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华安智增(160421)

华安智增:更新招募说明书(2018年第1号)

 
 
 
华 安智 增精 选灵 活配 置混 合型证 券 
投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 
(2018 年 第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:华安基金管理有限 公司 
基金托管 人:中国工商银行股份 有限公司 
 
二〇一 八 年 四 月 



重要提示 本基金于2016 年6月24 日经中国证券监督管理委员会《 关于核准华安智增精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 募集 的批 复》 (证 监许 可[2016]1402 号 )注 册, 进行募集。 本基 金的 《基 金合 同》 和 《招 募说 明书 》 已通 过 《中 国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《证 券时 报》 和基 金管 理人 的互 联网 网站 (www.huaan.com.cn ) 进行 了公开披露。 本基金的基金合同自2016年9月13 日正式生效 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不 表明其对本基金的投资价值和市场风险作出实质性判 断或 保证 , 也不 表明 投资 于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 理性判断市场, 并承担基 金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济 、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为混合型基金, 封闭期内股票资产占基金资产的比例为0%-100%;转 为上市开放式基金(LOF )后股票资产占基 金资产的比例为0%-95% 。本基金将 灵活运用多种投资策略, 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会, 力争为基金份 额持有人创造长期稳定的投资回报。 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风 险水平高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于中高预期收益 风险水平的投资品种。 本基金份额发售面值为1元。在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于 发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金 法律文件, 了解基 金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在作 出投 资 决策 后, 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化引 致的 投资 风险 , 由投资者自行负担 。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经 与基金托管人复核。 除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2018 年3 月13 日,有关财务数据 和净值表现的截止日为2017年12 月31日。华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 1 目录 第一部分绪言................................................................................................................... 1 第二部分释义................................................................................................................... 2 第三部分基金管理 人 ........................................................................................................ 7 第四部分基金托管 人 ...................................................................................................... 18 第五部分相关服务 机构 .................................................................................................. 23 第六部分基金的募 集 ...................................................................................................... 49 第七部分基金合同 的生效 ............................................................................................... 50 第八部分基金份额 的申购与赎回 .................................................................................... 51 第九部分基金的投 资 ...................................................................................................... 64 第十部分基金的业 绩 ...................................................................................................... 75 第十一部分基金的 财产 .................................................................................................. 76 第十二部分基金资 产的估值 ........................................................................................... 77 第十三部分基金的 收益与分配 ........................................................................................ 83 第十四部分基金的 费用与税收 ........................................................................................ 85 第十五部分基金的 会计与审计 ........................................................................................ 87 第十六部分基金的 信息披露 ........................................................................................... 88 第十七部分风险揭 示 ...................................................................................................... 94 第十八部分基金合 同的变更、终止与基金财产 的清算 ..................................................... 98 第十九部分基金合 同的内容摘要 ...................................................................................100 第二十部分基金托 管协议的内容摘要 ............................................................................101 第二十一部分对基 金份额持有人的服务 .........................................................................102 第二十二部分其他 应披露事项 .......................................................................................104 第二十三部分招募 说明书存放及查阅方式 .....................................................................108 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 2 第二十四部分备查 文件 .................................................................................................109 附件一:基金合同 内容摘要 .......................................................................................... 110 附件二:托管协议 内容摘要 ..........................................................................................125 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 1 第一 部分 绪 言 《华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 招募 说明 书》 (以 下简 称 “ 本招 募说明书 ” ) 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 (以 下简 称 “ 《基金法》 ”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “ 《销 售办 法》 ” ) 、 《公 开募 集证 券投 资基金运作管理办法》 (以下简 称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 (以 下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” )及 其他 有关 规定 以及 《 华安智增精选 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》(以下简称 “ 基金合同 ” )编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏, 并对 其真 实性 、 准确 性、 完整 性承 担法 律责 任 。 本基 金是 根据 本招 募说 明书 所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会注册。 基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取 得基 金份 额, 即成 为基 金份 额持 有人 和基 金合 同的 当事 人, 其持 有基 金份 额的 行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按 照《 基金 法》 、基 金合 同及 其他 有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 2 第二 部分 释 义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 1、基金或本基金:指华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人:指华安基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、 基金 合同 或 《基 金合 同》 : 指 《华 安智 增精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金基金合同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签 订之《华安智增精选 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《华安智增精选灵 活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《华安智增精选灵活配置混 合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、 法律 法规 : 指中 国现 行有 效并 公布 实施 的法 律、 行政 法 规、 规范 性文 件、 司法 解释 、 行政 规章 以及 其他 对基 金合 同当 事人 有约 束力 的决 定、 决议 、 通知 等 9、 《基 金法 》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修 改< 中华 人民 共和 国港 口法> 等 七部 法律 的 决定 》修 改的 《中 华人 民共 和国 证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销 售办 法》 : 指中 国证 监会 2013 年 3 月 15 日颁 布、 同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信 息披 露办 法》 :指 中国 证监 会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运 作办 法》 :指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 3 14、银 行业 监督 管 理机 构: 指中 国人 民银 行和/ 或中 国银 行业 监督 管理 委员 会 15、 基金 合同 当事 人: 指受 基金 合同 约束 , 根据 基金 合同 享有 权利 并承 担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人 16、 个人 投资 者: 指依 据有 关法 律法 规规 定可 投资 于证 券投 资基 金的 自然 人 17、 机构 投资 者: 指依 法可 以投 资证 券投 资基 金的 、 在中 华人 民共 和国 境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会 团体或其他组织 18、 合格 境外 机构 投资 者: 指符 合相 关法 律法 规规 定可 以投 资于 在中 国境 内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、 投资 人或 投资 者: 指个 人投 资者 、 机构 投资 者 、 合格 境外 机构 投资 者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、 基金 份额 持有 人: 指依 基金 合同 和招 募说 明书 合法 取得 基金 份额 的投 资 人 21、 基金 销售 业务 : 指基 金管 理人 或销 售机 构宣 传推 介基 金, 发售 基金 份额 , 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、 销售 机构 : 指华 安基 金管 理有 限公 司以 及符 合 《销 售 办法 》 和中 国证 监 会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理 协议 , 代为 办理 基金 销售 业务 的机 构, 以及 可通 过深 圳证 券交 易所 办理 基金 销售业务的会员单位 23、 登记 业务 : 指基 金登 记、 存管 、 过户 、 清算 和交 收业 务, 具体 内容 包括 投资人基金账户的建 立和 管理 、 基金 份额 登记 、 基金 销售 业务 的确 认、 清算 和交 收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、 登记 机构 : 指办 理登 记业 务的 机构 。 基金 的登 记机 构为 华安 基金 管理 有 限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、 开放 式基 金账 户: 指投 资者 通过 场外 销售 机构 在中 国证 券登 记结 算有 限 责任公司注册的开放式基金账户, 用于登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、 深圳 证券 账户 : 指在 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 深圳 分公 司开 设的华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 4 深圳证券 交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户 27、 基金 交易 账户 : 指销 售机 构为 投资 人开 立的 、 记录 投资 人通 过该 销售 机 构办 理认 购、 申购 、 赎回 、 转换 、 转托 管及 定期 定额 投资 等业 务而 引起 的基 金份 额变动及结余情况的账户 28、 基金 合同 生效 日: 指基 金募 集达 到法 律法 规规 定及 基金 合同 规定 的条 件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期 29、 基金 合同 终止 日: 指基 金合 同规 定的 基金 合同 终止 事由 出现 后, 基金 财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、 基金 募集 期: 指自 基金 份额 发售 之日 起至 发售 结束 之日 止的 期间 , 最长 不得超过 3 个月 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日: 指销 售机 构在 规定 时间 受理 投资 人申 购、 赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ,n 为自然数 35、封闭期:本基金的 封闭期自基金合同生效之日起至 18 个月后的对应日 (如该日为非工作日或 不存在对应日期的 , 则顺 延至 下一 个工 作日 ) 止 。 本基 金 在封闭期内不办理申购与赎回业务, 但投资者 可在基金上市后通过深圳证券交易 所转让基金份额。封闭期届满 后,本基金转换为 上市开放式基金(LOF ) ,投 资 者可以进行基金份额申购与赎回 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、 《业 务规 则》 : 指本 基金 管理 人、 深圳 证券 交易 所 、 中国 证券 登记 结算 有 限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 39、 认购 : 指在 基金 募集 期内 , 投资 人根 据基 金合 同和 招募 说明 书的 规定 申 请购买基金份额的行为 40、 申购 : 指基 金合 同生 效后 , 投资 人根 据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 5 41、 赎回 : 指基 金合 同生 效后 , 基金 份额 持有 人按 基金 合同 和招 募说 明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、 上市 交易 : 指基 金投 资者 通过 深圳 证券 交易 所会 员单 位以 集中 竞价 的方 式买卖基金份额的行为 43、 场外 : 指通 过深 圳证 券交 易所 外的 销售 机构 办理 基金 份额 认购 、 申购 和 赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、 赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回 44、 场内 : 指通 过深 圳证 券交 易所 内具 有相 应业 务资 格的 会员 单位 利用 交易 所开放式基金交易系统办理基金份额认购、 申购、 赎回和上市交易的场所。 通过 该等场所办理基金份额的认购、 申购、 赎回也称为场内认购 、 场内申购、 场内赎 回 45、 基金 转换 : 指基 金份 额持 有人 按照 基金 合同 和基 金管 理人 届时 有效 公告 规定 的条 件, 申请 将其 持有 基金 管理 人管 理的 、 某一 基金 的基 金份 额转 换为 基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、 转托 管: 指基 金份 额持 有人 在本 基金 的不 同销 售机 构之 间实 施的 变更 所 持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管及跨系统转托管 47、 系统 内转 托管 : 指投 资者 将持 有的 基金 份额 在登 记结 算系 统内 不同 销售 机构 (网 点) 之间 或证 券登 记系 统内 不同 会员 单位 (交 易 单元 ) 之间 进行 转托 管 的行为 48、 跨系 统转 托管 : 指投 资者 将持 有的 基金 份额 在登 记结 算系 统和 证券 登记 系统之间进行转托管的行为 49、 登记 结算 系统 : 指中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司开 放式 基金 登记 结算 系统 50、 证券 登记 系统 : 指中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司深 圳分 公司 证券 登记 结算系统 51、 定期 定额 投资 计划 : 指投 资人 通过 有关 销售 机构 提出 申请 , 约定 每期 申 购日 、 扣款 金额 及扣 款方 式, 由销 售机 构于 每期 约定 扣款 日在 投 资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 52、巨额赎回:指本基 金单个开放日, 基金净赎回申请( 赎回 申 请份 额总 数华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 6 加上 基金 转换 中转 出申 请 份额 总 数后 扣除 申购 申 请份 额 总数 及基 金转 换 中转 入 申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的 10% 53、元:指人民币元 54、基金收益:基金合同项下的基金收益即为基金利润 ,指基金利息收入、 投资 收益 、 公允 价值 变动 收益 和其 他收 入扣 除相 关费 用后 的余 额; 基金 已实 现收 益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 55、 基金 资产 总值 : 指基 金拥 有的 各类 有价 证券 、 银行 存 款 本息 、 基金 应收 款项及其他资产的价值总和 56、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58、 基金 资产 估值 : 指计 算评 估基 金资 产和 负债 的价 值, 以确 定基 金资 产净 值和基金份额净值的过程 59、 指定 媒介 : 指中 国证 监会 指定 的用 以进 行信 息披 露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他媒介 60、 不可 抗力 : 指基 金合 同当 事人 不能 预见 、 不能 避免 且不 能克 服的 客观 事 件 61、中国:指中华人民共和国。就基金合同而言,不包 括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金 招募说明书 7 第三 部分 基 金管 理人 一、 基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经 营范 围: 从事 基金 管理 业务 、发 起 设立 基金 以 及从 事中 国 证监 会批 准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联 系电 话: (021 )38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn 二、 注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 8 三、 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1 )董事会 朱学 华先 生, 本科 学历 。 历任 武警 上海 警卫 局首 长处 副团 职参 谋, 上海 财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理 、 工会 主席 , 兼任 海际 大和 证券 有限 责任 公司 董事 长。 现任 华安 基金 管理 有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威 先生 , 博士 研究 生学 历。 历任 上海 证券 有限 责任 公司 研究 发展 中心 总经 理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理(主持工作) ,上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办 公室 主任 , 华安 基金 管理 有限 公司 副总 经理 。 现任 华安 基金 管理 有限 公司 总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任 上海红星轴承总厂党委书记, 上海 东风 机械 (集 团) 公司 总裁 助理 、 副总 裁 , 上海 全光 网络 科技 股份 公司 总经 理, 上海 赛事 商务 有限 公司 总经 理, 上海 东浩 工艺 品股 份有 限公 司董 事长 , 上海 国盛集团科教投资有限公 司党 委副 书记 、 总裁 、 董事 , 上海 建筑 材料 (集 团) 总 公司党委书记、董事长(法定代表人) 、总裁。 现任上海工业投资(集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名 驹先 生, 工商 管理 硕士 , 高级 会计 师。 历任 凤凰 股份 有限 公司 副董 事长 、 总经 理, 上海 东方 上市 企业 博览 中心 副总 经理 。 现任 锦江 国际 (集 团 ) 有限 公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江 养老 保险 股份 有限 公司 董事 、 上海 景域 文化 传播 有限 公司 董事 、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑 华先 生, 大学 学历 , 高级 经济 师。 历任 上海 市审 计局 基建 处科 员 、 副主 任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计 处副处长(主持工作) 、处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集团) 总公司财务总监,上海 电气 (集 团) 总公 司副 总裁 、 财务 总监 。 现任 上海 电气 (集 团) 总公 司监 事长 , 上海 海立华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 9 (集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小 刚先 生, 经济 学博 士。 历任 国泰 君安 证 券股份有限公司投资银行三部助 理业 务董 事、 企业 融资 总部 助理 业务 董事 、 总裁 办公 室主 管、 总裁 办公 室副 经理 、 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处 主任 、 上市 办公 室主 任、 国泰 君安 创新 投资 有限 公司 总裁 、 国泰 君安 证券 股 份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰 君安证裕投资有限公司董事长、 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经 理。 独立董事: 吴伯 庆先 生, 大学 学历 , 一级 律师 , 曾被 评为 上海 市优 秀律 师与 上海 市十 佳 法律 顾问 。 历任 上海 市城 市建 设局 秘书 科长 、 上海 市第 一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国 家会计学院学术委员会主任、 教授 、 博士 生导 师, 中国 工业 经济 学会 副会 长, 财政 部会 计准 则委 员会 咨询 专家 , 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志 红女 士, 经济 学博 士。 历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上海证管办)机构 处副 处长 、 机构 监管 处副 处长 、 机构 监管 处处 长、 机构 监管 一处 处长 、 上市 公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会 委员 、 合规 总监 、 副总 经理 、 投资 决策 委员 会委 员 , 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 总裁 助理 、 投行 业务 委员 会副 总裁 等职 务。 现任 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公司监事长。 许诺 先生 , 研究 生学 历。 曾任 怡安 翰威 特咨 询业 务总 监, 麦理 根 (McLagan ) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧 女士 , 研究 生学 历, 经济 师。 历任 华安 基金 管理 有限 公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监 。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 10 (3 )高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19 年证 券、 基金 从 业经 验。 历任 武警 上海 警卫 局 首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公 司党 委书 记、 副董 事长 、 副总 经理 、 工会 主席 , 兼任 海际 大和 证券 有限 责任 公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,16 年证 券、 基 金从 业经 验。 历任 上海 证券 有 限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总 经理 (主 持工 作) ,上 投摩 根基 金管 理有 限责 任公 司 副总 经理 ,上 海国 际集 团有 限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华 安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,17 年证 券、 基 金从 业经 验。 曾任 华东 政法 大 学副 教授 , 中国 证监 会上 海证 管办 机构 处副 处长 , 中国 证监 会上 海监 管局 法制 工 作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,23 年金 融、 证券 、基 金行 业从 业经 验。 历 任台湾富邦银行资深领组, 台湾JP 摩根证券投资经理, 台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营 部协 理, 台湾 保德 信投 信基 金经 理, 华安 基金 管理 有限 公司 全 球投 资部 总监 、 基金 投资 部兼 全球 投资 部高 级总 监、 公司 总经 理助 理。 现任 华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金 融、 基金 行业 从业 经验 。历 任香 港 恒生银行上海分行交易员, 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华 安基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛 媛女 士, 硕士 研究 生学 历,18 年金 融、 基金 行业 从业 经验 。 历任 广发 银 行客 户经 理, 京华 山一 国际 (香 港) 有限 公司 高级 经理 , 华安 基金 管理 有限 公司 市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基 金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 刘伟亭先生, 硕士研究生,12 年证 券、 基金 从业 经验 ,曾 任长 江巴 黎百 富 勤证券有限公司助理经理、国海富兰克林基金基金经理。2015 年 6 月加入华安华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 11 基金管理有限公司,2015 年 9 月起担任华安宝利配置证券投资基金及华安生态 优先混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 9 月起担任本基金的基金经理。 王春先生,硕士研究生,16 年证 券、 基金 行 业从 业经 验。 曾任 德恒 证券 研 究所 研究 员、 兴业 证券 研究 所市 场研 究部 主管 、 平安 资产 管理 有限 责任 公司 投资 经理兼研究总监、汇丰晋信基金基金经理兼策略与金融工程总监。2015 年 5 月 加入华安基金,2015 年 10 月起担任 华安宏利混合型证券投资基金 的基金经理; 2015 年 11 月起担任华安安益保本混合型证券投资基金的基金经理 , 2018 年 2 月 起担任 本基金的基金经理 。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司 投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至2018 年3 月 31 日, 公司 目前 共有 员工 352 人 (不 含香 港公 司) , 其中 56.8% 具有硕士及以上学位,90.1% 以上 具有 三年 证 券业 或五 年金 融业 从业 经历 , 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。 四、基金管理人的职责 根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责: 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 12 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按 照基金合同的约定确定基金收益分配方 案,及时向基金份额持有人分 配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格 ; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、 以基 金管 理人 名义 , 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施,防止违反《中 华人民共和国证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施,防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生; 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业 操守,督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1 )越权或违规经营; (2 )违反基金合同或托管协议; (3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5 )拒绝、干扰、阻 挠或严重影响中国证监会依法监管; (6 )玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; (7 )泄露在任职期间知悉的有关证券、基金 的商业秘密,尚未依法公开的 基金 投资 内容 、 基金 投资 计划 等信 息, 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 13 事相关的交易活动; (8 )其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨, 按照诚实信用、 勤勉 尽责 的原 则, 严格 遵守 有关 法律 法规 和中 国证 监会 发布 的监 管规 定, 不断 更新 投 资理念,规范基金运作。 5、基金经理承诺 (1 )依照有 关法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益; (2 )不利用职务之便为自己、代理人、代表 人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益; (3 )不泄露在任职期间知悉的有关证券、基 金的商业秘密,尚未依法公开 的基金投资内容、 基金投资计划等信息, 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人 从事相关的交易活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1 )健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构 和全体人员,并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 (2 )有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法, 建立合理的内部控制程序, 维护内控制度 的有效执行。 (3 )独立性原则 公司 各机 构、 部门 和岗 位职 责应 当保 持相 对独 立, 公司 基金 资产 、 自有 资产 、 其他资产的运作应当分离。 (4 )相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5 )成本效益原则 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 14 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、 分工明确的组织结构, 以实现对 公司从决策层到管理层、 操作层的全面监督和控制。 具体而言, 包括以下组成部 分: (1 )董事会:董事会对公司建立内部控制系 统和维持其有效性承担最终责 任。 (2 )监事会:监事会依照公司法和公司章程 对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 (3 )督察长:督察长对董事会直接负责。对 公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。 (4 )合规与风险管理委员会:合规与风险管 理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险 控制而成立的非常设机构, 以召开例会形式开展工作, 向公司 总经 理负 责。 主要 职责 是定 期和 不定 期审 议公 司合 规报 告、 风险 管理 报告 以及 其 他风险控制重大事项。 (5 )合规监察稽核部:合规监察稽核部负责 对公司内部控制制度的执行情 况进行合规性监督检查, 对督察长负责 。 (6 ) 各业 务部 门: 内部 控制 是每 一个 业务 部门 和员 工最 首要 和基 本的 职责 。 各部门的主管在权限范围内, 对其负责的业务进行检查监督和风险控制。 各位员 工根据国家法律法规、 公司规章制度、 道德规范和行为准则、 自己的岗位职责进 行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部 控制 大纲 、 基本 管理 制度 、 部门 业务 规章 等部 分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是各项基本 管理制度的纲要和总揽, 内部控制大纲应当明确内控目标、 内控原则、 控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 15 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括: 控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通、 内 部监控。 (1 )控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础, 包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、 内部控制的组织体系、 内 部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来, 通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识 , 致力 于从 公司 文化 、 组织 结构 、 管理 制度 等方 面营 造良 好的 控制 环境 氛围 , 使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各个业务环节。 逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控 制建设,建立了公司内部控制体系。 (2 )风险评估 公司通过对组织结构、 业务流程、 经营运作活动进行分析、 测试检查 , 发现 风险 , 将风 险进 行分 类、 按重 要性 排序 , 找出 风险 分布 点 , 分析 其发 生的 可能 性 及对目标的影响程度, 评估目前的控制程度和风险高低, 找出引致风险产生的原 因, 采取 定性 定量 的手 段分 析考 量风 险的 高低 和危 害程 度。 在风 险评 估后 , 确定 应进一步采取的对应措施, 对内部控制制度、 规则、 公司政策等进行修订和完善, 并监督各个环节的改进实施。 (3 )控制活动 公司的一系列规章制度、 业务规则在制定、 修订的过程中, 也得到了一贯的 实施。主要包括:组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工, 及部门间相互合作与制衡 的原 则。 基金 投资 管理 、 基金 运作 、 市场 营销 等业 务部 门有 明确 的授 权分 工 , 各 部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统, 形成权责分明、 严格有华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 16 效的三道监控防线: 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线: 各部门内部工作岗位合理分 工、 职责 明确 , 对不 相容 的职 务、 岗位 分离 设置 , 使不 同的 岗位 之间 形成 一种 相 互检查、相互制 约的关系,以减少差错或舞弊发生的风险。 各相 关部 门、 相关 岗位 之间 相互 监督 和牵 制的 第二 道防 线: 公司 在相 关部 门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、 重要业务处理表单传递及信息沟通制 度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、 各岗位、 各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度, 如风险控制制度、 投资管理制度、 基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度 等, 控制 日常 运作 和经 营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开, 分账管理, 独立核算; 公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、 人员岗位和办公区域上严格分开。 公司对所 管理的不同基金分别设立账户, 分账管理, 以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括: 复核、 对账制度; 凭证、 资料管理制度; 会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务 系统,准确计算基金资产净值, 采取 科学 、 明确 的资 产估 值方 法和 估值 程序 , 公允 地反 映基 金在 估值 时点 的价 值。 (4 )信息沟通 为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而 上的报告和自上而下的反馈, 公司采取以下措施: 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 通过建立有效的信息交流 渠道 , 保证 公司 各级 管理 人员 和员 工可 以充 分了 解与 其职 责相 关的 信息 , 保证 信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度, 包括定期报告和不定期报告制度。 按既定的报华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 17 告路线和报告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 (5 )内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程, 对控制环 境、控制活动等进行持续的检验 和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作, 促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度,保证制度的有效实施。 公司 合规 监察 稽 核部 对 各业 务 部门 内 部控 制 制度 的 实施 情 况进 行 持续 的检 查。 检验 其是 否符 合设 计要 求, 并及 时地 充实 和完 善, 反映 政策 法规 、 市场 环境 、 组织调整等因素的变化趋势,确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、 准确, 并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 18 第四 部分 基 金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管 服务 以来 , 秉承 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨, 依靠 严密 科学 的风 险管 理 和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履 行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务, 展现 优异 的市 场形 象和 影响 力。 建立 了国 内托 管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基 金、 证券 公司 集合 资产 管理 计划 、 证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 商业 银行 信 贷资 产证 券化 、 基金 公司 特定 客户 资产 管理 、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证 券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、 英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、 内地《证券时报》 、 《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 19 最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产 托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务拓展, 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是 分不 开的 。 资产 托管 部非 常重 视改 进和 加强 内部 风险 管 理工 作, 在积 极拓 展各 项托 管业 务的 同时 , 把加 强风 险防 范和 控制 的力 度, 精心 培育 内控 文化 , 完善 风险 控制 机制 , 强化 业务 项目 全过 程风 险管 理作 为重 要工 作 来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充 分的最权威的 SAS70 (审计标准第 70 号) 审阅后, 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审阅 , 迄今 已第 十次 获得 无保 留意 见的 控制 及有 效性 报告 , 表明 独立 第三 方对 我 行托管服务在风险 管理、内部控 制方面的健 全性和有效性 的全面认可, 也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先 进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法 经营 、 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化 、 管理科学化、 监 控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国 工商 银行 资 产托 管 业务 内 部风 险控 制组 织 结构 由 中国 工 商银 行 稽核 监 察部门(内控合规部、内部审计局) 、资产托管部内设风 险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务 部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处, 配备专职稽 核监 察人 员, 在总 经理 的直 接领 导下 , 依照 有关 法律 规章 , 对业 务的 运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各业 务处 室在 各自 职责 范围 内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 20 (1 ) 合法 性原 则。 内控 制度 应当 符合 国家 法律 法规 及监 管机 构的 监管 要求 , 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2 )完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必 须有相应的规范程序 和监 督制 约; 监督 制约 应渗 透到 托管 业务 的全 过程 和各 个操 作环 节, 覆盖 所有 的 部门、岗位和人员。 (3 )及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能 准确及时地记录;按 照 “内 控优 先” 的原 则, 新 设机构或新增业务品种时 , 必须做到已建立相关的规 章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险 ,审慎经营,保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5 )有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及 经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6 )独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部 门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1 )严格的隔离制度。资产托管业 务与传统业务实行 严格分离,建立了明 确的 岗位 职责 、 科学 的业 务流 程、 详细 的操 作手 册、 严格 的人 员行 为规 范等 一系 列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保 资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2 )高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工 行托管业务政策和策 略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进。 (3 )人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建 立“自控防线” 、 “互 控防 线” 、 “监 控防 线” 三道 控制 防线 , 健全 绩效 考核 和激 励机 制, 树立 “以 人为 本” 的内 控文 化, 增强 员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培育 团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定向 的业 务与 职业 道德 培训 、 签订 承诺 书, 使员 工树 立风 险防 范 与控制理念。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 21 (4 )经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算 等方法开展各种业务 营销 活动 、 处理 各项 事务 , 从而 有效 地控 制和 配置 组织 资源 , 达到 资源 利用 和效 益最大化目的。 (5 )内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险 评估等方式加强内部 风险 管理 , 定期 或不 定期 地对 业务 运作 状况 进行 检查 、 监控 , 指导 业务 部门 进行 风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6 )数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7 )应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难 恢复中心,制定了基 于数 据、 应用 、 操作 、 环境 四个 层面 的完 备的 灾难 恢复 方 案, 并组 织员 工定 期演 练。 为使 演练 更加 接近 实战 , 资产 托管 部不 断提 高演 练标 准, 从最 初的 按照 预订 时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看,资 产 托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1 )资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专 职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 (2 )完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险 管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 、 有效。 资产 托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双 人制 、 横向 多部 门制 的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3 )建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制 度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多 年努 力, 资产 托管 部已 经建 立了 一整 套内 部风 险控 制制 度, 包括 : 岗位 职责 、 业 务操 作流 程、 稽核 监察 制度 、 信息 披露 制度 等, 覆盖 所有 部门 和岗 位, 渗透 各项 业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4 ) 内部 风险 控制 始终 是托 管部 工作 重点 之一 , 保持 与业 务发 展同 等地 位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产 托管部从成立之日起就特别强调华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 22 规范 运作 , 一直 将建 立一 个系 统、 高效 的风 险防 范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题、 新情况不断出现, 资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规 的规 定, 基金 托管 人 对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与 银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、基金合同 、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金 管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限 期内 , 基金 托管 人有 权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督促 基金 管理 人改 正。 基金 管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中 国证 监会 , 同时 通知基金管理人限期纠正。


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 23 第五 部分 相 关服 务机 构 一、 基金销售机构 1、 场外销售机构 (1) 直销机构 1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号国 金中心二期31 -32 层 电话 : (021 )38969960 传真 : (021 )58406138 联系人:姚佳岑 2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7 号英蓝国际金融中心522 室 电话 : (010 )57635999 传真 : (010 )66214061 联系人:刘雯 3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8 号高德置地夏广场D 座 504 单元 电话 : (020 )38082993


传真 : (020 )38082079 联系人:林承壮 4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路35 号旺座现代城H 座 2503 电话 : (029 )87651811 传真 : (029 )87651820 联系人:翟均 5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19 号威斯顿联邦大厦12 层 1211K-1212L 电话 : (028 )85268583 传真 : (028 )85268827 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 24 联系人:张晓帆 6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59 号财富中心E 座 2103 室 电话 : (024 )22522733 传真 : (024 )22521633 联系人:杨贺 7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真 电话 : (021)33626962 联系人:谢伯恩 (2) 其他除基金管理人以外的 销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话 : (010 )66107900


传真 : (010 )66107571


客户服务电话:95588


网址:www.icbc.com.cn (2)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路5047 号 法定代表人: 谢永林 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 25 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5) 浙江金观诚财富管理有限公司 地址: 杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼 金观诚财富 法定代表人:徐黎云 客户服务电话:0571-88337717 公司网址:www.jincheng-fund.com (6)一路财富(北京)信息科技有限公司


地址: 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (7)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道1 号宝利国际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (8) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册 地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务秘书有限公司) 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 26 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 、1116 、1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:0755-89460507 传真号码:(0755) 2167 4453 (9)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


住所 :深圳市福田区福田街道民田路178 号 华融大厦27 层 2704


办公地址 :深圳市福田区福田街道民田路178 号 华融大厦27 层 2704


法定代表人 :马勇


客户服务电话 :4001661188


网址 :http://www.new-rand.cn/ (10) 深圳富济财富管理有限公司 地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (11)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 法定代表人:李兴春 客户服务电话: 400-921-7755 网址: www.leadbank.com.cn (12) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (13) 上海陆金所资产管理有限公司 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 27 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (14)上海长 量基金销售投资顾问有限公司


注册地址 :浦东新区高翔路526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267 号 11 层





法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (15) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京 市 西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860 (16)北京乐融多源投资咨询有限公司


地址:北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com


(17) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人: 薛峰 电话:4006788887


网址: www.jjmmw.com 、www.zlfund.cn 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 28 (18) 上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com


(19)上海 凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (20) 海 银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (21) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路613 号6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (22) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32 号东 码头园区C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 29 (23) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座 21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (24) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (25) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人:杨明生 传真:020-87310779 客户服务电话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/# (26)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500


网址: www.swhysc.com (27)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28层A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层


法定代表人:王连志


客户服务电话:4008001001


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 30 网址:www.essence.com.cn (28)海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路689 号


办公地址:上海市广东路689 号


法定代表人:周杰


客户服务电话:95553 、4008888001


网址:www.htsec.com (29)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 电话 : (0591 )87383623 传真 : (0591 )87383610 客户服务电话: 96326 网址:www.hfzq.com.cn (30)华安证券股份有限公司


注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号


办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318


网址:www.hazq.com (31)国都证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层


办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层


法定代表人:王少华


客户服务电话:400-818-8118


网址:www.guodu.com (32)国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 31 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


客户服务电话:95536


网址:www.guosen.com.cn (33)万联证券有限责任公司


注册地址:广州市天河区珠江东路11 号18、19层


办公地址:广州市天河区珠江东路11 号18、19层


法定代表人:张建军


客户服务电话:400-8888-133


网址:www.wlzq.com.cn (34)中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街188 号


法定代表人:王常青


客户服务电话: 95587


网址:www.csc108.com (35)国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城路618 号


办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层


法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521


网址:www.gtja.com (36)长城证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16/17 层 法定代表人:丁益


客户服务电话:400-6666-888


公司网站:www.cgws.com (37)信达证券股份有限公司


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 32 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼


办公地址:北京西城区闹市口大街9 号院1号楼


法定代表人:张志刚


客户服务电话:400-800-8899


网址:www.cindasc.com


(38)新时代证券股份有限公司


注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1号楼15 层


法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn


(39)联讯证券股份有限公司


注册 地址 : 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路55 号惠州广播电视新闻中心西面 一层大堂和三、四层


办公 地址 : 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路55 号惠州广播电视新闻中心西面 一层大堂和三、四层


法定代表人:徐刚


客服电话:0752-95564


网址: http://www.lxsec.com


(40)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号


办公地址:山东省济南市经七路86号


法定代表人:李玮


传真:(0531 )68889752


客户服务电话:95538


网址: http://www.zts.com.cn/


(41)中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27 层及28层


办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26 层、27 层及28 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 33 层


法定代表人:丁学东


客户服务电话:(010 )65051166


网址:www.cicc.com.cn


(42)第一创业证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼


办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼


法定代表人:刘学民


客户服务电话: 95358


网址:www.firstcapital.com.cn


(43)长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号


办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号


法定代表人:尤习贵


电话:400-8888-999


客户服务电话:95579


网址:www.cjsc.com.cn


(44)天风证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼


办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37 楼


法定代表人:余磊


客户服务电话: 028-86712334


网址:www.tfzq.com (45)东海证券股份有限公司


注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 层


办公地址:上海浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊


客户服务电话: 95531


网址:www.longone.com.cn


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 34 (46)太平洋证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31 楼


办公地址:云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31 楼


法定代表人:李长伟


客服电话:0871-68898130


网址:http://www.tpyzq.com


(47)中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001


办公地址:青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东楼2层


法定代表人:姜晓林


客户服务电话:95548


网址: www.zxwt.com.cn (48)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (49)光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路1508 号


法定代表人:薛峰


客户服务电话:95525


网站:www.ebscn.com


(50) 兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路268 号证券大厦


办公地址:福州市湖东路268 号证 券大 厦; 上海 市浦 东新 区长 柳路36号丁香国 际东塔21楼 法定代表人:兰荣


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 35 客户服务电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn (51)中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街35 号2-6层


办公地址:北京市西城区金融大街35 号2-6层


法定代表人:陈共炎


客户服务电话: 4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (52)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzq.com (53)宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 客户服务电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (54)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层


办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层


法定代表人: 邱三发 客户服务电话:020-83963933 网址: www.gzs.com.cn (55)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20 层 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 36 法定代表人: 詹露阳 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (56)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址: www.shzq.com (57)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:(0591 )87824863 传真:(0591 )87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (58)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街5 号 法定代表人:范力 电话:(0512 )62601555 传真:(0512 )62938812 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (59)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01 (b) 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦第28 层 A01、B01(b) 单元 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 37 法定代表人:俞洋 客服电话:021 -32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (60)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16—17 层 办公地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16—17 层 法定代表人:刘建武 电话:(029 )87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (61)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街6666 号 法定代表人:李福春 电话:(0431 )85096806 传真:(0431 )85096816 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (62)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路228 号 法定代表人: 周易 电话:(025 )83290551 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (63)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-96336 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 38 网址:www.ctsec.com (64)南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人:步国旬


电话:(025 )83367888-4201 传真:(025 )83320066 联系人:胥春阳 客服电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (65)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88 号江信国际 金融大厦 办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际 金融大厦 法定代表人:马跃进 电话:(0791 )86289771 传真:(0791 )86289395 客户服务电话:4008222111


网址:www.gsstock.com (66) 上海农村商业银行股份有限公司 注册 地址 : :中 国上 海市 浦东 新区 银城 中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 李秀仑 电话:0086-21-38576709 传真:021-52381839 客户 服务 电话 : (021 )962999 网址:www.srcb.com


(67)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人:何沛良


联系电话: 0769-22866254 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 39 传真号码:0769-22866282 (68) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市城区运河东一路193 号 法定代表人: 廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (69)恒泰证券股份有限公司 注册 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 赛罕区敕勒川大街东方君座D 座光大银行办公楼 14-18 楼 办公 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座D 座光大银行办公楼 14-18 楼


法定代表人:庞介民 电话 : (0471 )4913998 传真 : (0471 )4930707 客户服务电话:0471-4960762 (70)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19 、35 、36 、 38 、39-44 楼 法定代表人:孙树明 电话 : (020 )87550265 传真 : (020 )87553600 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (71) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层 1008-1012


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 40 法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (72) 宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (73) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 法定代表人:霍达 电话 : (0755 )82943666 传真 : (0755 )82944669 客户服务热线:95565 网站:www.newone.com.cn (74) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 电话 : (022 )28451861 传真 : (022 )28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (75) 中国中投证券有限责任公司 注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋 18-21 层 法定代表人:高涛


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 41 电话 : (0755 )82023442 传真 : (0755 )82026539 客户服务电话:95532;4006008008 网址:http://www.china-invs.cn


(76) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚


电话 : (023 )63786433 传真 : (023 )63786477 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (77) 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3 号 办公地址: 泉州市云鹿路3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215


(78) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168 号 办公地址:上海市银城中路168 号 法定代表人: 金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户 服务 电话 : (021 )95594 网址:www.bankofshanghai.com (79) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 42 法定代表人: 洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (80) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288 号 办公地址:杭州市庆春路288 号 法定代表人: 沈仁康


电话 : (0571 )87659009 ,87659816 传真 : (0571 )87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (81) 国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13 号 办公地址: 广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号 法定代表人: 何春梅 电话 : (0771 )5569592


传真 : (0771 )5530903 客户服务电话: 95563 (82) 财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 、28 层 法定代表人: 蔡一兵 电话 : (0731 )4403343 传真 : (0731 )4403439 客户服务电话: 4008835316 网址:www.cfzq.com 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 43 (83) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 办公地址: 长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 传真 : (021 )68865680


客户 服务 电话 : (021 )68634518 (84) 华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人:陈林


电话 : (021 )50122107 传真 : (021 )50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (85) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198 号 法定代表人:杨炯洋 客服电话:028-00095584 网址:http://www.hx168.com.cn (86) 东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼


法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (87) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层 2603-06 办公地址: 北京市 大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 联系人:徐伯宇 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 44 电话:010-89189285 客服电话:4000988511/4000888816 网址: http://kenterui.jd.com (88) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687 号1 幢 2 楼 268 室


办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层


法定代表人:李一梅


联系人:仲秋玥


电话:010-88066632


传真:010-88066552


客户服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com (89) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 电话:0571-88920897


4008-773-772 网址: www.5ifund.com (90) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢23 层 1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中 央商务区泛海国际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 联系 电话 : (027)87006009


传真 号码 : (027)87006010 网址:http://www.buyfunds.cn (91) 中信期货有限公司 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 45 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (92) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路413 号 法定代表人:陆向阳 联系 电话 : (0519 )96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (93) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108


法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (94) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (95)通华财富( 上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路667 弄 107 号 201 室 法定代表人:马刚


客户服务电话:021-61766900 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 46 网址: www.tonghuafund.cn (96)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 (97)泛华 普益基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (98)北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室 电话:400-100-3391


网址:http://www.dianyingfund.com/ (99) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (100 )上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123 号 3 层 3E-2655 室 客服电话:400-098-4800 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 47 网址:http://www.youyufund.com/ 2)其他基金销售机构详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 2、场内 销售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具体 名单可在深圳证券交易所网站查询) 。 本基 金募 集结 束 前获 得 基金 代 销资 格 的深 圳证 券 交易 所 会员 单 位可 新 增为 本 基金的场内发售机构。 二、 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 负责人:周明 联系人:朱立元 电话 : (010 )59378839


传真 : (010 )59378907 三、出具法律意见书的 律师事务所 名称: 上海市 通力律师事务所


住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人: 俞卫锋 电话 : (021 )31358666 传真 : (021 )31358600 联系人:安冬 经办律师: 安冬、陈颖华 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 48 四、审计基金资产的 会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼16 层 办公地址:上海市世纪大道100 号环球金融中心50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话 : (021 )22288888


传真 : (021 )22280000


联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华、蔡玉芝 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 49 第六 部分 基 金的 募集 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办 法》 、 《基金合同》 及其他有关规定,经中国证监会 2016 年 6 月 24 日证监许可【2016 】1402 号文 注册募集 。 本基金 自 2016 年 8 月 10 日起向全社会公开募集,截 至 2016 年 9 月 6 日 止 募集工作顺利结束。 本基金为 混合型证券投资基金 。 运作 方式 为契约型, 基金合同生效后设一个 18 个月 的封 闭期 , 封闭 期自 基金 合同 生效 之日 起至 18 个月 后的 对应 日 (如 该日 为非工作日或 不存在对应日期的 , 则顺 延至 下一 个工 作日 ) 止 ; 在封 闭期 内, 本 基金不开放申购赎回, 但投资者可在基金上市后通过深圳证券交易所转让基金份 额。 封闭期届满后,本基金转 换为上市开放式基 金(LOF ) ,投 资 者可 以进 行基 金份额申购与赎回。 存续期限不定期。 本基金发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、 机构 投资 者和 合格 境外 机 构投 资 者以 及法 律法 规 或中 国 证监 会允 许购 买 证券 投 资基金的其他投资人。 经安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 验资 , 本次 募集 的有 效净 认购 金 额为 1,308,136,763.50 人民 币, 折合 基金 份额 1,308,136,763.50 份; 认购款项在基 金验 资确 认日 之 前产 生的 银 行利 息 共计 294,827.00 元人 民币 , 折合 基 金份 额 294,827.00 份。 本次 募集 所有 资金 已于2016 年9 月 9 日 全额划入本基金在基金 托管人 中国工商银行股份有限公司 开立的基金托管专户。 本次募集有效认购户数 为 15,092 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,本次募集资金及其 产生的利息结转的基金份额共计 1,308,431,590.50 份,已分别计入各基金份额 持有人的基金账户, 归各基金份额持有人所有。 按照有关法律规定, 本基金募集 期间所发生的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用由本基金管理人承担, 不从基金资产中列支。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 50 第七 部分 基 金合 同的 生效 据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等法 律法 规以 及本 基金 基金 合 同、 招募 说明 书的 有关 规定 , 本基 金本 次募 集符 合有 关条 件, 本基 金管 理人 已向 中国 证监 会办 理完 毕基金备案手续, 并于 2016 年 9 月 13 日获得中国证监会的书面确认, 基金合同 自该日起生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 51 第 八部分 基 金份 额的 申购 与赎 回 一、 基金份额的封闭期 基金合同生效后, 基金合同生效后设一个 18 个月的封闭期,封闭期自基金 合同生效之日起至 18 个月 后的 对应 日 (如 该日 为非 工作 日或 不存在对应日期的 , 则顺延至下一个工作日) 止 。 在封 闭期 内, 本基 金不 开放 申购 赎回 , 但投 资者 可 在基金上市后通过深圳证券交易所转让基金份额。 封闭 期届 满后 , 本基 金转 换为 上市开放式基金(LOF ) ,投 资者 可以 进行 基金 份额 申购 与赎 回。 举例:假设本基金成立日为 2016 年 6 月 15 日, 那 么 18 个月后的对应日为 2017 年 12 月 15 日, 假 设 2017 年 12 月 15 日为 工作 日, 则本 基金 的封 闭 期为 2016 年 6 月 15 日至 2017 年 12 月 15 日。 二、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 其中, 场外申购和赎回场所为基 金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点; 场内申购和赎回场 所为具有基金销售业务资格, 且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司认可的会员单位。 三、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金合同生效满 18 个月 以 后, 本基 金转 换为 上市 开放 式基 金(LOF ) ,投 资人可进行基金份额的申购与赎回。 本基金转为上市开放式基金 (LOF ) 后, 投资 人在 开放 日办 理基 金份 额的 申 购和 赎回 , 具体 办理 时间 为上 海证 券交 易所 、 深圳 证券 交易 所的 正常交易日的交 易时 间, 但基 金管 理人 根据 法律 法规 、 中国 证监 会的 要求 或基 金合 同的 规定 公告 暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后, 若出现新的证券、 期货交易市场、 证券 、 期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的 调整 , 但应 在实 施日 前依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒介 上公 告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金(LOF )之日起不超过 30 天华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 52 开始 办理 , 基金 管理 人应 在申 购、 赎回 开放 日前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办 理基金份额的申购、 赎回 或者 转换 。 投资 人在 基金 合同 约定 之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回 或转 换 申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 四、申购与赎回的原则 1、 “ 未知价 ” 原则 ,即 申购 、赎 回价 格以 申 请当 日收 市后 计算 的基 金份 额净 值为基准进行计算; 2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请 ; 3、基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基 金的场内申购、赎回 业务 时, 需遵 守深 圳证 券交 易所 及中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司的 相关 业务 规 则, 若相 关法 律法 规、 中国 证监 会、 深圳 证券 交易 所或 中国 证券 登记 结算 有限 责 任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 5、场外赎回遵循 “ 先进 先 出 ” 原则 ,即 按照 投资 人认 购、 申购 的先 后次 序进 行顺序赎回; 6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结 算有限责任公司开立 的深圳开放式基金账户, 通过场内申 购、 赎回 应使 用中 国证 券登 记结 算有 限责 任 公司深圳分公司开立的证券账户(人民币普通股票账户和证券投资基金账户) 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付申购款项, 申 购成立;登记机构确认基金份额时,申购生 效。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 53 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立; 登记机构确认赎回时, 赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金 管理 人应 以 交易 时 间结 束 前受 理有 效申 购 和赎 回 申请 的 当天 作 为申 购 或赎回申请日(T 日) , 在正 常情 况下 , 本基 金登 记机 构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资人应在 T+2 日后( 包括该日) 及时到销 售机构柜台或以销 售机构规定的其他方式查询申请的确认 情况。若申购不成功, 则申购款项退还给投资人。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内, 对上述业务办理时间 进行 调整 , 并在 调整 实施 前依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒介 上公 告。 销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机 构确实接收到申请。 申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的 确认 情况 , 投资 人应 及时 查询 并妥 善行 使合 法权 利, 否则 , 由此 产生 的投 资人 任 何损失由投资人自行承担。 六、申购与赎回的数额限制 1、 投资 人通 过场 外办 理申 购时 , 首次 单笔 申购 最低 金额 为 1 元 (含 申购 费, 下同 ) ,追 加申 购的 单笔 申购 最低 金额 为 1 元。各代销机构对最低申购限额及交 易级差有其他规定的, 以各代销机构的业务规定为准。 投资者通过直销机构 (电 子交易平台除外)申购本基金的,单笔最低申购金额为人民币 10 万元。投资人 当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制; 2、投资人通过场内办理申购时,单笔申购最低金额为 100 元; 3、基金份额持有人在场外销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1 份基 金份 额。 基金 份额 持有 人赎 回时 或赎 回后 在销 售机 构 (网 点) 单个 交易 账户 保留 的基金份额余额不足 1 份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回; 4、本基金不对单个投资人累计持有本基金份额上限进行限制; 5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制, 深圳证券交易所和中华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 54 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。 6、 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述 规定申购金额和赎回 份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 七、申购费用与赎回费用 1、申购费用 (1 )场外申购 费率 本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基 金对 通过 直 销中 心 申购 的 养老 金客 户与 除 此之 外 的其 他 投资 人 实施 差 别的申购费率。 养老 金客 户指 基 本养 老 基金 与 依法 成立 的养 老 计划 筹 集的 资 金及 其 投资 运 营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障 基金 、 企业 年金 单一 计划 以及 集合 计划 。 如将 来出 现经 养老 基金 监管 部门 认 可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 非养老 金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过 基金 管理 人 的直 销 中心 申 购本 基金 份额 的 养老 金 客户 申 购费 率 为每 笔 500 元。 除上述养老金客户外,其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.50% 100万 ≤M<500 万 1.00% 500万 ≤M<1000 万 0.40% M≥1000万 每笔1000 元 (2 )场内申购费率 本基金场内申购费率参照场外申购费率设定。 (3 )本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基 金财产,主要用于本华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 55 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费率 (1 )场外赎回费率 本基金的场外赎回费率按持有期递减,具体费率如下: 赎回费率(持有期限Y) Y<7 天 1.5% 7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y <3 个月 0.5% 3 个月≤Y<6 个月 0.5% Y≥6 个月 0 注:1 个月按 30 天计算 (2 )场内赎回费率 本基金的场内赎回费率固定为 0.50% 。 场内 赎回费用由 场内 基金份额 赎回人 承担, 场内赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25% 。 (3 )本基金的场外赎回费用在场外投资人赎回本基金 份额时收取。对于场 外赎 回的 份额 , 对持 续持 有期 少于 30 天的投资人收取的赎回费全额计入基金财 产; 对持 续持 有期 少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基 金财 产; 对持 续持 有期 长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于 总额的 50% 计入 基金 财产 ; 对持 续持 有期 长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不 低于总额的 25% 计入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于 支付 登记 费和 其他 必 要的手续费 。 3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式,并最迟 应于新的费率或 收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间 , 按相 关监 管部 门要 求履 行必 要手 续后 , 基金 管理 人可 以适 当调 低基 金申 购 费率和赎回费率。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 56 八、申购份额与赎回金额的计算 1、基金申购份额的计算 本基金场外申购和场内申购均采用金额申购的方式, 本基金的申购金额包括 申购费用和净申购金额。 登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所 适用的费率并分别计算,计算公式如下: 申购份额的计算公式为: 净申购金额=申购金额/ (1+申购费率) 或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额 申购费用=申购金额-净申购金额,或,固定申购费金额 申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 申购费以四舍五入方式保留到小数点后两位。 通过场外方式进行申购的, 申 购份额计算结果按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失 由基金财产享有或承担; 通过场内方式进行申购的, 申购份额计算结果 先按四舍 五入的原则保留到小数点后两位, 再采用截位方式, 保留到整数位, 整数位后小 数部分的份额对应的资金返还投资者 。 例五:当基金转为上市开放 式基金(LOF )后,某投资者(非 养老金客户) 通过场外投资 10 万元申购本基金, 对应费率为 1.5% , 假设 申购 当日 基金 份额 净 值为 1.015 元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/ (1+1.5%) =98522.17 元 申购费用=100,000 -98522.17 =1477.83 元 申购份额=98522.17/1.015 =97,066.18 份 即投资者(非养老金客户)通过场外投资 10 万元申购本基金,假设申购当 日基金份额净值为 1.015 元,则可得到 97,066.18 份基金份额。 例六:当基金转为上市开放 式基金(LOF )后,某投资者(非 养老金客户) 一次性通过场外投资 5000 万元申购本基金, 对应单笔申购费为 1000 元, 假设 申 购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可得到的申购份额 为: 净申购金额=50,000,000-1,000 =49,999,000 元 申购费用=1,000 元 申购份额=49,999,000/1.015 =49,260,098.52 份 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 57 即投资者(非养老金客户)通过场外投资 5000 万元申购本基金,假设申购 当日基金份额净值为 1.015 元,则可得到 49,260,098.52 份基金份额。 2、基金赎回金额的计算 本基金场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式。 基金份额持有人在赎回 本基金时缴纳赎回费, 基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。 计 算公式如下: 赎回金额的计算公式为: 赎回总额=赎回份额× 赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总额× 赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回金额单位为元, 计算结果按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此 产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 例七 : 当基 金转 为上 市开 放式 基金 (LOF ) 后, 某投 资者 从场 外赎 回本 基金 10 万份基金份额,持有期 五个月 ,赎回费率为 0.5% ,假设赎回当日基金份额净 值是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总额=100,000× 1.015 =101,500.00 元 赎回费用=101,500× 0.5% =507.50 元 赎回金额=101,500 -507.50 =100,992.50 元 即投资者从场外赎回本基金 10 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值 是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。 例八 : 当基 金转 为上 市开 放式 基金 (LOF ) 后, 某投 资者 从场 内赎 回本 基金 10 万份基金份额,持有期一年六个月,赎回费率为 0.5% ,假设赎回当日基金份 额净值是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总额=100,000× 1.015 =101,500.00 元 赎回费用=101,500× 0.5% =507.50 元 赎回金额=101,500 -507.50 =100,992.50 元 即投资者从场内赎回本基金 10 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值 是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。 3、基金份额净值的计算 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 58 在基金份额开始上市交易前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净 值和基金份额净值。 在基金份额上市交易后, 基金管理人应当通过基金管理人网站、 上市的证券 交易所、基金销售网点以及其他媒介,在每个交易日的次 日披露基金份额净值、 基金份额累计净值; 遇特殊情况, 根据基金合同约定或经中国证监会同意, 可以 适当延迟计算或公告。 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后 第 5 位四舍五入, 由此误差产生的收益或损失计入基金财产。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作; 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况; 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金 管理人无法计算当日 基金资产净值; 4、 接受 某笔 或某 些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时; 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的 投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形 ; 6、 基金 销售 机构 或登 记机 构的 技术 保障 等发 生异 常情 况导 致基 金销 售系 统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行; 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6 、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝 或暂停接受投资者的申购申请时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投 资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 本基金转为上市开放式基金 (LOF ) 后, 发生 下列 情形 时, 基金 管理 人可 暂华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 59 停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项; 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基 金管理人可暂 停接收 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项; 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金 管理人无法计算当日 基金资产净值; 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回; 5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益 时,可暂停接受投资 人的赎回申请; 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生 上述 情形 之 一且 基 金管 理 人决 定暂 停接 受 赎回 申 请或 延 缓支 付 赎回 款 项时 , 基金 管理 人应 在当 日报 中国 证监 会备 案, 已确 认的 赎回 申请 , 基金 管理 人 应足 额支 付; 如暂 时不 能足 额支 付, 应将 可支 付部 分按 单个 账户 申请 量占 申请 总 量的比例分 配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情 形, 按基 金合 同的 相关 条款 处理 。 基金 份额 持有 人在 申请 场外 赎回 时可 事先 选择 将当日可能未获受理部分予以撤销。 对于场内赎回申请, 按照深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 在暂停赎回的情况消除时, 基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内 的基金份额净赎 回申请( 赎回 申请 份额 总 数加 上基 金 转换 中转 出申 请份 额总 数 后扣 除 申购 申请 份额 总 数及 基 金转 换中 转入 申 请份 额 总数后的余额) 超过前一工作日的基金总份额的 10% , 即认 为是 发生 了巨 额赎 回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1 )全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人 的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 60 (2 )部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的 赎回申请有困难或认 为因 支付 投资 人的 赎回 申 请而 进 行的 财产 变现 可 能会 对 基金 资产 净值 造 成较 大 波动时,基金管理人在 当日接受赎回比 例不低于上一工 作日基金总份 额的 10% 的前 提下 , 可对 其余 赎回 申请 延期 办理 。 对于 当日 的赎 回申 请, 应当 按单 个账 户 赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理 , 无优 先权 并以 下一 开放 日的 基金 份额 净值 为基 础计 算赎 回金 额, 以此 类推 , 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处 理。 (3 )暂停赎回:连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回,如基金管理 人认 为有 必要 , 可暂 停接 受基 金的 赎回 申请 ; 已经 接受 的赎 回申 请可 以延 缓支 付 赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有 限公司有关业务规则 执行。 十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日 应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、上述暂停情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个估值日 的基金份额净值。 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照 《信息披露办法》的 有关 规定 , 最迟 于重 新开 放日 在指 定媒 介上 刊登 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ; 也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间, 届时不再另行华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 61 发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金 管理 人可 以 根据 相 关法 律 法规 以及 基金 合 同的 规 定决 定 开办 本 基金 与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可 以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告, 并 提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论 在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人,或按法律法规或有权机关规定的方式处理。 继承是指基金份额持有 人死亡,其持有的基金份额由其 合法的继承人继承; 捐赠 指基 金份 额持 有人 将 其合 法 持有 的基 金份 额 捐赠 给 福利 性质 的基 金 会或 社 会团 体; 司法 强制 执行 是指 司法 机构 依据 生效 司法 文书 将基 金份 额持 有人 持有 的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 本基金的份额采用分系统登记的原则。 场外认购、 申购或通过跨系统转托管 从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有 人开放式基金账户下; 场内 认购 、 申购 、 上市 交易 买入 或通 过跨 系统 转托 管从 场外 转入 的基 金份 额登 记 在证券登记系统基金份额持有人证券账户下。 登记在证券登记系统中的基金份额 既可以在深圳证券交易所上市交易, 也可以直接申请场内赎回。 登记在登记结算 系统中的基金份额可申请场外赎回。 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 1、系统内转托管 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 62 (1 )系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金 份额在登记结算系统 内不 同销 售机 构 (网 点) 之间 或证 券登 记系 统内 不同 会员 单位 (交 易单 元) 之间 进行转托管的行为。本基金在募集期内不得办理系统内转托管。 (2 )基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人 在变更办理基金赎回 业务的销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。 (3 )基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人 在变更办理上市交易 或场内赎回的会员单位 (交易单元) 时, 须办理已持有基金份额的系统内转托管。 具体办理方法参照深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司以及基 金代销机构的有关规定。 2、跨系统转托管 (1 )跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金 份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转托管的行为。 (2 )本基金处于募集期内、权益分派期间或处于质押 、冻结状态时,不得 办理跨系统转托管。 (3 )本基金跨系统转托管的具体业务按照深证证券交 易所、中国证券登记 结算有限责任公司的相关规定办理。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规 定。 投资 人在 办理 定期 定额 投资 计划 时可 自行 约定 每期 扣款 金额 , 每期 扣款 金额 必须 不低 于基 金管 理 人在 相 关公 告或 更新 的 招募 说 明书 中所 规定 的 定期 定 额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记 机构 认可 、 符合 法律 法规 的其 他情 况下 的冻 结与 解冻 。 基金 账户 或基 金份 额 被冻 结的 , 被冻 结部 分产 生的 权益 一并 冻结 , 被冻 结部 分份 额仍 然参 与收 益分 配 与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 十八、基金份额的转让 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 63 在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可受理基金份额持有人通 过中 国证 监会 认可 的交 易 场所 或 者交 易方 式进 行 份额 转 让的 申请 并由 登 记机 构 办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。


华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 64 第九 部分 基 金的 投资 一、 投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场 中潜在的投资机会, 力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。 二、 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括 国内依法发行上市的 股票 (包 括中 小板 、 创业 板及 其他 中国 证监 会核 准上 市的 股票 ) 、 权证 、 股指 期 货、 固定 收益 资产 (国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 地方 政府债券、 中小企业私募债、 中期 票据 、 可转 换债 券 (含 分离 交易 可转 债) 、 短 期融 资券 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 、 同业 存单 等 ) 以及 法律 法规 或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基 金组合投资比例为: 封闭期内股票资产占基金资产的比例为 0%-100% ; 转为上市开放式基金(LOF )后股票资产占基金资产的比例为 0%-95% 。 在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金; 转为上市开放式基金 (LOF ) 后每 个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权证、股指期货及其他金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的 比例 为准 , 本基 金的 投资 范围会做相应调整。 三、投资策略 本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场 中潜在的投资机会, 力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。 1、大类资产配置 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 65 本基金综合分析国内外政治经济环境、 经济基本面状况、 宏观政策变化、 金 融市场形势等多方面因素, 通过对货币市场、 债券市场和股票市场的整体估值状 况比 较分 析, 对各 主要 投资 品种 市场 的未 来发 展趋 势进 行研 判, 根据 判断 结果 进 行资产配置及组合的构建, 确定基金在股票、 债券、 货币市场工具等资产类别上 的投 资比 例, 并随 着各 类资 产风 险收 益特 征的 相对 变化 , 适时 动态 调整 各资 产类 别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。 2、股票投资策略 (1 )行业配置策略 在行业配置层面, 本基金将运用 “ 自上而下 ” 的行业配置方法, 通过对国内外 宏 观经 济走 势、 经济 结构 转型 的方 向、 国家 经济 与产 业政 策导 向和 经济 周期 调整 的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 (2 )个股投资策略 本基金将主要采用 “ 自下而上 ” 的个股选择方法, 在拟配置的行业内部通过定 量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型, 通过对价值指标、 成长指标、 盈利指标等公开数据的细致分析, 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能 力、 运营 能力 以及 负债 水平 等方 面, 初步 筛选 出财 务健 康、 成长 性良 好的 优质 股 票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上, 由 公司的研究人员采用案头研究和 实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业务成长性、 公司 治理 结构 、 经营 管理 能力 、 商业 模式 、 等进 行定 性分 析以 确定 最终 的投 资目 标 。 3、定向增发策略 定向增发是指上市公司向特定投资者 (包括大股东、 机构投资者、 自然人等) 非公开发行股票的融资方式。 本基金将对进行非公开发行的上市公司进行基本面 分析 , 结合 市场 未来 走势 进行 判断 , 从战 略角 度评 估参 与定 向增 发的 预期 中签 情 况、 预期 损益 和风 险水 平, 积极 参与 风险 较低 的定 向增 发项 目。 在定 向增 发股 票 锁定 期结 束后 , 本基 金将 根据 对股 票内 在投 资 价值和成长性的判断, 结合股票市 场环境的分析,选择适当的时机卖出。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 66 4、定增股票投资策略 基金管理人密切关注已经实施完定向增发且还处于锁定期的上市公司, 当股 价跌破定向增发价或者具备投资价值时, 通过考虑定向增发数量、 发行对象、 大 股东 认购 、 锁定 期、 定向 增发 资金 运用 目的 等因 素, 结合 发行 人行 业背 景、 市场 地位 、 核心 技、 股东 和管 理层 情况 、 持续 经营 情况 等信 息 , 结合 当前 股价 技术 面 情况 , 在定 向增 发股 票达 到一 定投 资价 值后 择机 买入 , 在定 向增 发股 票解 禁日 临 近或定向增发股票解禁后择机卖出。 5、固定收益类资产投资策略 本基金将通过大类 资产 配置 、 类属 资产 配置 和个 券选 择三 个层 次自 上而 下进 行债券投资管理, 以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。 大资产配置主要是 通过对宏观经济趋势、 金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产 进行 选择 配置 , 同时 也对 银行 间市 场、 交易 所债 券市 场进 行选 择配 置。 类属 资产 配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种间相对价值变化、 债券供求 关系变化和信用分析等进行分类品种配置。 可选择配置的品种范围有国债、 金融 债、 企业 债、 可转 债、 央票 、 短期 融资 券、 资产 支持 证券 等。 具体 债券 品种 选择 上,主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、 对收 益率 曲线 形态 变化 的预 期、 信用 评估 、 市场 收益 率定 价、 流动 性分 析, 筛选 出流 动性 良好 , 成交 活跃 、 符合 目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。 6、中小企业私募债券投资策略


本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授 权审 批机 制、 集中 交易 制度 等保 障审 慎投 资于 中小 企业 私募 债券 , 并通 过组 合管 理、 分散 化投 资、 合理 谨慎 地评 估、 预测 和控 制相 关风 险 , 实现 投资 收益 的最 大 化。 7、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值 ) , 并根 据风 险资 产投 资 (或 拟投 资 ) 的总 体规 模和 风险 系数 决定 股指 期货华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 67 的投 资比 例; 其次 , 本基 金将 在综 合考 虑证 券市 场和 期货 市场 运行 趋势 以及 股指 期货 流动 性、 收益 性、 风险 特征 和估 值水 平的 基础 上进 行投 资品 种选 择, 以对 冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 8、权证投资策略 本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资 ,以追求较为稳定的收益。 9、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 封闭 期内 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 0%-100% ; 转为 上市 开放 式基 金(LOF )后股票资产占基金资产的比例为 0%-95% 。 (2 )在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证 金后 , 应当 保持 不低 于交 易保 证金 一倍 的现 金; 转为 上市 开放 式基 金 (LOF)后 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 (3 ) 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 , 其市 值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ; (4 )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行 的证券,不超过该证 券的 10% ; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; (6 )本 基金 管 理人 管理 的 全部 基金 持有 的 同一 权证 , 不得 超过 该权 证 的 10% ; (7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超 过上一交易日基金资 产净值的 0.5% ; (8 )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例,不得超过 基金资产净值的 10% ; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 68 (9 ) 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 , 其市 值不 得超 过基 金资 产净 值的 20% ; (10 )本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10% ; (11 ) 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金投 资于 同一 原始 权益 人的 各类 资产 支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (12 ) 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13 ) 基金 财产 参与 股票 发行 申购 , 本基 金所 申报 的金 额不 超过 本基 金的 总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14 ) 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基 金资产净值的40% ; 本基 金在 全国 银行 间同 业市 场中 的债 券回 购最 长期 限为1 年, 债券回购到期后不得展期; (15 )封闭期内,本基 金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ; 转为上市开放式基金 (LOF ) 后, 本基 金的 基金 资产 总值 不得 超过 基金 资产 净值 的 140% ; (16 )本基金仅在参与股指期货交易时遵循下列要求: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合 约价值,不得超过基 金资产净值的 10% ; 2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合 约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20% ; 3)转为上市开放式基金(LOF )后 ,每 个 交易 日日 终, 本基 金 持有 的买 入 期货合约价值和有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 封闭 期内 的 每个 交易 日日 终, 持有 的买 入期 货合 约价 值和 有价 证券 市值 之和 , 不得 超过 基金 资产净值的 100% ,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政 府债 券) 、权 证、 资产 支持 证券 、买 入返 售金 融资 产( 不含 质押 式回 购等 ) ; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值,合计(轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指 期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (17 ) 本基 金仅 在参 与融 资时 遵守 下列 要求 : 本基 金参 与融 资的 , 每个 交易 日日 终, 本基 金持 有的 融资 买入 股票 与其 他有 价证 券市 值之 和, 不得 超过 基金 资华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 69 产净值的 95% ; (18 )本 基金 持 有的 单 只中 小 企业 私募 债券 , 其市 值 不得 超 过资 产 净 值 的 10% ; (19 ) 本基 金投 资中 小企 业私 募债 券的 剩余 期限 , 不得 超过 本基 金剩 余运 作 周期 ; (20 ) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场及期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人 之外 的因 素致 使基 金投 资 比例 不 符合 上述 规定 投 资比 例 的, 基金 管理 人 应当 在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规 定的,从其规定。 本基金持有证券期间, 如发生证券处于流通受限状态等非基金管理人原因导 致基金投资比例不符合前述规定的,基金管理人应在上述情形消除后的 10 个交 易日内调整完毕。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使 基 金的 投资 组合 比例 符 合基金合同的有关约定。 期间, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同 的约 定。 基金 托管 人对 基金 的投 资的 监督 与检 查自 基金 合同 生效 之日 起开 始。 法 律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定 为准 。 法律 法规 或监 管部 门取 消上 述限 制, 如适 用于 本基 金, 基金 管理 人在 履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金 份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部 审批机制和评估机制,华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 70 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律 法规 予以 披露 。 重大 关联 交易 应提 交基 金管 理人 董事 会审 议, 并经 过三 分之 二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准 为 :沪深 300 指数收益率×50%+ 中国债券总指数收益 率×50% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较 基准 推出 , 基金 管理 人可 以根 据本 基金 的投 资范 围和 投资 策略 , 确定 变更 基 金的比较基准或其权重构成。 若业绩比较基准的变更对基金投资无实质性不利影 响, 需经 基金 管理 人与 基金 托管 人协 商一 致报 按照 监管 部门 要求 履行 适当 程序 后 在指定媒介上及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有 人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于中高预期收益风险水平的投资品种。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相 关权利,保护基金份 额持有 人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何 存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017 年 12 月 31 日。 1 报告 期末 基 金资 产组 合情 况 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 71 序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的比例(%) 1 权益投资 1,171,564,255.88 92.76 其中:股票 1,171,564,255.88 92.76 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 73,258,318.93 5.80 7 其他各项资产 18,187,080.49 1.44 8 合计 1,263,009,655.30 100.00 2 报告 期末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合 2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占 基 金 资 产 净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 871,733,294.67 69.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,562,300.20 1.97 E 建筑业 25,746,424.32 2.06 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 12,690,821.94 1.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,647,072.55 1.89 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 72 J 金融业 164,725,738.00 13.19 K 房地产业 23,346,985.00 1.87 L 租赁和商务服务业 25,079,296.00 2.01 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,171,564,255.88 93.80 3 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 十 名股 票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000001 平安银行 5,862,700 77,973,910.00 6.24 2 600019 宝钢股份 7,243,623 62,584,902.72 5.01 3 600563 法拉电子 1,223,000 62,140,630.00 4.97 4 600309 万华化学 1,628,600 61,789,084.00 4.95 5 600176 中国巨石 3,792,580 61,781,128.20 4.95 6 002677 浙江美大 3,055,578 51,792,047.10 4.15 7 601336 新华保险 720,800 50,600,160.00 4.05 8 000568 泸州老窖 746,000 49,236,000.00 3.94 9 000988 华工科技 2,780,400 46,099,032.00 3.69 10 300196 长海股份 3,526,357 45,983,695.28 3.68 4 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名债 券投 资明华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 73 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 十 名资 产支 持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名贵 金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告 期 末按 公 允价 值占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名权 证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告 期末 本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 9.1 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基 金 投资 股指 期货 的投 资政 策 本基金本报告 期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货, 本基金将根据风 险管 理的 原则 , 以套 期保 值为 主要 目的 , 有选 择地 投资 于股 指期 货。 套期 保值 将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法 规的规定执行。 10 报告 期末 本基 金投 资 的国债期货交易情况说 明 10.1 本期 国债 期货 投资 政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 74 10.2 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期 国债 期货 投资 评价 无。 11 投资 组合 报告 附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立 案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出 基金合同规定备选股 票库之外的股票。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 960,730.42 2 应收证券清算款 17,206,724.37 3 应收股利 - 4 应收利息 19,625.70 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,187,080.49 11.4 报告 期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情 况说明 1 600309 万华化学 61,789,084.00 4.95 重大事项停 牌 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 75 第十 部分 基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低 收益。基金的过往业绩并 不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述 基金 业绩 指标 不包 括 持有 人认 购 或交 易基 金的 各项 费 用, 计入 费 用后 实 际收益水平要低于所列数字。 1 基金 净值 表 现 历史 各时 间段 基金 份额 净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基准 收 益率 比较 ( 截 止时 间2017 年12 月 31 日) 。 阶段 净值增长 率① 净值 增长 率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 2017-1-1 至 2017-12-31 -1.35% 0.98% 9.00% 0.32% -10.35% 0.66% 2016-9-13 至 2016-12-31 -3.23% 0.56% -0.40% 0.39% -2.83% 0.17% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 76 第十 一部 分 基金 的财 产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项 及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账 户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管 人、 基金 销售 机构 和基 金登 记机 构自 有的 财产 账户 以及 其他 基金 财产 账户 相独 立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产, 并由基 金托 管人 保管 。 基金 管理 人、 基金 托管 人、 基金 登记 机构 和基 金销 售机 构以 其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或 其他 权利 。 除依 法律 法规 和 《基 金合 同》 的规 定处 分 外, 基金 财产 不得 被处 分。 基金 管理 人、 基金 托管 人因 依法 解散 、 被依 法撤 销或 者被 依法 宣告 破产 等原 因进 行清 算的 , 基金 财产 不属 于其 清算 财产 。 基金 管理 人管 理运 作基 金财 产所 产 生的 债权 , 不得 与其 固有 资产 产生 的债 务相 互抵 销; 基金 管理 人管 理运 作不 同基 金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 77 第十 二部 分 基金 资产 的估 值 一、估值日 本基 金的 估值 日 为本 基 金相 关 的证 券交 易场 所 的交 易 日以 及 国家 法 律法 规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约和银行存款 本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交易 所上 市的 有价 证券 (包 括股 票、 权证 等) , 以其 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 市价 (收 盘价 ) 估值 ; 估值 日无 交易 的 , 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发 生重大变化或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收 盘价 ) 估值 ; 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行机 构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2 ) 在交 易所 市场 上市 交易 或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 (另 有规 定的 除外 ) , 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 (3 )对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每 日收盘价作为估值全 价。 (4 )对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募 证券,估值日不存在 活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价 值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值 日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值。 (2 )首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用 估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3 )对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券 ,对存在活跃市场的华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 78 情况 下, 应以 活跃 市场 上未 经调 整的 报价 作为 计量 日的 公允 价值 进行 估值 ; 对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下, 按成本应对市场报价进行调整, 确认计量日的公允价值; 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下, 则采用 估值技术确定公允价值。 (4 )首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在 交易所上市后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照 第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种, 按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含 投资人回售权的固定收益品种, 回售登记截止日 (含当日) 后未行使回售权的按 照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市, 且第三方估值机构未 提供估值价格的债券, 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异, 未上市期间 市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 4、 存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款 以本 金列 示, 按协 议或 合同 利率 逐日 确认 利 息收入。 5、投资证券衍生品的估值方法 (1 )从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易 的权证按估值日在证 券交易所挂牌的该权证的收盘价估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济 环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值; 如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的, 将参考监管机 构或行业协 会有关规定, 或者 类似 投资 品种 的现 行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。 (2 )首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允 价值,在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估 值。 (3 )因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未 行权的权证,采用估 值技术确定公允价值进行估值。 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按 成本进行估值。 (4 )本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算 价进行估值,估值当 日无 结算 价的 , 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 的, 采用 最近 交易 日结华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 79 算价估值。 6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证 券所处的市场分别估 值。 7、中小企业私募债采用估值技术确定公允价或按成本法进行。 8、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值 确定原则提供的估值 价格数据。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反 映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规 定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担 。 本基 金的 基金 会计 责任 方由 基金 管理 人担 任, 因此 , 就与 本基 金有 关的 会 计问 题, 如经 相关 各方 在平 等基 础上 充分 讨论 后, 仍无 法达 成一 致意 见的 , 基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后, 按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产 净值除以当日基金份 额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后 第 5 位四舍五入。国家另有规 定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告 。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金 管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作 日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 按规定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 80 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含 第 4 位) 发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机 构、 或投 资人 自身 的过 错造 成估 值错 误, 导致 其他 当事 人遭 受损 失的 , 过错 的 责 任人 应当 对由 于该 估值 错误 遭受 损失 当事 人 (“ 受 损方 ”) 的 直 接损 失按 下 述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1 )估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时, 估值错误责任方应及 时协 调各 方, 及时 进行 更正 , 因更 正估 值错 误发 生的 费用 由估 值错 误 责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值 错误 责任 方应 对更 正的 情况 向有 关当 事人 进行 确认 , 确保 估值 错误 已得 到更正。 (2 ) 估值 错误 的责 任方 对有 关当 事人 的直 接损 失负 责, 不对 间接 损失 负责 , 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3 )因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返 还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应 对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“ 受损方 ”) ,则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 ) 估值 错误 调整 采用 尽量 恢复 至假 设未 发生 估值 错误 的正 确情 形的 方式 。 3、估值错误处理程序 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 81 估值错误被发现后,有关的当 事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1 )查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人, 并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2 )根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因 估值错误造成的损失 进行评估; (3 )根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估 值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4 )根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机 构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1 )基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当 立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2 )错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人 应当公告。 (3 )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假 日或因其他原因暂停 营业时; 2、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估基 金资 产价 值时 ; 3、中国证监会和基 金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定进行公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的 第 9 项进行估值时,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 82 2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登 记结算公司发送的数 据错 误等 , 基金 管理 人和 基金 托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适当 、 合理 的措 施进 行 检查 , 但未 能发 现错 误的 , 由此 造成 的基 金资 产估 值错 误, 基金 管理 人和 基金 托 管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或 消除由此造成的影响。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 83 第十 三部 分 基金 的收 益与 分配 一、基金利润的构成 基金 利润 指基 金 利息 收入 、 投资 收益 、公 允价 值变 动 收益 和其 他 收入 扣除 相关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金 可供 分配 利 润指 截至 收 益分 配基 准日 基金 未分 配 利润 与未 分 配利 润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在封闭期内,本基金不进行收益分配。 2、转 为上 市 开放 式基 金(LOF )后 ,在 符合 有关 基金 分红 条件 的前 提下 , 本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分 配利润的 10% ,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 3、 本基 金收 益分 配方 式分 两种 : 现金 分红 与红 利再 投资 。 登记 在基 金份 额 持有人开放式基金账户下的基金份额, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动 转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金 分红 。 登记 在基 金份 额持 有人 深圳 证券 账户 下的 基金 份额 , 只能 选择 现金 分红 的 方式 , 具体 权益 分配 程序 等有 关事 项遵 循深 圳证 券交 易所 及中 国证 券登 记结 算有 限责任公司的相关规定; 4、 基金 收益 分配 后基 金份 额净 值不 能低 于面 值; 即基 金收 益分 配基 准日 的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、每一基金份额享 有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不 违背 法律 法 规及 基金 合 同的 规定 、且 对基 金份 额 持有 人利 益 无实 质性 不利影响的前提下, 基金管理人经与基金托管人协商一致, 可在 履行适当的程序 后调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金 收益 分配 方 案中 应载 明 截止 收益 分配 基准 日的 可 供分 配利 润 、基 金收华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 84 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基 金收 益分 配 方案 由基 金 管理 人拟 定, 并由 基金 托 管人 复核 , 依照 《信 息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金 红利 发放 日 距离 收益 分 配基 准日 (即 可供 分配 利 润计 算截 止 日) 的时 间不得超过 15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金 收益 分配 时 所发 生的 银 行转 账或 其他 手续 费用 由 投资 者自 行 承担 。当 投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算 方法,依照《业务规则》执行。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 85 第十 四部 分 基金 的费 用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费、 仲裁 费和 诉讼 费 ; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基 金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公 允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基 金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力致使 无法按时支付的 ,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计 算方法如下: 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 86 H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财 务数 据, 自动 在次 月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 , 基金 管理 人 无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休日 或不可抗力致使无法按时支 付的 ,支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3 -9 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 87 第十 五部 分 基金 的会 计与 审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日 至 12 月 31 日;基金首次募集的 会计年度按如下原则: 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月 , 可以 并入 下一 个会 计 年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目 、凭证并进行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对 并以托管协议约定方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独 立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须 通报基金托管人。更 换会计师事务所需依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告并报中国证 监会备案。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 88 第十 六部 分 基金 的信 息披 露 一、 本基 金 的信 息 披露 应 符合 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基金合同》及其他有关规定。相 关法律法规关于信息披 露的规定发生变化时, 本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载 任何 自然 人、 法人 或者 其他 组织 的祝 贺性 、 恭维 性或 推荐 性的 文字 ; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、 本基 金公 开披 露的 信息 应采 用中 文文 本。 如同 时采 用外 文文 本的 , 基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 1、 《基 金合 同》 是界 定 《基 金合 同》 当事 人的 各项 权利 、 义务 关系 , 明确 基华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 89 金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资 者决策的全部事项, 说明 基金 认购 、 申购 和赎 回安 排、 基金 投资 、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信息 披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金 合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在基金管理人网站上,将更新后的 招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场 所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基 金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒介上 ;基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在各自网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (三 ) 《基 金合 同》 生效 公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金 合同》生效公告。 (四)基金份额上市交易公告书 基金份额获准在证券交易所上市交易的, 基金管理人应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载 在指定媒介上。 (五)基金资产净值、基金份额净值 《基 金合 同》 生效 后, 在基 金份 额开 始上 市交 易前 , 基金 管理 人应 当至 少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在基金份额上市交易后, 基金管理人应当通过基金管理人网站、 上市的证券 交易所、基金销售网点以及其他媒介,在每个交易日的次 日披露基金份额净值、 基金份额累计净值; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 90 基金 管理 人应 当 公告 半 年度 和 年度 最后 一个 市 场交 易 日基 金 资产 净 值和 基 金份 额净 值。 基金 管理 人应 当在 前款 规定 的市 场交 易日 的次 日, 将基 金资 产净 值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (六)基金份额 申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披 露文件上载明基金份 额申 购、 赎回 价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率 , 并保 证投 资者 能够 在基 金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七 ) 基金 定期 报告 , 包括 基金 年度 报告 、 基金 半年 度报 告和 基金 季度 报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于基金管理人网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基 金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度 报告正文登载在基金管理人网站上, 将半年度报告摘要登载在指定媒 介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒介上。 《基 金合 同》 生效 不足 2 个月 的, 基金 管理 人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半 年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工 作日 , 分别 报中 国证 监会 和基 金管 理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 (八)临时报告 本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当依照 《信息披露办法》 的规 定编制临时报告书, 予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 91 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金 管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员 、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、 基金 管理 人、 基金 托管 人基 金托 管部 门的 主要 业务 人员 在一 年内 变动 超 过百分之三十; 11 、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、 基金 管理 人及 其董 事、 总经 理及 其他 高级 管理 人员 、 基金 经理 受到 严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更 ; 17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市; 27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 92 (九)澄清公告 在 《基 金合 同》 存续 期限 内, 任何 公共 媒介 中出 现的 或者 在市 场上 流传 的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会 。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报中国证监会备案, 并予以公告。 (十一)投资股指期货相关公告 本基金将在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 (更 新) 等文 件中 披露 股指 期货 交易 情况 , 包括 投资 政策 、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 , 并充 分揭 示股 指期 货交 易对 基金 总体 风险 的影 响以 及是 否符 合既 定的 投资政策和投资目标等。 (十 二 )投资中小企业私募债信息披露 基金 管理 人应 在 基金 招 募说 明 书的 显著 位置 披 露投 资 中小 企 业私 募 债券 的 流动性风险和信用风险, 说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 基 金管理人在本基金投资 中小企业私募债券后两个交易日内, 在中国证监会指定媒 介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、 期限、收益率等信息。 本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 (更 新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十三)投资资产支持证券相关公告 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持 证券 市值 占基 金净 资产 的 比例 和 报告 期末 按市 值 占基 金 净资 产比 例大 小 排序 的 前 10 名资产支持证券明细。 (十四)参与融资的相关公告 基金应担在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 (更 新) 等文 件中 披露 参与 融资 情况 , 包括 投资 策略 、 业务 开展 情况 、 损益 情况 、 风 险及权利情况等。 (十五)投资非公开发行股票相关公告 基金 管 理人 应在 基金 投资 非 公开 发行 股票 后两 个 交易 日内, 在 中国 证监 会华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 93 指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值, 以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 (十六)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金 管理 人、 基金 托管 人应 当建 立健 全信 息披 露管 理制 度, 指定 专人 负责 管 理信息披 露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基 金管 理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基金 份额 申购 赎回 价格 、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金 管理 人、 基金 托管 人除 依法 在指 定媒 介上 披露 信息 外, 还可 以根 据需 要 在其他公共媒介披露信息, 但是 其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到 《基金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日 或因其他原因暂停营 业时; 2、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估基 金资 产价 值时 ; 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的,从其规定。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 94 第十 七部 分 风险 揭示 一、投资组合的风险 投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动, 将使本基金资产面临潜在 的风 险, 本基 金的 市场 风险 来源 于股 票资 产与 债券 资产 市场 价格 的波 动。 影响 股 票与债券市场价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素: (1 )政策风险 货币 政策 、 财政 政策 、 产业 政策 等国 家宏 观经 济政 策的 变化 导致 证券 市场 价 格波动,影响基金收益而产生风险。 (2 )经济周期风险 经济运行具有周期性的特点, 证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的 影响 , 也呈 现周 期性 变化 , 基金 投资 于上 市公 司的 股票 与债 券, 其收 益水 平也 会 随之发生变化,从而产生风险。 (3 )利率风险 金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动, 同 时直接影响企业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票与债券, 其收益水平会 受到利率变化的影响,从而产生风险。 (4 )通货膨胀风险 基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配, 如果发生通货膨胀, 现金的 购买力会下降,从而影响基金的实际收益。 (5 )汇率风险 汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响, 从而导致本基金所投 资的上市公司业绩及其股票价格。 (6 )上市公司经营风险 上市公司的经营受多种因素影响。 如果所投资的上市公司经营不善, 其股票 价格 可能 下跌 , 或者 能够 用于 分配 的利 润减 少, 使基 金投 资收 益下 降。 虽然 本基华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 95 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种风险。 (7 )债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险, 单一的 久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 (8 )再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率, 这与利率上 升所带来的价格风险互为消长。 2、信用风险 债券发行人出现违约、 拒绝支付到期本息, 或由 于债券发行人信用质量降低 导致债券价格下降的风险, 信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交 割风险。 3、流动性风险 因市场交易量不足, 导致证券不能迅速、 低成本地转变为现金的风险。 流动 性风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回, 致使本基金没有足够的现金应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。 二、本基金特有的风险 1、折价风险 本基金于深圳证券交易所上市交易, 且在本基金封闭期内, 持有人只能通过 证券市场二级市场交易卖出基金份额变现。 在证券市场持续下跌、 基金二级市场 交易不活跃等情形下, 有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值 的情形,即基金折价交易,从而影响持有人收益或产生损失。 2、不能灵活地调整股票仓位的风险 由于本基金将投资于上市公司非公开发行股票(定向增 发) ,而非公开发行 股票往往有一定锁定期。 在遇到市场或所投证券出现不利波动时, 基金管理人难 以根据市场判断对投资仓位进行调整,从而可能导致基金资产的损失。 3、股指期货 投资 风险 本基金可投资股指期货, 股指期货采用保证金交易制度, 由于保证金交易具 有杠 杆性 , 当出 现不 利行 情时 , 股价 指数 微小 的变 动就 可能 会使 投资 人权 益遭 受华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 96 较大 损失 。 股指 期货 采用 每日 无负 债结 算制 度, 如果 没有 在规 定的 时间 内补 足保 证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 4、 资产 支持证券 投资风险 本基金拟投资资产支持证券, 除了面临债券所需要面临的信用风险、 市场风 险和流动性风险外, 还面临资产支持证券的特有风险: 提前赎回或延期支付风险, 可能造成基金财产损失。 5、中小企业私募债 投资风险 本基金可投资中小企业私募债券, 中小企业私募债券属于高风险的债券投资 品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会 影响组合的风险特征。 中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易, 由于 不公 开资 料, 外部 评级 机构 一般 不对 这类 债券 进行 外部 评级 , 可能 会降 低市 场对 该类债券的认可度, 从而影响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券的信用 风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、 经营的波动性较大, 同时, 各类材 料 (包 括募 集说 明书 、 审计 报告 ) 不公 开发 布 , 也大 大提 高了 分析 并跟 踪发 债主 体信用基本面的难度。 三、管理风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素, 而影 响基金收益水平。 这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上, 例如资产配 置、 类属 配置 不能 符合 基金 合同 的要 求, 不能 达到 预期 收益 目标 ; 也可 能表 现在 个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。 2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场与国际市场的接轨, 各种国外的投资工具也逐步引入, 这 些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时, 也会产生一些新的投资风险, 例 如可转换债券带来的转股风险, 利率期货带来的期货投资风险等。 同时 , 基金 管 理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。 四、合规性风险 指本基金的投资运作不符合相关法律、 法规的规定和基金合同的要求而带来 的风险。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 97 五、操作风险 基金运作过程中, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操 作规程等引致的风险,例如,越权违规 交易、会计部门欺诈、交 易错误、IT 系 统故障等风险。 六、其他风险 1、技术风险 当计 算机 、 通讯 系统 、 交易 网络 等技 术保 障系 统或 信息 网络 支持 出现 异常 情 况, 可能 导致 基金 日常 的申 购赎 回无 法按 正常 时限 完成 、 登记 结算 系统 瘫痪 、 核 算系统无法按 正常时限显示产生净值、 基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 2、大额赎回风险 本基金转为上市开放式基金 (LOF ) 后, 基金 规模 将随 着投 资人 对基 金份 额 的申购与赎回而不断变化, 若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被 迫抛售债券和股票以应付基金赎回的现金需要, 则可能使基金资产净值受到不利 影响。 3、顺延或暂停赎回风险 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回, 并导致基金管理人的现 金支付出现困难, 投资人在赎回基金份额时, 可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎 回等风险。 4、其他不可抗力风险 战争 、 自然 灾害 等不 可抗 力因 素的 出现 , 将会 严重 影响 证券 市场 的运 行, 可 能导致基金资产的损失。 金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约等超出基金管理 人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损 。 声明: 1、 本基 金未 经任 何一 级政 府、 机构 及部 门担 保。 投资 人自 愿投 资于 本基 金, 须自行承担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还 通过销售代理机构销 售。 但是 , 本基 金并 不是 销售 代理 机构 的存 款或 负债 , 也没 有经 销售 代理 机构 担 保或者背书,销售代理机构并不能保证其收益或本金安全。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 98 第十 八部 分 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 一、 《基 金合 同》 的变 更 1 、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规 定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基 金份 额持 有人 大会 决议 须报 中国 证监 会备 案, 并自表决通过之日起生效, 决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定 媒介公告。 二、 《基 金合 同》 的终 止事 由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、 基金 财产 清算 小组 : 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起 30 个工作日内 成立 清算 小组 , 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由 基金管理人、基金托 管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及 中国 证监 会指 定的 人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金 财产 清算 小组 职责 : 基金 财产 清算 小组 负责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时, 由基 金财 产清 算小 组统 一接 管基 金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 99 (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘 请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (7 )对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 四、清算费用 清算 费用 是指 基 金财 产 清算 小 组在 进行 基金 清 算过 程 中发 生 的所 有 合理 费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 , 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 作 日内 由基 金财 产清 算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 100 第十 九部 分 基金 合同 的内 容摘 要 基金合同的内容摘要详见附件一。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 101 第二 十部 分 基金 托管 协议 的内 容摘 要 基金托管协议的内容摘要详见附件二。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 102 第二 十一 部 分对 基金 份额 持有 人的 服务 本公司 承诺为基金 份额持有人 提供一系列的服务 , 并将 根据基金 份额持有人 的需要和市场的变化, 适时对 服务项目 进行调整。 主要服务内容 如下: (一 ) 投资人对账单 服务 本公 司在 每 个自 然年 度 结束 后20 个工 作 日 内向 定制 纸 质对 账 单的 基 金份 额 持有人寄送纸质对账单; 每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子 对账单。 (二 ) 客户服务中心电话服务 客户服务中心提供7X24 小时的基金净值信息、 投资人 账户 交易 情况 、 基金 产 品与服 务等信息的自助查询。 客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务, 基金投资人可以通过客服热 线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务 。 (三 ) 网络在线服务 投资人可以通过本公司网站的 “在线客服” 在线就基金投资、 交易操作中的 各种问题进行咨询互动或留言 。 (四 ) 信息定制服务 投资人 可以通过拨打本公司客服热线、 发送邮件或者直接登录本公司网站定 制电子对账单 及资讯服务 等 各类 信息服务 。 (五 ) 投诉受理 服务 投资人可以通过各销售机构网点柜台、 客服 热线 人工 服务 、 在线 客服 、 客服 电子 邮箱 、 纸质 信函 等多 种不 同的 渠道 提出 投诉 或意 见。 本公 司 对于工作日期间 受理 的投 诉, 原则 上 在受理投诉后2 个工作日内 回复 ; 对于非工作日提出的投诉, 将 在 顺延的2个 工作日 内 进行回复。 (六)网站交易服务 依据相关的招募说明书、 基金合同的约定以及 《业务规则 》 的规定, 本公司 可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。 具体业务规则详见基 金管理人网站说明。 ( 七 )基金管理人客户服务联系方式 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 103 客户服务中心 热线:40088-50099 (免长途话费) 客户 服务 传真 : (021 )33626962 公司 网址:www.huaan.com.cn 电子信箱:service@huaan.com.cn 客服地址: 上海市四平路1398 号 同济联合广场B座 14 楼 邮政编码 :200092 (八 )如 本招 募 说明 书 存在 任 何您/ 贵机 构 无法 理解 的 内容 , 请联 系 基金 管 理人 客户 服 务中 心 热线 ,或 通 过电 子 邮件 、传 真 、信 件等 方 式联 系基 金 管理 人 。请 确保 投资 前, 您/ 贵 机构 已 经全 面 理解 了 本招 募 说明 书 。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 104 第二 十二 部 分其 他应 披露 事项 1.近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中 国证监会及工商、财 税等有关机关的处罚。 2.本期公告事项 序号 公告事项 信息披露报纸 名称 披露日期 1


关 于 基 金 电 子 交易 平 台 延 长 工 行 直 联 结 算 方 式费 率 优 惠 活 动 的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.09.13 2


关 于 旗 下 部 分 基金 增 加 宜 信 普 泽 为 销 售 机 构 并参 加 费 率 优 惠 活动的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.09.15 3


华 安 基 金 关 于 参加 长 江 证 券 优 惠活动的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.09.19 4


关 于 电 子 直 销 平台 延 长 “ 微 钱 宝” 账户 交易 费率 优惠 活动 时间 的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.09.27 5


关 于 旗 下 部 分 基金 增 加 通 华 财 富为销售机构的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 2017.09.30 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 105 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 6


华 安 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 公 司股东变更的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.10.17 7


关 于 旗 下 部 分 基金 增 加 万 得 为 销售机构的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.10.20 8


华 安 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 旗 下 基 金 调 整 流 通受 限 股 票 估 值 方法的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.10.20 9


华 安 智 增 精 选 灵活 配 置 混 合 型 证券投资基金2017 年第3 季度报 告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.10.25 10


华 安 智 增 精 选 灵活 配 置 混 合 型 证券投资基金招募说明书 (2017 年第2号) 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.10.28 11


华 安 智 增 精 选 灵活 配 置 混 合 型 《 上 海 证 券 2017.10.28 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 106 证 券 投 资 基 金 招募 说 明 书 摘 要 (2017 年第2号) 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 12


关 于 华 安 基 金 电子 直 销 平 台 开 通 协 助 投 资 者 购买 合 作 商 户 实 物黄金业务的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.11.02 13


华 安 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 光 大证 券 费 率 优 惠 的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.11.04 14


关 于 基 金 电 子 交易 平 台 延 长 工 行 直 联 结 算 方 式费 率 优 惠 活 动 的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.12.19 15


关 于 华 安 基 金 管理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 加 交 通银 行 费 率 优 惠 活动的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2017.12.29 16


华 安 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 旗 下产品实施增值税政策的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2018.01.03 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 107 17


华 安 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 旗 下基 金持 有的 “中 弘股 份 “、 “万 华化学”股票估值调整的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2018.01.11 18


关 于 旗 下 部 分 基金 增 加 电 盈 基 金 为 销 售 机 构 并参 加 费 率 优 惠 活动的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2018.01.16 19


华 安 智 增 精 选 灵活 配 置 混 合 型 证券投资基金2017 年第4 季度报 告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2018.01.22 20


华 安 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 副 总经理变更的公告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2018.02.13 21


华 安 智 增 精 选 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金 经 理 变 更 公 告 《 上 海 证 券 报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和公 司网 站 2018.02.24 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 108 第二十 三部 分招 募说 明书 存放 及查 阅方 式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办 公场所和营业场所, 投资者可免费查阅。 在支付工本费后, 可在合理时间内取得上述文件的复制件或 复印件。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 109 第二十 四部 分备 查文 件 (一)备查文件 1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件 2、基金合同 3、法律意见书 4、基金管理人业务资格批件和营业执照 5、基金托管人业务资格批件和营业执照 6、托管协议 7、注册登记协议 8、中国证监会要求的其他文件 (二)存放地点:除第 6 项在基金托管人处外,基金管理人的住所。 (三 ) 查阅 方式 : 投资 者可 在营 业时 间免 费查 阅, 也可 按工 本费 购买 复印 件。 华安基金管理有限公司 二○一八年四月二十七日 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 110 附件 一: 基 金合 同内 容摘 要 第一 部分 基金 份 额持 有人 、基 金管 理人 和基 金托 管人 的权 利、 义务 一、基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金 基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额, 即成为本 基金份额持有人和 《基 金合 同》 的当 事人 , 直至 其不 再持 有本 基金 的基 金份 额。 基 金份 额持 有人 作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基 金份额持有人的权利 包括但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4 ) 按照 规定 要求 召开 基金 份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5 )出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对 基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害 其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基 金份额持有人的义务 包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件; (2 )了解 所投资基金产品,了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 111 (4 )缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5 )在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者 《基金合同》终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基 金管理人的权利包括 但不限于: (1 )依法募集资金; (2 )自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《 基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3 )依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规 规定或中国证监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )按照规定召集基金份额持有人大会; (6 )依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管 人,如认为基金托管 人违 反了 《基 金合 同》 及国 家有 关法 律规 定, 应呈 报中 国证 监会 和其 他监 管部 门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 )选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相 关行为进行监督和处 理; (9 )担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机 构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12 ) 依照 法律 法规 为基 金的 利益 对被 投资 公司 行使 股东 权利 , 为基 金的 利 益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利;


(13 )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 112 (14 ) 以基 金管 理人 的名 义, 代表 基金 份额 持有 人的 利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其他法律行为;


(15 ) 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 、 期货 经纪 商或 其他 为 基金提供服务的外部机构;


(16 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有 关基金认购、申购、 赎回 、 转换 、 转托 管、 定期 定额 投资 等方 面的 业务 规则 , 在法 律法 规和 基金 合同 规定 的范 围内 决定 和调 整 基金 的 除调 整管 理费 率 和托 管 费率 之外 的相 关 费率 结 构和收费方式; (17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基 金管理人的义务包括 但不限于: (1 )依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定 的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4 )配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分 析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定 外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 )依法接受基金托管人的监督; (8 )采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购 、赎回和注销价格的 方法 符合 《基 金合 同》 等法 律文 件的 规定 , 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 , 确定基金份额申购、赎回的价格; (9 )进行基金会 计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定, 履行 信息 披露 及 报告义务; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 113 (12 ) 保守 基金 商业 秘密 , 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等 。 除 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定另 有规 定外 , 在基 金信 息公 开披 露前 应予 保密 , 不 向他人泄露; (13 ) 按 《基 金合 同》 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案 , 及时 向基 金份 额持 有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定召 集 基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相 关资料 15 年以上; (17 ) 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的 保管、清理、估价、 变现和分配; (19 ) 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 并通知基金托管人; (20 ) 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 的损 失或 损害 基金 份额 持有 人合 法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和 《基 金合 同》 规定 履 行自 己的 义务 , 基 金托 管人 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时, 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有 人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 , 应当 对第 三方 处理 有关 基 金事务的行为承担责任; (23 ) 以基 金管 理人 名义 , 代表 基金 份额 持有 人利 益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;


(24 )基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件 , 《基金合同》不能 生效 , 基金 管理 人承 担全 部募 集费 用, 将已 募集 资金 并加 计银 行同 期存 款利 息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 114 (25 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基 金托管人的权利包括 但不限于: (1 )自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基 金合同》的规定安全 保管基金财产; (2 )依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法 规规定或监管部门批 准的其他费用; (3 )监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基 金管理人有违反《基 金合 同》 及国 家法 律法 规行 为, 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大 损失 的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4 ) 根据 相关 市场 规则 , 为基 金开 设资 金账 户、 证券 账户 等投 资所 需账 户, 为基金办理证券、期货交易资金清算; (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在 基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基 金托管人的义务包括 但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业 场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 )除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定 外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 115 (5 ) 保管 由基 金管 理人 代表 基金 签订 的与 基金 有关 的重 大合 同及 有关 凭证 ; (6 ) 按规 定开 设基 金财 产的 资金 账户 、 证券 账户 等 投资 所需 账户 , 按照 《基 金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7 )保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基 金份额申购、赎回价 格; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10 ) 对基 金财 务会 计报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金 报 告出 具意 见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为 , 还应 当说 明基 金托 管人 是否 采取 了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 )建立并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据 基金 管理 人的 指令 或有 关规 定向 基金 份额 持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定, 召集 基金 份额 持有 人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17 ) 参加 基金 财产 清算 小组 , 参与 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变现 和 分配; (18 ) 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 损失 时, 应承 担赔 偿责 任, 其赔 偿 责任不因其退任而免除; (20 ) 按规 定监 督基 金管 理人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义 务, 基金 管理 人因 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时 , 应为 基金 份额 持有 人华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 116 利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》约定的其他义务。 第二 部分 基金 份 额持 有人 大会 召集 、议 事及 表决 的程 序和 规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金 份额持有人大会,但 法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外: (1 )终止《基金合同》 ; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转换基金运作方式,但不包括本基金结束封闭期 转换为上市开放式基 金(LOF); (5 )调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变更基金投资目标、范围或策略; (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金 份额 持有 人 (以 基金 管理 人收 到提 议当 日的 基金 份额 计算 , 下同 ) 就同 一事 项书 面要求召开基金份额持有人大会; (12 )对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13 ) 终止 基金 上市 , 但因 基金 不再 具备 上市 条件 而被 深圳 证券 交易 所终 止华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 117 上市的除外; (14 )法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的其 他应 当召 开基 金份 额 持有人大会的事项。 2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对 基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情况下 , 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会: (1 )调低其他应由基金承担的费用; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式; (4 )增加、减少或调整基金份额类别及定义; (5 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (6 )对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无 实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (7 )基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关 基金认购、申购、赎 回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资等业务规则; (8 )基金管理人为 本基金推出新业务或新服务; (9 )按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金 份额持有人大会的以 外的其他情形。 二、会议召 集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金 份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的 ,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起











60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍 认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金 管理人,基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一事项书面要华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 118 求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金 托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集,并书面告知提出提议 的基金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代 表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人 会议的召集人负责选择确定开会时 间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开 基金 份额 持有 人大 会, 召集 人应 于会 议召 开前 30 日, 在指 定媒 介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人 身份,代理权限和代 理有 效期 限等 ) 、送 达时 间和 地点 ; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召 集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 119 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托 管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会或法律法规、 中国证监 会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投 票授权委托证明委派 代表 出席 , 现场 开会 时基 金管 理人 和基 金托 管人 的授 权代 表应 当列 席基 金份 额持 有人 大会 , 基金 管理 人或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 , 不影 响表 决效 力。 现 场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席 会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合 同》 和会 议通 知的 规定 , 并且 持有 基金 份额 的凭 证与 基金 管理 人持 有的 登记 资料 相符; (2 )经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基 金份额的凭证显示, 有效 的基 金份 额不 少于 本 基金 在 权益 登记 日基 金 总份 额 的二 分之 一( 含 二分 之 一) 。若 到会 者在 权益 登记 日代 表的 有效 的基 金份 额少 于 本基 金在 权益 登记 日基 金总份额的二分之一, 召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月 以内 , 就原 定审 议事 项重 新召 集基 金份 额持 有人 大会 。 重新 召 集的 基金 份额 持有 人大 会 到会 者 在权 益登 记日 代 表的 有 效的 基金 份额 应 不少 于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一) 。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表 决事项的投票以书面 形式 或大 会公 告载 明的 其 他方 式 在表 决截 至日 以 前送 达 至召 集人 指定 的 地址 或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 120 (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布 会议通知后,在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2 )召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基 金托管人为召集人, 则为基金管理人) 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托 管人 (如 果基 金托 管人 为召 集人 , 则为 基金 管理 人) 和公 证机 关的 监督 下按 照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见; 基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; (3 )本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决 意见的,基金份额持 有人 所持 有的 基金 份额 不 小于 在 权益 登记 日基 金 总份 额 的二 分之 一( 含 二分 之 一) ;若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决 意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月 以内 , 就原 定审 议事 项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以 上 (含 三分 之一 ) 基金 份额 的持 有人 直接 出具 表决 意见 或授 权他 人代 表出 具 表决意见; (4 ) 上述 第 (3) 项中 直接 出具 表决 意见 的基 金份 额持 有人 或受 托代 表他 人 出具表决意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的 代理 人出 具的 委托 人 持有 基金 份 额的 凭证 及委 托 人的 代 理投 票授 权委 托 证明 符 合法 律法 规、 《基 金合 同》 和会 议通 知的 规定 ,并 与基 金登 记机 构记 录相 符。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知 载明,基金份额持有 人也可以采用网络、 电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的 方式进行表决,会议程序比照现场开会和通讯开会的程序 进行;或者采用网络、 电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定终止《基金合同》 、更 换基金管理人、更换基金 托管人、与其他基金合 并、 法律 法规 及 《基 金合 同》 规定 的其 他事 项以 及会 议召 集人 认为 需提 交基 金份 额持有人大会讨论的其他事项。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 121 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表 决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会 的情 况下 , 由基 金托 管人 授权 其出 席会 议的 代表 主持 ; 如果 基金 管理 人授 权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上 (含二分之一) 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或 单位 名称 ) 、身 份证 明文 件号 码、 持有 或代 表有 表决 权的 基金 份额 、委 托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有 人或其代理人所持表 决权的二分之一以上 (含二分之一) 通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上 (含三分之二) 通过方可做出。 除 《基金合同》 另有约定 外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人 、终止《基金合同》 、华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 122 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决 , 但应 当计 入出 具表 决意 见的 基金 份额 持有 人所 代表 的基 金份 额总 数。 基金 份额 持有 人 大会 的 各项 提 案或 同一 项提 案 内并 列 的各 项 议题 应 当分 开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 (1 )如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份 额持有人大会的主持 人应 当在 会议 开始 后宣 布 在出 席 会议 的基 金份 额 持有 人 和代 理人 中选 举 两名 基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣 布在 出席 会议 的基 金 份额 持 有人 中选 举三 名 基金 份 额持 有人 代表 担 任监 票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监票人应当在基金份额持有人表决后立即进 行清 点并 由大 会主 持人 当 场公布计票结果。 (3 )如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于 提交的表决结果有怀 疑, 可以 在宣 布表 决结 果后 立即 对所 投票 数要 求进 行重 新清 点。 监票 人应 当进 行 重新 清点 , 重新 清点 以一 次为 限。 重新 清点 后, 大会 主持 人应 当当 场公 布重 新清 点结果。 (4 )计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或 基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管 人授 权代 表 (若 由基 金托 管人 召集 , 则为 基金 管理 人授 权代 表) 的监 督下 进 行计 票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 123 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效, 召集人应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在 指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议 时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金 管理 人、 基金 托管 人和 基金 份额 持有 人应 当执 行生 效的 基金 份额 持有 人 大会 的决 议。 生效 的基 金份 额持 有人 大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、 本部 分关 于基 金份 额持 有人 大会 召开 事由 、 召开 条件 、 议事 程序 、 表决 条件 等规 定, 凡是 直接 引用 法律 法规 的部 分, 如将 来法 律法 规修 改导 致相 关内 容 被取消或变更的, 基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后, 可直接对 本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 第三 部分 基金 合 同变 更和 终止 的事 由、 程序 以及 基金 财产 清算 方式 一、 《基 金合 同》 的变 更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定 应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规 定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基 金份 额持 有人 大会 决议 须报 中国 证监 会备 案, 并自表决通过之日起生效, 决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介公告。 二、 《基 金合 同》 的终 止事 由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 124 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、 基金 财产 清算 小组 : 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起 30 个工作日内 成立 清算 小组 , 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由 基金管理人、基金托 管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及 中国 证监 会指 定的 人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金 财产 清算 小组 职责 : 基金 财产 清算 小组 负责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时, 由基 金财 产清 算小 组统 一接 管基 金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘 请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (7 )对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 四、清算费用 清算 费用 是指 基 金财 产 清算 小 组在 进行 基金 清 算过 程 中发 生 的所 有 合理 费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 125 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 , 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 作 日内 由基 金财 产清 算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 第四 部分 争议 解 决方 式 各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议, 如经 友好 协商 未能 解决 的, 应提 交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 , 根据 该会 当时有效的 仲裁 规则进行 仲裁 , 仲裁地点 为北 京市 。 仲裁 裁决 是终 局性 的 并对 各 方当事人 具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。 争议 处理 期间 , 基金 合同 当事 人应 恪守 各自 的职 责, 继续 忠实 、 勤勉 、 尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 第五 部分 基金 合 同存 放地 和投 资者 取得 基金 合同 的方 式 《基 金合 同》 可印 制成 册, 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公场所和营业场所查阅。 附件 二: 托 管协 议内 容摘 要 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 126 第一 部分 托管 协 议当 事人 (一)基金管理人 名称:华安基金管理有限公司 注册地址住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 成立设立日期:1998 年 6 月 4 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元 存续期限:持续经营 经营 范围 : 基金 管理 业务 、 发起 设立 基金 及中 国证 券监 督管 理委 员会 批准 的 其他业务。电话: (021)38969999 传真 : (021 )58406138 联系人:王艳 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号(100032 ) 法定代表人: 姜建清 电话 : (010 )66105799 传真 : (010 )66105798 联系人:蒋松云 成立时间:1984 年 1 月 1 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币35,640,625.71 万 元 批准设立机关和设立文号: 国务院 《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能的 决定 》 (国 发[1983]146 号) 存续期间:持续经营 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 127 经营 范围 : 办理 人民 币存 款、 贷款 、 同业 拆借 业务 ; 国内 外结 算; 办理 票据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提 供信用证服务及担保; 代理 销售 业务 ; 代理 发行 、 代理 承销 、 代理 兑付 政府 债券 ; 代收 代付 业务 ; 代理 证券投资基金清算业务(银证转账) ;保险代理业务;代 理政策性银行、外国政 府和国际金融机构贷款业务; 保管箱服务; 发行金融债券 ; 买卖政府债券、 金融 债券 ; 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ; 企业 年金 受托 管理 服务 ; 年金 账户 管 理服 务; 开放 式基 金的 注册 登记 、 认购 、 申购 和赎 回业 务; 资信 调查 、 咨询 、 见 证业 务; 贷款 承诺 ; 企业 、 个 人财 务顾 问服 务 ; 组织 或参 加银 团贷 款; 外汇 存款 ; 外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承 兑和贴现;外汇借款; 外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的 外币有价证券;自营、 代客 外汇 买卖 ; 外汇 金融 衍生 业务 ; 银行 卡业 务; 电话 银行 、 网上 银行 、 手机 银 行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务 。 第二 部分 基金 托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同 》的约定,对下述基 金投资范围、投 资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融 工具 , 包括 国内依法发行上市的 股票 (包 括中 小板 、 创业 板及 其他 中国 证监 会核 准上市的股票)、权证、股指期货、固定收益资产(国债 、央行票据、金融债、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 地方 政府 债券 、 中小企业私募债、 中期 票据 、 可转 换 债券 (含 分离交易可转债) 、 短期融资券、 资产支持证券 、 债券回购、 银行存款 、 同业存单 等 ) 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具 (但 须符 合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 128 本基金组合投资比例为: 按法律法规的规定及 《基金合同 》 的约定, 本基金 组合投资比例为: 封闭期内股票资产占基金资产的比例为0%-100% ; 转为 上市 开 放式基金(LOF )后股票资产占基金资产的比例为0%-95% 。 在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金; 转为上市开放式基金 (LOF)后 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权 证 、股 指期 货及 其他 金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的比例为准, 本基金的投资 范围会做相应调整。 本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合 同》 禁止投资的投 资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同 》的约定对下述基金 投融资比例进行监督: (1 )按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基 金组合投资比例为: 封闭期内股票资产占基金资产的比例为 0%-100% ; 转为 上市 开放 式基 金 (LOF ) 后股票资产占基金资产的比例为 0%-95% 。 在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金; 转为上市开放式基金 (LOF ) 后每 个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如果法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的比例为准, 本基金的投资 范围会做相应调整,经托管人同意,方可纳入监督范围。 (2 )根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本 基金投资组合遵循以 下投资限制: 1) 封闭期内 股票资产占基金资产的比例为 0%-100% ; 转为 上市 开放 式基 金 (LOF )后股票资产占基金资产的比例为0%-95% 。 2) 在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金 后, 应当 保持 不低 于交 易保 证金 一倍 的现 金; 转为 上市 开放 式基 金 (LOF)后 每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 129 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10% ; 4)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基 金持有一家公司发行 的证券,不超过该证券的 10% ; 5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; 6)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基 金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10% ; 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过 上一交易日基金资产 净值的 0.5% ; 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券 的比例,不得超过基 金资产净值的 10% ; 9) 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 , 其市 值不 得超 过基 金资 产净 值的 20% ; 10)本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10% ; 11) 本基 金管 理人 管理 的且 由基 金托 管人 托管 的全 部基 金投 资于 同一 原始 权 益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; 12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; 13) 基金 财产 参与 股票 发行 申购 , 本基 金所 申报 的金 额不 超过 本基 金的 总资 产,本基金所申报的股票数量不超 过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 14) 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基 金 资产净值的40% ; 本基 金在 全国 银行 间同 业市 场中 的债 券回 购最 长期 限为1 年, 债券回购到期后不得展期; 15)封闭期内,本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ;转 为上市开放式基金 (LOF ) 后, 本基 金的 基金 资产 总值 不得 超过 基金 资产 净值 的 140% ; 16)本基金仅在参与股指期货交易时遵循下列要求: c) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 130 值的 10% ; d) 本基金在任何交易日 日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20% ; e) 转为上市开放式基金(LOF )后,每个交易日日 终,本基金持有的买入 期货合约价值和有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 封闭 期内 的 每个交易日日终, 持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和, 不得超过基金 资产净值的 100% ,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政 府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购等); f) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差 计算)应当符合本基金合同关于股票投资比例的有关约定; g) 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; 17) 本基 金仅 在参 与融 资时 遵守 下列 要求 : 本基 金参 与融 资的 , 每个 交易 日 日终 , 本基 金持 有的 融资 买入 股票 与其 他有 价证 券市 值之 和, 不得 超过 基金 资产 净值的 95% ; 18)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过资产净的 10% ; 19) 本基 金投 资中 小企 业私 募债 券的 剩余 期限 , 不得 超过 本基 金剩 余运 作 周 期 ; (3 )法规允许的基金投资比例调整期限 由于 证券 、 期货 市场 波动 、证 券发 行人 合并 或基 金规 模 变动 等基 金管 理人 之外 的原 因导 致的 投资 组合 不符 合上 述约 定的 比例 ,不 在限 制之 内, 但基 金管 理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求 ,但中国证 监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的从其规定。 本基金持有证券期间, 如发生证券处于流通受限状态等非基金管理人原因导 致基金投资比例不符合前述规定的,基金管理人应在上述情形消除后的 10 个交 易日内调整完毕。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使 基 金的 投资 组合 比例 符 合基金合同的有关约定。 期间, 本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。 基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监 管部门另有规定的,从其规定。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 131 如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定 为准 。 法律 法规 或监 管部 门取 消上 述限 制, 如适 用于 本基 金, 基金 管理 人在 履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工 作日 正式 向基 金托 管人 发函 说明 基金 可能 变动 规模 和公 司应 对措 施, 便于 托管 人实施交易监督。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同 》的约定对下述基金 投资禁止行为进行监督:


根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金 份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部 审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律 法规 予以 披露 。 重大 关联 交易 应提 交基 金管 理人 董事 会审 议, 并经 过三 分之 二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。 4、基金托管人 依据 有关法律法规的规定和《基金合同 》的约定 对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 (1 )基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间 市场交易的交易对手 资信风险控制措施进行监督。 基金 管理 人向 基 金托 管 人提 供 符合 法律 法规 及 行业 标 准的 银 行间 市 场交 易 对手 的名 单, 并按 照审 慎的 风险 控制 原则 在该 名单 中约 定各 交易 对手 所适 用的 交 易结 算方 式。 基金 托管 人在 收到 名单 后2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 132 管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新, 名单 中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人, 基金托 管人于 2 个工作日内回函确认收到后, 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书 面确 认后 , 被确 认调 整的 名单 开始 生效 , 新名 单生 效前 已与 本次 剔除 的交 易对 手 所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 如果 基金 托管 人 发现 基 金管 理 人与 不在 名单 内 的银 行 间市 场 交易 对 手进 行 交易 , 应及 时提 醒基 金管 理人 撤销 交易 , 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行 交易 并造 成 基金资产损失的, 基金托管人不承担责任, 发生此种情形时, 托管人有权报告中 国证监会。 (2 )基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金 管理 人在 银行 间市 场进 行现 券买 卖和 回购 交易 时, 需按 交易 对手 名单 中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金 管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金管 理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时 造成基金资产损失的, 基金托管人不承担责任。 (3 )基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中 国银 行、 中国 建设 银行 、 中国 农业 银行 和交 通银 行, 基金 管理 人在 通知 基金 托管 人后 , 可以 根据 当时 的市 场情 况调 整核 心交 易对 手名 单。 基金 管理 人有 责任 控制 交易对 手的 资信 风险 , 在与 核心 交易 对手 以外 的交 易对 手进 行交 易时 , 由于 交易 对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担, 其后有权要求相关责任人进行赔 偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单, 审核交易对手是否在名单 内列明。 5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本基 金投 资银 行存 款的 信用 风险 主要 包括 存款 银行 的信 用等 级、 存款 银行 的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为 中国 工商 银行 、 中国 银行 、 中国 建设 银行 、 中国 农业 银行 和交 通银 行, 本 基金投资除 核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时, 先由 基金管理人负责赔偿, 之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基 金托 管人 后, 可以 根据 当时 的市 场情 况对 于核 心存 款银 行名 单进 行调 整。 基金托 管人的监督责任仅限于根据已提供的名单, 审核核心存款银行是否在名单内列明。 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 133 (1 )基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资 非公开发行股票等流 通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 (2 )流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理 办法》规范的 非公开 发行 股票 、 公开 发行 股票 网下 配售 部分 等在 发行 时明 确一 定期 限锁 定期 的可 交易 证券 , 不包 括由 于发 布重 大消 息或 其他 原因 而临 时停 牌的 证券 、 已发 行未 上市 证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 (3 )基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前, 向基金托管人提供经 基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制 制度 。 基金 投资 非公 开发 行股 票, 基金 管理 人还 应提 供基 金管 理人 董事 会批 准的 流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 基金 管理 人应 至 少于 首 次执 行 投资 指令 之前 两 个工 作 日将 上 述资 料 书面 发 至基 金托 管人 , 保证 基金 托管 人有 足够 的时 间进 行审 核。 基金 托管 人应 在收 到上 述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 (4 )基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金 托管人提供符合法律 法规要求的有关书面信息, 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发行 证券 数量 、 发行 价格 、 锁定 期, 基金 拟认 购的 数量 、 价格 、 总成 本、 总成 本 占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息 的真 实、 完整 , 并应 至少 于拟 执行投资指令 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人, 保证基金托管人有足够的时间进 行审核。 (5 )基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股 票等流通受限证券有 关问 题的 通知 》 规定 , 对基 金管 理人 是否 遵守 法律 法规 进行 监督 , 并审 核基 金管 理人提供的有关书面信息。 基金托管人认为上述资料可能 导致基金出现风险的, 有权 要求 基金 管理 人在 投 资流 通 受限 证券 前 就该 风险 的 消除 或防 范措 施 进行 补 充书 面说 明, 并保 留查 看基 金管 理人 风险 管理 部门 就基 金投 资流 通受 限证 券出 具 的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有 权拒绝执行有关指令。 因拒绝 执行该指令造成基金财产损失的, 基金托管人不承担任何责任, 并有权报 告中国证监会。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 134 如基金管理人和基金托管人无法达成一致, 应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托管人 切实履行监督职责 , 则不 承担 任何 责任 。 如果基金托管 人 没有切 实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管 人 应承担连带责任。 7、基金管理人应在基金首次投资股指期货前,与基金 托管人签署相应的风 险控制补充协议, 并向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资 股指期货的投资管理办法。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金 合同》的约定,对基 金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金 收益 分配 、 相关 信息 披露 、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基 金业 绩表 现数 据等 进 行监督和核查。 (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运 作违反《基金法》、 《基 金合 同》 、 基金 托管 协议 有关 规定 时, 应及 时以 书面 形式 通知 基金 管理 人限 期纠 正, 基金 管理 人收 到通 知后 应在 下一 个工 作日 及时 核对 , 并以 书面 形式 向基 金托管人发出回函,进行解释或举证。 在限 期内 , 基金 托管 人有 权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督促 基金 管理 人改 正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人有 义务 要求 基金 管理 人赔 偿因 其违 反 《基 金合 同》 而 致使投资者遭受的损失。 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能 够监控的投资指令, 基金托管人发现 该投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金合同》约定的, 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。 对于 必须 于估 值 完成 后 方可 获 知的 监控 指标 或 依据 交 易程 序 已经 成 交的 投 资指 令, 基金 托管 人发 现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的, 应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, 必须在规定时间内 答复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 对基金托管人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的, 基金管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 135 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 基金管理人无正当理由, 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权, 或采 取拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金托 管人进行有效监督, 情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 第三 部分 基金 管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括 但不限 于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户 和期货账 户等投资所需 的 账户 、 复核 基金 管理 人计 算的 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值、 根 据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金 投资 信息 等违 反 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 、本 托管 协议 及其 他有 关规 定时 ,基 金管 理人 应及 时以 书面形式通知基金托管人限期纠正, 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以 书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内, 基金管理人有权随时对通知事项进 行复 查, 督促 基金 托管 人改 正, 并予 协助 配合 。 基金 托管 人对 基金 管理 人通 知的 违规事项未能在限期内纠正的, 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义 务要求基金托管人赔偿基金、基金管理人因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会和银行 业监 督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理 人并改正。 基金托管人无正当理由, 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权, 或采取拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金管 理人 进行 有效 监督 , 情节 严重 或经 基金 管理 人提 出警 告仍 不改 正 的,基金管理人应报告中国证监会。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 136 第四 部分 基金 财 产的 保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人 的正当指令,不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证 券账户 、期货账户 等 投资所需账户 。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 ,与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理, 确保基金财产的完整与独立。 5、 对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应 收财产,应由基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到 达基金托管人处的, 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施 进行 催收 。 由此 给基金造成损失的, 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失, 基金托管 人予以必要的协助配合,但不承担相应责任。 6、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人 不得委托第三人托管 基金财产。 (二)募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定, 将认购资金划入基金管理 人在具有托管资格的商业银行开设的华安基金管理有限公司基金认购专户。 该账 户由基金管理人开立并管理。 基金募集期满, 募集的基金份额总额、 基金募集金 额、 基金 份额 持有 人人 数符 合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定后 , 由基 金管 理人聘请 具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告, 出具 的验资报告应由参加验资的2 名以 上 (含 2 名) 中国 注册 会计 师签 字有 效。 验资 完成 , 基金 管理 人应 将募 集的 属于 本基 金财 产的 全部 资金 划入 基金 托管 人为 基金 开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 若基金募集期限届满, 未能达到 《基金合同》 生效的条件, 由基金管理人按 规定办理退款事宜。 (三)基金的银行账户的开立和管理 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 137 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户, 保管基金 的银 行存 款。 该账 户的 开设 和管 理由 基金 托管 人承 担。 本基 金的 一切 货币 收支 活 动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户; 亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现 金管 理暂 行条 例》 、 《人 民币 利率 管理 规定 》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《支 付结 算办 法》 以及 银行业监督管理机构的其他规定。 (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金 托管 人以 基 金托 管 人和 本 基金 联名 的方 式 在中 国 证券 登 记结 算 有限 责 任公司上海分公司/ 深圳分公司开设证券账户。 基金 托管 人 以基 金托 管 人的 名 义在 中国 证券 登 记结 算 有限 责 任公 司 上海 分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基 金的任何证券账户; 亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (五)债券托管账户的开立和管理 1、 《基 金合 同》 生效 后, 基金 管理 人负 责以 基金 的名 义申 请并 取得 进入 全国 银行间同业拆借市场的交易资格, 并代表基金进行交易; 基金托管人负责以基金 的名 义在 中央 国债 登记 结 算有 限 责任 公司 开设 银 行间 债 券市 场债 券托 管 自营 账 户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签 订全国银行间债券市 场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 (六)其他账户的开设和 管理 在本托管协议订立日之后, 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合 同》 约定 的其 他投 资品 种的 投资 业务 时, 如果 涉及 相关 账户 的开 设和 使用 , 由基 金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定, 开立有关 账户。该账户按有关规则使用并管理。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 138 (七 ) 基金 财产 投资 的有 关实 物证 券、 银行 定期 存款 存单 等有 价凭 证的 保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库; 其 中实 物证 券也 可存 入中 央 国债 登 记结 算有 限责 任 公司 或 中国 证券 登记 结 算有 限 责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股 份有限公司、 票据营业 中心的代保管库。 实物证券的购买和转让, 由基金托管人根据基金管理人的指令 办理 。 属于 基金 托管 人实 际有 效控 制下 的实 物证 券在 基金 托管 人保 管期 间的 损坏 、 灭失 , 由此 产生 的责 任应 由基 金托 管人 承担 。 基金 托管 人对 基金 托管 人以 外机 构 实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金有 关的 重 大合 同 的原 件 分别 应 由基 金 托管 人、 基金 管理 人保 管。 除本 协议 另有 规定 外, 基金 管理 人在 代表 基金 签署 与 基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本, 以便基金管理人和 基金托管 人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后5 个工作日内 通过 专人 送达 、 挂号 邮寄 等安 全方 式将 合同 原件 送达 基金 托管 人处 。 合同 原件 应 存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上。 对于无法取得二份以上的正本的, 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件, 未经双方协商或未在合同约定范围内, 合同原件不得转移。 第五 部分 基金 资 产净 值计 算和 会计 核算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算 日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保 留到小数点后4 位, 小数点后 第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产 。 国家另有规定的,从其规定。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引》 及相 关法 律、 法规 的规 定。 用于 基金 信息 披露 的基 金资 产净 值和 基金 份额 净值 由基 金管 理人 负责 计算 ,基 金托 管人 复核 。 基华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 139 金管 理人 应于 每个 工作 日交 易结 束后 计算 当日 的基 金份 额资 产净 值并 以双 方认 可的 方式 发送 给基 金托 管人 。基 金托 管人 对净 值计 算结 果复 核后 以双 方认 可的 方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 根据 《基 金 法》 ,基 金管 理人 计算 并公 告基 金资 产净 值, 基金 托管 人复 核、 审查 基金 管理 人计 算的 基金 资产 净值 。因 此, 本基 金的 会计 责任 方是 基金 管理 人, 就与 本基 金有 关的 会计 问题 ,如 经相 关各 方在 平等 基础 上充 分讨 论后 ,仍 无法 达成 一致 的意 见, 按照 基金 管理 人对 基金 资产 净值 的计 算结 果对 外予 以公 布。 法律 法规 以及 监管 部门 有强 制规 定的 ,从 其规 定。 如有 新增 事项 ,按 国家 最新规定估值。 (二)基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、 债券、 权证、 股指期货合约和银行存款 本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 2、估值方法 本基金的估值方法为: (1 )证券交易所上市的有价证券的估值 1) 交易 所上 市的 有价 证券 (包 括股 票、 权证 等) , 以其 估值 日在 证券 交易 所 挂牌 的市 价 (收 盘价 ) 估值 ; 估值 日无 交易 的 , 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市 价 (收 盘价 ) 估值 ; 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行机 构发 生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价,确定公允价格。 2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (另有规定的除外) , 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 3) 对在 交易所市场上市交易的可转换债券, 按照每日收盘价作为估值全价。 4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证 券,估值日不存在活 跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价值, 应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。 (2 )处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日 在证券交易所挂牌的华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 140 同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值 。 2) 首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债券 和权 证, 采用 估值 技术 确定 公 允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券, 对存在活跃市场的情 况下 , 应以 活跃 市场 上未 经调 整的 报价 作为 计量 日的 公允 价值 进行 估值 ; 对于 活 跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应 对市场报价进行调整, 确认计量日的公允价值; 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下, 则采用 估值技术确定公允价值。 4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交 易所上市后,按交易 所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3 )对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按 照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种, 按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于 含投资人回售权的固定收益品种, 回售登记截止日 (含当日) 后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市, 且第三方估值 机构 未提供估值价格的债券, 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异, 未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 (4 )存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示, 按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 (5 )投资证券衍生品的估值方法 1) 从持 有确 认日 起到 卖出 日或 行权 日止 , 上市 交易 的权 证按 估值 日在 证券 交易所挂牌的该权证的收盘价估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环 境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值; 如最近交易日后经济环境发生 了重 大变 化的 , 将参 考监 管机 构或 行业 协会 有关 规定 , 或者类似投资品种的现行 市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。 2) 首次 发行 未上 市的 权证 , 采用 估值 技术 确定 公允 价值 , 在估 值技 术难 以 可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 3) 因持 有股 票而 享有 的配 股权 , 以及 停止 交易 但未 行权 的权 证, 采用 估值华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 141 技术确定公允价值进行估值。 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成 本进行估值。 4) 本基 金投 资股 指期 货合 约, 一般 以估 值当 日结 算价 进行 估值 , 估值 当日 无结 算价 的, 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 的, 采用 最近 交易 日结 算 价估值。 (6 )同一证券同时在两个或两个以上市场 交易 的, 按 证券 所处 的市 场分 别 估值。 (7 )中小企业私募债采用估值技术确定公允价或按成本法进行。 (8 )本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价 值确定原则提供的估 值价格数据。 (9 )如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观 反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估 值。 (10 ) 相关 法律 法规 以及 监管 部门 有强 制规 定的 , 从其 规定 。 如有 新增 事项 , 按国家最新规定估值。 3、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 (9) 项进 行 估值 时, 所造 成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 (三)估值差错处理 因基 金估 值 错误 给投 资者 造成 的损 失应 先由 基金 管理 人 承担 ,基 金管 理人 对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 当基 金管 理 人计 算的 基金 资产 净值 、基 金份 额净 值已 由 基金 托管 人复 核确 认后 公告 的, 由此 造成 的投 资者 或基 金的 损失 ,应 根据 法律 法规 的规 定对 投资 者或 基金 支付 赔偿 金, 就实 际向 投资 者或 基金 支付 的赔 偿金 额, 由基 金管 理人 与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 由于 一方 当 事人 提供 的信 息错 误, 另一 方当 事人 在采 取 了必 要合 理的 措施 后仍 不能 发现 该错 误, 进而 导致 基金 资产 净值 、基 金份 额净 值计 算错 误造成投 资者 或基 金的 损失 ,以 及由 此造 成以 后交 易日 基金 资产 净值 、基 金份 额净 值计 算顺 延错 误而 引起 的投 资者 或基 金的 损失 ,由 提供 错误 信息 的当 事人 一方 负责 赔偿。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 142 由于 证券 、 期货 交易 所及 其登 记结 算公 司发 送的 数据 错 误, 或由 于不 可抗 力等 其他 原因 ,基 金管 理人 和基 金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、适 当、 合理 的措 施进 行检 查, 但是 未能 发现 该错 误的 ,由 此造 成的 基金 资产 估值 错误 ,基 金管 理人 和基 金托 管人 可以 免除 赔偿 责任 。但 基金 管理 人和 基金 托管 人应 当积 极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果 不一 致时 , 相关 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对, 如果最后仍无法达成一致, 应以基金 管理人的计算结果为准对外公布, 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值 计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任, 基金托管人不负赔偿责 任。 (四)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后, 应按照相关各方约定的同 一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保 管本基金的全套账册, 对相关各方各自的账册定期进行核对, 互相监督, 以保证基金资产的安全。 若双 方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准 。 经对账发现相关各方的账目存在不符的, 基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正, 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的, 以基金管理 人的账册为准。 (五)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编 制,应于每月终了后5 个工作日内完成。 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说 明书更新一次 并登载在其网站上, 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体 上。 基金管理 人在每个季度结束之日起15 个工作日内完成季度报告编制并公告; 在会计年度半年终了后 60 日内完成半年度报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。 基金管理人在5 个工作日内完成月度报告, 在月度报告完成当日, 对报告加 盖公 章后 , 以约 定方 式将 有关 报告 提供 基金 托管 人复 核; 基金 托管 人在3 个工作华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 143 日内 进行 复核 , 并将 复核 结果 及时 书面 通知 基金 管理 人。 基金 管理 人在7 个工作 日内完成季度报告, 在季度报告完成当日, 将有关报告提供基金托管人复核, 基 金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告提供基 金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书面通知 基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将有 关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核结果 书面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中, 发现相关各方的报表存在不符时, 基金管理人和 基金托管人应共同查明原因, 进行调整, 调整以相关各方认可的账务处理方式为 准。 核对 无误 后, 基金 托管 人在 基金 管理 人提 供的 报告 上加 盖业 务印 鉴或 者出 具 加盖托 管业务部门公章的复核意见书, 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人 与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致, 基金管理人有 权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案 。 基金托管人在对财务会计报告、 定期报告复核完毕后, 需盖章确认或出具相 应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。 基金定期报告应当在公开披露的第2 个工 作日 , 分别 报中 国证 监会 和基 金管 理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 第六 部分 基金 份 额持 有人 名册 的登 记与 保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 包括 《基 金合同》生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须 包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的 登记机构根据基金管理人 的指令编制和保管 , 保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理人和基金托管人应按 照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。 保管方式可以采用电子或文档的 形式。 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 144 基 金 管理 人应 当 及时 向基 金 托管 人提 交下 列 日期 的基 金 份额 持有 人名 册 : 《基金合同》生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持 有人大会权益登记日、 每年6 月 30 日、每年12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册 的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份 额。其中每年 12 月 31 日的 基金 份 额持 有 人名 册 应于 下月 前十 个 工作 日内 提交 ; 《基 金 合同 》生 效日 、 《基 金合 同》 终止 日等 涉及 到基 金重 要事 项日 期的 基金 份额 持有 人名 册应 于发 生 日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册, 并定期刻成光盘备 份,保 存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 若基 金管 理人 或 基金 托 管人 由 于自 身原 因无 法 妥善 保 管基 金 份额 持 有人 名 册,应按有关法规规定各自 承担相应的责任。 第七 部分 争议 解 决方 式 相关各方当事人同意, 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 除经 友好协商可以解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在北京市, 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议 处理 期间 , 相关 各方 当事 人应 恪守基金管理人和基金托管人职责, 继续 忠实 、 勤勉 、 尽责 地履 行 《基 金合 同》 和托 管协 议规 定的 义务 , 维护 基金 份额 持 有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 第八 部分 基金 托 管协 议的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 (一)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 145 本 协议 双 方 当 事人 经 协 商 一 致, 可 以对 协 议 的 内容 进 行 变 更。 变 更 后的 托 管协 议 , 其内 容 不 得 与《 基 金 合 同》 的 规 定有 任 何 冲 突。 基 金 托 管协 议 的 变 更报 中 国 证 监会 备 案 。 2、基金托管协议终止的情形 发 生以 下 情 况 ,本 托 管 协 议 终止 : (1 ) 《 基 金 合 同》 终 止 ; (2 ) 基 金托 管 人 解 散、 依 法 被 撤 销、 破 产 或 有其 他 基 金 托管 人 接 管 基 金 资产 ; (3 ) 基 金管 理 人 解 散、 依 法 被 撤 销、 破 产 或 有其 他 基 金 管理 人 接 管 基 金 管理 权 ; (4 )相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 。 (二)基金财产的清算 1、 基金 财产 清算 小组 : 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起30 个工作日内 成立 清算 小组 , 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行 基金清算。 2、 在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理 人和基金托管人应按 照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由 基金管理人、基金托 管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4、 基金 财产 清算 小组 职责 : 基金 财产 清算 小组 负责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序:


(1 ) 《基金合同》终止情形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘 请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; 华安 智增精选灵活配置混合型投资基金更新的 招募说明书 146 (6 )将清算报告报告中国证监会备案并公告; (7 )对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6 个月。 6、清算费用 清算 费用 是指 基 金财产 清算 小 组在 进行 基金 清 算过 程 中发 生 的所 有 合理 费 用,清算费用由基金 财产 清算小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产按下列顺序清偿: (1) 支付清算费用; (2) 交纳所欠税款; (3) 清偿基金债务; (4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1) -(3) 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (三)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于 基金财产清算报告 报中国证监会备案后 5 个工 作 日内 由基 金财 产清 算小 组进行公告。 (四)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。