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华安智增(160421)

华安智增:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

 
 
 
华 安智 增精 选灵 活配 置混 合型证 券 
投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要 
(2018 年 第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:华安基金管理有限 公司 
基金托管 人:中国工商银行股份 有限公司 
 
二〇一 八 年 四 月 



重要提示 本基金于2016 年6月24 日经中国证券监督管理委员会《 关于核准华安智增精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 募集 的批 复》 (证 监许 可[2016]1402 号 )注 册, 进行募集。 本基 金的 《基 金合 同》 和 《招 募说 明书 》 已通 过 《中 国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《证 券时 报》 和基 金管 理人 的互 联网 网站 (www.huaan.com.cn ) 进行 了公开披露。 本基金的基金合同自2016年9月13 日正式生效 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不 表明其对本基金的投资价值和市场风险作出实质性判断或保证, 也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 理性判断市场, 并承担基 金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济 、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为混合型基金, 封闭期内股票资产占基金资产的比例为0%-100%;转 为上市开放式基金(LOF )后股票资产占基 金资产的比例为0%-95% 。本基金将 灵活运用多种投资策略, 充分挖掘 和利用市场中潜在的投资机会, 力争为基金份 额持有人创造长期稳定的投资回报。 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风 险水平高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于中高预期收益 风险水平的投资品种。 本基金份额发售面值为1元。在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于 发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金 法律文件, 了解基 金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受 能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在作 出投 资 决策 后, 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化引 致的 投资 风险 , 由投资者自行负担。 本招募说明书 摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外,本招募说明书 摘要所载内容截止日为 2018 年 3 月 13 日, 有关财务数据 和 净值表现的截止日为 2017 年 12 月 31 日 。4 目录 第一部分基金的名 称 ........................................................................................................ 5 第二部分基金的类 型 ........................................................................................................ 5 第三部分基金管理 人 ........................................................................................................ 5 第四部分基金托管 人 ...................................................................................................... 10 第五部分相关服务 机构 .................................................................................................. 15 第六部分基金的投 资目标 ............................................................................................... 40 第七部分基金的投 资方向 ............................................................................................... 40 第八部分基金的投 资策略 ............................................................................................... 41 第九部分基金的业 绩比较基准 ........................................................................................ 44 第十部分风险收益 特征 .................................................................................................. 44 第十一部分基金投 资组合报告 ........................................................................................ 44 第十二部分基金的 业绩 .................................................................................................. 49 第十三部分费用概 览 ...................................................................................................... 49 第十四部分对招募 说明书更新部分的说明 ...................................................................... 53 5 第一部分 基 金的 名称 本基金的名称: 华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 。 第二部分 基 金的 类型 本基金为 混合型证券投资基金 。 运作 方式 为契约型, 基金合同生效后设一个 18 个月 的封 闭期 , 封闭 期自 基金 合同 生效 之日 起至 18 个月 后的 对应 日 (如 该日 为非工作日或 不存在对应日期的 , 则顺 延至 下一 个工 作日 ) 止 ; 在封 闭期 内, 本 基金不开放申购赎回, 但投资者可在基金上市后通过深圳证券交易所转让基金份 额。 封闭期届满后,本基金转 换为上市开放式基 金(LOF ) ,投 资 者可 以进 行基 金份额申购与赎回。 存续期限不定期。 第三 部分 基 金管 理人 一、 基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心二 期31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经 营范 围: 从 事基 金管 理业 务、 发起 设 立基 金以 及从 事中 国证 监 会批 准 的其他业务 6 9、存续期间:持续经营 10、联 系电 话: (021 )38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn 二、 注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元 人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 三、 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1 )董事会 朱学 华先 生, 本科 学历 。 历任 武警 上海 警卫 局首 长处 副团 职参 谋, 上海 财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理 、 工会 主席 , 兼任 海际 大和 证券 有限 责任 公司 董事 长。 现任 华安 基金 管理 有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威 先生 , 博士 研究 生学 历。 历任 上海 证券 有限 责任 公司 研究 发展 中心 总经 理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持 工作) ,上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办 公室 主任 , 华安 基金 管理 有限 公司 副总 经理 。 现任 华安 基金 管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星 轴承总厂党委书记,7 上海 东风 机械 (集 团) 公司 总裁 助理 、 副总 裁 , 上海 全光 网络 科技 股份 公司 总经 理, 上海 赛事 商务 有限 公司 总经 理, 上海 东浩 工艺 品股 份有 限公 司董 事长 , 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上海建筑材料 (集团) 总 公司党委书记、董事长(法定代表人) 、总裁。现任上海 工业投资(集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名 驹先 生, 工商 管理 硕士 , 高级 会计 师。 历任 凤凰 股份 有限 公司 副董 事长 、 总经 理, 上海 东方 上市 企业 博览 中心 副总 经理 。 现任 锦江 国际 (集 团) 有限 公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江 养老 保险 股份 有限 公司 董事 、 上海 景域 文化 传播 有限 公司 董事 、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国 投资产管理有限公司监事。 董鑑 华先 生, 大学 学历 , 高级 经济 师。 历任 上海 市审 计局 基建 处科 员、 副主 任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长 (主持工作) 、 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集团) 总公司财 务总监,上海 电气 (集 团) 总公 司副 总裁 、 财务 总监 。 现任 上海 电气 (集 团) 总公 司监 事长 , 上海 海立 (集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小 刚先 生, 经济 学博 士。 历任 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 投资 银行 三部 助 理业 务董 事、 企业 融资 总部 助理 业务 董事 、 总裁 办公 室主 管、 总裁 办公 室副 经理 、 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处 主任 、 上市 办公 室主 任、 国泰 君安 创新 投资 有限 公司 总裁 、 国泰 君安 证券 股 份有限公司战略投资部总经理 等职务。现任国泰君安证裕 投资有限公司董事长、 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经 理。 独立董事: 吴伯 庆先 生, 大学 学历 , 一级 律师 , 曾被 评为 上海 市优 秀律 师与 上海 市十 佳 法律 顾问 。 历任 上海 市城 市建 设局 秘书 科长 、 上海 市第 一律 师事 务所 副主 任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 8 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学 院学术委员会主任、 教授 、 博士 生导 师, 中国 工业 经济 学会 副会 长, 财政 部会 计准 则委 员会 咨询 专家 , 财政部企业内部控制标准 委员 会委 员, 香港 中文 大学 名誉 教授 , 复旦 大学 管理 学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局( 原上海证管办) 机构 处副 处长 、 机构 监管 处副 处长 、 机构 监管 处处 长、 机构 监 管一 处处 长、 上市 公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会 委员 、 合规 总监 、 副总 经理 、 投资 决策 委员 会委 员 , 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 总裁 助理 、 投行 业务 委员 会副 总裁 等职 务。 现任 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基 金管理有限公司监事长。 许诺 先生 , 研究 生学 历。 曾任 怡安 翰威 特咨 询业 务总 监, 麦理 根 (McLagan ) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧 女士 , 研究 生学 历, 经济 师。 历任 华安 基金 管理 有限 公司 监察 稽核 部高 级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监 。 (3 )高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。 历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公 司党 委书 记、 副董 事长 、 副总 经理 、 工会 主席 , 兼任 海际 大和 证券 有限 责任 公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,16 年证券、基金从业经 验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主 持工 作) ,上 投摩 根基 金管 理有 限责 任公 司副 总经 理 ,上 海国 际集 团有 限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管 理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,17 年证券、基金从业经 验。曾任华东政法大 学副 教授 , 中国 证监 会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工 作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 9 翁启森先生,硕士研究生学历,23 年金融、证券、基 金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组, 台湾 JP 摩根证券投资经理, 台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理, 台湾保德信投信基金经理, 华安基金管理有限公司全 球投 资部 总监 、 基金 投资 部兼 全球 投资 部高 级总 监、 公司 总经 理助 理。 现任 华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金融、基金行业 从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员, 华夏基金管理 有限公司上海分公司区域销售经理, 华 安基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛 媛女 士, 硕士 研究 生学 历, 18 年金 融、 基金 行业 从业 经验 。 历任 广发 银 行客 户经 理, 京华 山一 国际 (香 港) 有限 公司 高级 经理 , 华安 基金 管理 有限 公司 市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基 金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 刘伟亭先生, 硕士研究生,12 年证券、基金从业经验 ,曾任长江巴黎百富 勤证券有限公司助理经理、国海富兰克林基金基金经理。2015 年 6 月加入华安 基金管理有限公司,2015 年 9 月起担任华安宝利配置证券投资基金及华安生态 优先混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 9 月起担任本基金的基金经理。 王春先生,硕士研究生,16 年证券、基金行业从业经 验。曾任德恒证券研 究所 研究 员、 兴业 证券 研究 所市 场研 究部 主管 、 平安 资产 管理 有限 责任 公司 投资 经理兼研究总监、汇丰晋信基金基金经理兼策略与金融工程总监。2015 年 5 月 加入华安基金,2015 年 10 月起 担任华安宏利混合型证券投资基金的基金经理; 2015 年 11 月起担任华安安益保本混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 2 月起担任本基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策 委员会成员的姓名和 职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 10 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在 近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至2018 年3 月 31 日,公司目前共有员 工352 人(不含香港公司) ,其中 56.8% 具有硕士及以上学位,90.1% 以上具有三年证券业或五 年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。 第四 部分 基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年末 , 中国 工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 230 人, 平均 年龄 33 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 11 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服 务以 来, 秉承 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨, 依靠 严密 科学 的风 险管 理和 内部 控制 体系 、 规范 的管 理模 式、 先进 的营 运系 统和 专业 的服 务团 队, 严格 履行 资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效 、 专业 的托 管服 务, 展现 优异 的市 场形 象和 影响 力。 建立 了国 内托 管银 行中 最丰 富、 最成 熟的 产品 线。 拥有 包括 证券 投资 基金 、 信托 资产 、 保险 资产 、 社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基 金、 证券 公司 集合 资产 管理 计划 、 证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 商业 银行 信贷 资 产证 券化 、 基金 公司 特定 客户 资产 管理 、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为 各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投 资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英国 《全 球托 管人 》 、香 港《 财资 》 、美 国《 环球 金融 》 、内 地 《证 券时 报》 、 《上 海证 券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多 的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产 托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓 业务 拓展 , 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是 分不 开的 。 资产 托管 部非 常重 视改 进和 加强 内部 风险 管 理工 作, 在积 极拓 展各 项托 管业 务的 同时 , 把加 强风 险防 范和 控制 的力 度, 精心 培育 内控 文化 , 完善 风险 控制 机制 , 强化 业务 项目 全过 程风 险管 理作 为重 要工 作 来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 (审计标准第 70 号) 审阅后, 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审阅 , 迄今 已第 十次 获得 无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我 行托管服务在风险 管理、内部控 制方面的健 全性和有效性 的全面认可, 也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先 进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 12 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法 经营 、 规范 运作 的经 营思 想和 经营 风格 , 形成 一个 运作 规范 化 、 管理 科学 化、 监 控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护持 有人的权益;保障资产托管业 务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门(内控合规部、内部审计局) 、资产托管部内设风险 控制处及资产托管部各 业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务部 门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的 内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法 律规 章, 对业 务的 运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各业 务处 室在 各自 职责 范围 内实 施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2) 完整 性原 则。 托管 业务 的各 项经 营管 理活 动都 必须 有相 应的 规范 程序 和 监督 制约 ; 监督 制约 应渗 透到 托管 业务 的全 过程 和各 个操 作环 节, 覆盖 所有 的部 门、岗位和人员。 (3) 及时 性原 则。 托管 业务 经营 活动 必须 在发 生时 能准 确及 时地 记录 ; 按照 “内 控优 先” 的原 则, 新设 机构 或新 增业 务品 种时 , 必须 做到 已建 立相 关的 规章 制度。 (4) 审慎 性原 则。 各项 业务 经营 活动 必须 防范 风险 , 审慎 经营 , 保证 基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5) 有效 性原 则。 内控 制度 应根 据国 家政 策、 法律 及经 营管 理的 需要 适时 修 改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6) 独立 性原 则。 设立 专门 履行 托管 人职 责的 管理 部门 ; 直接 操作 人员 和控 制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制13 度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1) 严格 的隔 离制 度。 资产 托管 业务 与传 统业 务实 行严 格分 离, 建立 了明 确 的岗 位职 责、 科学 的业 务流 程、 详细 的操 作手 册、 严格 的人 员行 为规 范等 一系 列 规章 制度 , 并采 取了 良好 的防 火墙 隔离 制度 , 能够 确保 资产 独立 、 环境 独立 、 人 员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2) 高层 检查 。 主管 行领 导与 部门 高级 管理 层作 为工 行托 管业 务政 策和 策略 的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查资 产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情 况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进。 (3) 人事 控制 。 资产 托管 部严 格落 实岗 位责 任制 , 建立 “自 控防 线” 、 “互 控 防线 ” 、 “监 控防 线” 三道 控制 防线 , 健全 绩效 考核 和激 励机 制 , 树立 “以 人为 本” 的内 控文 化, 增强 员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培育 团队 精神 和核 心竞 争力 。 并通 过 进行定期 、 定向 的业 务与 职业 道德 培训 、 签订 承诺 书, 使员 工树 立风 险防 范与 控 制理念。 (4) 经营 控制 。 资产 托管 部通 过制 定计 划、 编制 预算 等方 法开 展各 种业 务营 销活 动、 处理 各项 事务 , 从而 有效 地控 制和 配置 组织 资源 , 达到 资源 利用 和效 益 最大化目的。 (5) 内部 风险 管理 。 资产 托管 部通 过稽 核监 察、 风险 评估 等方 式加 强内 部风 险管 理, 定期 或不 定期 地对 业务 运作 状况 进行 检查 、 监控 , 指导 业务 部门 进行 风 险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6) 数据 安全 控制 。 我们 通过 业务 操作 区相 对独 立、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7) 应急 准备 与响 应。 资产 托管 业务 建立 专门 的灾 难恢 复中 心, 制定 了基 于 数据 、 应用 、 操作 、 环境 四个 层面 的完 备的 灾难 恢复 方案 , 并组 织员 工定 期演 练。 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间 演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看,资产托 管部完全有能力在发生 灾难的情况下两个小时内恢复业务。 14 5、资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产 托管 部内 部设 置专 职稽 核监 察部 门, 配备 专职 稽核 监察 人员 , 在总 经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产 托管业务健康、稳定地发展。 (2) 完善 组织 结构 , 实施 全员 风险 管理 。 完善 的风 险管 理体 系需 要从 上至 下 每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 、 有效。 资产托 管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的 内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3) 建立 健全 规章 制度 。 资产 托管 部十 分重 视内 控制 度的 建设 , 一贯 坚持 把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年 努力 , 资产 托管 部已 经建 立了 一整 套内 部风 险控 制制 度, 包括 : 岗位 职责 、 业务 操作 流程 、 稽核 监察 制度 、 信息 披露 制度 等, 覆盖 所有 部 门和 岗位 , 渗透 各项 业 务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调 规范 运作 , 一直 将建 立一 个系 统、 高效 的风 险防 范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市场环境的变化和托管业务的 快速 发展 , 新问 题、 新情 况不 断出 现, 资产 托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据 《基 金法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 和有 关基 金法 规的 规定 , 基金 托管 人对 基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与银 行间 债券 市场 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基金 费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露中登载基金业绩表现数据等 进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有关 基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管15 理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期 内, 基金 托管 人有 权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督促 基金 管理 人改 正。 基金 管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正。 第五 部分 相 关服 务机 构 一、 基金销售机构 1、 场外销售机构 (1) 直销机构 1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号国金中心二期31 -32 层 电话 : (021 )38969960 传真 : (021 )58406138 联系人:姚佳岑 2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7 号英蓝国际金融中心522 室 电话 : (010 )57635999 传真 : (010 )66214061 联系人:刘雯 3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8 号高德置地夏广场D 座 504 单元 电话 : (020 )38082993


传真 : (020 )38082079 联系人:林承壮 4)华安基金管理有限公司西安分公司 16 地址:陕西省西安市高新区唐延路35 号旺座现代城H 座 2503 电话 : (029 )87651811 传真 : (029 )87651820 联系人:翟均 5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19 号威斯顿联邦大厦12 层 1211K-1212L 电话 : (028 )85268583 传真 : (028 )85268827 联系人:张晓帆 6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59 号财富中心E 座 2103 室 电话 : (024 )22522733 传真 : (024 )22521633 联系人:杨贺 7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真 电话 : (021)33626962 联系人:谢伯恩 (2) 其他除基金管理人以外的 销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话 : (010 )66107900


传真 : (010 )66107571


客户服务电话:95588


17 网址:www.icbc.com.cn (2)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路5047 号 法定代表人: 谢永林 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5) 浙江金观诚财富管理有限公司 地址: 杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 客户服务电话:0571-88337717 公司网址:www.jincheng-fund.com (6)一路财富(北京)信息科技有限公司


地址: 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (7)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道1 号宝利国际广场南塔12 楼 18 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (8) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册 地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 、1116 、1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:0755-89460507 传真号码:(0755) 2167 4453 (9) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


住所 :深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层 2704


办公地址 :深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层 2704


法定代表人 :马勇


客户服务电话 :4001661188


网址 :http://www.new-rand.cn/ (10) 深圳富济财富管理有限公司 地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (11)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 法定代表人:李兴春 客户服务电话: 400-921-7755 19 网址: www.leadbank.com.cn (12) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (13) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (14)上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:浦东新区高翔路526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267 号 11 层





法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (15) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京 市 西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060


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地址:北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层 1603 法定代表人:董浩 20 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com


(17) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人: 薛峰 电话:4006788887


网址: www.jjmmw.com 、www.zlfund.cn (18) 上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com


(19)上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (20) 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (21) 上海 天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路613 号6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼


法定代表人:其实 21 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (22) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (23) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座 21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (24) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋 202 室 办公地 址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (25) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人:杨明生 传真:020-87310779 客户服务电话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/# (26)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层 22 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500


网址: www.swhysc.com (27)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28层A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层


法定代表人:王连志


客户服务电话:4008001001


网址:www.essence.com.cn (28)海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路689 号


办公地址:上海市广东路689 号


法定代表人: 周杰


客户服务电话:95553 、4008888001


网址:www.htsec.com (29)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 电话 : (0591 )87383623 传真 : (0591 )87383610 客户服务电话: 96326 网址:www.hfzq.com.cn (30)华安证券股份有限公司


注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号


办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318


网址:www.hazq.com 23 (31)国都证券股份有限 公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层


办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层


法定代表人: 王少华


客户服务电话:400-818-8118


网址:www.guodu.com (32)国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


客户服务电话:95536


网址:www.guosen.com.cn (33)万联证券有限责任公司


注册地址:广州市天河区珠江东路11 号18、19层


办公地址:广州市天河区珠江东路11 号18、19层


法定代表人:张建军


客户服务电话:400-8888-133


网址:www.wlzq.com.cn (34)中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街188 号


法定代表人:王常青


客户服务电话: 95587


网址:www.csc108.com (35)国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城路618 号


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法定代表人: 杨德红 客户服务电话:95521


24 网址:www.gtja.com (36)长城证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16/17 层 法定代表人: 丁益


客户服务电话:400-6666-888


公司网站:www.cgws.com (37)信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼


办公地址:北京西城区闹市口大街9 号院1号楼


法定代表人:张志刚


客户服务电话:400-800-8899


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(38) 新时代证券股份有限公司


注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1号楼15 层


法定代表人: 叶顺德 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn


(39)联讯证券股份有限公司


注册 地址 : 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路55 号惠州广播电视新闻中心西面 一层大堂和三、四层


办公 地址 : 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路55 号惠州广播电视新闻中心西面 一层大堂和三、四层


法定代表人:徐刚


客服电话:0752-95564


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(40)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号


25 办公地址:山东省济南市经七路86号


法定代表人:李玮


传真:(0531 )68889752


客户服务电话:95538


网址: http://www.zts.com.cn/


(41)中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27 层及28层


办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26 层、27 层及28 层


法定代表人:丁学东


客户服务电话:(010 )65051166


网址:www.cicc.com.cn


(42)第一创业证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼


办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼


法定代表人:刘学民


客户服务电话: 95358


网址:www.firstcapital.com.cn


(43)长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号


办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号


法定代表人: 尤习贵


电话:400-8888-999


客户服务电话:95579


网址:www.cjsc.com.cn


(44)天风证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼


办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37 楼


法定代表人:余磊


26 客户服务电话: 028-86712334


网址:www.tfzq.com (45)东海证券股份有限公司


注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 层


办公地址: 上海浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊


客户服务电话: 95531


网址:www.longone.com.cn


(46)太平洋证券股份有限公司


注册地址: 云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31 楼


办公地址: 云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31 楼


法定代表人:李长伟


客服电话:0871-68898130


网址:http://www.tpyzq.com


(47)中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001


办公地址: 青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东楼2层


法定代表人:姜晓林


客户服务电话:95548


网址: www.zxwt.com.cn (48)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (49)光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路1508 号


27 法定代表人:薛峰


客户服务电话:95525


网站:www.ebscn.com


(50) 兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路268 号证券大厦


办公地址:福州市湖东路268 号证 券大 厦;上海市浦东新区长 柳路36号丁香国 际东塔21楼 法定代表人:兰荣


客户服务电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn (51)中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街35 号2-6层


办公地址:北京市西城区金融大街35 号2-6层


法定代表人: 陈共炎


客户服务电话: 4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (52)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzq.com (53)宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 客户服务电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (54)广州证券股份有限公司 28 注册地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层


办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层


法定代表人: 邱三发 客户服务电话:020-83963933 网址: www.gzs.com.cn (55) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 法定代表人: 詹露阳 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (56)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址: www.shzq.com (57)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:(0591 )87824863 传真:(0591 )87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (58)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街5 号 29 法定代表人:范力 电话:(0512 )62601555 传真:(0512 )62938812 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (59)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01 (b) 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦第28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:021 -32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (60)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16—17 层 办公地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16—17 层 法定代表人:刘建武 电话:(029 )87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (61)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街6666 号 法定代表人:李福春 电话:(0431 )85096806 传真:(0431 )85096816 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (62)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路228 号 法定代表人: 周易 30 电话:(025 )83290551 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (63)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-96336 网址:www.ctsec.com (64)南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人:步国旬


电话:(025 )83367888-4201 传真:(025 )83320066 联系人:胥春阳 客服电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (65)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人:马跃进 电话:(0791 )86289771 传真:(0791 )86289395 客户服务电话:4008222111


网址:www.gsstock.com (66) 上海农村商业银行股份有限公司 注册 地址 : :中 国上 海市 浦东 新区 银城 中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 李秀仑 31 电话:0086-21-38576709 传真:021-52381839 客户 服务 电话 : (021 )962999 网址:www.srcb.com


(67)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人:何沛良


联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (68)东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市城区运河东一路193 号 法定代表人: 廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (69)恒泰证券股份有限公司 注册 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 赛罕区敕勒川大街东方君座D 座光大银行办公楼 14-18 楼 办公 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座D 座光大银行办公楼 14-18 楼


法定代表人:庞介民 电话 : (0471 )4913998 传真 : (0471 )4930707 客户服务电话:0471-4960762 (70)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19 、35 、36 、 38 、39-44 楼 32 法定代表人:孙树明 电话 : (020 )87550265 传真 : (020 )87553600 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (71) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层 1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (72) 宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (73) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 法定代表人:霍达 电话 : (0755 )82943666 传真 : (0755 )82944669 客户服务热线:95565 网站:www.newone.com.cn (74) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 电话 : (022 )28451861 33 传真 : (022 )28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (75) 中国中投证券有限责任公司 注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋 18-21 层 法定代表人:高涛


电话 : (0755 )82023442 传真 : (0755 )82026539 客户服务电话:95532;4006008008 网址:http://www.china-invs.cn


(76) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚


电话 : (023 )63786433 传真 : (023 )63786477 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (77) 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3 号 办公地址: 泉州市云鹿路3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215


(78) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168 号 办公地址:上海市银城中路168 号 34 法定代表人: 金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户 服务 电话 : (021 )95594 网址:www.bankofshanghai.com (79) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人: 洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (80) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288 号 办公地址:杭州市庆春路288 号 法定代表人: 沈仁康


电话 : (0571 )87659009 ,87659816 传真 : (0571 )87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (81) 国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13 号 办公地址: 广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号 法定代表人: 何春梅 电话 : (0771 )5569592


传真 : (0771 )5530903 客户服务电话: 95563 35 (82) 财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 、28 层 法定代表人: 蔡一兵 电话 : (0731 )4403343 传真 : (0731 )4403439 客户服务电话: 4008835316 网址:www.cfzq.com (83) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 办公地址: 长沙市 天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 传真 : (021 )68865680


客户 服务 电话 : (021 )68634518 (84) 华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人:陈林


电话 : (021 )50122107 传真 : (021 )50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (85) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198 号 法定代表人:杨炯洋 客服电话:028-00095584 网址:http://www.hx168.com.cn (86) 东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼


36 法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (87) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层 2603-06 办公地址: 北京市 大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 联系人:徐伯宇 电话:010-89189285 客服电话:4000988511/4000888816 网址: http://kenterui.jd.com (88) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687 号1 幢 2 楼 268 室


办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层


法定代表人:李一梅


联系人:仲秋玥


电话:010-88066632


传真:010-88066552


客户服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com (89) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 电话:0571-88920897


4008-773-772 网址: www.5ifund.com (90) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢2337 层 1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中 央商务区泛海国际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 联系 电话 : (027)87006009


传真 号码 : (027)87006010 网址:http://www.buyfunds.cn (91) 中信期货有限公司 地址 : 深圳 市福 田 区中心三路8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (92) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路413 号 法定代表人:陆向阳 联系 电话 : (0519 )96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (93) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108


法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (94)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 38 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (95)通华财富( 上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路667 弄 107 号 201 室 法定代表人:马刚


客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (96)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-5071 0161








客户服务电话:400-821-0203 (97)泛华普益基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (98)北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室 电话:400-100-3391


网址:http://www.dianyingfund.com/ (99)北京恒天明泽基金销售有限公司 39 地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (100 )上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123 号 3 层 3E-2655 室 客服电话:400-098-4800 网址:http://www.youyufund.com/ 2)其他基金销售机构详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 2、场内 销售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具体 名单可在深圳证券交易所网站查询) 。 本基 金募 集结 束 前获 得 基金 代 销资 格 的深 圳证 券 交易 所 会员 单 位可 新 增为 本 基金的场内发售机构。 二、 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太 平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 负责人:周明 联系人:朱立元 电话 : (010 )59378839


传真 : (010 )59378907 三、出具法律意见书的 律师事务所 40 名称: 上海市 通力律师事务所


住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人: 俞卫锋 电话 : (021 )31358666 传真 : (021 )31358600 联系人:安冬 经办律师: 安冬、陈颖华 四、审计基金资产的 会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼16 层 办公地址:上海市世纪大道100 号环球金融中心50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话 : (021 )22288888


传真 : (021 )22280000


联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华、蔡玉芝 第六 部分 基 金的 投资 目标 本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场 中潜在的投资机会, 力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。 第七 部分 基 金 的投 资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括 国内依法发行上市的 股票 (包 括中 小板 、 创业 板及 其他 中国 证监 会核 准上 市的 股票 ) 、 权证 、 股指 期41 货、 固定 收益 资产 (国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 地方 政府债券、 中小企业私募债、 中期 票据 、 可转 换债 券 (含 分离 交易 可转 债) 、 短 期融 资券 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 、 同业 存单 等) 以及 法律 法规 或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基 金组合投资比例为: 封闭期内股票资产占基金资产的比例为 0%-100% ; 转为上市开放式基金(LOF )后股票资产占基金资产的比例为 0%-95% 。 在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金; 转为上市开放式基金 (LOF ) 后每 个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权证、股指期货及其他金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的 比例 为准 , 本基 金的 投资 范围会做相应调整。 第 八 部分 基 金 的投 资 策略 本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场 中潜在的投资机会, 力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。 一、大类资产配置 本基金综合分析国内外政治经济环境、 经济基本面状况、 宏观政策变化、 金 融市场形势等多方面因素, 通过对货币市场、 债券市场和股票市场的整体估值状 况比 较分 析, 对各 主要 投资 品种 市场 的未 来发 展趋 势进 行研 判, 根据 判断 结果 进 行资产配置及组合的构建, 确定基金在股票、 债券、 货币市场工具等资产类别上 的投 资比 例, 并随 着各 类资 产风 险收 益特 征的 相对 变化 , 适时 动态 调整 各资 产类 别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。 二、股票投资策略 42 1、 行业配置策略 在行业配置层面, 本基金将运用 “ 自上而下 ” 的行业配置方法, 通过对国内外 宏观 经济 走势 、 经济 结构 转型 的方 向、 国家 经济 与产 业政 策导 向和 经济 周期 调整 的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 2、 个股投资策略 本基金将主要采用 “ 自下而上 ” 的个股选择方法, 在拟配置的行业内部通过定 量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型, 通过对价值指标、 成长指标、 盈利指标等公开数据的细致分析, 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能 力、 运营 能力 以及 负债 水平 等方 面, 初步 筛选 出财 务健 康、 成长 性良 好的 优质 股 票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上, 由公司 的研究人员采用案头研究和 实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业务成长性、 公司 治理 结构 、 经营 管理 能力 、 商业 模式 、 等进 行定 性分 析以 确定 最终 的投 资目 标。 三、定向增发策略 定向增发是指上市公司向特定投资者 (包括大股东、 机构投资者、 自然人等) 非公开发行股票的融资方式。 本基金将对进行非公开发行的上市公司进行基本面 分析 , 结合 市场 未来 走势 进行 判断 , 从战 略角 度评 估参 与定 向增 发的 预期 中签 情 况、 预期 损益 和风 险水 平, 积极 参与 风险 较低 的定 向增 发项 目。 在定 向增 发股 票 锁定 期结 束后 , 本基 金将 根据 对股 票内 在投 资价 值 和成长性的判断, 结合股票市 场环境的分析,选择适当的时机卖出。 四、定增股票投资策略 基金管理人密切关注已经实施完定向增发且还处于锁定期的上市公司, 当股 价跌破定向增发价或者具备投资价值时, 通过考虑定向增发数量、 发行对象、 大 股东 认购 、 锁定 期、 定向 增发 资金 运用 目的 等因 素, 结合 发行 人行 业背 景、 市场 地位 、 核心 技、 股东 和管 理层 情况 、 持续 经营 情况 等信 息 , 结合 当前 股价 技术 面 情况 , 在定 向增 发股 票达 到一 定投 资价 值后 择机 买入 , 在定 向增 发股 票解 禁日 临 近或定向增发股票解禁后择机卖出。 43 五、固定收益类资产投资策略 本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进 行债券投资管理, 以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。 大资产配置主要是 通过对宏观经济趋势、 金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产 进行 选择 配置 , 同时 也对 银行 间市 场、 交易 所债 券市 场进 行选 择配 置。 类属 资产 配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种间相对价值变化、 债券供求 关系变化和信用分析等进行分类品种配置。 可选择配置的品种范围有国债、 金融 债、 企业 债、 可转 债、 央票 、 短期 融资 券、 资产 支持 证券 等。 具体 债券 品种 选择 上,主要通过利率趋势分析、 投资人偏好分析、对收益率 曲线形态变化的预期、 信用 评估 、 市场 收益 率定 价、 流动 性分 析, 筛选 出流 动性 良好 , 成交 活跃 、 符合 目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。 六、中小企业私募债券投资策略


本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授 权审 批机 制、 集中 交易 制度 等保 障审 慎投 资于 中小 企业 私募 债券 , 并通 过组 合管 理、 分散 化投 资、 合理 谨慎 地评 估、 预测 和控 制相 关风 险 , 实现 投资 收益 的最 大 化。 七、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股 指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值 ) , 并根 据风 险资 产投 资 (或 拟投 资 ) 的总 体规 模和 风险 系数 决定 股指 期货 的投 资比 例; 其次 , 本基 金将 在综 合考 虑证 券市 场和 期货 市场 运行 趋势 以及 股指 期货 流动 性、 收益 性、 风险 特征 和估 值水 平的 基础 上进 行投 资品 种选 择, 以对 冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 八、权证投资策略 本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平, 谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 九、资产支持证券的投资 44 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 第 九 部分 基 金的 业绩 比较 基准 本基金业绩比较基准 为:沪深 300 指数收益率×50%+ 中国债券总指数收益 率×50% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较 基准 推出 , 基金 管理 人可 以根 据本 基金 的投 资范 围和 投资 策略 , 确定 变更 基 金的比较基准或其权重构成。 若业绩比较基准的变更对基金投资无实质性不利影 响, 需经 基金 管理 人与 基金 托管 人协 商一 致报 按照 监管 部门 要求 履行 适当 程序 后 在指定媒介上及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有 人大会。 第十部分 风 险收 益特 征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于中高预期收益风险水平的投资品种。 第十 一部 分 基金 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 45 本投资组合报告所载数据截至2017 年 12 月 31 日。 1 报告 期末 基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的比例(%) 1 权益投资 1,171,564,255.88 92.76 其中:股票 1,171,564,255.88 92.76 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 73,258,318.93 5.80 7 其他各项资产 18,187,080.49 1.44 8 合计 1,263,009,655.30 100.00 2 报告 期末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合 2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占 基 金 资 产 净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 871,733,294.67 69.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,562,300.20 1.97 E 建筑业 25,746,424.32 2.06 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 12,690,821.94 1.02 H 住宿和餐饮业 - - 46 I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,647,072.55 1.89 J 金融业 164,725,738.00 13.19 K 房地产业 23,346,985.00 1.87 L 租赁和商务服务业 25,079,296.00 2.01 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,171,564,255.88 93.80 3 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 十 名股 票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000001 平安银行 5,862,700 77,973,910.00 6.24 2 600019 宝钢股份 7,243,623 62,584,902.72 5.01 3 600563 法拉电子 1,223,000 62,140,630.00 4.97 4 600309 万华化学 1,628,600 61,789,084.00 4.95 5 600176 中国巨石 3,792,580 61,781,128.20 4.95 6 002677 浙江美大 3,055,578 51,792,047.10 4.15 7 601336 新华保险 720,800 50,600,160.00 4.05 8 000568 泸州老窖 746,000 49,236,000.00 3.94 9 000988 华工科技 2,780,400 46,099,032.00 3.69 10 300196 长海股份 3,526,357 45,983,695.28 3.68 4 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券投资。 47 5 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 十 名资 产支 持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名贵 金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名权 证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告 期末 本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 9.1 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基 金 投资 股指 期货 的投 资政 策 本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货, 本基金将根据风 险管 理的 原则 , 以套 期保 值为 主要 目的 , 有选 择地 投资 于股 指期 货。 套期 保值 将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的 研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法 规的规定执行。 10 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说 明 10.1 本期 国债 期货 投资 政策 48 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期 国债 期货 投资 评价 无。 11 投资 组合 报告 附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立 案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出 基金合同规定备选股 票库之外的股票。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 960,730.42 2 应收证券清算款 17,206,724.37 3 应收股利 - 4 应收利息 19,625.70 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,187,080.49 11.4 报告 期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情 况说明 1 600309 万华化学 61,789,084.00 4.95 重大事项停 牌 49 第十 二 部分 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低 收益。基金的过往业绩并 不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述 基金 业绩 指标 不包 括 持有 人认 购 或交 易基 金的 各项 费 用, 计入 费 用后 实 际收益水平要低于所列数字。 1 基金 净值 表 现 历史 各时 间段 基金 份额 净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基准 收 益率 比较 ( 截 止时 间2017 年12 月 31 日) 。 阶段 净值增长 率① 净值 增长 率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 2017-1-1 至 2017-12-31 -1.35% 0.98% 9.00% 0.32% -10.35% 0.66% 2016-9-13 至 2016-12-31 -3.23% 0.56% -0.40% 0.39% -2.83% 0.17% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 第十 三 部分 费用概览 一、 与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致50 的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力致使 无法按时支付的 ,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人 核对一致 的财 务数 据, 自动 在次 月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 , 基金 管理 人 无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休日 或不可抗力致使无法按时支 付的 ,支付日期顺延。 二、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 (1 )场外申购费率 本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基 金对 通过 直 销中 心 申购 的 养老 金客 户与 除 此之 外 的其 他 投资 人 实施 差 别的申购费率。 养老 金客 户指 基 本养 老 基金 与 依法 成立 的养 老 计划 筹 集的 资 金及 其 投资 运 营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障 基金 、 企业 年金 单一 计划 以及 集合 计划 。 如将 来出 现经 养老 基金 监管 部门 认 可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过 基金 管理 人 的直 销 中心 申 购本 基金 份额 的 养老 金 客户 申 购费 率 为每 笔 500 元。 除上述养老金客户外,其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : 51 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.50% 100万 ≤M<500 万 1.00% 500万 ≤M<1000 万 0.40% M≥1000万 每笔1000 元 (2 )场内申购费率 本基金场内申购费率参照场外申购费率设定。 (3 )本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基 金财产,主要用于本 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费率 (1 )场外赎回费率 本基金的场外赎回费率按持有期递减,具体费率如下: 赎回费率(持有期限Y) Y<7 天 1.5% 7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y <3 个月 0.5% 3 个月≤Y<6 个月 0.5% Y≥6 个月 0 注:1 个月按 30 天计算 (2 )场内赎回费率 本基金的场内赎回费率固定为 0.50% 。 场内 赎回费用由 场内 基金份额 赎回人 承担, 场内赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25% 。 (3 )本基金的场外赎回费用在场外投资人赎回本基金 份额时收取。对于场 外赎 回的 份额 , 对持 续持 有期 少于 30 天的投资人收取的赎回费全额计入基金财 产; 对持 续持 有期 少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基 金财 产; 对持 续持 有期 长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于 总额的 50% 计入 基金 财产 ; 对持 续持 有期 长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不 低于总额的 25% 计入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于 支付 登记 费和 其他 必52 要的手续费 。 3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间 , 按相 关监 管部 门要 求履 行必 要手 续后 , 基金管理人可以适当调低基金申购 费率和赎回费率。 三、 其他费用 1、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 2、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费、 仲裁 费和 诉讼 费 ; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基 金财产中列支的其他 费用。 上述 费用 , 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实 际支 出金 额列 入当 期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公 允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 四、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项 目。 53 五、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 第十四部分 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办 法》 及其 他有 关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的投 资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息; 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十 二、其他应披露 事项 披露了自 2017 年 9 月 13 日至 2018 年 3 月 13 日期间本基 金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○ 一 八年 四 月二十 七 日