深成LOF：关于可能发生基金合同终止情形的风险提示公告查看PDF公告
关于 工银瑞信 深证成份 指数 证券投资基金 （LOF ）
可能发生 基金 合同终止 情形 的风险提示公 告
根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 、 《 工
银瑞信 深证 成份指数 证券投资 基金 （LOF ） 基金合 同 》 （以下简称 “ 基金合同 ”或“ 《 基金合
同》 ” ） 的 有关规定 ， 鉴于 工 银瑞信 深 证成份 指数证券 投资基金 （LOF ） （以 下简称 “ 本基金 ” ）
可能 出现 触发 基金合 同终 止的情 形， 工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 （ 以下简 称 “ 本基金 管理
人 ”）特将 本基金相 关情况及 风险提示 如下：
一、本基金 基本信息
基金名称： 工银瑞信 深证成份 指数 证券 投资基金 （LOF ）
基金简称及 代码：工银 深成 LOF （场内 简称：深成 LOF ）
164823
基金运作方 式： 上市 契约型开 放式
基金合同生 效日：2017 年 9 月15 日
基金管理人 名称： 工 银瑞信 基 金管理有 限公司
基金托管人 名称： 中 信建投证 券股份有 限公司
二、基金合 同终止情 形
《基金合同》 “ 第五部分
基金备 案 ” 中 “三、 基金 存续期内的 基金份额 持有人数 量和
资产规模 ” 约定 ： 《基金合 同》 生效 后， 连 续 20 个 工 作日出现基 金份额持 有人数量 不满 200
人或者基金 资产净值 低于 5,000 万元情 形的， 基金 管 理人应当在 定期报告 中予以 披 露； 连续
60 个工作日出 现基金份 额持有人 数量不满200 人或者 基金资产净 值低于5,000 万元情形 的，
则直接终止 基金合同 并进入基 金财产的 清算程序 ，无 须召开基金 份额持有 人大会审 议 。
截止2018 年4 月24 日日终 ， 本 基金 已连续 54 个 工作 日资产净值 低于 5000 万元， 可能
触发基金合 同终止的 情形 。
三、其他需 要提示的 事项
1. 根据本基 金管理人 于 2018 年4 月 26 日发布的 《关 于工银瑞信 深证成份 指数证券 投资
基金 （LOF） 暂停申购 及定期 定额投资 业务的公 告》,本基金已于 2018 年 4 月26 日 暂停申购
和定期定额 投资业务 ，赎回业 务正常进 行。
2. 若截至2018 年5 月4 日日终， 本基金的 基金资产 净 值 出现连续60 个工作 日 低于5000万元 的情形， 基 金合同应当 终止。 自 2018 年 5 月 5 日 起， 本基金将进 入基金资 产清算程 序，
停止办理申 购赎回、 转托管（含 跨市场 转托管 ） 等业 务，并且之 后不再恢 复； 自 2018 年 5
月 7 日起停 牌直至终 止上市。 基金 管理人 将 按照深圳 证券交易所 规定 办理 基金终止 上市等 事
宜 。
3. 若本基金 基金合同 终止， 基金 管理人将 根据相关 法 律法规、 基金 合同等规 定成立基 金
财产清算小 组并组织 基金财产 清算小组 在中国证 监会 的监督下进 行基金清 算。 依据基金 财产
清算的分配 方案， 将基 金财产清 算后的全 部剩余资 产 扣除基金财 产清算费 用、 交纳所 欠税款
并清偿基金 债务后， 按 基金份额 持有人持 有的基金 份 额比例进行 分配。 考虑 到本基金 清算的
实际情况， 从 保护基金 份额持有 人利益的 角度出发， 本基金的清 算费用将 由基金管 理人代为
支付。
四、风险提 示
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产， 并在履 行必要手 续
后向投资者 及时公告 包括终止 上市日、 基金 最后运作 日、 基金财产清 算等后续 安排， 敬请投
资者关注。
本基金正式 进入清算 程序后， 投资 者将无法 办理本基 金 的申购、 赎回 和交易等 业务， 基
金财产将在 基金财产 清算组履 行完毕清 算程序后 进行 分配。 本基金 正式清算 前， 仍然正 常开
放赎回业务， 敬请投资 者注意投 资风险， 并 提醒 参与 二级市场交 易的投资 者关注折 溢价风险
及终止上市 风险，妥 善做好投 资安排。
投资者可以登陆工 银瑞信基金管 理有限公司 网站（www.icbccs.com.cn ）或拨 打工银瑞
信基金管理 有限公司 全国统一 客户服务 号码 400-811-9999 （免长 途话费） 咨询相关 情况。
特此公告。
工银瑞信基 金管理有 限公司
2018 年 4 月 26 日
