深成LOF：关于可能发生基金合同终止情形的第二次风险提示公告查看PDF公告
关于工银瑞信深证成份指数证券投资基金 （LOF ）
可能发生基金合同终止情形的 第二次 风险提示公
告
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《 工
银瑞信 深证成份指数证券投资基金 （LOF ） 基金合同 》 （以 下简 称 “ 基金合同 ” 或“ 《基金合
同》 ” ） 的有 关规 定， 鉴于工银瑞信 深证成份指数证券投资基金 （LOF ） （以下简称 “本基金 ”）
可能 出现 触发基金合同终止的情形， 工银瑞信基金管理有限公司 （以下简称 “本基金管理人” ）
已于 2018 年 4 月 26 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、深圳证券 交易所网
站及公司网站刊登了 《 关于工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF ）可能发生基金合同
终止情形的风险提示公告 》 ，为 保护 基金 持有 人利 益， 特将本基金相关情况及风险 再次 提示
如下：
一、本基金基本信息
基金名称： 工银瑞信 深证成份指数证券投资基金（LOF ）
基金简称及代码： 工银 深成 LOF （场内简称： 深成 LOF ）
164823
基金运作方式： 上市 契约型开放式
基金合同生效日：2017 年 9 月 15 日
基金管理人名称： 工银瑞信 基金管理有限公司
基金托管人名称： 中信建投证券股份有限公司
二、基金合同终止情形
《基金合 同》 “第 五部 分
基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和
资产 规模 ” 约定 ： 《基 金合 同》 生效 后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5,000 万元 情形 的， 基金 管理 人应 当在 定期 报告 中予 以披 露； 连续
60 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5,000 万元情形的，
则直接终止基金合同并进入基金财产的清算程序，无须召开基金份额持有人大会审议。
截止 2018 年4 月 25 日日 终， 本基 金已 连 续 55 个工作日资产净值低于 5000 万元 ， 可能
触发基金合同终止的情形。 三、 其他需要提示的事项
1.根据本基金管理人于 2018 年4 月 26 日发 布的 《关 于工 银瑞 信深 证成 份指 数证 券投 资
基金 （LOF ） 暂停申购及定期定额投资业务的公告》 ， 本基金已于 2018 年 4 月 26 日暂停申购
和定期定额投资业务，赎回业务正常进行。
2.若截至2018 年5 月4 日日 终， 本基 金的 基金 资产 净值 出现 连 续60 个工作日低于5000
万元 的情 形， 基金 合同 应当 终止 。 自 2018 年 5 月 5 日起 ， 本基 金将 进入 基金 资产 清算 程序 ，
停止办理申购赎回、转托管（含跨市场转托管）等业务，并且之后不再恢复；自 2018 年 5
月 7 日起停牌直至终止上市。 基金管理人将按照深圳证券交易所规定办理基金终止上市等事
宜。
3.若本基金基金合同终止， 基金管理人将根据相关法律法规、 基金合同等规定成立基金
财产清算小组并组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 依据基金财产
清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款
并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 考虑到本基金清算的
实际 情况 ， 从保 护基 金份 额持 有 人利益的角度出发， 本基金的清算费用将由基金管理人代为
支付。
四、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 并在履行必要手续
后向投资者及时公告包括终止上市日、 基金最后运作日、 基金财产清算等后续安排， 敬请投
资者关注。
本基金正式进入清算程序后， 投资者将无法办理本基金的申购、 赎回 和交易 等业 务， 基
金财产将在基金财产清算组履行完毕清算程序后进行分配。 本基金正式清算前， 仍然正常开
放赎 回业 务， 敬请 投资 者注 意投 资风 险， 并提 醒 参与二级市场交易的投资者关注折溢价风险
及终止上市风险，妥善做好投资安排。
投资者可以登陆工银瑞信基金管理有限公司网站（www.icbccs.com.cn ）或拨打工银瑞
信基金管理有限公司全国统一客户服务号码 400-811-9999 （免长途话费）咨询相关情况。
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
2018 年 4 月 27 日
