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前海联合泳隽混合(004693)

前海联合泳隽混合:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
新 疆 前 海 联合 泳 隽 灵 活配 置 混 合 型 
证 券 投 资 基金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 新疆前海联 合基金管理有限公 司 
基金托 管人: 浙商银行股 份有限公司 
报告 送 出日期:2018 年 4 月23 日 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 基金托 管人 浙商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年 4 月 20 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月29 日( 基金 合同 生效 日) 起至 2018 年3 月31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 前海联 合泳 隽混 合 交易代 码 004693 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 1 月29 日 报告期 末基 金份 额总 额 500,264,478.57 份 投资目 标 在严格 控制 风险 的基 础上 , 通过对 不同 资产 类别 的优 化配置 及 组合精 选, 力求 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 投资策 略 本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证 券市 场走 势的综 合 分析 , 主 动判 断市 场时 机 , 进 行积 极的 资产 配置 , 合理确 定基 金在股 票、 债券 等各 类资 产类别 上的 投资 比例 , 并 随着各 类资 产风险 收益 特征 的相 对变 化,适 时进 行动 态调 整。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×50 % +中债 综合 全价 指数 收益 率 ×50 % 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金 , 风 险与 收益 高于 债券 型基金 与 货币市 场基 金 , 低于 股票 型基金 , 属 于中 等预 期收 益和预 期风 险水平 的投 资品 种。 基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 基金托 管人 浙商银 行股 份有 限公 司


新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 1 月 29 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -11,918,362.42 2.本期 利润 -7,609,661.23 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0152 4.期末 基金 资产 净值 492,654,817.34 5.期末 基金 份额 净值 0.9848 3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -1.52% 0.53% -5.05% 0.66% 3.53% -0.13% 注:本 基金 业绩 比较 基准 为: 沪深300 指数 收益 率 ×50% +中 债综 合全 价指 数 收益率 ×50% 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页


注:本 基金 的基 金合 同 于2018 年1 月29 日生 效, 截至本 报告 期末 ,本 基金 成立未 满 6 个月 。按 照基金 合同 和招 募说 明书 的约定 ,本 基金 建仓 期 为6 个月 。截 至本 报告 期末 ,建仓 期尚 未结 束。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 王静 本 基 金 的 基金经 理 2018 年 1 月 29 日 - 8 年 王静女 士, 金融 学硕 士, CFA , 8 年证 券投 资研 究经 验。2009 年 7 月至 2016 年 4 月任 职于 民 生 加 银 基 金 , 先 后 从 事 钢 铁、化 工、 交运 、纺 织服 装、 农业等行业研究。2016 年 5 月加入 前海 联合 基金 , 现 任前 海 联 合 泳 隽 混 合 兼 前 海 联 合 泳隆混 合、 前海 联合 沪 深 300 和 前 海 联 合 泳 涛 混 合 的 基 金 经理。 黄海滨 本 基 金 的 基金经 理 2018 年 1 月 31 日 - 8 年 黄 海 滨 先 生 , 经 济 学 硕 士 ,8 年证券 投资 研究 经验 。 2013 年5 月至2017 年12 月任 职于前 海人 寿资 产管 理中 心, 历任研 究部 行业 研究 员、 权益 投资 部 投资 经理 。


2011 年 8 月至 2013 年2 月任 天 弘 基 金 股 票 投 资 部 行 业 研 究员。 2010 年 7 月至 2011 年8 月 任华 夏基 金投 资研 究部 研究员 。 2017 年 12 月加 入前 海联 合基 金, 现 任前 海联 合泳 隽混 合的 基金经 理。 注:1 、对 基金 的首 任基 金 经理, 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 , “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对 外公告 的解 聘日 期; 对此 后的非 首任 基金 经理 , “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对 外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵 规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规 定,本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险 的基础 上, 为基 金持 有人谋 求最 大利 益, 基金 运作合 法合 规, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资 比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ,完 善了相 应的 制度 和流 程, 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各 个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ,公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合,保 护投 资者 合法 权益。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 ,未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。





4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2018 年一 季度 市场 波动 剧 烈。年 初行 情主 线是 以银 行地产 为代 表的 大盘 蓝筹 股,2 月初 市场 大跌后 ,风 格切 换为 新经 济板块 。这 种风 格切 换一 方面是 大盘 股和 小盘 股风 险收益 比的 调整 ,一 方面也 是政 策基 调发 生转 向。过 去两 年多 的供 给侧 结构性 改革 比较 成功 的化 解了产 能过 剩、 库存 过高的 风险 ,经 济下 行的 势头得 到遏 制。 除了 继续 巩固供 给侧 改革 的成 果, 后续政 策的 重点 将着 力于培 育壮 大新 动能 ,我 们预计 在创 新驱 动、 改革 开放上 将会 有更 大力 度的 动作, 这其 中也 蕴含 着较多 的投 资机 会。 我们 同时 也观 察到 市场 存 在较多 的风 险: 全球 央行 货币政 策处 于紧 缩周 期, 中美贸 易摩 擦加 剧,国 内金 融监 管继 续推 进等, 这些 因素 会对 市场 造成阶 段性 扰动 。 对于下 阶段 的投 资策 略 , 围绕政 策支 持方 向 , 看 好 高端制 造和 科技 类 , 比 如 半导体 、 电动 车、 新能源 、5G 、军 工、 医药 等,同 时也 关注 超跌 后的 大盘蓝 筹股 投资 机会 。个 股选择 业绩 为王 ,注 重估值 和盈 利的 匹配 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.9848 元 ; 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-1.52% , 业绩 比较基 准收 益率 为-5.05% 。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 263,634,575.13 52.88 其中: 股票


263,634,575.13 52.88 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


20,030,000.00 4.02 其中: 债券


20,030,000.00 4.02 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


120,000,000.00 24.07 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


79,540,504.51 15.96 8 其他资 产


15,305,396.46 3.07 9 合计





498,510,476.10





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 14,217,500.00 2.89 B 采矿业 - - C 制造业 234,738,875.13 47.65 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - J 金融业 14,678,200.00 2.98 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 263,634,575.13 53.51 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600703 三安光 电 1,049,886 24,493,840.38 4.97 2 300323 华灿光 电 909,868 17,869,807.52 3.63 3 002202 金风科 技 960,000 17,395,200.00 3.53 4 601012 隆基股 份 472,000 16,175,440.00 3.28 5 600584 长电科 技 700,000 15,218,000.00 3.09 6 603986 兆易创 新 75,000 14,760,000.00 3.00 7 002466 天齐锂 业 249,906 14,719,463.40 2.99 8 600030 中信证 券 790,000 14,678,200.00 2.98 9 000998 隆平高 科 550,000 14,217,500.00 2.89 10 300443 金雷风 电 950,000 14,003,000.00 2.84 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,030,000.00 4.07 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 20,030,000.00 4.07 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 1820009 18 宁 波银 行01 200,000 20,030,000.00 4.07 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


5.6 报 告期 末按公 允 价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 报告 期间 未 持 有股 指 期货 。 5.10 报告 期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 未参 与投 资国 债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 未参 与投 资国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 期末 未持 有 国债 期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 除中 信证券 、 兆 易创新 外, 在 本报 告期 内 没 有出 现被监 管部 门立案 调查 ,或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚 的 情形 。 (1) 中信 证券 受处 罚情 况 中信证 券 (600030 ),2011 年2 月 23 日 , 司 度 (上 海) 贸易 有限 公司 ( 以下 简称 “司 度 ” ) 在中信 证券 开 立 普通 证券 账户, 一直 未从 事证 券交 易。根 据《 中信 证券 股份 有限公 司融 资融 券业 务客户 征信 授信 实施 细则 》 (2010 年3 月发 布, 沿 用至 2013 年3 月25 日, 以下简 称 “ 《实 施 细 则》 ” ) 的规 定, “ 在公 司开户 满半 年 ( 试点 期间 , 开户 满18 个月 ) ” 为 开 立信用 账户 的条 件之 一,中 信证 券在 司度 从事 证券交 易时 间连 续计 算不 足半年 的情 况下 ,为 司度 提供融 资融 券服 务, 于2012 年3 月12 日 为其 开立了 信用 证券 账户 。2012 年 3 月 19 日 ,中 信证 券 与司度 签订 《融 资 融券业 务合 同》 ,致 使司 度得以 开展 融券 交易 。《 实施细 则》 由当 时中 信证 券信用 交易 管理 部负新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


责人宋 成牵 头制 定 , 由 分 管副总 经理 笪新 亚签 批实 施。 截至2015 年 10 月22 日, 中信 证券 向司 度 收取融 券收 益人 民 币52,886,294.80 元, 融券 成本 人民 币 47,263,484.17 元 ,净融 券收 益人 民币 5,622,810.63 元; 截 至 2015 年 10 月10 日, 中 信证 券向司 度收 取交 易佣 金人 民币 89,428,768.96 元,扣 除交 易所 规费 人民 币 33,395,729.81 元 ,净 佣金收 益人 民 币 56,033,039.15 元; 共计 收益 人民 币61,655,849.78 元 。上述 行为 违反 了《 证券 公司融 资融 券业 务管 理办 法》( 证监 会公 告 [2011]31 号) 第十 一条 “ 对未按 照要 求提 供有 关情 况、 在 本公 司及 与本 公司 具有控 制关 系的 其 他 证券公 司从 事证 券交 易的 时间连 续计 算不 足半 年, 证券公 司不 得向 其融 资、 融券” 的规 定, 构成 《证券 公司 监督 管理 条例 》 第八 十四 条第 ( 七) 项 “ 未按照 规定 与客 户签 订业 务合同 ” 所 述行 为。 对上述 行为 直接 负责 的主 管人员 为笪 新亚 、其 他直 接责任 人员 为宋 成。 基金管 理人 分析 认为 , 中 信 证券 在2011 年 融资 融券 业 务中 “ 未按 照规 定与 客户 签 订业务 合同 ” 造成的 处罚 损失 对该 公司 的正常 经营 影响 很小 。证 监会根 据《 证券 公司 监督 管理条 例》 第八 十四 条第( 七) 项的 规 定 ,采 取了: 一、 责令 中信 证券 改正, 给予 警告 ,没 收违 法所得 人民 币 61,655,849.78 元 , 并 处 人民 币 308,279,248.90 元 罚款 ; 二 、 对笪 新亚 、 宋 成给予 警告 , 并分 别 处以人 民 币10 万元 罚款 。 中信证 券 2017 年营 业收 入 为 432.92 亿元 ,净 利润 为 114.33 亿元 ,处 罚金额 相对 于公 司净 利润 占比较 小, 不影 响公 司正 常经营 与业 务开 展。 本基金 投资 于中 信证 券的 决策程 序说 明: 基于 中信 证券基 本面 研究 以及 二级 市场的 判断 ,本 基金投 资于 中信 证券 ,其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。 基金管 理人 经审 慎分 析, 认为该 事项 对 公 司经 营和 价值应 不会 构成 重大 影响 ,对基 金运 作无 影响。


(2) 兆易 创新 受处 罚情 况 兆易创 新(603986),2018 年2 月 28 日 被国 家外 汇 管理局 北京 外汇 管理 部处 罚。因 违反 外 汇登记 管理 规定 ,依 照《 外汇管 理条 例》 第四 十八 条第五 项, 公司 被处 以警 告,罚 款 0.1 万 元, 责令改 正。 基金管 理人 认为 该处 罚金 额相对 公司 净利 润占 比较 小,不 影响 公司 正常 经营 和业务 开展 。 本基金 投资 于 兆 易创 新 的 决策程 序说 明: 基于 兆易 创新基 本面 研究 以及 二级 市场的 判断 ,本 基金投 资于 兆易 创新 ,其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。 基金管 理人 经审 慎分 析, 认为该 事项 对公 司经 营和 价值应 不会 构成 重大 影响 ,对基 金运 作无 影响。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库及 相关投 资决 策 程序 的情形 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 276,902.45 2 应收证 券清 算款 14,891,616.67 3 应收股 利 - 4 应收利 息 136,877.34 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 15,305,396.46 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末未 存在 股票流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2018 年1 月29 日 ) 基金 份 额总额 500,264,478.57 基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 - 减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎 回份额 - 基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 500,264,478.57 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机构 1 20180124-20180331 0.00 199,999,000.00 0.00 199,999,000.00 40% 2 20180124-20180331 0.00 199,999,000.00 0.00 199,999,000.00 40% 个人 - - - - - - -








产品特有 风险 本基金本 报告期 内不存 在 单一投资 者持有 基金份 额 比例达到 或超过20%的 情 况, 单 一投资 者持有 基金份额 比例过 于集中 可 能引起产 品的流 动性风 险 , 本基 金管理 人将审 慎确 认大额申 购与大 额赎 回, 有效防 控产品 流动性 风险, 公平 对待投 资者, 保障中小 投资者 合法权 益 , 本基金管 理人拥 有 完全、独 立的投 资决 策 权 ,不受特 定投资 者的影 响 。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 黄海滨 于2018 年1 月31 日被增 聘为 本基 金基 金经 理, 公 告日 期为2018 年2 月 1 日 , 公 告标 题为《 新疆 前海 联合 基金 管理有 限公 司关 于 新 疆前 海联合 泳隽 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经理 变更 公告 》 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 泳隽 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件; 2 、《 新疆 前海 联合 泳隽 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金合同 》; 3 、《 新疆 前海 联合 泳隽 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》; 4 、法 律意 见书 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在 支付工 本费 后, 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。 新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司 2018 年 4 月 23 日