西部利得汇享债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2018年第一期）
（摘要）
重要提示
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年8月15日证监许可
【2016】1846号文准予注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对
本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投
资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包
括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险
等。
本基金为债券型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场
基金，但低于股票型、混合型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。
投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书
及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人
作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自
行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。
所载内容截止日为2017年9月10日，投资组合报告为2017年二季度报告，有
关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。
第一部分基金管理人
一、公司概况
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼
11楼
法定代表人：徐剑钧
成立时间：2010年7月20日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系人：陈眉媚
联系电话：（021）38572888
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
西部证券股份有限公司
178,500,000 51%
利得科技有限公司
171,500,000 49%
合计
350,000,000 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员徐剑钧先生：董事长
徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，23年证券从业经历。1995年3月
起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理
助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长，2016年
9月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位，20年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾馆
业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起任
中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股份
有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月起
任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司
副总经理。自2015年11月起任公司总经理。
刘建武先生：董事
刘建武先生，董事，博士研究生，高级经济师。毕业于西安西北大学，获
经济管理学博士学位。1991年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年
起在西安市人民政府办公厅工作，历任财贸、金融、经济管理副处级秘书，科
技文教管理处处长。2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团
公司副总经理。2002年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003年起任
陕西省投资集团公司金融证券部经理。2005年10月任西部证券股份有限公司
董事长、党委书记。目前兼任陕西省投资集团（有限）公司董事、陕西证券期
货业协会会长。
李兴春先生：董事
李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。
曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公
司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董
事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。
陈伟忠先生：独立董事陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
沈宏山先生：独立董事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合
伙人。
严荣荣女士：独立董事
严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任Gless Lutz &Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
2、监事会成员
王光辉先生：监事会主席
王光辉先生，监事会主席。毕业于中南财经政法大学工商管理专业，研究
生学历。曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理，兴业银行济南分行同业
部总经理，万家共赢资产管理有限公司副总经理。现任利得科技有限公司副总
裁。
何方先生：监事
何方先生，监事。毕业于上海财经大学，硕士研究生学历。曾任汉唐证券
资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部
副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分
公司总经理。现任西部证券总经理。
杨超先生：监事
杨超先生，监事，硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业，获
学士学位；上海交通大学软件工程专业，获硕士学位。曾任汇添富基金高级IT经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司
总经理助理兼事业十二部总经理。
谢娟女士：监事
谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
理部副总经理（主持工作）。
3、公司高级管理人员
徐剑钧先生：董事长
徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，23年证券从业经历。1995年3月
起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理
助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长，2016年
9月起任公司董事长。
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位，20年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾
馆业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起
任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股
份有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月
起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公
司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。
赵毅先生：督察长
赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，22年证券从业经历。1988年起任北京大学社会科学处职员。1993年
起任北京市波姆红外技术公司总经理助理。1996年起任华夏证券有限责任公司
高级投资经理。2007年起在华夏基金管理有限公司工作，历任股票分析师、风
险管理部总经理助理。历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督
察长。4．基金经理
吴江先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学财政学专业。11年证券从业年
限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、
固定收益部副总经理。2016年8月加入本公司，现任总经理助理、投资总监，
自2017年3月起担任西部利得天添富货币市场基金的基金经理，自2017年
4月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理。
韩丽楠女士，事业三部副总经理，硕士研究生，毕业于英国约克大学经济
与金融专业，获理学硕士学位。13年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培
训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投
资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理，现
任事业三部副总经理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型
证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经
理，自2016年12月起担任西部利得天添金货币市场基金的基金经理、西部利
得祥运灵活配置混合型证券投资基金, 自2017年2月起担任西部利得汇逸债券
型证券投资基金的基金经理、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理，自2017年3月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，
自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。严志勇先生，
基金经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。7年证券从业年限。曾任上
海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有
限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研
究主管。2017年5月加入本公司，自2017年8月起担任西部利得汇享债券型
证券投资基金、西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理。
5．投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
资决策委员会主任委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦大学财政学专业。12年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、
农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月加入
本公司，现任总经理助理、投资总监，自2017年3月起担任西部利得天添富货
币市场基金的基金经理，自2017年4月起担任西部利得汇享债券型证券投资基
金的基金经理。
投资决策委员会副主任委员，刘荟女士，公募投资部副总经理，硕士毕业
于辽宁大学应用数学专业。10年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研
究员。2014年1月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理。自
2016年1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自
2016年8月至2017年10月担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理，自2016年11月至2017年12月起担任西部利得新动力灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，自2017年1月起担任西部利得个股精选股票型
证券投资基金的基金经理，自2017年3月担任西部利得久安回报灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，自2017年7月起担任西部利得祥盈债券型证券投
资基金的基金经理。投资决策委员会委员，周平先生，总经理助理兼机构三部
总经理兼联席投资总监，硕士毕业于复旦大学国际政治专业。12年证券从业年
限。曾任普华永道中天会计师事务所审计师、中信资本资产管理有限公司分析
师、国联安基金管理有限公司研究员/基金经理。2015年6月加入本公司，现
任总经理助理兼机构三部总经理兼联席投资总监。投资决策委员会委员，韩丽
楠女士，事业三部副总经理，硕士研究生，毕业于英国约克大学经济与金融专
业，获理学硕士学位。13年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺
德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。
2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理，现任事业三
部副总经理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资
基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自
2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自
2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理，自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理，
自2016年8月至2017年10月担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2016年9月至2017年10月担任西部利得合赢债券型证券投资基金的基
金经理，自2016年12月起担任西部利得天添金货币市场基金、西部利得祥运
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年2月起担任西部利得汇逸
债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，自2017年3月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，自
2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。
投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部副总经理，硕士毕业于上海理
工大学系统理论专业，获理学硕士学位。8年证券从业年限。曾任西藏同信证
券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司，
现任研究部副总经理。
投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业。5年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助
理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化
研究员。2016年10月加入本公司，自2016年11月起担任西部利得中证
500等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自2018年1月起担任西部利得
久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，硕士毕业于英国曼彻斯特
大学数量金融专业。5年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易
员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司，曾任基金
经理助理。自2017年2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添
富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2017年
8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。
投资决策委员会委员，冷文鹏先生，基金经理，硕士毕业于中国人民银行
研究生部金融学专业。13年证券从业年限。曾任中国经济技术投资担保有限公
司产品经理、华夏基金管理有限公司高级经理、新华基金管理有限公司研究员、
华泰柏瑞基金管理有限公司高级研究员。2016年4月加入本公司，自2016年
6月起担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自
2017年2月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自
2017年4月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。投资决策委员会委员，朱朝华先生，基金经理，硕士毕业于法国高等商业
管理学院工商管理硕士专业。13年证券从业年限。曾任广东省高速公路公司项
目经理助理、百德能证券有限公司上海代表处研究员、荷兰银行港汇支行理财
经理、安信资产管理有限公司研究分析经理、上海日升昌行股权投资基金管理
有限公司研究副总监、前海投资控股有限公司投资经理、北大方正人寿保险有
限公司投资经理。2016年8月加入本公司，自2016年9月起担任西部利得景
瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，严志勇先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学数量
经济学专业。7年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国
际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公
司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入本公司，自
2017年8月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证
券投资基金的基金经理。
6．上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度、半年度和年度基金报告；
7．计算并公告基金资产及份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
9．召集基金份额持有人大会；10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违法违规行为的发生。
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3．基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
1．内部控制制度概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
（1）内部控制的原则
1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
相互制衡；
6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提；
2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称；3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等；
4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等；
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
（3）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
1）控制环境
公司设立董事会，向股东会负责。董事会由7名董事组成，其中独立董事
3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各
专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯
彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监
事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事
和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的
领导下运行，总经理直接对董事会负责。
公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。
2）风险评估
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
司规范健康发展；
B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
整体风险；
C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
3）控制活动
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
监督制衡；
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
4）信息与沟通
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。
5）内部监控公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进。
（4）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括如下：
1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。
2.风险控制体系
公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果
汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
3．基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。第二部分基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 22197701
1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳
证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份
有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。
中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，
为平安银行的控股股东。截至2017年末，在职员工32502人，通过全国70家
分行、1079家营业机构为客户提供多种金融服务。
2017年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入
1057.86亿元（还原营改增前的营业收入同比增幅1.67%）、净利润231.89亿
元（同比增长2.61%）、资产总额32,484.74亿元（较上年末增长9.99%）、吸
收存款余额20,004.20亿元（较上年末增长4.09%）、发放贷款和垫款总额
（含贴现）17,042.30亿元（较上年末增幅15.48%）。平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核
算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心
8 个处室，目前部门人员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际
注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具
有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年
7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月
在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行
武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉
分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银
行部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任
行长；2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；
2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至
2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银
行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司
银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管
理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银
行资产托管部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主
持工作）；2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业
务。
截至2017年12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.13万亿，
托管证券投资基金共109只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、
招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活
配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安
大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基
金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华
新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基
金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合
型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用
鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、
平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、
鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、
德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益
债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商
汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投
资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投
资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投
资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润
元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安
大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券
投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收
益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力
灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘
惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资
基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、
博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发
鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、
广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投
资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券
型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博
时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合
型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵
活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基
金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、
广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平
安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型证券投资
基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证
券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期
开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大
华量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型
证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型证券投资
基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混
合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安
大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部
利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期
开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、
广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券
型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈
灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债
债券型证券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债
债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋
势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方
达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、
中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基
金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证
券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发
起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法
律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基
金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化
解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资
产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业
务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查
制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料
严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照
现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范
围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国
证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送
中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
第三部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1.直销机构：
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼
11楼
法定代表人：徐剑钧
联系人：陈眉媚
客服热线：4007-007-818
网址：www.westleadfund.com
2.代销机构：
1.西部证券股份有限公司
地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客服热线：95582
网址： www.westsecu.com
2.上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
3.平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：叶佳
客服热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
4.宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
客服热线：95574
网址：www.nbcb.cn
5.国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：朱雅崴
客服热线：95521
网址：http://www.gtja.com
6.长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼
法定代表人：何伟
联系人：金夏
客服热线：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
7.信达证券股份有限公司地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
8.中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
客服热线:400-8888-108
网址：www.csc108.com
9.国金证券股份有限公司
地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10.广发证券股份有限公司
地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服热线：95575
网址：www.gf.com.cn
11.联储证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
客服热线：4006206868网址： www.lczq.com
12.世纪证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服热线：4008-323-000
网址：http://www.csco.com.cn/
13.中信证券股份有限公司
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
客服热线：95548
网址：http://www.cs.ecitic.com/
14.中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
15.中泰证券股份有限公司
地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
16.东海证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦客服热线：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
17.申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
客服热线：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
18.申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客服热线：0991-2307105
网址：www.hysec.com
19.平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
客服热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
20.上海华信证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层
法定代表人：郭林
联系人：李颖
客服热线：4008205999
网址： www.shhxzq.com
21.中国银河证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服热线： 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
22.光大证券股份有限公司
地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
23.浙江同花顺基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
24.上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客服热线：95021、4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn
25.上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
客服热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
26.上海联泰资产管理有限公司地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客服热线：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
27.北京钱景财富投资管理有限公司
地址： 北京市海淀区中关村丹棱SOHO10楼
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服热线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28.大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
客服热线:4009282266
网址：www.dtfunds.com
29.泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋
客服热线：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
30.上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com31.奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
32.上海万得投资顾问有限公司
地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
33.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：张彦
联系人： 文雯
客服热线：4001661188
网址：http://www.new-rand.cn/
34.泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋
客服热线：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
35.武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
幢23层1号4号
法定代表人：陶捷联系人：徐博
客服热线：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
36.北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
客服热线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
37.天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客服热线：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
38.海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客服热线：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
39.成都华弈恒信财富投资管理有限公司
地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼
2号
法定代表人：赵壁
联系人： 徐莉
客服热线：400-8010-009
网址：http://www.huayihengxin.com
40.喜鹊财富基金销售有限公司地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
客服热线：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
41.上海挖财基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
42.北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服热线：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
43.上海华夏财富投资管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
44.西部期货有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层
法定代表人：陈杰
联系人：闫海
客服热线：400-688-6896网址：www.westfutu.com3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其
他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼
11楼
法定代表人：徐剑钧
电话：021-38572888
传真：021-38572750
联系人：张皞骏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼
法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、张楠第四部分 基金的名称
西部利得汇享债券型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的前提下，对固定收益类资产进行投资，优
化资产结构，追求基金资产的长期稳健增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、
央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交
易可转换债券）、可交换债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级
债券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行
存款）、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定。本基金不直接购买股票、权证，但可持有因可
转换债券转股所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。因上述原
因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
第八部分 基金的投资策略
1、债券配置策略债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中价值
低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。本基金在充分研究债券市场宏观
环境和仔细分析利率走势基础上，通过久期管理、期限结构配置、个券选择等
策略依次完成组合构建。在投资过程中，以中长期利率趋势分析为主，结合经
济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研
判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投
资组合管理。
（1）债券久期管理
本基金将分析中长期利率趋势，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指
数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判密切跟踪CPI、PPI、M2、M1、汇
率等利率敏感指标，对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确
定合理的债券组合久期。
（2）期限结构配置
本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态
变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上，
确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，从收益率曲线的形变和不同期限
信用债券的相对价格变化中获利。当预期收益率曲线变陡时，本基金将采用集
中策略；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变
或平行移动时，则采用梯形策略。
（3）类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，本基金将债券
资产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场间进行配置，以寻求收益性、
流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。
在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本
基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和
收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预
期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所
带来的投资收益。
（4）个券选择策略在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收
益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、
流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债
券品种进行投资。为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债券需
经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得
主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析，决定是
否将该债券纳入基金的投资范围。
（5）可转换债券投资策略
本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期
权价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券。
针对可转换债券的发行主体，本基金管理人将考量所处行业景气程度、公
司成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；
重点关注公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢
价率合理并有一定下行保护的可转债。
（6）回购放大策略
本基金在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融资买
入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据
权证估值模型的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。
2、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用定性方法和定量方法，基本面分析和数量化模型相结合，
对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发行条款、
提前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持
证券价值的因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遵守法律法规
和基金合同的约定，严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切跟踪
评级变化，采用分散投资方式以降低流动性风险，在保证本金安全和基金资产
流动性的基础上获得稳定收益。第九部分 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。本基
金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市场基
金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的
投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2017年12月31日，本报告所列财务数据未
经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 52,799,266.04 96.67
其中：债券 52,799,266.04 96.67
资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 586,087.13 1.07
8 其他资产 1,234,609.31 2.26
9 合计 54,619,962.48 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
股票不在本基金投资范围内。
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
股票不在本基金投资范围内。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 2,995,500.00 5.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 42,953,544.40 84.29
5 企业短期融资券 5,003,500.00 9.82
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,846,721.64 3.62
8 同业存单 - -
9 其他 - -10 合计 52,799,266.04 103.61
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 011786010 17恒逸 SCP005 50,000 5,003,500.00 9.82
2 136223 16卓越 01 45,000 4,433,850.00 8.70
3 112373 16奥瑞金 44,200 4,222,426.00 8.29
4 112211 14搜特 01 40,000 4,078,000.00 8.00
5 112035 11国脉债 40,000 4,010,400.00 7.87
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
贵金属不在本基金投资范围内。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明（1）本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不在本基金投资范围内。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
11.投资组合报告附注
本基金投资的前十大证券中，除广发证券（000776.SZ)因披露涉嫌违反
《证券登记结算管理办法》和《证券公司监督管理条例》于 2016 年 11 月 25
日收到中国证券监督管理委员会公开处罚外，其余证券发行主体本期没有被监
管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,095.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,161,513.77
5 应收申购款 60,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,234,609.31
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 128015
久其转债 286,110.00 0.56（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
股票不在本基金投资范围内。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得汇享债券A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017年
3月
10日-
2017年
12月
31日
2.21% 0.04% -2.18% 0.06% 4.39% -0.02%
西部利得汇享债券C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④②
率③ 率标准差
④
2017年
3月
10日-
2017年
12月
31日
1.97% 0.04% -2.18% 0.06% 4.15% -0.02%
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
西部利得汇享债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年3月10日至2017年12月31日）
西部利得汇享债券A：西部利得汇享债券C：第十三部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；10、货币经纪服务费（若有）；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支
付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金份
额销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产
中一次性支取并付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
五、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致，待履行相关程序后可调整基金管理费、
基金托管费和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2个工
作日前予以刊登公告。第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2017年10月24日公布的
《西部利得汇享债券型证券投资基金基金招募说明书》进行了更新，并根据本
基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的
内容如下：
1.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”。
3.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”。
4.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”。
5.根据最新资料，更新了“第十部分 基金的投资”。
6.根据最新公告，更新了“第二十二部分 其他应披露的事项”。
西部利得基金管理有限公司
二零一八年四月二十四日
