民 生 加 银 中证 港 股 通 高股 息 精 选 指数 证 券
投资基金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2018 年 4 月21 日
民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银中 证港 股通 指数
基金主 代码 004532
交易代 码 004532
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 2 日
报告 期 末基 金份 额总 额 60,615,130.81 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差
最小化 ， 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制 在 0.35％以
内，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以内 。
投资策 略
本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产
的 90% ，其 中投 资于 标的 指数成 份股 及其 备选 成
份股的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 90% ；每 个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金 后， 基金 保留 的现 金或者 投资 于到 期日 在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值 的 5% 。 基金 管理 人 将综合 考虑 市场 情况 、
基金资 产的 流动 性要 求及 投资 比 例限 制等 因素 ，
确定股 票、 债券 等资 产的 具体配 置比 例。
本 基 金 力 争 将 日 均 跟 踪 偏 离 度 控 制 在 0.35 ％以
内，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以内 。
业绩比 较基 准
中证港 股通 高股 息精 选指 数收益 率 （ 使用 估值 汇
率折算 ） ×95% ＋银 行活 期 存款利 率 （税 后） ×5%
风险收 益特 征 本基金 是股 票指 数基 金， 预期风 险和 预期 收益 高民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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于混合 型基 金、 债 券型 基 金与货 币市 场基 金。 本
基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策
略实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 具有 与标 的指 数
相似的 风险 收益 特征 。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份 有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
民生加银中证港股通指
数A
民 生 加 银 中 证 港 股 通
指数C
下属分 级基 金的 交易 代码 004532 004533
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 51,310,814.16 份 9,304,316.65 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
民生加 银中 证港 股通 指 数A
民生加 银中 证港 股通 指
数 C
1． 本 期已 实现 收益 -83,167.44 -21,937.46
2．本 期利 润 -2,931,886.69 -515,383.94
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0571 -0.0531
4．期 末基 金资 产净 值 49,186,966.58 8,899,635.19
5．期 末基 金份 额净 值 0.9586 0.9565
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值 表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银中证港股通指数 A
阶段 净值增 长 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ①－③ ②－④ 民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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率① 标准差 ② 准收益 率③ 益率标 准差 ④
过去三 个
月
-5.46% 1.45% -5.21% 1.46% -0.25% -0.01%
民生加银中证港股通指数 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-5.52% 1.45% -5.21% 1.46% -0.31% -0.01%
注： 业绩 比较 基准= 中证 港 股通高 股息 精选 指数 收益 率 （ 使用 估值 汇率 折算 ） ×95% ＋银 行活 期存 款
利率（ 税后 ） × 5%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 本基 金合 同于2017 年6 月2 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建
仓期结 束及 本报 告期 末， 本基金 各项 资产 配置 比例 符合基 金合 同及 招募 说明 书有关 投资 比例 的约
定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡晓
本基金
基金经
理、 研 究
部总监
助理
2017 年 6
月 2 日
- 14 年
中 国 科 学 院 半 导 体 研 究 所 微 电 子 与
固体电 子学 硕士 ，14 年 证 券从业 经
历 。 曾 在 中 信 建 投 证 券 、 新 华 资 产
管 理 公 司 研 究 部 担 任 研 究 员 ， 在 建
信 基 金 管 理 公 司 研 究 部 担 任 总 监 助
理 、 策 略 组 长 、 专 户 投 委 会 成 员 。
2014 年10 月加 入民 生加 银 基金管 理
有 限 公 司 ， 现 任 研 究 部 总 监 助 理 。
自2016 年1 月 起至 今担 任 民生加 银
中 证 内 地 资 源 主 题 指 数 型 证 券 投 资
基金基 金经 理； 自2016 年5 月起 至
今 担 任 民 生 加 银 量 化 中 国 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 自
2017 年 6 月至 今担 任民 生 加银中 证
港 股 通 高 股 息 精 选 指 数 证 券 投 资 基
金基金 经理 ； 自2018 年3 月至今 担
任 民 生 加 银 研 究 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度 中证 港股 通 高股息 精选 指数 区间 震荡 ，小幅 下跌 。具 体来 看，1 月份 ，港 股的
金融股 和地 产股 大涨 ，但 港股通 高股 息精 选指 数成 分股分 布均 衡， 所以 涨幅 较小；2 月 ，受 到美
股及全 球股 市联 动性 大跌 的触发 ，港 股的 金融 股和 地产股 大跌 ，但 港股 通高 股息精 选指 数成 分股
由于分 布均 衡， 质地 较优 ，反而 实现 小幅 上涨 ；3 月，上 中旬 中证 港股 通高 股息 精 选指 数涨 势喜
人，但 下旬 全球 股市 接连 受到美 联储 加息 和中 美贸 易冲突 加剧 的影 响出 现联 动性大 幅调 整， 使中
证港股 通高 股息 精选 指数 跌幅比 较显 著。 我们 认为 证 港股通 高股 息精 选指 数成 分股行 业分 布合 理，
公司质 地优 秀， 盈利 能力 和成长 性很 好， 分红 率领 先，契 合中 国新 时代 高质 量发展 大势 ，长 期会
有优良 的表 现。 在投 资运 作上， 我们 继续 根据 成分 股变化 情况 、申 赎情 况、 停复牌 情况 ，保 持对
中证港 股通 高股 息精 选指 数进行 紧密 跟踪 。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 民生 加银 中证港 股通 指 数A 基 金份 额净值 为 0.9586 元， 本报 告期基 金份 额 净
值增长 率为-5.46% ； 截至 本报告 期末 民生 加银 中证 港股通 指 数 C 基 金份 额净 值为 0.9565 元 ， 本 报
告期基 金份 额净 值增 长率 为-5.52% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-5.21% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 54,408,909.33 93.28
其中： 股票
54,408,909.33 93.28
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,867,315.15 6.63
8 其他资 产
51,250.38 0.09
9 合计
58,327,474.86
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。 民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
5.2.3 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
房地产 2,459,060.29 4.23
非日常 生活 消费 品 13,308,946.80 22.91
工业 2,352,077.39 4.05
公用事 业 3,965,698.74 6.83
日常消 费品 4,718,617.34 8.12
信息技 术 13,931,005.25 23.98
医疗保 健 9,354,593.75 16.10
原材料 4,318,909.77 7.44
合计 54,408,909.33 93.67
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS ）
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 S02020 安踏体 育 103,000 3,268,138.50 5.63
2 S00270 粤海投 资 312,000 3,084,876.60 5.31
3 S00002 中电控 股 47,500 3,040,944.06 5.24
4 S02314 理文造 纸 418,000 2,776,507.53 4.78
5 S00914 海螺水 泥 71,500 2,449,120.78 4.22
6 S00799 IGG 281,000 2,418,124.43 4.16
7 S00012 恒基地 产 59,000 2,415,688.63 4.16
8 S00144 招商局 港口 172,000 2,384,199.50 4.10
9 S01044 恒安国 际 40,500 2,359,160.44 4.06
10 S02333 长城汽 车 373,000 2,352,077.39 4.05
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5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 S02363 通达宏 泰 32,750 40,935.86 0.07
5.4 报 告期 末按 债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，本着 谨慎 原则 ，参 与股 指期货 的投 资， 有选
择地投 资于 股指 期货 。套 期保值 将主 要采 用流 动性 好、交 易活 跃的 期货 合约 。本基 金在 进行 股指
期货投 资时 ，将 通过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势的研 究， 并结 合股 指期 货的定 价模 型寻 求其民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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合理的 估值 水平 。本 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、流 动性 及风 险特征 ，通 过资 产配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资 ， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ，有 助于 管理 债券 组合的 久期 、流 动性 和风 险水平 。本 基金
将结合 对宏 观经 济形 势和 政策趋 势的 判断 、 对 债券 市场进 行定 性和 定量 分析 。 构建 量化 分析 体系 ，
对国债 期货 和现 货基 差 、 国债期 货的 流动 性 、 波 动 水平 、 套 期保 值的 有效 性 等指标 进行 跟踪 监控 ，
在最大 限度 保证 基金 资产 安全的 基础 上， 力求 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。国债 期货 相关 投资
遵循法 律法 规及 中国 证监 会的规 定。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 25,337.79
4 应收利 息 802.44
5 应收申 购款 25,110.15
6 其他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 51,250.38 民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存 在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银中 证港 股通 指 数A 民生加 银中 证港 股通 指 数C
报告期 期初 基金 份额 总额 44,075,875.03 11,065,533.38
报告期 期间 基金 总申 购份 额 10,763,996.77 564,986.67
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 3,529,057.64 2,326,203.40
报告期 期间基 金拆 分变动 份额（ 份
额减少 以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 51,310,814.16 9,304,316.65
§7 基金管 理人运用固有资 金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 无基 金管 理人持 有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 本报 告期 内无 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20180101~20180331 29,637,423.43 0.00 0.00 29,637,423.43 48.89%
个人
- - - - - - -
产品特 有风 险
1、大 额赎 回风 险
本基金 如果 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总份 额 的20%， 则 面临 大额 赎回 的
情况， 可能 导致 ：
（1）基金在短时间 内无法 变现足够的资产予 以应对 ，可能会产生基金 仓位调 整困难，导致流动 性风
险； 如果 持有 基金 份额 比 例达到 或超 过基 金份 额总 额的 20% 的 单一 投资 者大 额赎回 引发 巨额 赎回 ， 基
金管理 人可 能根 据 《基 金 合同 》 的 约定 决定 部分 延 期赎回 ， 如果 连续2 个 开 放日以 上 （含 本数 ） 发生
巨额赎 回， 基金 管理 人可 能根据 《基 金合 同》 的 约 定暂停 接受 基金 的赎 回申 请， 对 剩余 投资 者的 赎回
办理造 成影 响；
（2）基金管理 人被 迫抛售 证券以应付基金赎 回的现 金需要，则可能使 基金资 产净值受到不利影 响，
影响基 金的 投资 运作 和收 益水平 ；
（3） 因基 金净 值精 度计 算 问题， 或因 赎回 费收 入归 基金资 产， 导致 基金 净值 出现较 大波 动；
（4） 基金 资产 规模 过小 ， 可能导 致部 分投 资受 限而 不能实 现基 金合 同约 定的 投资目 的及 投资 策略 ；
（5）大额赎回导致 基金资 产规模过小，不能 满足存 续的条件，基金将 根 据基 金合同的约定面临 合同
终止清 算、 转型 等风 险。
2、大 额申 购风 险
若投资 者大 额申 购， 基金 所投资 的标 的资 产未 及时 准备， 导致 净值 涨幅 可能 会因此 降低 。
民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1 、 2018 年1 月2 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司旗下 证券 投资 基金2017 年12 月31 日 基金
资产净 值公 告
2 、 2018 年1 月3 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基金 非港股 通交 易日 暂
停申购 、赎 回、 转换 和定 期定额 投资 的公 告
3 、 2018 年1 月10 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司 关于 旗下 基金 代销 机构 名称变 更的 公告
4 、 2018 年1 月16 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 及
摘要（2017 年第 1 号）
5 、 2018 年1 月22 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基 金2017 年第 四季 度
报告
6 、 2018 年2 月5 日 关于网 上直 销系 统开 通快 付通支 付渠 道的 公告
7 、 2018 年2 月10 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基金 暂停申 购、 赎回 和
定期定 额投 资的 公告
8 、 2018 年3 月16 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
9 、 2018 年3 月23 日 关于民 生加 银基 金管 理有 限公司 旗 下44 只基 金修 订 基金合 同的 公告
10 、2018 年3 月23 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基金 基金合 同
11 、2018 年3 月23 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基金 托管协 议
12 、2018 年3 月28 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基金 暂停申 购、 赎回 和
定期定 额投 资的 公告
13 、2018 年3 月29 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基 金2017 年年 度报 告
14 、2018 年3 月31 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 参与交 通银 行股 份有 限公 司手机 银行 费率 优
惠活动 的公 告
民生加银中证港股通指数 2018 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资基金 招募 说明 书》 ；
9.1.3 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资基金 基金 合同 》；
9.1.4 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资基金 托管 协议 》；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2018 年 4 月 21 日
