中融新产业混合：2018年第一季度报告查看PDF公告
中融新产业灵活配置混合型证券投资基金
2018年第1 季度报告
2018 年03 月31 日
基金管理人: 中融基金管理有限公司
基金托管人: 北京银行股份有限公司
报告送出日期:2018 年04月23 日 中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
2
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年4 月18 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内 容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自2018 年1月1日起至2018 年3月31日止。
§2
基金产品概况
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 中融新产业混合
基金主代码 001377
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年07月12 日
报告期末基金 份额总额 1,492,146.35 份
投资目标
本基金通过股票、 债券等金融资产的动态灵活配置， 在
以智能制造为主导的第四次工业革命的大背景下， 把握
借助新的产业结构调整取得增长的企业。 在合理控制风
险并保持良好流动性的前提下， 力争实现基金资产的长
期稳定增值，力求为投资者获取超额回报。
投资策略
1. 大类资产配置
2. 股票投资策略
3. 债券投资策略
4. 股指期货投资策略
5. 中小企业私募债投资策略
6. 资产支持证券投资策略
7. 国债投资策略
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×55%+ 上证国债指 数收益率×45%
风险收益特征 本基金为混合基金， 预期风险和预期收益高于债券型基中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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金和货币市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资
基金中的中高风险和中高预期收益产品。
基金管理人 中融基金管理有限公司
基金托管人 北京银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 中融新产业混合A 中融新产业混合C
下属分级基金的交易代码 001377 001378
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,012,400.57 份 479,745.78 份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指标
单位： 人民币元
主要财务指标
报告期(2018 年01 月01日 - 2018 年03月31日)
中融新产业混合A 中融新产业混合C
1.本期已实现收益 -2,929.03 -1,971.79
2.本期利润 -1,064.32 -1,149.50
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0007 -0.0020
4.期末基金资产净值 996,187.23 463,997.48
5.期末基金份额净值 0.984 0.967
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回
费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较
中 融 新 产业 混合A 净值表现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②-④
过去三个月 0.00% 0.04% -1.14% 0.65% 1.14% -0.61%
中 融 新 产业 混合C 净值表现
阶段 净值增 净值增 业绩比较 业绩比较基 ①- ③ ②- ④ 中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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长率① 长率标
准差②
基准收益
率③
准收益率标
准差④
过去三个月 -0.21% 0.05% -1.14% 0.65% 0.93% -0.60%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效以 来基 金累 计净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率
变 动 的 比较
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注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起6 个月内为建仓期，建
仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
§4
管理人报告
4.1 基金经 理 （或 基金 经理 小组 ）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜涛
中融新机
遇混合、
中融鑫起
点混合、
中融鑫视
野混合、
中融新经
济混合、
中融新产
业混合、
中融鑫价
值混合基
金基金经
理
2017-07-12 - 7年
姜涛先生，中国国籍，毕业于
上海交通大学产业经济学专
业，博士研究生学历，具有基
金从业资格，证券从业年限7
年。2010 年4月至2011 年9月曾
任华西证券有限公司研究所高
级研究员；2011 年10 月至2012
年12 月曾任财通基金管理有限
公司量化投资部投资经理。20
13 年1月加入中融基金管理有
限公 司， 现就 职于 权益 投资 部，
2017 年7 月任本基金基金经理。
吴刚
本基金基
金经理及
创新业务
投资部总
监
2017-11-07 - 6年
吴刚先生，中国国籍，毕业于
大连理工大学，硕士研究生学
历，具有基金从业资格，证券
从业年限6年。2011 年1 月至20
13 年6月曾于方正证券股份有
限公司担任高级研究员；2013
年6 月至2016 年10月曾任兴业
基金管理有限公司投资经理职
位，2016 年10月加入中融基金
管理有限公司，现任创新业务
投资部总监职位，2017 年11 月
任本基金基金经理。
注：（1 ）上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
（2 ）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管 理 人 对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况说 明
报告 期内 ， 本基 金管 理人 严格 遵循 了 《中 华人 民共 和国 证券 法》 、 《中 华人 民共 和
国证券投资基金法》 及其各项配套法规、 基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚
实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在严 格控 制风 险的 基础 上， 为基 金份 额
持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定， 无
损害基金份 额持有人利益的行为。
4.3 公 平 交 易 专项 说明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的执 行情 况
根据 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司制 定了 《公 平交 易
管理办法》并严格执行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节
的内 部控 制， 在研 究、 决策 、 交易 执行 等各 环节 ， 通过 制度 、 流程 、 技术 手段 等各 方面
措施确保了公平对待所管理的投资组合，保证公平交易原则的实现.
本报 告期 内， 上述 公平 交易 制度 总体 执行 情况 良好 ， 不同 的投 资组 合受 到了 公平 对
待，未发生不公平的交易事项。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的专 项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告 期内 ， 未出 现涉 及本 基金 的交 易所 公开 竞价 同日 反向 交易 成交 较少 的单 边交 易
量超过该证券当日成交量5% 的情况。
4.4 报 告 期 内 基金 的投 资策 略和 运作 分析
一季度由于风险偏好和贸易战影响市场波动相对较大， 固采取相对谨慎的策略配置
对进出口影响不明显的偏消费行业； 同时认为， 若外围因素和宏观影响贯穿全年， 市场
很难产生2017 年的单边权重上扬的态势， 因此开始自下而上调研选择行业如5G 、 新能 源
汽车 、 消费 、 医药 、 制造 升级 等相 关行 业和 个股 ； 开始 同步 关注 市场17 年再融资下 行后
的扭曲反转操作，认为18年再融资尤其是转债市场可能会产生部分超额收益。
4.5 报 告 期 内 基金 的业 绩表 现
截至报告期末中融新产业混合A基金份额净值为0.984 元; 本报告期内，基金份额净
值增长率为0% ， 同期 业绩 比较 基准 收益 率为-1.14%; 截至报告期末中融新产业混合C基金
份额净值为0.967 元; 本报 告期 内， 基金 份额 净值 增长 率为-0.21% ， 同期 业绩 比较 基准 收
益率为-1.14% 。
4.6 报 告 期 内 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警说 明
本报告期内，本基金存在连续20个工作日份额持有人数不满200 人和基金资产低于
5000 万的情形。 中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§5
投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 58,666.00 3.96
其中：股票 58,666.00 3.96
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 200,000.00 13.51
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资产
- -
7 银行存款 和结算备付金合计 1,221,358.10 82.49
8 其他资产 567.13 0.04
9 合计 1,480,591.23 100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
5.2.1 报 告 期 末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值的比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,730.00 1.21
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运 输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术服
务业
- - 中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 40,936.00 2.80
S 综合 - -
合计 58,666.00 4.02
5.2.2 报 告 期 末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
5.3 报 告 期 末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300133 华策影视 3,400 40,936.00 2.80
2 603008 喜临门 1,000 17,730.00 1.21
5.4 报 告 期 末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期 末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。 中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.9 报 告 期 末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情 况说 明
本基金本报 告期末未持有国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附注
5.11.1 报 告 期 内 ，本 基金 投资 决策 程序 符 合相 关法 律法 规的 要求 ，未 发现 本基 金投 资
的前 十名 证券 的 发行 主体 本期 出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前 一年 内受 到
公 开 谴 责、 处罚 的 情形 。
5.11.2 基 金 投 资 的前 十名 股票 未超 过基 金 合同 规定 的备 选股 票库 。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 179.04
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 388.09
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 567.13
5.11.4 报 告 期 末 持有 的处 于转 股期 的可 转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名股 票中 存在 流通 受 限情 况的 说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投 资 组 合 报告 附注 的其 他文 字描 述 部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
单位：份 中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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中融新产业混合A 中融新产业混合C
报告期期初基金份额总额 1,741,829.00 804,145.13
报告期期间基金总申购份额 160,494.41 140,971.73
减：报告期期间基金总赎回份额 889,922.84 465,371.08
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
0.00 0.00
报告期期末基金份额总额 1,012,400.57 479,745.78
申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单一 投资 者持 有基 金份 额比 例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
个
人
1
20180101-20
180313
561,343.60 0.00 561,343.60 0.00 0.00
2
20180327-20
180331
299,385.09 0.00 0.00 299,385.09 20.06%
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况，该类投资者大额赎回所持
有的基金份额时， 将可能产生流动性风险， 即基金资产不能迅速变现， 或者未能以合理的价格变
现基金资产以支付投资者赎回款，对资产净值产生不利影响。
当开放式基金发生巨额赎回， 基金管理人认为基金组合资产变现能力有限或认为因应对赎回
导致的资产变现对基金单位份额净值产生较大的波动时， 为了切实保护存量基金份额持有人的合
法权 益， 可能 出现 延期 支付 赎回 款等 情形 。 同时 为了 公平 对待 所有 投资 者合 法 权益 不受 损害 ， 管
理人有权根据基金合同和招募说明书的约定， 暂停或者拒绝申购、 暂停赎回， 基金份额持有人存
在可能无法及时赎回持有的全部基金份额的风险。
8.2 影 响 投 资 者决 策的 其他 重要 信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 中融新产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§9
备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目录
（1 ）中国证监会准予中融新产业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（2 ）《中融新产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（3 ）《中融新产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（4 ）《中融新产业灵活配置混合型证 券投资基金托管协议书》
（5 ）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（6 ）基金托管理业务资格批件、营业执照；
（7 ）中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的办公场所
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅， 也可在支付工本费后， 在合理时间取得上述文件的
复印件 。
咨询 电话 ： 中融 基金 管理 有限 公司 客户 服务 电话400-160-6000 （免长途话费） , （010 ）
56517299 。
网址：http://www.zrfunds.com.cn/
中 融 基 金管 理有 限 公司
二 〇 一 八年 四月 二 十三 日
