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鹏扬现金通利货币A(004983)

鹏扬现金通利货币:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
鹏 扬 现 金 通利 货 币 市 场基 金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 鹏扬基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2018 年 4 月21 日 鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 鹏扬通 利货 币 交易代 码 004983 基金运 作方 式 契约型 、 开 放式 基金合 同生 效日 2017 年 8 月 10 日 报告期 末基 金份 额总 额 3,469,292,160.01 份 投资目 标 本基金在力求保持基金资产安全性与高流动性的基 础上, 追求 稳定 的当 期收 益。 投资策 略 本基金 投资 策略 包括 流动 性管理 策略 、 平 均剩 余 期 限 和组合 期限 结构 策略 、 资产 配置策 略 、 个 券选 择策 略、 适度的 融资 杠杆 策略、 资 产支持 证券 投资 策略 等 。 在 结合现 金需 求安 排和 货币 市场利 率预 测, 在保 证 基 金 资产安 全性 和流 动性 的基 础上, 获取 稳定 的收 益。 业绩比 较基 准 中国人 民银 行公 布的 七天 通知存 款利 率( 税后 ) 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金, 在所有 证券 投资 基金 中 , 是 风险相 对较 低的 基金 产品 。 在一般 情况 下 , 其 风 险 与 预期收 益均 低于 债券 型基 金、 混 合型 基金 与股 票 型基 金。 基金管 理人 鹏扬基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金 的 基金 简称 鹏扬通 利货 币 A 鹏扬通 利货 币 B 下属分 级基 金的 交易 代码 004983 004984 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 85,575,359.82 份 3,383,716,800.19 份


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 1 月 1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 鹏扬通 利货 币 A 鹏扬通 利货 币 B 1. 本期已 实现 收益 756,801.12 27,650,713.14 2.本 期利 润 756,801.12 27,650,713.14 3.期 末基 金资 产净 值 85,575,359.82 3,383,716,800.19 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息入 、 投资 收 益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣 除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 货币 市场 基金 采用摊 余成 本法 核算 ,因 此,公 允价 值变 动收 益为 零,本 期已 实现 益和 本期 利润的 金额 相等 。 2、本 基金 收益 分配 是按 日 结转份 额。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收 益率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 鹏扬通利货币 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.0853% 0.0008% 0.3329% 0.0000% 0.7524% 0.0008%


鹏扬通利货币 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.1350% 0.0008% 0.3329% 0.0000% 0.8021% 0.0008%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


注: (1 )上 图基 金净 值表 现及业 绩比 较基 准截 止日 期为 2018 年 03 月 31 日。 (2 ) 本基 金合 同于2017 年8 月10 日生 效, 截至 报 告期末 基金 合同 生效 未满 一年。 (3 ) 按 基金 合同 规定 , 本 基金建 仓期 为 6 个月 。 建 仓期结 束时 , 本基 金的 投 资组合 比例 符合 本基 金合同 第十 二部 分 “ 二、 投资范 围, 四、 投资 限制 ”的有 关规 定。 (4 ) 本 报告 期鹏 扬现 金通 利货 币 A 的 基金 份额 净值 收益率 为 1.0853% , 本报 告 期鹏扬 现金 通利 货 币B 的 基金 份额 净值 收益 率为 1.1350% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为0.3329% 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 陈钟闻 本基金基 金经理 2017 年8 月 10 日 - 6 北京理 工大 学双 学士 学位。 曾 任北京鹏扬投资管理有限公 司固定 收益 部投 资经 理、 交 易 主管, 负 责银 行投 资顾 问与 利鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


率债投资研究、债券交易工 作。 自 2016 年 7 月起 任鹏 扬 基金管理有限公司固定收益 部投资 经理 , 自 2017 年 8 月 10 日至今任鹏扬现金通利货 币市场 基金 基金 经理 , 自2018 年 1 月 19 日 至今 任鹏 扬淳 优 一年定期开放债券型证券 投 资基金 基金 经理 ,自 2018 年 2 月5 日 至今 任鹏 扬利 泽债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 注:1. 此处 的 “ 任职 日期 ”和 “ 离任 日期 ”分 别为 公告确 定的 聘任 日期 和解 聘日期 。 2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 基金 招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定, 以取 信于 市场、 取信 于社 会投 资公 众为宗 旨, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 在控 制风险 的前 提下 ,为 基 金 份额持 有人 谋求 最大 利益。 在本 报告 期内 ,基 金运作 合法 合规 ,无 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合 , 制 定并 严格 遵守 相应 的制度 和流 程 , 通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 鹏扬 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。报 告期 内,未 出现 涉及 本基 金的 交易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少 的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的 情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 全球 经济 总体 仍保 持较快 增长 ,全 球通 货膨 胀预期 有所 回升 ,但 随着 主要发 达经 济体 宽松货 币政 策逐 步退 出和 全球贸 易冲 突加 剧的 影响 ,全球 经济 增长 前景 存在 回落风 险。 美国 受特 朗普减 税政 策刺 激, 就业 市场明 显趋 紧, 家庭 支出 和企业 资本 开支 仍保 持温 和增长 ,但 房地 产销 量出现 回落 趋势 , 核 心通 货膨胀 水平 仍保 持 在2% 以 下较低 水平 。 欧 洲和 日本 受美元 走弱 本币 升值鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


的不利 影响 ,领 先经 济指 标出现 明显 回落 ,实 际产 出和消 费者 信心 也逐 步回 落。一 季度 中国 经济 增长数 据仍 有 望 保持 较高 水平, 但部 分领 先指 标显 示经济 明显 回落 压力 。1-2 月工 业增 加值 数据 大幅上 升至 7.2% , 固定 资 产投资 上升 至 7.8% ,房 地 产投资 更是 回升 至 9.9% 。 但是领 先 的 PMI 指 标显示 ,2-3 月 平均 的PMI 总指 标、 分项 指标 生产 指标和 新订 单指 标、 原材 料购进 价格 较 1 月均 出现回 落。 从价 格指 标来 看,伴 随黑 色系 商品 价格 大幅回 落,2 月PPI 环比 转负。 从货 币信 贷指 标来看 , 货币 政策 仍保 持 稳健中 性 ,2 月储 备货 币增 加 10789 亿 (较 去年 同期 下降 5122 亿) , 同 比增 速5.2% ,M1 增 速下降 到 8.5% ,M2 增 速稳 定在 8.8% 左 右。 在 金 融部 门强监 管和宏 观控 杠 杆 的 政策影 响下 , 其他 存款 性公 司表内 贷款 中扣 掉非 银贷 款与 贴 现票 据后 前两 月合 计比 17 年 同期 少 增 2657 亿, 社会 融资 总量 增 速持续 回落 到 11.22% 的 较 低水平 ,一 季度 新增 广义 信贷/GDP 将下 滑至 28.8% ,总 体呈 现信 贷增 长 趋缓态 势。 一季度 债券 市场 基本 面总 体对债 券市 场中 性偏 多, 资金面 整体 相 对 2017 年 呈 现宽松 , 债 券市 场收益 率下 行。 本基 金集 中度维 持 在50% 以下 ,且 保持正 偏离 ,整 体规 模逐 步增加 ,净 值增 长平 稳。3 月 末平 均剩 余期 限 79 天 , 现 金、 国债 、 政策 性 金融 、 央 行票 据及5 个 交 易日内 到期 的流 动 性资产 占比 约 为46% ,流 动受限 资产 占比 不 到 1% 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期鹏 扬通 利货 币 A 的基金 份额 净值 收益 率 为1.0853% , 本报 告期 鹏扬 通 利货 币 B 的基 金份额 净值 收益 率 为1.1350% , 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为0.3329% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,918,447,756.02 55.15 其中: 债券 1,888,447,756.02 54.29 资产支 持证 券 30,000,000.00


0.86 鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


2 买入返 售金 融资 产 1,337,323,930.32 38.44 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 202,286,400.50 5.82 4 其他资 产 20,631,977.29 0.59 5 合计 3,478,690,064.13 100.00


5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 金额 ( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 - 6.45 其中: 买断 式回 购融 资 - - 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值比 例取报 告期 内每 交易 日融 资余额 占基 金资 产净 值比例 的简 单平 均值 。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 注:在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20% 。 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 77 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 86 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 66


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 未超 过120 天。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 54.73


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 - - 鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


天的浮 动利 率债 2 30 天( 含)-60 天 2.59 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 17.16 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 - - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 25.18 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 99.68 -


5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 的平 均剩 余存续 期未 超 过240 天。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 190,231,621.53 5.48 其中: 政策 性金 融债 190,231,621.53 5.48 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 570,006,571.25 16.43 6 中期票 据 10,080,054.61 0.29 7 同业存 单 1,118,129,508.63 32.23 8 其他 - - 9 合计 1,888,447,756.02 54.43 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮 动利率 债券 - -


5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111810028 18 兴业 银行 CD028 1,000,000 99,804,173.90 2.88 2 111786497 17 厦门 国际 1,000,000 99,803,824.98 2.88 鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


银行CD198 3 111810040 18 兴业 银 行 CD040 1,000,000 99,693,677.39 2.87 4 111715469 17 民生 银行 CD469 1,000,000 99,030,752.13 2.85 5 111809075 18 浦发 银行 CD075 1,000,000 97,849,083.09 2.82 6 111890374 18 江西 银行 CD007 1,000,000 97,450,644.20 2.81 7 111709484 17 浦发 银行 CD484 900,000 89,199,858.83 2.57 8 071800002 18 东北 证券 CP001 500,000 50,002,059.45 1.44 9 011800586 18 兖州 煤业 SCP001 500,000 50,000,148.90 1.44 10 071800009 18 渤海 证券 CP003 500,000 49,991,363.03 1.44


5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1671% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0288% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0689%


报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 出现负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 注:本 基金 本报 告期 内未 出现正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 146689 花呗50A1 300,000.00 30,000,000.00 0.86


鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1 基 金计 价方法 说明 : 本基金 采用 摊余 成本 法计 价,即 计价 对象 以买 入成 本列示 ,按 实际 利率 或商 定利率 每日 计提 利息, 并考 虑其 买入 时的 溢价与 折价 在其 剩余 期限 内平均 摊销 。 本基金 通过 每日 分红 使基 金份额 资产 净值 维持 在 1.00 元。 5.9.2 基 金投 资前十 名证 券的发 行主 体被监 管部 门立案 调查 或编制 日前 一年内 受到 公 开 谴责 、处罚 的投 资决策 程序 说明: 18 兴 业银 行CD028(111810028.IB) 、18 兴 业银 行 CD040 (111810040.IB ) 为鹏 扬现金 通利 货 币市场 基金 的前 十大 持仓 证券。2018 年3 月 26 日 中国人 民银 行福 州中 心支 行针对 兴业 银行 违反 国库管 理规 定, 处以 警告 、罚款 人民 币5 万元 的行 政处罚 。 17 厦 门国 际银 行CD198 (111786497.IB ) 为鹏 扬现 金 通利货 币市 场基 金的 前十 大持仓 证券 。 2018 年1 月9 日中 国银 监 会厦门 监管 局针 对厦 门国 际银行 监管 数据 错报 , 违 规为股 东办 理股 权质 押类信 贷业 务, 贷款 审查 不到位 、信 贷资 金被 挪用 ,违规 发放 项目 贷款 , 处 以罚 款 175 万元 ,责 令该行 对直 接负 责的 董事 、高级 管理 人员 和其 他直 接责任 人员 给予 纪律 处分 的行政 处罚 。 18 江 西银 行CD007 (111890374.IB ) 为鹏 扬现 金通 利 货币市 场基 金的 前十 大持 仓证券 。2018 年3 月14 日中 国人 民银 行 南昌中 心支 行针 对江 西银 行违反 《人 民币 银行 结算 账户管 理办 法》 , 给 予警告 , 并 处以 罚款 人民 币 1 万 元。2017 年 6 月 9 日中国 银监 会江 西银 监局 针对江 西银 行以 存 放 同业形 式投 资非 标资 产、 资本计 提不 足、 通过 “卖断+买 入返 售+买断 ” 虚假 转让信 贷资 产, 违规 收取融 资服 务费 ,严 重违 反审慎 经营 规则 情况 , 处 以罚 款 50 万元 人民 币的 行 政处罚 。 本基金 投 资18 兴业 银行CD028 、18 兴业 银行CD040 、17 厦门 国际 银行CD198 、18 江西 银行 CD007 的投 资决 策程 序符 合公司 投资 制度 的规 定。 除18 兴业 银行CD028 、18 兴业银 行CD040 、17 厦门 国际银 行CD198 、18 江西 银行 CD007 外, 本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 发行 主体 未出 现被监 管部 门立 案调 查的 情况, 在报 告编 制前 一年内 未受 到公 开谴 责、 处罚。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 10,290,678.29 4 应收申 购款 10,341,299.00 鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 20,631,977.29


5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 鹏扬通 利货 币A 鹏扬通 利货 币B 报告期 期初 基金 份额 总额 62,447,215.04 3,374,428,995.61 报告期 期间 基金 总申 购份 额 192,067,400.64 4,396,111,177.13 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 168,939,255.86 4,386,823,372.55 报告期 期末 基金 份 额 总额 85,575,359.82 3,383,716,800.19 注: 报告 期期 间基 金总 申 购份额 含转 换入、 分类 调 整、 红利 再投 的基 金份 额, 总赎回 份额 含转 换出 、 分类调 整的 基金 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 申购 2018 年3 月26 日 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00% 2 红利发 放 2018 年3 月28 日 3,612.97 - 0.00% 3 红利发 放 2018 年3 月29 日 3,602.30 - 0.00% 4 红利发 放 2018 年3 月30 日 3,637.69 - 0.00% 合计


30,010,852.96 30,000,000.00





§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:本 报告 期内 无单 一投 资者持 有基 金份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 。 鹏扬现金通利货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1. 中国 证监 会核 准鹏 扬现 金通利 货币 市场 基金 募集 的文件 ; 2. 《鹏 扬现 金通 利货 币市 场基金 基金 合同 》 ; 3. 《鹏 扬现 金通 利货 币市 场基金 基金 托管 协议 》 ; 4. 基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照; 5. 基金 托管 人业 务资 格批 件和营 业执 照; 6. 报告 期内 基金 管理 人在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投 资者 可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 鹏 扬基 金管理 有限 公司 2018 年 4 月 21 日