对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
建信潜力(000756)

建信潜力:更新招募说明书(2018年第1号)查看PDF公告

建信潜力新蓝筹股票型
证券投资基金招募说明书(更新)
2018年第1号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二〇一八年四月建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新)
1
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2014年7月15日证监许可
[2014]702号文注册募集。本基金的基金合同于2014年9月10日正式生
效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为股票
型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资人在进行投资决策前,请
仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,了解基金的风险收益
特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本
基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2018年3月9日,有关财务数据和
净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据已经审计)。本招募说
明书已经基金托管人复核。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新)
2
目


录 第一部分


前言 ..................................................................................................3 第二部分


释义 ..................................................................................................4 第三部分


基金管理人 ......................................................................................8 第四部分


基金托管人 ....................................................................................13 第五部分


相关服务机构 ................................................................................17 第六部分


基金的募集 ....................................................................................19 第七部分


《基金合同》的生效 ....................................................................23 第八部分


基金份额的申购与赎回 ................................................................24 第九部分


基金的投资 ....................................................................................32 第十部分


基金的业绩 ....................................................................................44 第十一部分 基金的财产 ..................................................................................45 第十二部分


基金资产的估值 ........................................................................46 第十三部分


基金的收益分配 ........................................................................51 第十四部分


基金的费用与税收 ....................................................................53 第十五部分


基金的会计与审计 ....................................................................55 第十六部分


基金的信息披露 ........................................................................56 第十七部分


风险揭示 ....................................................................................61 第十八部分


《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ....................65 第十九部分


《基金合同》的内容摘要 ........................................................67 第二十部分


《托管协议》的内容摘要 ........................................................68 第二十一部分


对基金份额持有人的服务 ....................................................69 第二十二部分


其他应披露事项 ....................................................................72 第二十三部分


招募说明书的存放及查阅方式 ............................................73 第二十四部分


备查文件 ................................................................................74 附件一:《基金合同》内容摘要 ....................................................................75 附件二:《托管协议》内容摘要 ....................................................................89建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 3 第一部分


前言 《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本 招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 披露办法》”)和其他有关法律法规的规定以及《建信潜力新蓝筹股票型 证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”) 编写。 本招募说明书阐述了建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理 有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 4 第二部分


释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金; 2、基金管理人:指建信基金管理有限责任公司; 3、基金托管人:指交通银行股份有限公司; 4、基金合同或《基金合同》:指《建信潜力新蓝筹股票型证券投资 基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充; 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信潜 力新蓝筹股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充; 6、招募说明书:指《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新; 7、基金份额发售公告:指《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基 金份额发售公告》; 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范 性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、通知等; 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经 2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部 法律的决定》修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订; 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订;建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 5 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年 7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订; 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订; 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会; 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管 理委员会; 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人; 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的 自然人; 17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织; 18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投 资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者; 19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称; 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人; 21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基 金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期 定额投资等业务; 22、销售机构:指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签 订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构; 23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 6 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等; 24、基金份额登记机构:指办理登记业务的机构。基金份额登记机构 为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为 办理登记业务的机构; 25、基金账户:指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户; 26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该 销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户; 27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定 的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证 监会书面确认的日期; 28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期; 29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过3个月; 30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限; 31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日; 32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务 申请的开放日; 33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日); 34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日; 35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段; 36、《业务规则》:指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务 规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则,由基金管理人和投资人共同遵守; 37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为; 38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 7 规定申请购买基金份额的行为; 39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为; 40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时 有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金 份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为; 41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的 变更所持基金份额销售机构的操作; 42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定 每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资 人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式; 43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%; 44、元:指人民币元; 45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本 和费用的节约; 46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收申购款及其他资产的价值总和; 47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值; 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数; 49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程; 50、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体; 51、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 8 第三部分


基金管理人 一、基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005年9月19日 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文 批准设立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美 国信安金融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董 事会由9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事 会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 二、主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生,董事长,高级经济师,享受国务院特殊津贴,中国建设建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 9 银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983年毕业于辽宁财经学 院基建财务与信用专业,获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主 任,零售业务部副总经理,个人银行部副总经理,营业部主要负责人、总 经理,个人银行业务部总经理,个人银行业务委员会副主任,个人金融部 总经理,2006年5月起任中国建设银行河南省分行行长,2011年3月出 任中国建设银行批发业务总监,2015年3月起任建信基金管理有限责任公 司董事长。 孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有限责任公司总裁。1985年获 东北财经大学经济学学士学位,2006年获得长江商学院EMBA。历任中国 建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银行总行筹资部、零售业务 部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人 存款与投资部总经理助理。 张维义先生,董事,现任信安北亚地区总裁。1990年毕业于伦敦政治 经济学院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国 际有限公司业务发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保 诚集团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏 利资产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁。 郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运 官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理, 新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚 洲有限公司市场行销总监。 华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 毕业于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工 作部记者,湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团 公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 10 务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副 总经理,光大证券财富管理中心总经理(MD)。 李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988年毕业于中国人民银行 研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国 际财务有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总 经理,新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员,中 银保诚退休金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员, 美国国际保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险(加拿大)有限公司 总裁兼首席行政员等。1989年获Pacific Southern University 工商管 理硕士学位。 伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授, 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融 法专业委员会副主任。 2、监事会成员 张军红先生,监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业,获博 士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、 主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高 级副经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投 资托管服务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托 管业务部副总经理。2017年3月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有 新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学 士,2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进 会计师事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 11 划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计 划财务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资 本控股有限公司企业融资部经理。 严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总 经理。2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基 金管理公司,历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、 总经理。 刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副 总经理兼内控合规部审计部(二级部)总经理,英国特许公认会计师公会 (ACCA)资深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位; 2010年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计 师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。 安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监 兼信息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学 士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术 管理部北京开发中心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总 经理助理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。 曲寅军先生,副总裁,硕士。1999年7月加入中国建设银行总行,历 任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、 行长办公室高级副经理;2005年9月起就职于建信基金管理公司,历任董 事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席 战略官;2013年8月至2015年7月,任我公司控股子公司建信资本管理 有限责任公司董事、总经理。2015年8月6日起任我公司副总裁, 2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、 总经理,2017年11月30日起兼任建信资本管理公司董事长。 张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 12 行,从事个人零售业务,2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部, 从事证券基金销售业务,任高级副经理;2005年9月加入建信基金管理公 司,一直从事基金销售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、 总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。 吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物 资贸易总公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、 金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管 理公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起 任我公司督察长,2016年 12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东 海经贸股份有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部, 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管 理公司,历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼 综合管理部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 5、本基金基金经理 许杰先生,权益投资部副总经理,硕士,特许金融分析师(CFA)。 曾任青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员, 2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司,历任研究员、研究部副总经 理、基金经理等职,2006年12月23日至2011年9月30日任泰达宏利风 险预算混合基金基金经理;2010年2月8日至2011年9月30日任泰达宏 利首选企业股票基金基金经理;2008年9月26日至2011年9月30日任 泰达宏利集利债券基金基金经理。2011年10月加入我公司,2012年3月 21日至2017年1月24日任建信恒稳价值混合型证券投资基金的基金经理; 2012年8月14日起任建信社会责任混合型证券投资基金的基金经理; 2014年9月10日起任建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金的基金经理; 2015年2月3日起任建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理; 2015年5月26日起任建信新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 13 理;2017年3月22日起任建信中小盘先锋股票型证券投资基金的基金经 理。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁女士,固定收益投资部总经理。 姚锦女士,权益投资部总经理。 许杰先生,权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持 有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,并建立健 全内部控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规行为的发生;建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 14 2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺 防止以下禁止性行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟 取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动;





(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基 金份额持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第 三人谋取利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和 各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 (2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它 们保持高度的独立性与权威性。 (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制, 并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 (4)有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要 通过对工作流程的控制,进而实现对各项经营风险的控制。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 15 (5)防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等 相关部门,在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人 员,制定严格的批准程序和监督处罚措施。 (6)适时性原则。公司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性, 并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国 家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 (1)控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在 董事会下设立了审计与风险控制委员会,负责对公司在经营管理和基金业 务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估,对公司监察稽核制 度的有效性进行评价,监督公司的财务状况,审计公司的财务报表,评价 公司的财务表现,保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略, 为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委 员会,就基金投资等发表专业意见及建议。另外,在公司高级管理层下设 立了风险管理委员会,负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究, 制定相应的控制制度,并实行相关的风险控制措施。 此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和 基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险 控制工作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 (2)风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目 标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产 生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 (3)操作控制 公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之 间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门 有明确的授权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 16 业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互 制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的 书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作 流程,每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理 手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。 (4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效 的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相 关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。 (5)监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行监督、稽核职能, 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控 制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险,及时提 出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对 的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任。 (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。 (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部 控制制度。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 17 第四部分


基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行始建于1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代 中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中 国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通 银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行 一级资本位列第11位,较上年上升2位;根据2017年美国《财富》杂志 发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第171位。 截至2017年12月31 日,交通银行资产总额为人民币90382.54亿元。 2017年1-12月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 702.23亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有 员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经 济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较 高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 18 积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本 行执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事, 2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中 国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总 经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月 至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行 长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭 先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至 2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管 业务中心副总裁;1999年 12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行 财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁 女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年 于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至2017年12月31 日,交通银行共托管证券投资基金335只。此 外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资 产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国 社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加 强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过 对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 19 保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管 机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险 管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金 资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账 户,独立核算,分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织 结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的 相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内 控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监 督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保 障内控管理的有效执行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业 务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控 制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法 规,托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业 务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》 、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业 务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技 术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 20 披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检 查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金 管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》 的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对 确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改 正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有 权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立 即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违 法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有 关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职 的情况。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 21 第五部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易平台 投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、 定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址:www.ccbfund.cn。 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司





住所:北京市西城区金融大街25号





办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)





法定代表人:田国立





客服电话:95533





网址:www.ccb.com


(2)交通银行股份有限公司





住所:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120)





办公地址:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120)





法定代表人:彭纯





客服电话:95559





网址:http://www.95559.com.cn建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 22 (3)中国民生银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号





法定代表人:洪琦





传真:010-83914283





客户服务电话:95568





公司网站:www.cmbc.com.cn


(4)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人: 李伏安 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (5)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人:张彦 客户服务热线:400-166-1188 网址:http://www.jrj.com.cn/ (6)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 网址:www. Licaike.com (7) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (8)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、 J单元建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 23 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (9)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (10)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (12)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (13) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客户服务热线:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (14)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 24 53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 客户服务热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn (15)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.hcjijin.com (16)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。 法定代表人:张冠宇 客户服务热线:400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com/ (17)天津国美基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人:丁东华 客户服务热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (18)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人: 王廷富 客户服务热线:400-821-0203 网址:www.windmoney.com.cn (19) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 法定代表人:张皛 客户服务电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 25 (20) 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人: 梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (21) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (22) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、 03、04单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999913 网址:http://www.fujiwealth.cn/ (23) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 网址: www.lufunds.com / (24)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人:袁顾明 客户服务热线:400-928-2266 网址:https://www.dtfunds.com/ (25) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 26 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (26)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TEO WEE HOWE 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn (27)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务热线:4000-618518400-817-5666010- 网址:https://danjuanapp.com/ (28) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人:李一梅 客户服务热线:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com (29)华融证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至 18层 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390 网址:http://www.hrsec.com.cn (30)上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 27 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 二、基金份额登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:许会斌 联系人:郑文广 电话:010-66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:北京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人:王丽 联系人:刘焕志 电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律师:刘焕志、孙艳利 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦507单元01室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:许康玮、陈熹建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 28 第六部分


基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》 、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会2014年7月15日证监许可 [2014]702号文注册。 二、基金类型 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式。 四、基金存续期间 不定期。 五、基金的面值 本基金每份基金份额的发售面值为人民币1.00元。 六、募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 七、募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金自2014年8月13日至2014年9月5日进行发售。如果在此 期间届满时未达到本招募说明书规定的基金备案条件,基金可在募集期限 内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或 缩短基金发售时间,并及时公告。 八、募集对象 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 九、募集场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。 具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 29 他代销机构,并另行公告。 十、认购安排 1、认购时间:本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者同时发售,具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基 金合同,在基金份额发售公告中确定并披露。 2、投资人认购应提交的文件和办理的手续: 详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。 3、认购原则和认购限额:认购以金额申请。代销网点每个基金账户 单笔认购最低金额为100元人民币,代销机构另有规定的,从其规定。本 公司直销柜台每个基金账户单笔认购最低金额为100元人民币;通过本公 司网上交易平台认购本基金时,每个基金账户单笔认购最低金额为100元 人民币。 当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。 十一、认购费用 本基金认购费率如下表所示。 认购金额(M) 费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M<200万元 1.0% 200万元≤M<500万元 0.6% M≥500万元 每笔1000元 本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基金 的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多 次认购本基金,认购费用按累计认购金额确定认购费率,以每笔认购申请 单独计算费用。 十二、认购份数的计算 本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有,如基金合同 生效,则折算为基金份额计入投资人的账户,利息和具体份额以基金份额 登记机构的记录为准。 基金份额的认购份额计算方法: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 30 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 例:某投资人投资10000元认购本基金的基金份额,如果认购期内认 购资金获得的利息为5元,则其可得到的基金份额计算如下: 净认购金额=10000/(1+1.2%)=9881.42元 认购费用=10000-9881.42=118.58元 认购份额=(9881.42+5)/1.00=9886.42份 即投资人投资10000元认购本基金的基金份额,加上认购资金在认购 期内获得的利息,可得到9886.42份基金份额。 认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 十三、认购的方法与确认 1、认购方法 投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续,由基 金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,在基金份额发售公告中确 定并披露。 2、认购确认 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发 售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构或基金管理 人的确认结果为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成 交确认情况和认购的份额。 十四、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息,在基金合同生效后折算为基金 份额归基金份额持有人所有,不收取认购费用,其中利息转份额以基金份 额登记机构的记录为准。 计算结果按照四舍五入方式,保留到小数点后两位,由此误差产生的 损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 十五、募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任 何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 31 从基金财产中列支。 十六、募集结果 截止2014年9月5日,本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中 天会计师事务所有限公司验资,本次募集有效认购户数为13,421户,按 照每份基金份额面值1.00 元人民币计算,设立募集期募集及利息结转的 基金份额共计1,467,496,662.54份,已全部计入投资者基金账户,归投 资者所有。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 32 第七部分


《基金合同》的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于 2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人 的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向 中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续 并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》 不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生 效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列 责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计 银行同期活期存款利息。 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求 报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应 由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个 工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解 决方案。 法律法规另有规定时,从其规定。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 33 第八部分


基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回办理的场所 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。销售机构 可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时 除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变 更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体 业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开 始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、赎回或转换申请且基金份额登记机构确认接受的,其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 34 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额 申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次 序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金 管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间 内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项, 申购申请即为有效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款 处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金基金份额登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代 表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金份额登 记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 35 及时查询并妥善行使合法权利。 五、申购与赎回的数额限制 1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币,代销机 构另有规定的,从其规定;本公司直销柜台每个基金账户单笔申购最低金 额为10元人民币;通过本公司网上交易平台申购本基金时,每个基金账 户单笔申购最低金额为10 元人民币,每个基金账户定投最低金额为10元 人民币; 2、基金份额持有人在销售机构赎回时,单笔赎回申请不得低于10份 基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基 金份额余额不足10份的,在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可以在法律法规允许的情况下根据实际情况对以上限 制进行调整,最迟在调整生效前2个工作日至少在一家指定媒体及基金管 理人网站公告并报中国证监会备案。 六、申购费与赎回费 1、申购费 本基金申购费率如下表所示: 申购金额(M) 费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M<200万元 1.2% 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人可以多 次申购本基金,申购费用按每日累计申购金额确定申购费率,以每笔申购 申请单独计算费用。 2、赎回费 本基金赎回费率如下表所示: 持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.5% 7日≤N<30日 0.75% 30日≤N<1年 0.5%建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 36 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0 注:N为基金份额持有期限;1年指365天。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金 份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对 于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金 财产;对于持有期长于30 日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月但小于6个月的基金 份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个 月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。 基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或 调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工 作日在至少一家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 七、申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费) ,投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如 下: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产 生的误差计入基金财产。 例:某投资者投资5万元申购本基金的基金份额,假设申购当日基金 份额净值为1.15元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/(1+1.5%)=49261.08元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.15=42835.72份 即:投资者投资5万元申购本基金的基金份额,假设申购当日基金份 额净值为1.15元,则其可得到42835.72份基金份额。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 37 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回 净额为赎回金额扣减赎回费用。其中: 赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小 数点后两位;赎回净额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由 此产生的误差计入基金财产。 例:某投资者赎回本基金10000份基金份额,赎回适用费率为0.5%, 假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额=10000×1.148=11480元 赎回费用=11480×0.5%=57.40元 净赎回金额=11480-57.40=11422.60元 即:投资者赎回本基金10000份基金份额,假设赎回当日基金份额净 值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11422.60元。 3、基金份额净值计算 本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可 以适当延迟计算或公告。 八、申购与赎回的注册登记 投资人申购基金成功后,基金份额登记机构在T+1日为投资人登记权 益并办理注册登记手续,投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基 金份额。 投资人赎回基金成功后,基金份额登记机构在T+1日为投资人办理扣 除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间 进行调整,但不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于开始实施前3个 工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 38 九、巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是 发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状 况决定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申 请时,按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困 难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净 值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基 金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理 的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回 为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理 人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延 缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒体上进行公 告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 39 明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公告。 十、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (一)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂 停接收投资人的申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有 基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或 其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的 情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形时,基金管理人应当根据 有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理 人应及时恢复申购业务的办理。 (二)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂 停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 40 赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部 分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可 延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现 上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情 况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 (三)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国 证监会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定 媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金 份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2 周,暂停结束,基金重新开 放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放 申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至 少刊登暂停公告1 次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停 公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理 人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公 告最近1个开放日的基金份额净值。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一 定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同 的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管 理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书 中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 41 第九部分


基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于股票市场,通过股票精选和组合投资,在有效控制 风险的前提下,追求基金资产的长期增值,力争创造高于业绩比较基准的 投资回报。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(含中小板股票、创业板股票,以及其他经中国证监会核准上 市的股票)、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及 法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为80%-95%,投 资于潜力新蓝筹股票的资产不低于非现金基金资产的80%;债券、权证、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 比例为5%-20%,其中,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司 的影响以及核心股票资产的估值水平,综合分析证券市场的走势,主动判 断市场时机,通过稳健的资产配置,合理确定基金资产在股票、债券等各 类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 2、行业资产配置策略 各行业之间的预期收益、风险及其相关性是制定行业配置决策时的根建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 42 本因素,因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指 标展开,主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程 度、行业主要产品或服务的供需情况、上市公司代表性、行业整体相对估 值水平等。通过对上述因素或指标的综合评估,基金管理人定期确定各行 业的配置水平。本基金重点投资于行业景气周期处于拐点或者行业景气度 处于上升阶段的相关产业。 3、个股投资策略 本基金的股票资产主要投资于潜力新蓝筹股票,投资于潜力新蓝筹股 票的资产不低于非现金基金资产的80%。潜力新蓝筹股票是指能够代表中 国经济转型方向、具有良好成长性、在行业中竞争力排名靠前的上市公司 股票。这些上市公司凭借其强大的竞争力,在中国经济转型背景下有望成 为引领中国经济发展的领头羊。 本基金采取量化因素和基本面因素双因素相结合的选股策略。 首先,本基金进行定量筛选,选择总市值在申万三级行业中排名前二 分之一或者上一年度公司业务收入在申万三级行业中排名前二分之一的股 票;然后,由研究员从基本面角度出发进行筛选,构建潜力新蓝筹股票池。 研究员也可以从基本面角度出发经严格论证之后将符合潜力新蓝筹特征的 股票加入股票池。 在基本面方面,本基金关注如下因素: (1)公司主营业务,主要考察公司主营业务与中国经济转型背景之 间相互关系的密切程度。例如和中国经济转型背景关系密切的创新方向的 软件、电子、高端装备、军工、互联网等业务;服务方向的医疗、教育、 环保、文化娱乐等业务; (2)公司成长性,主要考察公司未来的盈利增速; (3)公司的财务结构,主要考察公司的财务稳定性及现金流状况; (4)公司的技术突破能力,主要考察公司的技术水平和研发投入状 况; (5)公司商业模式的发展潜力,主要考察公司是否能够满足消费者 多变的消费需求,是否能够进行标准化的异地扩张; (6)公司治理结构和管理团队,主要考察公司治理情况和管理水平;建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 43 (7)公司进入壁垒,主要考察公司是否具有较强的议价能力,是否 具有较强的采购成本和销售定价控制能力,是否具备资源优势、品牌优势 和股东优势等; (8)公司市场占有率,主要考察消费者对公司产品或服务的忠诚度。 本基金投资团队通过“自上而下”和“自下而上”的个股选择,实现 股票资产的配置和调整。 4、债券投资组合策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同 时根据需要进行积极操作,以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极 管理策略: (1)久期调整策略 根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,提高组合久期,以 较多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,降低组合久期, 以规避债券价格下跌的风险。 (2)收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹 型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置, 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 (3)债券类属配置策略 根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券 之间的相对投资价值分析,增持价值被相对低估的类属债券,减持价值被 相对高估的类属债券,借以取得较高收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型 寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资 产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追 求基金资产稳定的当期收益。 6、资产支持证券投资策略建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 44 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线和个券选 择等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票投资占基金资产的比例为80%-95%,投资于潜力新蓝筹股票 的资产不低于非现金基金资产的80%; (2)债券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金资产的比例为5%-20%,其中,每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值 的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超 过该证券的10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权 证的10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日 基金资产净值的0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不 得超过基金资产净值的10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净 值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不 得超过该资产支持证券规模的10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 45 证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资 标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基 金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股 票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得 超过基金资产净值的40%; (15)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过 基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日日终,持有的买入股 指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;本基金在任何交易日内 交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资 产净值的20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和,不得超过基金资产净值的95%; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资 限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本 基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者 活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 46 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的 除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活 动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义 务。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管 理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 五、业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:85%×沪深300指数收益率+15%×中债总财 富(总值)指数收益率。 2、选择比较基准的理由 本基金为股票型证券投资基金,投资范围主要包括A股、债券类资产、 货币市场投资品种以及现金等金融工具。各类资产长期平均投资比例为: 股票投资占基金资产的比例为85%;债券及其他金融工具投资占基金资产 的比例为15%。 沪深300指数是由中证指数有限公司编制的,从上海和深圳股票市场 中选取的300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数为具有良好 的市场代表性、能够反映A股市场整体走势的指数。中债总财富(总值) 指数是由中央国债登记结算有限责任公司推出的债券指数。它是中国债券 市场趋势的表征,也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。中债总财 富(总值)指数为掌握我国债券市场价格波动幅度和变动趋势、测算债券 投资回报率水平提供了很好的依据。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 47 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更 科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基 金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调 整。本基金管理人经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 六、风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险 和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 七、投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交 易部等部门的完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构,根据基金合同、 法律法规以及公司有关规章制度,确定公司所管理基金的投资决策程序、 权限设置和投资原则;确定基金的总体投资方案;负责基金资产的风险控 制,审批重大投资事项;监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根 据投资决策委员会的决策,构建投资组合、并负责组织实施、跟踪和调整, 以实现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。 交易部根据基金经理的交易指令,进行基金资产的日常交易,对交易情况 及时反馈。 2、投资流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制,具体的投 资管理流程包括四个步骤。 (1)研究分析 基金管理人的研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的 研究成果,走访拟投资公司或其他机构,进行深入细致的调查研究,了解 国家宏观经济政策及行业发展状况,挖掘有投资价值的拟投资上市公司, 同时,建立相关研究模型。研究部撰写宏观策略报告、行业策略报告和拟 投资上市公司投资价值分析等报告,作为投资决策依据之一。 基金管理人的研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 48 议,讨论宏观经济、行业、拟投资上市公司及相关问题,作为投资决策的 重要依据之一。 (2)投资决策 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围,审批总体投资方案以 及重大投资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案,并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分 析判断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况,构建并优化投资组合。 对于超出权限范围的投资,按照公司权限审批流程,提交主管投资领导或 投资决策委员会审议。 (3)交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后,首先应对 指令予以审核,然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规 范或者不合规的,交易部可以暂不执行指令,并及时通知基金经理或相关 人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 (4)投资回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委 员会回顾前期投资运作情况,并提出下期的操作思路,作为投资决策委员 会决策的参考。 八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护 基金份额持有人的利益。 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保 护基金份额持有人的利益。 九、基金的融资融券建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 49 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 十、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年 3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日,本报告所列财务 数据已经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 86,864,469.27 87.98 其中:股票 86,864,469.27 87.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的 买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金合计 11,692,490.69 11.84 8 其他资产


175,771.71 0.18 9 合计





98,732,731.67


100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 975,468.00 1.01 C 制造业 53,779,739.43 55.76 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 4,425,613.00 4.59建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 50 F 批发和零售业 2,988,675.00 3.10 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 2,862,682.00 2.97 J 金融业 13,027,172.00 13.51 K 房地产业 2,054,668.00 2.13 L 租赁和商务服务业 2,321,763.84 2.41 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 1,429,728.00 1.48 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,998,960.00 3.11 S 综合 - - 合计 86,864,469.27 90.06 以上行业分类以2017年12月 31日的中国证监会行业分类标准为依据。 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量 (股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 12,375 8,631,438.75 8.95 2 002304 洋河股份 54,200 6,233,000.00 6.46 3 600872 中炬高新 233,547 5,782,623.72 6.00 4 600887 伊利股份 165,665 5,332,756.35 5.53 5 000858 五 粮 液 60,955 4,869,085.40 5.05 6 601336 新华保险 67,200 4,717,440.00 4.89 7 000423 东阿阿胶 77,725 4,684,485.75 4.86 8 601601 中国太保 86,600 3,586,972.00 3.72 9 002717 岭南园林 132,100 3,454,415.00 3.58 10 601318 中国平安 47,000 3,289,060.00 3.41 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 51 投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期内未投资于股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门 立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 88,230.16建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,609.17 5 应收申购款 82,932.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 175,771.71 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 53 第十部分


基金的业绩 基金业绩截止日为2017年12月31日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同 生效起— 2014年 12月31日 14.10% 1.05% 37.86% 1.32% -23.76% -0.27% 2015年 1月1日— 2015年 12月31日 23.93% 2.83% 6.99% 2.11% 16.94% 0.72% 2016年 1月1日— 2016年 12月31日 -7.21% 1.76% -9.22% 1.19% 2.01% 0.57% 2017年 1月1日- 2017年 12月31日 15.17% 0.87% 18.09% 0.54% -2.92% 0.33% 自基金合同 生效起— 2017年 12月31日 51.10% 1.92% 58.13% 1.42% -7.03% 0.50%建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 54 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 人、基金托管人、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产, 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的 规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破 产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作 基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管 理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 55 第十二部分


基金资产的估值 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值, 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是 计算基金申购与赎回价格的基础。 二、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 三、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投 资等资产及负债。 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在 证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日 后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事 件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发 生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 格。 (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日 没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的 收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 56 济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公 允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价 (收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定 公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股 票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值。 4、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估 值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最 近交易日结算价估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价 值的价格估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增 事项,按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 特殊情形的处理: 基金管理人、基金托管人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的 误差不作为基金份额净值错误处理。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 57 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担,基金托管人承担复核责任。本基金的基金会计主责任方由基 金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等 基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产 净值的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失 以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人 负责赔付。 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日 基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法 律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基 金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位) 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份额 登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当 事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔 偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差 错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 58 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任 方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错 误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当 事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错 误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正 而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况 向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损 失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的 义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的 当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损 方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获 得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当 将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损 失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形 的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如 下: (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错 误发生的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成 的损失进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任 方进行更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金份额登记机构交易数 据的,由基金份额登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 59 进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正, 通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基 金管理人应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产 价值时; 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差不作 为基金资产估值错误处理; 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等 原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管 理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积 极采取必要的措施消除由此造成的影响。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 60 第十三部分


基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利 润中已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最 多为4次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%,若《基 金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可 选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基 准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日) 的时间不得超过15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 61 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用 时,基金份额登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 62 第十四部分


基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 63 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付 日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相 应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费 用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 64 第十五部分


基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次 募集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并 入下一个会计年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行 日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进 行核对并以托管协议约定方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券 从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管 人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会 备案。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 65 第十六部分


基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法 人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网 网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性 的文字; 6、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的, 以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 66 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系, 明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等 涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部 事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险 揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明 书,并就有关更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及 基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金 管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日 的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 67 和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基 金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明 基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资 者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季 度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基 金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度 报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定 媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基 金季度报告,并将季度报告登载在指定媒体上。 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子 文本或书面报告方式。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报 告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办 公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式;建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 68 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和 基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内 变动超过百分之三十; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受 到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金份额登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会规定的其他事项。 (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 69 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立 即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机 构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL电子方式复核审查并确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根 据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披 露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》 终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金 销售机构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住 所,以供公众查阅、复制。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 70 第十七部分


风险揭示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功 能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储 蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能 按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的 损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括 基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基 金所特有的一种风险,对于本基金来说,巨额赎回即当单个交易日基金的 净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持 有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的 风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行 的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能 保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值 高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担。 本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 71 投资人按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00元、从而遭受损失的风险。 投资于本基金的主要风险包括: 一、系统性风险 本基金投资于证券市场,系统性风险是指因整体政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的风险,主要包括政策风险、经济周 期风险、利率风险和购买力风险等。 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变 化对证券市场产生一定影响,从而导致市场价格波动,影响基金收益而产 生的风险。 2、经济周期风险 经济运行具有周期性的特点,经济运行周期性的变化会对基金所投资 的证券的基本面产生影响,从而影响证券的价格而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会直接导致债券市场的价格和收益率变动,同时 也影响到证券市场资金供求状况,以及拟投资债券的融资成本和收益率水 平。上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。 4、购买力风险 基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金的购买力可能因为 通货膨胀的影响而下降,从而使基金的实际投资收益下降。 5、汇率风险 汇率的变动可能会影响基金投资标的的价格和基金资产的实际购买力。 6、债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。 7、再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与 利率上升带来的价格风险互为消长。 8、其他风险建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 72 因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。 二、非系统性风险 非系统性风险是指个别证券特有的风险。基金可以通过多样化投资来 分散这种非系统性风险。 三、基金管理风险 基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险,主要 包括基金产品的风险、管理风险、交易风险、运营风险及道德风险。 1、本基金的特定风险 本基金作为积极型的股票基金,在具体投资管理中会至少维持80%的 股票投资比例,因此具有对股票市场的系统性风险。鉴于中国股市目前仍 处于发展阶段,具有波动性较大的特征,因而本基金管理人在必要时将通 过资产配置,力求降低系统性风险。此外,本基金的股票资产主要投资于 潜力新蓝筹股票,基金具有对该类股票的特定风险。 2、管理风险 在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、 技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格 走势的判断,或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水 平偏离业绩基准从而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理的依 赖也可能产生管理风险。 3、流动性风险 本基金类型为契约型开放式,基金规模将随着基金投资人对基金份额 的申购和赎回而不断波动,基金投资人的连续大量赎回申请产生的仓位调 整可能使资产难以按照预先期望的成交价格变现而导致基金的投资组合流 动性不足;或者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生重大 变化而导致流动性降低,造成基金资产变现的损失,从而产生流动性风险。 4、交易风险 由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通,交易指 令的执行产生偏差或错误,或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交 易指令,事后也未能及时通知相关人员或部门,导致基金利益的直接损失。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 73 5、运营风险 由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪 等情况而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清算交收等指令而 产生的操作风险,或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的 操作风险。 6、道德风险 因业务人员道德行为违规产生的风险,如内幕交易,欺诈行为等。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 74 第十八部分


《基金合同》的变更、终止与基金财产的清 算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会 备案生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理 人、新基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工 作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证 监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活 动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 75 基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所 对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合 理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有 人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师 事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 76 第十九部分


《基金合同》的内容摘要 见《基金合同》的内容。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 77 第二十部分


《托管协议》的内容摘要 见《托管协议》的内容。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 78 第二十一部分


对基金份额持有人的服务 基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨,不断完善客户 服务体系。公司承诺为客户提供以下服务,并将随着业务发展和客户需求 的变化,积极增加服务内容,努力提高服务品质,为客户提供专业、便捷、 周到的全方位服务。 一、客户服务电话:400-81-95533(免长途通话费用) 1、自助语音服务 客户服务中心提供每周7天,每天24小时的自动语音服务,内容包 括:基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。 2、人工咨询服务 客户服务中心提供每周一至每周五,9:00~17:00的人工电话咨询 服务。 3、客户留言服务 投资人可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服 中心,客服中心将在两个工作日内给予回复。 二、订制对账单服务 投资者可以通过本公司客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式 订制对账单服务。本公司在准确获得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮 箱的前提下,将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对 账单: 1、电子邮件对账单 电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电 子化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末 份额市值、期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后10个工 作日内向每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发 送电子对账单。 2、短信对账单 短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电 子化的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 79 份额市值等。我公司在每月度结束后10个工作日内向每位预留了有效手 机号码并成功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。 3、纸质对账单 纸质对账单是通过平信向基金份额持有人提供份额对账的一种账单形 式。纸质对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末份额市值、期 间交易明细、分红信息等。我公司在每季度或年度结束后的15个工作日 内向预留了准确邮寄地址并成功订制纸质对账单服务的持有人寄送纸质对 账单。 4、对账单补寄 投资者提出补寄需求后,我公司将于 15个工作日内安排寄出。 三、网站服务(www.ccbfund.cn) 1、信息查询:客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、 公司动态及相关信息等。 2、账户查询:投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息, 查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等;同时投 资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及 查询密码。 3、投资流程:直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。 4、单据下载:直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。 5、销售网点:客户可全面了解基金的销售网点信息。 6、常见问题:汇集了客户经常咨询的一些热点问题,帮助客户更好 地了解基金基础知识及相关业务规则。 7、客户留言:通过网上客户留言服务,可将投资人的疑问、建议及 联系方式告知客服中心,客服中心将在两个工作日内给予回复。 四、短信服务 若投资人准确完整地预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免 费手机短信服务,包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预 留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。 五、电子邮件服务建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 80 若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址,可获得免费电子邮件服务, 包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客 服电话或登录公司网站添加后订制此项服务。 六、微信、易信服务 我公司通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资 讯及基金信息查询等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”或 者“ccbfund”添加关注。 投资者通过公司官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分红信 息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者,将微信、易信账号 与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。 七、密码解锁/重置服务 为保证投资人账户信息安全,当拨打客服电话或登陆公司网站查询个 人账户信息,输入查询密码错误累计达6次账户即被锁定。此时可致电客 服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。 八、客户建议、投诉处理 投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人 工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉,客服中心 将在两个工作日内给予回复。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 81 第二十二部分


其他应披露事项 自2017年9月10日至2018年3月9日,本基金的临时公告刊登于 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn。 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 建信基金管理有限责任公司关于增加上 海华夏财富投资管理有限公司为旗下销 售机构并参加认购申购费率优惠活动的 公告 指定报刊和/或 公司网站 2017-12-05 2 建信基金管理有限责任公司关于公司旗 下部分开放式基金参加交通银行手机银 行渠道基金申购及定期定额投资手续费 率优惠活动的公告 指定报刊和/或 公司网站 2017-09-29 投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基 金管理人网站www.ccbfund.cn查阅上述公告。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 82 第二十三部分


招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构和基金份额 登记机构的办公场所,投资人可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买 本招募说明书的复制件或复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复 印件,基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新) 83 第二十四部分


备查文件 1、中国证监会注册建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金募集的文件 2、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》 3、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金托管协议》 4、关于申请募集建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金之法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 存放地点:基金管理人、基金托管人处 查阅方式:投资人可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。















































建信基金管理有限责任公司





















































二〇一八年四月二十日