富安达长盈保本混合：富安达基金管理有限公司关于富安达长盈保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则的公告查看PDF公告
富安达基金管 理有限公司 关于富安达 长盈保本混 合型证券投 资基金保本 周期到 期安排及转型 为富安达长 盈灵活配置 混合型证券 投资基金后 运作相关业 务规则 的 公告 富安达基金管 理有限公司 （以下简称 “本公司” ）旗下基金 富安达长盈 保 本 混合型证券 投资基金（ 基金代码：002584 ；以 下简称“本 基金” ）于 2016 年 3 月 21 日经中国证监会证监许可[2016]566 号 文注册募集。基金合同的生效日为 2016 年 5 月 11 日， 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司， 基金担保人 为中国投融资担保股份有限公司。 根据 《富安达长盈保本混合型证券投资基金合 同》 （以下简称： “基金合同” ）的约定，本基金保本周期为 2 年， 第一个保本周 期为 2016 年 5 月 11 日至 2018 年 5 月 11 日， 2018 年 5 月 11 日为第一个保本 周 期到期日。 根据相关法律法规的规定及 《基金合同》 “第十二章 基金的保本” 中， 保 本 基金到期的处理方案的相关规定， 本基金由于第一个保本周期届满后未能符合保 本基金续存条 件，将转型 为“富安达 长盈灵活配 置混合型证 券投资基金 ” ，基金 代码沿用 富 安达长 盈保 本混合 型证 券投资 基金 的基金 代码 “002584” ，基金 托管 人及基金登记机构保持不变。 转型后的富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金 的投资目标、 投资范围、 投资策略、 投资比例、 业绩比较基准、 估值方法、 基金 费率等相关内容将按照《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合 同 》、 《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 、 《富安达长盈灵活配置混 合型证券投资基金招募说明书》 等法律文件的相关约定进行运作。 前述修改变更 事项已按照法律法规的规定及基金合同的约定履行相应程序， 并在相关文件中予 以说明。 现将本基金第一个保本周期到期安排及转型为富安达长盈灵活配置混合型 证券投资基金后运作相关业务规则说明如下： 一、基金份额 持有人保本 周期到期后 的选择 （一） 本基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后的 5 个工作 日（含第五个工作日） ，即 2018 年 5 月 11 日（含）至 2018 年 5 月 18 日 （含） 。 基金份额持有人可在到期操作期间的交易时段内， 通过各销售机构进行到期选择。 （二）保本周期到期操作期间基金份额持有人的选择方式 在上述期间， 基金份额持有人可就其认购、 申购或转入的全部或部分基金份 额进行如下任何一种到期操作： 1 、赎回：即基金份额持有人可以选择赎回全部或部分本基金基金份额； 2 、 转换：即 基金份额持 有人将基金 份额转换为 基金管理人 管理的、已 开通 基金转换业务的其他开放式基金份额； 3 、 继续持 有： 若基金份额持有人在操作期间未作出上述 1 、2 项 选择， 则默 认其选择继续持有转型后的 “富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金” 基金份 额。 （三）保本周期到期操作期间的相关费用安排 1 、 若基金份额持有人选择赎回基金份额， 则根据基金份额持有期限按照 《富 安达长盈保本混合型证券投资基金招募说明书》中的约定支付赎回费用。 2 、 若 基金份 额持有人选 择转换 为基 金管理人管 理的其他基 金，则在选 择 转 出时根据持有本基金基金份额的持续持有期按 《富安达长盈保本混合型证券投资 招募说明书》 约定支付赎回费用， 并根据其所转入基金的费率体系支付申购补差 费用。 3 、 基金份额 持有人 在操 作期间未进 行任何操作 的基金份额 ，将自动 默 认选 择转入“富安 达长盈灵活 配置混合型 证券投资基 金”的基金 份 额 ，无交 易费用。 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的基金合同生效并正常开放申购、赎回 等业务时， 若基金份额持有人选择赎回或转出该基金份额， 根据 《富安达长盈灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》 等法律文件约定按持续持有期限收取赎 回费用。 4 、 在保本 周期到期操作期间 （除保本周期到期日） ， 基金管理人和基金托管 人免收该期间的基金管理费和基金托管费。 （四）保本周期到期操作期间的其他业务操作规则 1 、保本周期到期操作期间，本基金暂停日常申购、转换转入及定投业务。 2 、 保本期到 期操作期间 内，本基金 使用“ 富安 达长盈保本 混合”的简 称 ， 每日公布基金份额净值。 3 、 基金份额 持有人选择 转换为基金 管理人管理 的其他基金 的，转入的 基金份额持有人期限自基金份额转换申请确认日起重新计算。 （五）折算 在保本周期到期操作期间的最后一个工作日， 即 2018 年 5 月 18 日 收市后对 本基金进行基金份额折算，折算后的基金份额净值调整为 1.00 元。 二、富安达长 盈保本混合 型证券投资 基金的保本 赔付事宜 对于持有到期的份额， 基金份额持有人无论选择赎回、 转换出还是转入为 “富 安达长盈灵活配置混合型证券投资基金，都同样适用下述条款： （一）保本 在保本周期到期日， 如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日 基金份额 可赎 回金额加上 该部分基金 份额累计分 红金额之和 低于认购保 本金额， 则基金管 理人 应补足 该差 额（即 “保 本赔付 差额 ” ） ，并在保 本周期 到期 日后 20 个工作日内（含第 20 个工作日）将该差额支付给基金份额持有人。 （二）不适用保本条款的情形 1 、本基金第 一个保本周 期到期日， 基金份额持 有人认购并 持有到期的 基金 份额可赎回金额加上该部分基金份额累计分红款项之和不低于其保本金额； 2 、本基金第 一个保本周 期之后各保 本周期到期 日，基金份 额持有人过 渡期 申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额 可赎回金额， 加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和， 不低 于其保本金额； 3 、 基金份额持有人认购、 过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期， 但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的基金份额； 4 、基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额；
5 、在保本周 期内发生本 基金与其他 基金合并或 更换基金管 理人的情形 ，且 担保人不同意继续承担保证责任或保本义务人不同意继续承担保本偿付责任； 6 、 在保本周 期到期 日之 后（不 包括 该日） ，基 金份额 发生 的任何 形式 的净 值减少； 7 、因不可抗 力的原因导 致基金投资 亏损； 或因 不可抗力事 件直接导致 基金 管理人或保本义务人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的， 或基金合同规定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的。 （三）担保 本基金第一个保本周期由中国投融资担保有限公司提供不可撤销的连带责 任保证。 担保范围为： 在保本周期到期日， 基金份额持有人认购并持有到期的基 金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积 （即基金份额持有人认购并持有到 期的基金份额可赎回金额） 加上认购并持有到期的基金份额累计分红金额之和计 算的总金额低于认购保本金额的差额部分（该差额部分即为保本赔付差额） 。 下列任一情形发生时，担保人不承担保证责任： 1 、 在保本周 期到期日， 按基金份额 持有人认购 并持有到期 的基金份额 与到 期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和 计算的总金额不低于本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供 的认购保本金额； 2 、 基金份额 持有人认购 ，但在基金 保本周期到 期日前（不 包括该日） 赎回 或转换出本基金的基金份额； 3 、基金份额持有人在保本周期内申购或转换入的基金份额； 4 、在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形； 5 、 在保本周 期内发生本 基金与其他 基金合并或 更换基金管 理人的情形 ，且 担保人不同意继续承担保证责任； 6 、 在保本 周期到期日之后 （不包括该日） ， 基金份额发生的任何形式的净值 减少；
7 、 因不可抗 力的原因导 致基金投资 亏损；或因 不可抗力事 件直接导致 基金 管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的， 或基金合同规定的其 他情形基金管理人免于履行保本义务的； 8 、 未经担保 人书面同意 修改基金合 同条款，可 能加重担保 人保证责任 的， 根据法律法规要求进行修改的除外； 9 、 如果保本 周期到期日 基金份额持 有人认购并 持有到期的 基金份额的 可赎 回金额与认购并持有到期的相应基金份额的累计分红金额之和不低于认购保本 金额的，则担保人的保证责任自动解除。 （四） 保本周期到期操作期间， 选择到期操作的基金份额持有人将自行承担保本周期到期日（不含当日）至实际操作日的基金份额净值波动风险。 三、富安达长 盈灵活配置 混合型证券 投资基金的 转型后运作 （一） 在富安达长盈保本混合型证券投资基金保本期到期操作期间截止日的 次日，即自 2018 年 5 月 19 日 起， “富安达长盈保本混合型证券投资基金”转型 为“富安达长 盈灵活 配置 混合型证券 投资基金” 。富安达长 盈灵活配置 混合型证 券投资基金的基金合同及托管协议等法律文件于该日生效， 即富安达长盈灵活配 置混合型证券投资基金的基金合同生效日为 2018 年 5 月 19 日。 （二） 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金自 2018 年 5 月 21 日起恢复 日常申购、 转换及定投业务。 投资者提交的富安达长盈灵活配置混合型证券投资 基金相关交易申请， 适用于富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的费率体系。 （三） 基金份额持有人选择继续持有转型后 “富安达长盈灵活配置混合型证 券投资基金” 的基金份额 的，对应基 金份额的持 有期将自基 金份额持有 人申购、 转换入富安达 长盈保本混 合型证券投 资基金的基 金份额注册 登记日起连 续计算。 但基金份额持有人后续选择按照相关基金合同的约定， 在其所持有的富安达长盈 灵活配置混合 型证券投资 基金及本基 金管理人旗 下其他基金 间办理转换 业务的， 转换入基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。 （四）富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的投资转型期 自 2018 年 5 月 19 日 （ 含） 起六个月内的区间为富安达长盈灵活配置混合型 证券投资基金的投资转型期。 投资转型期结束， 富安达长盈灵活配置混合型证券 投资基金的投资组合比例应符合基金合同的有关约定。 （投资转型期内， 使用 “富安达长盈混合” 的简称， 每个工作日公布基金 份 额净值。 ） （五） 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、 投资范围、 投 资策略、 投资比例、 业绩比较基准、 估值方法、 基金费率、 销售机构及其他具 体 操 作 事宜 按照 该 基金 合同 及 招募说明 书的 相关规 定进 行运作 ，详 见刊登 在 2018 年 4 月 26 日的《中国证券报》和《证券时报》上的《富安达长盈灵活配置混合 型证券投资基金合同内容摘要》 及 《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》 。 《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及 《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》同时登载于基金管理人网站。 四、富安达长 盈灵活配置 混合型证券 投资基金的 销售机构 （一）直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 本公司直销机构具体地点和联系方式详见招募说明书及基金管理人官网的 相关公告。 （二）其他销售机构 上海浦东发展银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 宁波银行股份有 限公司、 南京证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 国信证券股份有限公 司、 申万宏源证券有限公、 国泰君安证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券 （山东） 有限责任公司、 海通证券股份有限公司、 兴业证券股份有限 公 司、 国金证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 东吴证券股份有限公 司、 中泰证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司、 申万宏源西部证券有限公 司、 平安证券股份有限公司、 中信期货有限公司、 国海证券股份有限公司、 东海 期货有限责任公司、 华龙证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 上海长量 基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 上海天天基金销售有 限公司、 上海联泰资产管理有限公司、众升 财富 （北京） 基金销售有限公司、 上 海汇付金融服务有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 北京增财基金销售有限 公司、 蚂蚁 （杭州） 基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 诺亚正行 （上 海） 基金销售投资顾问有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 上海陆金所资 产管理有限公司、 大泰金石基金销售有限公司、 上海凯石财富基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 南京苏宁基金销售有限公司、 一路财富 （北京） 信 息科技股份有 限公司 、上海中正达广 投资管理有 限公司,华金证券股份 有限公司 等。 本基金的代销机构的具体信息详见招募说明书及增加销售机构的相关公告 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的基金机构代理 销售本基金，并及时公告。 五、 根据本基金保本周期到期和基金转型等系列工作安排， 本公司将把变更后的 《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 、 《富安达长盈灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》 、 《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》 等法律文件刊登在本公司网站， 并根据需求陆续发布关于基金保本周 期到期和基金转型的相关公告和安排， 敬请投资者及时关注。 投资者可通过本基 金管理人网站 （www.fadfunds.com） 或拨打本公司客户服务电话 （400-630-6999） 了解相关情况。 六、本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。 风险提示： 基金有风险， 投资需谨慎。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。 基金管理公司依照恪尽 职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运作基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金转型后， 不再设置保本保障机制， 投资策略亦有所变化， 请投资者关注因基金转型而引起的风险收益特征变化。 投资人在投资基金前， 请 务必认真阅读基金合同和招募说明书等法律文件，了解基金的具体情况。 投资者申请使用网上交易业务前， 应当认真阅读有关网上交易协议、 先关规 则， 了解网上交易的固有风险， 投资者应当慎重选择， 并在使用时妥善保管好网 上交易信息，特别是账号和密码。 特此公告 富安达基金管理有限公司 二〇一八年四月二十六日
