中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
中 加 聚鑫 纯 债一 年 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人：中加基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
重要提示
中加聚鑫纯 债一年 定期开 放债券型证 券投资 基金 （ 以下简称“ 本基金” ） 经中 国证券监
督管理委员 会 【2017 】 年 【5 】月【24 】日证 监 许可 【2017】【 774】 号文准予 募集 注册。 本
基金基 金合 同于2017 年9 月15 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的投资 价值、 市场前 景 和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 、 基金 合同 等 信息披 露文
件 ， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 申
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负”原 则，在 投资者 作出投资决 策后， 基金运 营状况与 基金净值 变化导 致的投资 风险，
由投资 者自 行负 担。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期收 益和 预期风险
水平高 于货 币市 场基 金， 低于混 合型 基金 与股 票型 基金。
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金
融债 、 企 业债 、 公 司债 、 地方政 府债 、 次级 债、 可 转换债 券 （含 可分 离交 易 可转债 ） 、 可交
换债券 、央 行票 据、 中期 票据、 同业 存单 、短 期融 资券、 资产 支持 证券 、债 券回购 、银 行
存款 （ 协议 存款 、 通 知存 款、 定 期存 款） 、 国债 期货 等以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 不直 接买 入股 票或 权证。 但可 持有 因可 转换 债券转 股所 形成 的股 票或 可分离 交
易可转 债分 离交 易的 权证 等资产 。因 上述 原因 持有 的股票 和权 证等 资产 ，在 其可上 市交 易
后不超 过 10 个 交易 日的 时 间内卖 出 。 基金 的投 资组 合比例 为： 本基 金投 资于 债券资 产的 比
例不低 于基 金资 产 的 80% ， 但 在每 个开 放期 的 前 一 个月 、 开 放期 及开 放期 结 束后 一 个月 的
期间内 ，基 金投 资不 受上 述比例 限制 ；在 开放 期内 ，每个 交易 日日 终在 扣除 国债期 货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 本基金 持有 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的 5% ， 在 封闭 期内， 本基 金 不受上 述 5% 的限 制， 每个 交易日 日终
在扣除 国债 期 货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 交易 保证 金一 倍的现 金 。 其
中现金 不包 括结 算备 付金 、存出 保证 金及 应收 申购 款等。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元。 在 市场 波动因 素影 响下 ， 本 基金 净值可 能
低于初 始面 值， 本基 金投 资者有 可 能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年3 月15 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2017 年12月31日 。 （ 财务 数 据未经 审计 ）中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号 317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：夏英
成立时 间：2013 年3 月 27 日
电话： 400-00-95526
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
中加基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 金字 【2013 】247 号 文批 准， 由北京 银
行股份 有限 公司 、加 拿大 丰业银 行、 北京 有色 金属 研究总 院(2017 年 12 月 28 日 更名 为
“有研 科技 集团 有限 公司 ” ，以下 简称 “有 研集 团”) 共同发 起设 立， 注 册资 本 为 3 亿元
人民币 。目 前的 股权 比例 为：北 京银 行股 份有 限公 司 62% 、加 拿大 丰业 银行 33% 、 有研 集
团 5% 。
基金管 理情 况 ： 目前 基金 管 理人旗 下管 理十 八只 基金 ， 分别是 中加 货币 市场 基金 （A/C）、
中加纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（A/C ） 、中加 纯债 债券 型证 券投 资基金 、中 加
改革红 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中加 心享 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金(A/C) 、 中
加心安 保本 混合 型证 券投 资基金 （已 于2018 年 3 月 28 日转 型为 中加 瑞盈 债 券型证 券投资
基金） 、 中 加丰 润纯 债债 券 型证券 投资 基金 （A/C ） 、 中加丰 尚纯 债债 券型 证券 投资基 金、 中
加丰泽 纯债 债券 型证 券投 资基金 、中 加丰 盈纯 债债 券型证 券投 资基 金、 中加 纯债两 年定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 （A/C） 、中 加丰 享纯 债债 券型证 券投 资基 金、 中加 丰裕纯 债债 券
型证券 投资 基金 、中 加纯 债定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金（A/C） 、中 加颐享 纯债 债
券型证 券投 资基 金、 中加 聚鑫纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（A/C） 、中加 颐慧 三
个月定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 （A/C ） 、 中加心悦 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（A/C）。
（二） 主要 人员 情况 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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1、董 事会 成员 ：
夏英先 生， 董事 长， 英 国伦 敦大学 伦敦 商学 院金 融硕 士学位 。 于 1996 年加 入北 京银行 ，
历任办 公室 副主 任， 航天 支行行 长， 阜裕 管辖 行行 长，资 金交 易部 副总 经理 。具有 丰富 的
金融业 工作 经验 。2014 年 3 月 起任 中加 基金 管理 公 司总经 理。 现任 公司 董事 长，代 任总
经理职 务。
冯丽华 女士 ， 副 董事 长， 管理学 硕士 。2013 年 3 月 加入公 司董 事会 。 自 1985 年始，
冯女士 历任 工商 银行 东城 支行计 划科 副科 长、 北京 市计委 财政 金融 处正 科级 调研员 、北 京
银行资 金计 划部 、公 司金 融部、 个人 银行 部、 财富 管理部 等部 门总 经理 。现 任北京 银行 股
份有限 公司 副行 长兼 零售 业务总 监。
刘素琴 女士 ，董 事，2018 年 1 月加 入公 司董 事会 。 首都经 济贸 易大 学经 济学 学士，
助理经 济师 ，于 1998 年 7 月加 入北 京银 行。 刘女 士于 2017 年 1 月 至今 担 任北京 银行
资金运 营中 心总 经理 ，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任 北京 银行 资金 运营 中心副 总经 理 ，
2008 年 12 月至 2015 年 2 月 担任 北京 银行 资金 交 易部副 总经 理 ， 2006 年 7 月至 2008
年 12 月担 任北 京银 行资 金交易 部总 经理 助理 。之 前，刘 女士 先后 在北 京银 行天桥 支行 、
总行计 划财 务部 、总 行资 金交易 部从 事相 关工 作。
Peter Slan 先生 ， 董事 ，2017 年3 月 加入 公司 董事 会。 现任 职丰 业国 际财 富 管理高 级
副总裁 ， 负 责丰 业银 行在 加拿大 境外 所有 财富 管理 ， 保险 ， 养 老金 及资 产管 理业务 。Peter
Slan 先 生在 丰业 银行 已工 作了 19 年 ，在 金融 ，财 富 管理， 全球 投资 银行 和股 权资本 市场
等业务 领域 都担 任过 领导 职位。 他的 主要 社会 工作 包括 Baycrest 基金 会董 事 ， 卑街 联合 犹
太人上 诉内 阁副 主席 。Peter Slan 先生 是特 许账 户和 特许专 业会 计师 ，持 有多 伦多大 学罗
特曼管 理学 院的 工商 管理 硕士(MBA) 学位 。
周美思 女士 ， 董事 ，2013 年9 月 加入 公司 董事 会 。 毕业于 香港 理工 大学 ， 拥 有加拿 大
财务策 划协 会和 财务 策划 师标准 理事 会颁 发的 财务 策划证 书， 同时 也是 加拿 大银行 家协 会
院士。 周女 士拥 有25 年金 融市场 工作 经验,擅 长于 国 际商务 管理 ，合 资经 营， 基金及 经纪
业务。 在她 丰富 的职 业生 涯中， 推出 了领 先的 区域 和国际 投资 基金 ，建 立过 基金超 市， 并
在日本 建立 第一 只美 元清 算基金 ，也 曾在 香港 ，新 加坡和 日本 等跨 国金 融机 构担任 领导 职
务。目 前， 周女 士任 职加 拿大丰 业银 行亚 太区 财富 管理业 务副 总裁 ，负 责亚 太地区 全面 财
富管理 策略 的开 发和 执行 ，领导 亚洲 财富 管理 业务 ，包括 理念 构思 与设 计， 市场评 估 ， 产
品开发 管理 以及 财务 ，经 营合规 性和 风险 管理 。
张少明 先生 ，董 事， 工学 博士。2013 年 3 月加 入公 司董事 会。 自 1984 年始 ， 张先生中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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先后在 北京 有色 金属 研究 总院（ 以下 简称 ：有 研总 院）208 室 、复 合材 料研 究中心 、开 发
经营处 、 投资 经营 部等 部 门担任 副主 任 、 常 务副 主 任、 处长 、 主任 等职 务，2001 年 起担 任
有研总 院副 院长 ，2006 年 起担任 有研 总院 党委 书记 、 副 院长 ，2009 年起 任有 研总院 党委 书
记、院长 ，2013 年 起任 有 研总院 院长 （改 制后 任董 事长） 、党 委副 书记 至今 。
杨运杰 先生 ， 经济 学博 士 、 教 授 、 博 士生 导师 ，2013 年 3 月起 担任 公司 独立 董事 。 自
1986 年始 ， 杨 先生 先后 在 河北林 学院 、 中央 财经 大 学担任 经济 学的 教学 工作 ， 并 先后 担任
系副主 任、 研究 生部 常务 副主任 、学 院院 长等 职务 ，期间 还在 深圳 经济 特区 证券公 司北 京
管理总 部担 任研 发部 经理 。 现任 中央 财经 大学 经济 学院 教 授、 博士 生导 师 。
吴小英 女士 ，研 究生 ，2013 年 3 月起担 任公 司独 立 董事。自 1985 年起 ，吴 女 士先后
在中国 人民 银行 廊坊 分行 人事科 、中 国银 行中 苑宾 馆、中 国民 族国 际信 托投 资公司 、中 国
民族证 券有 限责 任公 司工 作，并 先后 担任 副科 长、 人事主 管、 商贸 部总 经理 、 计划 资金 部
总经理 、董 事会 办公 室主 任 、纪 委副 书记 等职 务。
杨戈先 生 ， 工商 管理 硕士 ，2013 年 3 月起 担任 公司 独立董 事。自 1993 年始 ， 杨先生
先后在 中国 航空 技术 进出 口总公 司担 任分 析员 、在 法国里 昂证 券亚 洲有 限公 司担任 经理 、
在 WI Harper Group （中 经合集 团） 担任 经理 、在 中华创 业网 担任 总经 理、 在鑫苏 创业 投
资公司 担任 合伙 人、 在北 京华创 先锋 科技 有限 公司 担任总 经理 并在 美国 纽约 证券交 易所 北
京代表 处担 任首 席代 表等 职务 ， 现任 琨玉 资本 董事 长 。
2、监 事会 成员
高红女 士， 监事 。现 任北 京银行 股份 有限 公司 北京 管理部 公司 银行 部总 经理 。高女 士
自1994 年 起， 先 后担 任湖 北国际 信托 投资 公司 营业 部总经 理、 湖北 三峡 证券 有限责 任公 司
恒惠营 业部 总经 理、 黑 龙江 佳木斯 证券 公司 总经 理、 北 京证券 有限 责任 公司 经纪 业务总 监 、
西北证 券有 限公 司董 事长 助理兼 合规 部总 经理 等职 务，拥 有丰 富的 金融 行业 工作和 管理 经
验。2008 年加 入北 京银 行 ， 先 后任 职于 总行 公司 银 行总部 、 北京 管理 部大 企 业客户 二部 及
公司银 行部 。
希琳（Shirley She ）女 士 ，监事 ，厦 门大 学学 士 ， 加拿大 达尔 豪西 大学 （Dalhousie
University ）工 商管 理硕 士 MBA， 拥有 CIM 、CIPM 等专业 资格 证书 ，并 长期 在国际 知名 资
产管理 机构 从事 投资 工作 ， 在境 外证 券投 资及 产品 研发方 面具 有丰 富的 经验 。2000 年 4 月
至2013 年7 月历 任加 拿大 丰业银 行丰 业证 券高 级投 资顾问 、丰 业资 产管 理高 级投资 经理 。
2013 年7 月至 2013 年 12 月任加 拿大 丰业 银行 中国 投资产 品总 监。2013 年 12 月至 今任 中
加基金 市场 营销 部副 总监 。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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边宏伟 先生 ，职 工监 事， 上海外 国语 大学 学士 、美 国约翰 霍普 金斯 大学 国际 金融学 硕
士，掌 握扎 实的 金融 及财 务管理 领域 专业 知识 ，具 有丰富 的经 济金 融及 跨境 金 融管 理工 作
经验。 边宏 伟先 生自 1993 年至 1999 年 任职 于中 国日 报社，1999 年至 2003 年 任职于 世界
银行及 国际 货币 基金 组织 ，2004 年至 2013 年 于北 京银行 股份 有限 公司 任零 售银行 部副 总
经理；2013 年3 月 加入 中 加基金 管理 有限 公司 ，现 任市场 营销 部总 监 。
王雯雯 女士 ， 职 工监 事， 经 济学硕 士。 曾任 职于 北京 银行， 从事 风险 管理 等相 关业务 ；
2013 年5 月加 入中 加基 金 管理有 限公 司， 任 监 察稽 核部总 监助 理 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
夏英先 生， 董事 长， 英 国伦 敦大学 伦敦 商学 院金 融硕 士学位 。 于 1996 年加 入北 京银行 ，
历任办 公室 副主 任， 航天 支行行 长， 阜裕 管辖 行行 长，资 金交 易部 副总 经理 。具有 丰富 的
金融业 工作 经验 。2014 年 3 月 起任 中加 基金 管理 公 司总经 理。 现任 公司 董事 长，代 任总
经理职 务。
魏忠先 生（John Zhong Wei ） ，副 总经 理， 特许 金融 分 析师（CFA） 、金 融风 险管 理经理
（FRM） 、加 拿大 投资 经理 （CIM） ；曾 任职 于富 兰克 林谭普 顿投 资公 司（ 多伦 多，加 拿大 ） ，
大明基 金 （Dynamic Funds ， 多伦多 ， 加拿 大 ） 及 丰业 银 行全球 资产 管理 （ 多伦 多 ， 加拿大 ） ；
自2014 年3 月19 日 正式 担任公 司副 总经 理一 职， 并主管 风险 管理 业务 。
宗喆先 生， 副总 经理 ， 中 国人民 大学 工商 管理 硕士 学位， 高级 经济 师。 自 2004 年起 历
任中国 工商 银行 山东 淄博 高新区 支行 行长 助理 、总 行安全 与反 欺诈 部风 险管 理处副 处长 、
银华财 富资 本管 理有 限公 司董事 总经 理等 职务 ，具 有丰富 的金 融业 工作 经验 ，具备 基金 从
业资格 。 自 2017 年6 月30 日起 担任 公司 副总 经理 。
刘向途 先生 ，督 察 长 ，经 济学硕 士。 曾任 北京 银行 董事会 办公 室证 券事 务组 负责人 、
投资者 关系 室经 理， 全程 参与北 京银 行IPO 及 再融 资，日 常主 要从 事 北 京银 行证券 事务 、
投资者 关系 管理 、投 融资 管理等 工作 ，期 间还 从事 过北京 银行 公司 治理 工作 ，此前 ，曾 任
职于北 京银 行清 华大 学支 行 ；2013 年5 月 加入 中加 基金管 理有 限公 司 ， 任投 资研究 部副 总
监（负 责人 ） 。自 2016 年5 月 17 日 起， 任公司 督 察 长。
4、本 基金 拟任 基金 经理
廉晓婵 女士 ， 南开 大学 经 济学硕 士 ， 具 有 10 年 证券 从业经 验 ， 曾 担 任Copal Partners
（英国 ）投 资银 行部 分析 师，汤 森路 透全 球资 本市 场部固 定收 益产 品经 理， 安邦资 产管 理
有限责 任公 司固 定收 益研 究员 。2013 年 加入 中加 基 金， 任固 定收 益投 资经 理 ， 中 加纯 债定
期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理 （2017 年7 月20 日至 今） 、 中加 颐享纯 债债 券中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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型基金 基金 经理 （2017 年7 月 27 日 至今） 、 中 加聚 鑫 纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基
金基金 经理 （2017 年9 月15 日 至今） 、 中 加颐 慧三 个 月定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基
金基金 经理 （2017 年 11 月 17 日至 今） 、中 加心 悦 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理
（2017 年3 月8 日 至今） 。
5、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 成员 包括 公司总 经理 夏英 先生 ， 副 总经理 魏忠 先生 ， 督 察长 刘向途 先
生，市 场营 销部 副总 监希 琳女士 ，基 金经 理闫 沛贤 先生、 张旭 先生 、杨 宇俊 先生、 廉晓 婵
女士， 投资 研究 部研 究员 李继民 先生 ，监 察稽 核部 总监助 理王 雯雯 女士 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 法律 、法 规的 规定， 基金 管理 人应 履行以 下 职责 ：
1、依法募集 资金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 办理基 金份额 的发售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2、本基金 管理人不 从事违 反《 中华人 民共和 国 证券 法》 （以下 简称“ 《 证券法》 ” ） 的行
为，并 建立 健全 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《证 券法 》行 为的 发生。
3、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
4、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6 ） 泄 露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息 、 利 用该 信 息从事 或者 明示 、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 其它 法律 、行 政 法 规 以及 中 国证 监会 禁止 的行 为。
5、基 金经 理承 诺
（1）依照有 关法律 、法规 和基金合同 的规定 ，本着 谨慎的原则 为基金 份额持 有人谋取
最大 利 益。
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三人 谋取利 益。
（3）不泄漏 在任职 期间知 悉的有关证 券、基 金的商 业秘密 ，尚 未依法 公开的 基金投资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 ，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的 交易 活动 。
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（ 五 ） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
本基金 管理 人的 内部 控制 遵循以 下原 则：
（1）全面性 原则： 内部控 制必须覆盖 公司的 所有部 门和岗位， 渗透各 项业务 过程和业中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位员 工；
（2）独立性 原则： 公司根 据业务发展 的需要 设立相 对独立的机 构、部 门和岗 位，并在
相关部 门建 立防 火墙 ； 公 司 设立 独立 的风 险管 理部 门和监 察稽 核部 门 ， 保 持 高度的 独立 性和
权威性 ， 分别 履行 风险 管 理和合 规监 察职 责 ， 并 协 助和配 合督 察长 负责 对公 司各项 内部 控制
工作进 行稽 核和 检查 ；
（3）审慎性 原则： 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险，任何 制度的 建立都 要以防范
风险、 审慎 经营 为出 发点 ；
（4）有效性 原则： 公司内 部管理制度 具有高 度的权 威性，是所 有员工 严格遵 守的行动
指南。 执行 内部 控制 制度 不能有 任何 例外 ，任 何人 不得拥 有超 越制 度或 违反 规章的 权力 ；
（5）及时性 原则： 内部控 制制度的建 立应与 现代科 技的应用相 结合， 充分利 用电脑网
络，建 立电 脑预 警系 统 ， 保证监 控的 及时 性；
（6）适时性 原则： 内部控 制制度的制 订应具 有前瞻 性，并且必 须随着 公司经 营战略、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律 、 法 规、 政策 等外部 环境 的改 变及 时进 行相应 的修 改
和完善 ；
（7）定量与 定性相 结合的 原则：建立 完备内 部控制 指标体系， 使内部 控制更 具客观性
和操作 性 ；
（8）成本效 益原则 ：公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果 ；
（9） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
2、内 部控 制制 度
公司严格按 照《基 金法》 及其配套 法 规、 《证 券投资 基金管理公 司内部 控制指 导意见》
等相关 法律 法规 的规 定 ， 按照合 法合 规性 、 全面 性 、 审 慎性 、 适 时性 原则 ， 建立健 全内 部控
制制度 。 公司 内部 控制 制 度由内 部控 制大 纲 、 基 本 管理制 度和 部门 业务 规章 等三部 分有 机组
成。
（1）公司内 部控制 大纲是 对公司章程 规定的 内控原 则的细化和 展开， 是公司 各项基本
管理制 度的 纲要 和总 揽， 内部控 制大 纲对 内控 目标 、 内 控原 则、 控制 环境 、 内 控措施 等内 容
加以明 确。
（2）公司基 本管理 制度包 括风险管理 制度、 监察稽 核 制度、投 资管理 制度、 基金会计
核算制 度 、 信 息披 露制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资料 档案 管 理制度 、 人力 资
源管理 制度 和紧 急应 变制 度等。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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（3） 部 门业 务规 章是 在公 司基本 管理 制度 的基 础上 ， 对各部 门的 主要 职责 、 岗 位 设置、
岗位责 任 、 业 务流 程和 操 作守则 等的 具体 说明 。 部 门业务 规章 由公 司相 关部 门依据 公司 章程
和基本 管理 制度 ，并 结合 部门职 责和 业务 运作 的要 求拟定 。
3、完 备严 密的 内部 控制 体 系
公司建 立独 立的 内部 控制 体系 ， 董 事会 层面 设立 督 察长 ， 管 理层 设立 独立 于 其他业 务部
门的监察稽 核部门 和风险 管理部门， 通过风 险管理 制度和监 察稽核制 度两个 层面构建 独立、
完整 、 相 互制 约、 关注 成 本效益 的内 部监 督体 系 ， 对公司 内部 控制 和风 险管 理制度 及其 执行
情况进 行持 续的 监督 和反 馈，保 障公 司内 部控 制机 制的严 格落 实。
风险管 理方 面由 董事 会下 设的风 险管 理委 员会 制定 风险管 理政 策 ， 由 管理 层的 风险控 制
委员会 负责 实施 ， 由风 险 管理部 门专 职落 实和 监督 ， 公 司 各 业务 部门 制定 审 慎的作 业流 程和
风险管 理措 施 ， 全 面把 握 风险点 ， 将风 险管 理责 任 落实到 人 ， 实 现对 风险 的 日常管 理和 过程
中管理 ，防 范、 化解 和控 制公司 所面 临的 、潜 在的 和已经 发生 的各 种风 险。
监察稽 核 制 度在 督察 长的 领导下 严格 实施 ， 由监 察稽 核部门 协 助 和配 合督 察长 履行稽 核
监察职 能 。 通 过对 公司 日 常业务 的各 个方 面和 各个 环节的 合法 合规 性进 行评 估， 监督 公司 及
员工遵 守国 家相 关法 律法 规、 监管 规定 、 公 司对 外承 诺性文 件和 内部 管理 制度 的情况 ， 识别 、
防范和 及时 杜绝 公司 内部 管理及 基金 运作 中的 各种 违规风 险 ， 提 出并 完善 公司 各项合 规性 制
度， 以充 分维 护公 司客户 的合法 权益 。 通过 检查公 司内部 管理 制度 、 资讯管 制、 投资 决策 与
执行 、 基 金营销 、 公司 财 务与 投 资管 理、 基金 会计 、 信 息披 露、 行政 管理 、 电脑系 统等 公司
所有部 门和 工作 环节 ， 对 公司自 身经 营 、 资 产管理 和内部 管理 制度 等的 合法 性、 合规 性、 合
理性和 有效 性进 行监 督、 评价、 报告 和建 议， 从而 保护公 司客 户和 公司 股东 的合法 权益 。
4、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
本公司 确知 建立 内部 控制 系统 、 维 持其 有效 性以 及有 效执行 内部 控制 制度 是本 公司董 事
会及管 理层 的责 任 ， 董 事 会承担 最终 责任 ； 本公 司 特别声 明以 上关 于内 部控 制和风 险管 理的
披露真 实、 准确 ，并 承诺 根据市 场的 变化 和公 司的 发展不 断完 善风 险管 理和 内 部 控制 制度 。中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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二 、基金托管人
（一） 基本 托管 人情况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行股 份有限 公 司是中国 金融体 系的重 要 组成部分, 总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。 作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服 务 优质， 业绩中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上 海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共397 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整 ， 确保 有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时 ， 保护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度、 岗位 职责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称： 中 加基 金管 理有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号 317 室
法定代 表人 ：夏英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
传真：010-83197627 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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联系人 ：江丹
公司网 站：www.bobbns.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 张 东宁
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：沈 伟桦
客服电 话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（6） 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（7） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
客服电 话 ：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（8） 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 兴镇路 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002
法定代 表人 ：王 翔
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（9） 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：http://trade.fundzone.cn
（10） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 28 层 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（11 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科 创 11 街 18 号京 东集 团总 部 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com
（12） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 陆家 嘴金 融区福 山 路 33 号建 工大 厦 9 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（13） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 徐庄软 件园- 苏宁 大道 1 号 易购楼
法定代 表人 ：钱 燕飞
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（14） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 路 18 号同花 顺大 楼 4 层 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
（16） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 ：张 琪
客户服 务电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
（17） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 soho 嘉盛中 心 30 层
法定代 表人 ：李 悦
客户服 务电 话：4008-980-618
网址：http://www.chtfund.com
（18） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
客户服 务电 话：4001661188
网址：http://8.jrj.com.cn
（19） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（20） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（21） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客户服 务电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（22） 北京 坤元 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号中 粮广 场 B 座 5 层
办公地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 8 号中 粮广 场 B 座 5 层
法定代 表人 ： 李雪 松
客户服 务电 话：4008185585
网址：www.kunyuanfund.com
基金管 理人可 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 和本基 金基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 登记 机构
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号 317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：夏英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 黎明 、 陈 颖华
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 中国 北京 东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座办 公 楼 8 层
办公地 址： 中国 北京 东长 安街 1 号 东方 广场 东 2 座办公 楼 8 层
法定代 表人 ：邹俊
经办注 册会 计师 ：李砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人 ：管 祎铭
四、基金的名称
本基金 名称 ： 中 加聚 鑫纯 债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型 开 放式
六、投资目标
在控制 风险 并保 持资 产流 动性的 基础 上， 力争 实现 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
七 、 投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金 融
债、 企 业债 、 公 司债 、 地 方政府 债、 次级 债、 可转 换债券 （含 可分 离交 易可 转债） 、 可 交换中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
债券 、 央行 票据、 中期 票 据、 同 业存 单、 短 期融 资 券、 资 产支 持证 券、 债 券 回购、 银行 存款
（ 协议 存款 、 通 知存 款、 定期存 款） 、 国 债期 货 等 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 不直接 买 入股 票或 权证。 但可 持有 因可 转换 债券转 股所 形成 的股 票或 可分离 交 易
可转债 分离 交易 的权 证等 资产 。 因上 述原 因持 有的 股票和 权证 等资 产， 在其 可上市 交易 后不
超过 10 个交 易日 的时 间内 卖出 。 基金 的投 资组 合比 例为： 本基 金投 资于 债券 资产的 比例 不
低于基 金资 产 的80%， 但在 每个开 放期 的前 一个 月、 开 放期及 开放 期结 束后 一个 月的期 间内 ，
基金投 资不 受上 述比 例限 制； 在 开放 期内， 每个 交易 日日终 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交
易保证 金后 ， 本基 金持 有的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例合 计不低 于基 金
资产净 值的 5%， 在封 闭期 内，本 基金 不受 上述 5%的 限制， 每个 交易 日日 终在 扣除国 债期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应 当保 持不 低于 交易 保证金 一倍 的现 金 。 其中 现金不 包括 结算
备付金 、存 出保 证金 及应 收申购 款等 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、投资策略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
1 、封 闭期 投资 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观经济 运行 状况 、 国 家货 币政策 和 财
政政策 、 国家 产业 政策 及资 本市场 资金 环境 的研 究 ， 积 极把握 宏观 经济 发展 趋势 、 利率走 势、
债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 ， 结 合定 量分 析方法 ， 确 定资产 在非 信用
类固定 收益 类证 券（ 国债 、中央 银行 票据 等） 和信 用类固 定收 益类 证券 之间 的配置 比例 。
（1 ） 久期策略 ： 本基 金将考 察市场 利率的 动态变化及 预期变 化，对 引起利率变 化的相
关因素 进行 跟踪 和分 析， 进而对 债券 组合 的久 期和 持仓结 构制 定相 应的 调整 方案， 以降 低利
率变动 对组合 带来的 影响 。本基 金管理 人的 固 定收 益团队 将定期 对利率 期限 结构进 行预判 ，
制定相 应的 久期 目标 ， 当 预期市 场利 率水 平将 上升 时， 适当 降低 组合的 久期 ； 预 期市 场利 率
将下降 时， 适当 提高 组合 的久期 。 以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债
券组合 收益 率目 的 。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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（2 ） 期限结构 策略。 通过预 测收益 率曲线 的形状和变 化趋势 ，对各 类型债券进 行久期
配置 ； 当 收益 率曲线 走势 难以判 断时 ， 参考基 准指 数的样 本券 久期 构建 组合 久期 ， 确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的
子弹策 略、 杠铃 策略 及梯 式策略 。
1 ） 骑 乘策略是 当收益 率曲线 比较陡 峭时， 也即相邻期 限利差 较大时 ，买入期限 位于收
益率曲 线陡 峭处 的债 券， 通过债 券的 收益 率的 下滑 ，进而 获得 资本 利得 收益 。
2 ） 子 弹策略是 使投资 组合中 债券久 期集中 于收益率曲 线的一 点，适 用于收益率 曲线较
陡时； 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期集 中在 收益率 曲线 的两 端， 适用 于收益 率曲 线两
头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ； 梯 式策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分布于 收益 率
曲线， 适用 于收 益率 曲线 水平移 动 。
（3 ） 类属配置 策略： 本基金 对不同 类型固 定收益品种 的信用 风险、 税赋水平、 市场流
动性、 市场 风险 等因 素进 行 分析 ， 研 究同 期限 的国 债、 金 融债 、 企 业债、 交 易所和 银行 间市
场投资 品种 的利 差和 变化 趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 以获 取不 同债 券类 属之间 利差 变化
所带来 的投 资收 益 。
（4） 信用 债投 资策 略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与信 用利 差。 信用 利差 是信用 产 品
相对国 债 、 央 行票据 等利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主要受 两方 面的影 响 ， 一 方
面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ，另一 方面 为发 行人 本身 的信用 状况 。
信 用 债 市 场 整 体 的 信 用 利 差 水 平 和 信 用 债 发 行 主 体 自 身 信 用 状 况 的 变 化 都 会 对 信 用 债
个券的 利差 水平 产生 重要 影 响， 因此 ， 一 方面， 本 基金将 从经 济周 期、 国家 政策、 行业 景气
度和债 券市 场的 供求 状况 等多个 方面 考量 信用 利差 的整体 变化 趋势 ； 另 一方 面， 本 基金 还将
以内部 信用 评级 为主 、 外 部信用 评级 为辅 ， 即 采用 内外结 合的 信用 研究 和评 级制度 ， 研究 债
券发行 主体 企业 的基 本面 ，以确 定企 业主 体债 的实 际信用 状况 。
（5） 杠杆 投资 策略
本基金 将在 考虑 债券 投资 的风险 收益 情况 ， 以 及回 购成本 等因 素的 情况 下， 在风险 可 控
以及法 律法 规允 许的 范围 内，通 过债 券回 购， 放大 杠杆进 行投 资操 作 。
（6） 资产 支持 证券 的投 资 策略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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持证券 类资 产 。
（7） 个券 挖掘 策略
本部分 策略 强调 公司 价值 挖掘的 重要 性， 在行 业周 期特征 、 公 司基 本面 风险 特征基 础 上
制定绝 对收 益率 目标 策略 ， 甄别 具有 估值 优势 、 基 本面改 善的 公司 ， 采 取高 度分散 策略 ， 重
点布局 优势 债券 ，争 取提 高组合 超额 收益 空间 。
（8） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票进 行分 析与 研究， 对那 些有 着较 好盈 利能力 或 成
长前景 的上 市公 司的 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
（9） 国债 期货 投资 策略
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 在注 重风 险管 理的 前提下 ， 以 套期 保值 为目 的， 适 度运
用国债 期货 。 本基金 利用 国债期 货合 约流 动性 好、 交易成 本低 和杠 杆操 作等 特点 ， 提 高投 资
组 合运 作效 率， 有效 管理 市场风 险 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足
开放期 流动 性的 需求 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 全价 （总 值） 指数 收 益率 。
本基金 选择 上述 业绩 比较 基准的 原因 ：
中债综 合全 价 （ 总值） 指数 是中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制的 综合 反映 银行间 债
券市场 和沪 深交 易所 债券 市场的 跨市 场债 券指 数 ， 指 数样本 由银 行间 市场 和沪 深交易 所市 场
的国债 、 金融 债券、 企业 债券、 中期票 据、 短 期融 资券、 公 司债 等组 成。 根 据本基 金的 投 资
范围和 投资 比例 ，选 用上 述业绩 比较 基准 能客 观合 理地反 映本 基金 风险 收益 特征。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者 市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 合法 权
益的原 则， 在与 基金 托管 人 协商 一致 并 按 照监 管部 门要求 履行 适当 程序 后 ， 适当调 整业 绩比
较基准 并及 时公 告 ， 而无 需召开 基金 份额 持有 人大 会 。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期收 益和 预期风 险水
平高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金与 股票 型基 金 。
十一、基 金 投 资组 合 报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
以下内 容摘 自本 基金 2017 年第 4 季 度报 告：
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同的规 定 ， 于2018 年1 月18 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 814,603,400.00 98.19
其中： 债券 814,603,400.00 98.19
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 - - 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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入返售 金融 资产
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
373,976.06 0.05
8 其他资 产 14,615,810.87 1.76
9 合计 829,593,186.93 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 84,923,400.00 13.64
5 企业短 期融 资券 650,250,000.00 104.41
6 中期票 据 79,430,000.00 12.75
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 814,603,400.00 130.80
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ） 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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1 011754105 17海国 鑫泰SCP001 600,000 60,084,000.00 9.65
2 011755048 17牧原 食品SCP002 600,000 59,970,000.00 9.63
3 1180132 11厦门 象屿 债 540,000 54,599,400.00 8.77
4 011755041 17中电 熊猫SCP003 500,000 50,040,000.00 8.03
5 011755040 17云能 投SCP004 500,000 50,030,000.00 8.03
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
无。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查或在 本
报告编 制日 前一 年内 收到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金未 投资 股票 ， 不存在 投资 的前 十名 股票 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的
情形。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元) 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,615,810.87
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 14,615,810.87
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 二 、 基 金 净 值表 现
1 、自 基金 合同 生效 以来 期 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
中加聚 鑫纯 债一 年A 净值 表 现
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017 年9月15 日-20
17 年12 月31 日
0.87% 0.02% -1.11% 0.06% 1.98% -0.04%
中加聚 鑫纯 债一 年C 净值 表 现
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④ 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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2017 年9月15 日-20
17 年12 月31 日
0.78% 0.02% -1.11% 0.06% 1.89% -0.04%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较
注：1 、 本基金 基金合 同 于2017 年9 月15日 生效， 至本报告 期末， 本 基金合 同生效未 满一
年。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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2、根据基 金合同 的约定 ，本基金 建仓期6 个月。 截止报告 期末， 本基金 生 效未满6
个月，建 仓期尚 未结束 。
十三、基金的费用 与 税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用 及 因基 金投 资产 生的 费用等 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户 、 期货 账户 开 户费用 、账 户维 护费 用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 公休日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至最 近
可支付 日支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净值的 0.10% 年费 率 计提 。托 管费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、 公休日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至最 近
可支付 日支 付 。
3 、销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.30% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 付指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金资 产
中划出 ， 由基 金管理 人按 照相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或
不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类 ” 中第 4－10 项 费用 ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基金 合同生 效前的 相关 费用，包 括但 不限于 验资 费、会计 师和 律师费 、信 息披露 费
等费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
依据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其他 有关 法律 法规的 要求 ，
我公司 结合 中加 聚鑫 纯债 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 的 运行 情况 ， 对其 原招募 说明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容说 明如 下：
（一） 在“重 要提 示” 部分 更新 了相关 内容 。
（二） 在“一 、绪 言” 部分 更新 了相关 信息 。
（三） 更新了 “二 、释 义” 的相 关信息 。
（ 四） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”的 相关 信息 。
（ 五） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”的 相关 信息 。
（ 六） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构” 的 相 关信 息。
（七） 更新 了“ 六、 基金 的募集 ”的 相关 信息 。
（八） 更新 了“ 七、 基金 合同的 生效 ”的 相关 信息 。
（ 九） 在“ 九、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中更新 了 相关信 息。
（ 十） 在“ 十 、 基 金的 投资 ” 中根 据本 基金 的实 际运 作情况 和相 关法 律规 定更 新了相 关
信息 、 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 以及 最近 一期 基金业 绩和 同期 业绩 比较 基准的 表现 。
（十一 ）在 “十 二、 基金 资产的 估值 ”中 更新 了相 关信息 。
（十二 ）在 “十 六、 基金 的信息 披露 ”中 补充 了相 关。
（十三 ）在 “十 七、 基金 的风险 揭示 ”中 更新 了相 关信息 。
（ 十四 ）在 “ 二 十二 、其 他应披 露事 项” 中披 露了 本期已 刊登 的公 告内 容。
上述内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 正文 ）所 载之详 细资 料一 并阅 读 。
