红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式
证券投资基金 2017年年度报告 摘要
2017年12月31日
基金管理人：红塔红土基金管理有限公司
基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司
送出日期：2018年3月27日红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年3月23日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料经审计,安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留
意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2017年1月1日起至 2017年12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 红塔红土优质成长
基金主代码
001673
基金运作方式 契约型开放式发起式
基金合同生效日 2015年8月6日
基金管理人 红塔红土基金管理有限公司
基金托管人 广州农村商业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 213,817,610.16份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 红塔红土优质成长A 红塔红土优质成长C
下属分级基金的交易代码：
001673 001674
报告期末下属分级基金的份额总额 213,279,903.82份 537,706.34份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过对个股基本面的价值分析精选个股，通过对宏观经济周期阶段的
分析确定股票资产和债券资产等各类资产的中长期配置，通过行为金融学对
市场短期风格的分析确定短期行业配置，在有效控制投资组合风险的前提下，
通过积极主动地资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。
投资策略 本基金投资策略包括大类资产配置策略、股票资产投资策略、债券及其它金
融工具投资策略几个部分。
业绩比较基准 沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
红塔红土优质成长A 红塔红土优质成长C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 红塔红土基金管理有限公
司
广州农村商业银行股份有限公
司
姓名 李凌
卿苗
联系电话
0755-33379079
020-28019512
信息披露负责人
电子邮箱
liling@htamc.com.cn qingmiao@grcbank.com
客户服务电话 4001-666-916（免长途话
费）
95313
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传真
0755-33379007 020-28019340
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.htamc.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期
间数据和
指标
2017年 2016年
2015年8月6日(基金合同生
效日)-2015年12月31日
红塔红土优质成
长A
红塔红土优
质成长C
红塔红土优质
成长A
红塔红土优
质成长C
红塔红土优质
成长A
红塔红土优质
成长C
本期已实
现收益
2,164,523.03 1,051.61 -776,622.48 -31,266.64 602,849.59 27,669.21
本期利润
15,771,974.62 42,695.00 -1,279,560.94 -65,900.92 923,364.25 44,827.29
加权平均
基金份额
本期利润
0.0724 0.0647 -0.0646 -0.0889 0.0458 0.0449
本期基金
份额净值
增长率
7.25% 6.90% -5.75% -5.90% 4.59% 4.59%
3.1.2
期
末数据和
指标
2017年末 2016年末 2015年末
期末可供
分配基金
份额利润
-0.0016 -0.0066 -0.0142 -0.0158 0.0300 0.0300
期末基金
资产净值
225,503,725.23 565,697.35 10,023,193.76 639,751.72 21,104,182.02 1,021,678.31
期末基金
份额净值
1.0573 1.0521 0.9858 0.9842 1.0459 1.0459
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
红塔红土优质成长A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
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过去三个月
3.12% 0.48% 2.40% 0.43% 0.72% 0.05%
过去六个月
7.83% 0.42% 5.17% 0.38% 2.66% 0.04%
过去一年
7.25% 0.48% 10.98% 0.35% -3.73% 0.13%
自基金合同
生效起至今
5.73% 0.86% 5.79% 0.76% -0.06% 0.10%
红塔红土优质成长C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
3.07% 0.48% 2.40% 0.43% 0.67% 0.05%
过去六个月
7.71% 0.42% 5.17% 0.38% 2.54% 0.04%
过去一年
6.90% 0.48% 10.98% 0.35% -4.08% 0.13%
自基金合同
生效起至今
5.21% 0.86% 5.79% 0.76% -0.58% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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3.3 其他指标
注：无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金基金合同生效日为2015年 8月6日，自基金合同生效日起至报告期末未进行利润分
配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为红塔红土基金管理有限公司（简称“公司”），经中国证券监督管理委员会
批准，于2012年6月12日正式成立，注册地位于深圳前海，注册资本4.96亿元人民币。其中，
红塔证券股份有限公司出资比例为59.27%，北京市华远集团有限公司出资比例为30.24%，深圳
市创新投资集团有限公司出资比例为10.49%。公司业务范围包括基金募集、基金销售、特定客
户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
作为一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构，公司将坚持价值投资理念，以专业服务
回馈社会，建立并不断完善投研一体化平台，坚持把基金持有人利益放在首位，努力实现基金持
有人资产增值。同时，重视投资的风险控制，建立起一套全面完善的风险管理体系，以风险预算
为基础，合法合规运作为前提，将风险控制贯穿于整个投资运作的全过程，进而实现专业组合投
资。截止2017年12月31日，公司有员工49人,其中33人具有硕士或博士学位；截止2017年
12月31日,公司管理9只证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
罗薇 基金经理
2016年5月
4日
- 5
澳洲新南威尔士大学会计学
硕士，北京大学理学学士，
具有五年医药/传媒等行业
研究经验，2012年加入红塔
红土基金研究部，现任职于
公司投资部，为公司投资决
策委员会委员。
林睿 基金经理
2017年3月
2日
2017年8月31日
6
美国范德堡大学经济学专业
硕士，北京师范大学电子、
经济双学士。近6年证券从
业经历，历任中国证券登记
结算公司北京分公司信息服
务部经理助理、深圳市新智
达投资管理有限公司资产管
理部经理，2015年加入红塔
红土基金研究部，曾任职于
公司投资部,为公司投资决
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策委员会委员。
赵耀 基金经理
2015年8月
6日
2017年3月2日
14
香港中文大学金融财务工商
管理硕士，厦门大学经济学
学士，CFA（美国注册金融
分析师）。近14年证券、
基金从业经历，历任诺安基
金交易员、中国国际金融有
限公司交易员，具有丰富的
大资金运作交易经验。现任
职公司投资部,为公司投资
决策委员会委员。
注：1、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办
法》的相关规定；
2、本基金无基金经理助理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等有关法律法规，以及《红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投
资基金基金合同》、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本
基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规及基金合
同等规定，未从事内幕交易、操纵市场等违法、违规行为，未开展有损于基金份额持有人利益的
关联交易，整体运作合法合规。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及其他相关法律法规，
制定了《红塔红土基金管理有限公司公平交易管理办法》，在投资管理活动中公平对待不同投资
组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。为确保交易的
公平执行，公司交易管理实行集中交易制度，将公司所有投资组合的投资决策过程和交易执行过
程分开，各投资组合的所有证券买卖活动须通过集中交易室集中统一完成。该公平交易管理方法
规范的范围涵盖一级市场分销、二级市场交易和公司内部证券分配等所有投资管理活动；以及研
究、授权、决策和执行等投资管理活动的各个环节。
公司建立研究管理平台向所有投资部门人员开放，确保各投资组合公平获得研究资源，通过
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建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时
的分析评估，保证公平交易原则的实现。公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票
库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。在公司备选股票库的基础上，各投资组合应根据不
同投资组合的投资目标、投资风格和投资范围，建立不同投资组合的备选股票库。公司建立了严
格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内独立、自主、审慎决策，超过投资权限的操作需
要经过严格的逐级审批程序。基金经理不得兼任投资经理，且各投资组合的基金经理、投资经理
投资系统权限要严格分离。针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易，由集中交易室通
过投资交易系统中的公平交易模块，按照“价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡”的原则，
对于不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配。针对以公司名义开展的场外
网下交易，严格按照价格优先、比例分配的原则在各投资组合间进行分配。对于银行间市场交易、
交易所大宗交易、非公开发行股票申购、债券一级市场申购等非集中竞价交易，涉及到两个或以
上投资组合参与同一证券交易的情况，各投资组合经理在交易前独立确定各投资组合的交易价格
和数量，集中交易室按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。监察稽核部通过投资
交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券
一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则，定期
针对旗下所有投资组合在交易所公开竞价交易中的同日同向、临近交易日同向、反向交易记录，
进行交易时机和交易价差的专项统计分析，以排查异常交易。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《红
塔红土基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过制度、流程和系统等在研究分析、投
资决策、交易执行等各业务环节严格控制，公平对待旗下所有投资组合。
报告期内，基金管理人管理的各投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益
率以及不同时间窗内（同日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价格未发现异常差异，各投资
组合间不存在违背公平交易原则的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了《红塔红土基金管理有限公司异常交易监控管理办法》，除完全按照有
关指数的构成比例进行证券投资的投资组合外，同一投资组合禁止同日反向交易，不同投资组合
之间严格限制同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，
需经严格审批并留痕备查。
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报告期内，本基金与基金管理人管理的其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易中，
成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%，本基金未发生可能导致不公平交易和
利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年中国经济在上半年在海外经济复苏带动和国内库存周期的双重影响下呈现小幅反弹
走势，下半年库存周期进入被动补库存阶段，但经济仍然表现平稳，全年6.9的GDP增速高于政
策目标，使得全年经济政策主要以去杠杆调结构为主。在这样的背景下，经济基本面向好，企业
盈利改善，而政策面偏紧，股票市场估值压缩，债券市场收益率上行。整个2017年，股票市场
的走势波动不大但分化非常明显，上证50指数上涨25.08%，沪深300指数上涨21.78%，创业板
指数下跌10.67%。债券市场方面，市场利率整体持续振荡向上，10年国债利率全年上行87个
bp。
红塔红土优质成长基金在2017年采取积极的股票管理操作，行业布局上相对比较分散，但
都以估值合理的优质行业龙头为主，股票的仓位适中，，并通过参与网下新股申购，获得增强收
益。债券资产方面主要是短久期高评级的信用债或存单，受市场利率上行的冲击较小。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金A级基金份额净值1.0573元，C级基金份额净值1.0521元。本报告
期A级基金份额净值增长率为7.25%，同期业绩比较基准收益率为10.98%；C级基金份额净值增
长率为6.90%，同期业绩比较基准收益率为10.98% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年的中国经济，结合近两年的中国经济走势，我们可以很高兴的看到中国经济已
经探底启稳成功，目前处于L型的底部。但启稳成功并不意味着经济增速会马上反弹，由于人口
等因素，中国经济长期潜在的增长速度是在下降的，因此从长期来看，未来经济增速肯定还是会
下行的，但启稳成功意味着我们的经济不会出现失速的断崖式下跌，而期间受库存周期和海外经
济波动影响还会呈现小幅反弹振荡，也就是说经济已经具备了一定的短周期弹性。并且我们的经
济启稳是在不断的金融去杠杆的背景下实现的，也就是说在这样的一个中高增速经济情况下，我
们经济的结构性问题是在改善的，因此我们看到了更多蓝天白云和清山绿水，也看到了企业盈利
质量的改善，整个经济发生系统性风险的概率在下降，应对外围经济冲击的能力也在增强。
对于2018年的股票市场我们是谨慎乐观，指数可能是小幅正增长，但个股方面仍然会有较
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大的分化，因为我们仍然处于金融去杠杆和全球货币政策收紧的大背景下，市场的整体估值仍然
处于收缩期，不具备大牛市的土壤，市场继续向业绩和价值回归，部份高估值的个股仍然会面临
估值收缩的压力，而部份估值合理，业绩有保证有增长的个股可以赚到企业盈利的收益。因此
在2018年我们对于股票市场要有合理的收益预期，要寻找业绩与估值相匹配，并且在基本面上
有改善的个股，赚企业业绩的钱。
债券市场也同样遵循慢既是快的规律，在金融去杠杆和全球货币政策收紧的大环境下，债券
市场也是个小年，可以获得较好的票息，却较难获得资本利得，因此通过短久期高评级的防守策
略是当前情况下较好的稳健策略。而货币市场基金全年因该都有较好的收益，仍然是非常好的现
金替代产品。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
（1）有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核
算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理
公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托
管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基
金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金
净值核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
根据中国证监会的相关规定，本公司针对停牌股票、债券不活跃市场报价等投资品种启用特
殊估值流程，由基金估值小组确定相应证券的估值方法。
估值小组成员包括公司领导、运营部门、法律、监察稽核部、研究部等相关人员。
（2）基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与公司启用特殊估值的流程，发表相关意见和建议，与运营部门、公司领导、研
究部相关人员共同商定估值原则和政策。
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（3）参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
（4）已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其提供银行间同业市场交
易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，广州农村商业银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对红塔红土优质成
长灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投
资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由红塔红土基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的
行为。
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§6 审计报告
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)及其经办注册会计师昌华、乌爱莉于 2018 年 3 月
25日出具了安永华明(2018)审字第61014670_H03号“无保留意见的审计报告”。投资者可以通
过年度报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2017年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12 月31日
资 产：
银行存款
3,007,067.90 1,162,400.71
结算备付金
5,835.91 281,361.51
存出保证金
9,723.18 43,399.34
交易性金融资产
240,474,292.42 9,260,335.80
其中：股票投资
132,085,324.22 7,497,085.00
基金投资
- -
债券投资
108,388,968.20 1,763,250.80
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
2,494,263.80 11,915.06
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
245,991,183.21 10,759,412.42
负债和所有者权益
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
19,399,770.90 -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
152,557.62 11,700.26
应付托管费
38,139.36 2,925.09
应付销售服务费
123.57 136.10
应付交易费用
52,369.63 31,705.49
应交税费
- -
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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应付利息
28,799.55 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
250,000.00 50,000.00
负债合计
19,921,760.63 96,466.94
所有者权益：
实收基金
213,817,610.16 10,817,390.54
未分配利润
12,251,812.42 -154,445.06
所有者权益合计
226,069,422.58 10,662,945.48
负债和所有者权益总计
245,991,183.21 10,759,412.42
注：报告截止日2017年12月31日，本基金A类基金份额净值人民币1.0573元，A类基金份额
213,279,903.82份； C类基金份额净值人民币1.0521元，C类基金份额537,706.34份，基金
份额总额合计为213,817,610.16份。
7.2 利润表
会计主体：红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年1月1日至
2017年12月31日
上年度可比期间
2016年1月 1日至
2016年12月31日
一、收入
21,445,993.10 -781,621.90
1.利息收入
5,328,701.60 176,781.52
其中：存款利息收入
85,700.17 20,833.54
债券利息收入
5,085,818.94 75,116.05
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
157,182.49 80,831.93
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,973,963.10 -421,526.62
其中：股票投资收益
-274,008.36 -451,793.19
基金投资收益
- -
债券投资收益
-231,145.55 -61,513.34
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
2,479,117.01 91,779.91
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
13,649,094.98 -537,572.74
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
494,233.42 695.94
减：二、费用
5,631,323.48 563,839.96
1．管理人报酬
1,727,837.04 157,469.74
2．托管费
431,959.18 39,367.51
3．销售服务费
1,630.74 1,764.77
4．交易费用
1,805,012.31 215,537.94
5．利息支出
1,377,684.21 -
其中：卖出回购金融资产支出
1,377,684.21 -
6．其他费用
287,200.00 149,700.00
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
15,814,669.62 -1,345,461.86
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
15,814,669.62 -1,345,461.86
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 12月31日
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
10,817,390.54 -154,445.06 10,662,945.48
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 15,814,669.62 15,814,669.62
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
203,000,219.62 -3,408,412.14 199,591,807.48
其中：1.基金申购款
336,059,743.06 -5,089,163.60 330,970,579.46
2.基金赎回款
-133,059,523.44 1,680,751.46 -131,378,771.98
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
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五、期末所有者权益
（基金净值）
213,817,610.16 12,251,812.42 226,069,422.58
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
21,155,544.13 970,316.20 22,125,860.33
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,345,461.86 -1,345,461.86
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-10,338,153.59 220,700.60 -10,117,452.99
其中：1.基金申购款
223,101.23 -8,313.06 214,788.17
2.基金赎回款
-10,561,254.82 229,013.66 -10,332,241.16
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
10,817,390.54 -154,445.06 10,662,945.48
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______刘辉______
______许艺然______
____李志朋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]1467号《关于核准红塔红土优
质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人红塔红土基金管
理有限公司(以下简称“红塔红土基金公司”)向社会公开发行募集。本基金的首次发售募集的有
效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币20,979,594.13元，折合20,979,594.13份基金
份额；有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币530.52元，折合530.52份基金份额，以上
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实收基金（本息）合计为人民币20,980,124.65元，折合20,980,124.65份基金份额。本基金合
同于2015年8月6日正式生效。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管
理人为红塔红土基金公司，注册登记机构为红塔红土基金公司，基金托管人为广州农村商业银行
股份有限公司(以下简称“广州农村商业银行”)。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（国债、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转
债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存
款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融
工具（但需符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%，债券等固定收益资产占基金资产的比例不低
于5%；权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×55%+中债总指数（财富）×45%。
本基金的财务报表于2018年3月 27日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他
中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2017年12月31日的
财务状况以及2017年度的经营成果和净值变动情况。
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7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
（1）印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，证券（股票）交易印花税税率为1‰，由
出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
（2）营业税、增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
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充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下
简称“资管产品运营业务”)，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管
理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理
人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年
1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，
已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股
票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最
后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估
值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
（3）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》，自2008年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全
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额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所
得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
红塔红土基金公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构、发
起人
广州农村商业银行 基金托管人
红塔证券股份有限公司（“红塔证券”） 基金管理人的股东
深圳市创新投资集团有限公司 基金管理人的股东
北京市华远集团有限公司 基金管理人的股东
深圳市红塔资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
红塔证券
152,051,319.64 11.32% 55,610,425.07 39.47%
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7.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
红塔证券
1,135,330.81 40.72% 3,210,869.06 100.00%
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
红塔证券
156,500,000.00 61.96% 403,700,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权证交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
红塔证券
141,605.28 13.30% 7,753.35 16.01%
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
红塔证券
51,789.80 39.48% 14,152.82 44.64%
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,727,837.04 157,469.74
其中：支付销售机构的
客户维护费
723.38 423.81
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.80%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
431,959.18 39,367.51
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
红塔红土优质成长
A
红塔红土优质成长
C
合计
红塔红土基金公司
- 1,504.71 1,504.71
合计
- 1,504.71 1,504.71
获得销售服务费的 上年度可比期间
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2016年1月1日至2016年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方名称
红塔红土优质成长
A
红塔红土优质成长
C
合计
红塔红土基金公司
- 1,617.93 1,617.93
合计
- 1,617.93 1,617.93
注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基
金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额销售服务费年费率为0.25%。基金销售服务费每日计提，按月支付。本基金C类基金份额
销售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2017年1月1日至 2017年12月31日
红塔红土优质成长A 红塔红土优质成长C
基金合同生效日（
2015年8月6日 ）持有的
基金份额
- -
期初持有的基金份额
10,000,100.00 -
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
10,000,100.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
4.6800% -
项目
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
红塔红土优质成长A 红塔红土优质成长C
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基金合同生效日（
2015年 8月6日 ）持有的
基金份额
- -
期初持有的基金份额
10,000,100.00 -
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
10,000,100.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
92.4400% -
注：1)基金管理人持有本基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付；
2)根据《红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》的规定，发起资金
认购本基金的金额不少于人民币1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
2015年8月6日(基金合同生效日)，红塔红土基金公司运用固有资金作为发起资金认购的本基
金份额为10,000,100.00份，占本基金发起时份额总量的47.66%。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
红塔红土优质成长A
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年 12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
深圳市红塔资
产管理有限公
司
- - 100.00 0.00%
注：其他关联方持有本基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本期末及上年度期末未持有本基金C类基金份额。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广州农村商业银
行
3,007,067.90 32,745.61 1,162,400.71 16,481.16
注：本基金的活期银行存款由基金托管人广州农村商业银行保管，按银行同业利率计息。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 30 页 共78 页
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
注：无。
7.4.9 期末（2017年12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300664
鹏鹞
环保
2017年
12月
28日
2018
年
1月
5日
新股未
上市
8.88 8.88 3,640 32,323.2032,323.20 -
603161
科华
控股
2017年
12月
28日
2018
年
1月
5日
新股未
上市
16.75 16.75 1,239 20,753.2520,753.25 -
002923
润都
股份
2017年
12月
28日
2018
年
1月
5日
新股未
上市
17.01 17.01 954 16,227.5416,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017年
12月
25日
2018
年
1月
3日
新股未
上市
13.60 13.60 1,187 16,143.2016,143.20 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
123004
铁汉
转债
2017年
12月
21日
2018
年
1月
26日
新债未
上市
100.00 100.00 10 1,000.001,000.00 -
123006
东财
转债
2017年
12月
25日
2018
年
1月
29日
新债未
上市
100.00 100.00 40 4,000.004,000.00 -
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 31 页 共78 页
128024
宁行
转债
2017年
12月
8日
2018
年
1月
12日
新债未
上市
100.00 100.00 10 1,000.001,000.00 -
128028
赣锋
转债
2017年
12月
26日
2018
年
1月
19日
新债未
上市
100.00 100.00 20 2,000.002,000.00 -
128030
天康
转债
2017年
12月
27日
2018
年
1月
29日
新债未
上市
100.00 100.00 10 1,000.001,000.00 -
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总额备注
002739
万达
电影
2017
年
7月
4日
重大
事项
52.04 - - 61,0003,222,847.683,174,440.00 -
000022
深赤
湾Ａ
2017
年
11月
20日
重大
事项
24.14 - - 125,0002,810,807.003,017,500.00 -
300730
科创
信息
2017
年
12月
25日
重大
事项
41.55
2018
年1月
2日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017
年
12月
28日
重大
事项
35.26
2018
年1月
2日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2017年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为人民币19,399,770.90元，是以如下债券作为质押:
金额单位：人民币元
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 32 页 共78 页
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
101364002
13豫水利
MTN002
2018年
1月5日
100.86 100,000 10,086,000.00
101761011
17海沧投
资MTN002
2018年
1月5日
99.35 100,000 9,935,000.00
合计
200,000 20,021,000.00
-
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2017年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为人民币0.00元，无质押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
（2）其他事项
（a）公允价值
本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、存出保证金、其他应收款项类投资以及其
他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
（i）各层次金融工具公允价值
于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
划分为第一层次的余额为人民币125,744,876.02元，划分为第二层次的余额为人民币
114,729,416.40元，无划分为第三层次余额。于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币7,173,085.00元，划
分为第二层次的余额为人民币2,087,250.80元，无划分为第三层次余额。
（ii）公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会
于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次或第三层次。
（iii）第三层次公允价值本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 33 页 共78 页
第三层次公允价值转入转出情况。
（b）除公允价值外，截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 34 页 共78 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
132,085,324.22 53.70
其中：股票
132,085,324.22 53.70
2 固定收益投资
108,388,968.20 44.06
其中：债券
108,388,968.20 44.06
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
3,012,903.81 1.22
7 其他各项资产
2,503,986.98 1.02
8 合计
245,991,183.21 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A
农、林、牧、渔业
1,800,400.00 0.80
B
采矿业
4,809,050.00 2.13
C
制造业
63,878,265.28 28.26
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
7,697,343.20 3.40
E
建筑业
1,608,020.00 0.71
F
批发和零售业
4,297,452.05 1.90
G
交通运输、仓储和邮政业
6,555,857.94 2.90
H
住宿和餐饮业
1,614,500.00 0.71
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
727,418.55 0.32
J
金融业
22,903,974.00 10.13
K
房地产业
5,038,870.00 2.23
L
租赁和商务服务业
- -
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 35 页 共78 页
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
2,839,023.20 1.26
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
8,315,150.00 3.68
S
综合
- -
合计
132,085,324.22 58.43
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平安
73,300 5,129,534.00 2.27
2 600887
伊利股份
150,000 4,828,500.00 2.14
3 002008
大族激光
92,000 4,544,800.00 2.01
4 000338
潍柴动力
530,000 4,420,200.00 1.96
5 000895
双汇发展
160,000 4,240,000.00 1.88
6 600196
复星医药
92,000 4,094,000.00 1.81
7 601398
工商银行
610,000 3,782,000.00 1.67
8 601939
建设银行
467,000 3,586,560.00 1.59
9 300003
乐普医疗
147,000 3,551,520.00 1.57
10 601919
中远海控
520,000 3,520,400.00 1.56
注：投资者欲了解本报告期末投资的所有股票明细，应阅读登载于www.htamc.com.cn网站的年
度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601677
明泰铝业
4,434,371.60 41.59
2 600452
涪陵电力
4,265,369.64 40.00
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 36 页 共78 页
3 000429
粤高速Ａ
4,257,433.02 39.93
4 600519
贵州茅台
4,129,215.71 38.72
5 000402
金 融 街
3,978,288.54 37.31
6 600562
国睿科技
3,959,217.62 37.13
7 000895
双汇发展
3,457,363.60 32.42
8 601688
华泰证券
3,387,524.00 31.77
9 600068
葛洲坝
3,382,976.00 31.73
10 002563
森马服饰
3,268,286.00 30.65
11 600038
中直股份
3,264,320.15 30.61
12 600019
宝钢股份
3,237,222.00 30.36
13 002739
万达电影
3,222,847.68 30.22
14 600028
中国石化
3,203,597.37 30.04
15 601398
工商银行
3,163,264.00 29.67
16 000601
韶能股份
3,047,348.00 28.58
17 600176
中国巨石
3,023,133.00 28.35
18 000826
启迪桑德
3,021,787.00 28.34
19 002415
海康威视
2,978,502.24 27.93
20 601288
农业银行
2,964,000.00 27.80
21 600708
光明地产
2,946,537.65 27.63
22 601318
中国平安
2,913,416.00 27.32
23 603986
兆易创新
2,903,138.00 27.23
24 002008
大族激光
2,892,710.23 27.13
25 600276
恒瑞医药
2,847,344.00 26.70
26 300144
宋城演艺
2,846,611.90 26.70
27 300408
三环集团
2,841,672.00 26.65
28 000338
潍柴动力
2,827,893.14 26.52
29 600036
招商银行
2,822,716.00 26.47
30 600054
黄山旅游
2,813,672.44 26.39
31 002821
凯莱英
2,812,815.40 26.38
32 300003
乐普医疗
2,811,354.98 26.37
33 000022
深赤湾Ａ
2,810,807.00 26.36
34 600056
中国医药
2,806,778.59 26.32
35 600138
中青旅
2,802,746.97 26.28
36 600071
凤凰光学
2,801,709.05 26.28
37 600064
南京高科
2,798,991.91 26.25
38 300182
捷成股份
2,797,517.55 26.24
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 37 页 共78 页
39 600196
复星医药
2,792,572.00 26.19
40 000963
华东医药
2,787,630.56 26.14
41 601939
建设银行
2,778,650.00 26.06
42 000581
威孚高科
2,778,400.02 26.06
43 002343
慈文传媒
2,775,908.00 26.03
44 601919
中远海控
2,774,665.00 26.02
45 601211
国泰君安
2,773,776.00 26.01
46 600660
福耀玻璃
2,756,838.98 25.85
47 002003
伟星股份
2,756,443.00 25.85
48 000028
国药一致
2,743,992.98 25.73
49 600030
中信证券
2,737,554.00 25.67
50 000661
长春高新
2,731,946.00 25.62
51 600004
白云机场
2,731,421.84 25.62
52 000900
现代投资
2,725,276.00 25.56
53 603160
汇顶科技
2,723,587.00 25.54
54 600900
长江电力
2,723,310.24 25.54
55 002202
金风科技
2,714,843.00 25.46
56 002389
南洋科技
2,714,209.00 25.45
57 000828
东莞控股
2,697,787.00 25.30
58 600711
盛屯矿业
2,682,020.00 25.15
59 601607
上海医药
2,677,826.00 25.11
60 600887
伊利股份
2,616,201.54 24.54
61 000726
鲁
泰Ａ
2,572,119.00 24.12
62 600998
九州通
2,570,532.34 24.11
63 000543
皖能电力
2,484,266.98 23.30
64 300070
碧水源
2,467,808.71 23.14
65 600335
国机汽车
2,404,656.71 22.55
66 002540
亚太科技
2,340,737.72 21.95
67 000650
仁和药业
2,312,216.50 21.68
68 600073
上海梅林
2,290,072.99 21.48
69 000915
山大华特
2,275,503.00 21.34
70 000796
凯撒旅游
2,275,035.50 21.34
71 002014
永新股份
2,264,573.80 21.24
72 600162
香江控股
2,259,610.00 21.19
73 600961
株冶集团
2,219,553.61 20.82
74 002083
孚日股份
2,217,304.83 20.79
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 38 页 共78 页
75 600531
豫光金铅
2,201,239.00 20.64
76 600027
华电国际
2,196,591.00 20.60
77 600757
长江传媒
2,178,822.81 20.43
78 000960
锡业股份
2,151,621.11 20.18
79 600782
新钢股份
2,148,094.00 20.15
80 600823
世茂股份
2,117,246.50 19.86
81 000701
厦门信达
2,102,718.58 19.72
82 600461
洪城水业
2,073,014.89 19.44
83 600498
烽火通信
2,067,549.50 19.39
84 600845
宝信软件
2,051,353.50 19.24
85 000708
大冶特钢
2,051,183.25 19.24
86 600269
赣粤高速
2,036,989.65 19.10
87 600894
广日股份
2,012,428.43 18.87
88 600289
ST信通
2,008,597.00 18.84
89 600886
国投电力
1,989,500.00 18.66
90 000651
格力电器
1,985,469.03 18.62
91 000418
小天鹅Ａ
1,984,318.00 18.61
92 001979
招商蛇口
1,980,154.00 18.57
93 601313
江南嘉捷
1,979,287.96 18.56
94 600750
江中药业
1,972,286.40 18.50
95 600697
欧亚集团
1,970,433.45 18.48
96 000718
苏宁环球
1,970,263.75 18.48
97 300017
网宿科技
1,957,100.00 18.35
98 600677
航天通信
1,936,129.00 18.16
99 600668
尖峰集团
1,935,077.98 18.15
100 600206
有研新材
1,931,674.69 18.12
101 002133
广宇集团
1,923,290.00 18.04
102 002146
荣盛发展
1,908,233.74 17.90
103 002179
中航光电
1,867,441.96 17.51
104 600278
东方创业
1,865,611.39 17.50
105 600969
郴电国际
1,855,140.00 17.40
106 002157
正邦科技
1,854,353.00 17.39
107 002100
天康生物
1,847,609.68 17.33
108 600093
易见股份
1,844,968.00 17.30
109 600033
福建高速
1,842,881.00 17.28
110 600026
中远海能
1,823,595.00 17.10
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 39 页 共78 页
111 601231
环旭电子
1,803,725.32 16.92
112 600835
上海机电
1,795,090.62 16.83
113 300357
我武生物
1,794,051.65 16.83
114 000998
隆平高科
1,793,451.00 16.82
115 601058
赛轮金宇
1,789,863.00 16.79
116 600089
特变电工
1,764,000.00 16.54
117 600508
上海能源
1,743,847.81 16.35
118 600966
博汇纸业
1,741,425.90 16.33
119 600051
宁波联合
1,724,145.51 16.17
120 603128
华贸物流
1,689,805.10 15.85
121 600754
锦江股份
1,676,987.00 15.73
122 601518
吉林高速
1,658,597.00 15.55
123 600455
博通股份
1,657,081.00 15.54
124 600350
山东高速
1,650,024.97 15.47
125 000667
美好置业
1,640,469.19 15.38
126 600023
浙能电力
1,638,000.00 15.36
127 002026
山东威达
1,630,105.49 15.29
128 600810
神马股份
1,608,401.26 15.08
129 600271
航天信息
1,598,253.88 14.99
130 002601
龙蟒佰利
1,591,548.88 14.93
131 600797
浙大网新
1,588,660.00 14.90
132 600100
同方股份
1,586,892.00 14.88
133 002466
天齐锂业
1,583,665.00 14.85
134 600713
南京医药
1,576,084.59 14.78
135 600975
新五丰
1,553,669.00 14.57
136 300074
华平股份
1,550,236.76 14.54
137 601636
旗滨集团
1,544,367.00 14.48
138 601899
紫金矿业
1,536,000.00 14.41
139 600325
华发股份
1,532,545.00 14.37
140 600483
福能股份
1,526,218.52 14.31
141 600185
格力地产
1,519,963.93 14.25
142 002441
众业达
1,514,174.32 14.20
143 000665
湖北广电
1,507,815.24 14.14
144 002270
华明装备
1,506,822.00 14.13
145 600535
天士力
1,506,362.84 14.13
146 002309
中利集团
1,505,781.16 14.12
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 40 页 共78 页
147 300219
鸿利智汇
1,504,669.00 14.11
148 000021
深科技
1,495,421.76 14.02
149 300240
飞力达
1,458,035.81 13.67
150 600808
马钢股份
1,457,732.00 13.67
151 002088
鲁阳节能
1,449,640.56 13.60
152 002237
恒邦股份
1,446,219.00 13.56
153 002171
楚江新材
1,431,009.12 13.42
154 600067
冠城大通
1,422,055.00 13.34
155 002641
永高股份
1,420,332.80 13.32
156 600980
北矿科技
1,405,328.50 13.18
157 002440
闰土股份
1,404,927.62 13.18
158 000876
新 希 望
1,404,632.00 13.17
159 300048
合康新能
1,382,030.60 12.96
160 002135
东南网架
1,377,806.04 12.92
161 600891
秋林集团
1,376,993.99 12.91
162 002728
特一药业
1,376,899.13 12.91
163 600510
黑牡丹
1,368,923.30 12.84
164 000936
华西股份
1,363,403.82 12.79
165 600126
杭钢股份
1,350,190.00 12.66
166 601678
滨化股份
1,348,946.04 12.65
167 000883
湖北能源
1,346,715.00 12.63
168 000006
深振业Ａ
1,343,502.18 12.60
169 300282
汇冠股份
1,340,840.00 12.57
170 600104
上汽集团
1,335,305.21 12.52
171 600548
深高速
1,327,619.00 12.45
172 600795
国电电力
1,325,105.00 12.43
173 600748
上实发展
1,322,699.00 12.40
174 600741
华域汽车
1,321,279.00 12.39
175 002267
陕天然气
1,321,212.00 12.39
176 601088
中国神华
1,320,269.00 12.38
177 600377
宁沪高速
1,316,594.50 12.35
178 600642
申能股份
1,316,257.00 12.34
179 000679
大连友谊
1,315,579.00 12.34
180 600252
中恒集团
1,314,975.00 12.33
181 000531
穗恒运Ａ
1,314,606.00 12.33
182 000732
泰禾集团
1,310,384.53 12.29
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 41 页 共78 页
183 300067
安诺其
1,308,741.47 12.27
184 000069
华侨城Ａ
1,307,951.00 12.27
185 002627
宜昌交运
1,307,385.29 12.26
186 000719
大地传媒
1,306,612.29 12.25
187 600499
科达洁能
1,305,817.01 12.25
188 600439
瑞贝卡
1,305,641.99 12.24
189 600177
雅戈尔
1,305,159.22 12.24
190 600035
楚天高速
1,305,110.81 12.24
191 002626
金达威
1,304,879.48 12.24
192 002394
联发股份
1,304,509.76 12.23
193 600688
上海石化
1,303,496.10 12.22
194 600665
天地源
1,301,571.00 12.21
195 600606
绿地控股
1,298,164.00 12.17
196 600811
东方集团
1,296,699.00 12.16
197 300039
上海凯宝
1,295,531.16 12.15
198 002281
光迅科技
1,294,341.00 12.14
199 002541
鸿路钢构
1,294,067.23 12.14
200 600292
远达环保
1,292,698.84 12.12
201 000030
富奥股份
1,291,906.80 12.12
202 000951
中国重汽
1,291,095.08 12.11
203 000552
靖远煤电
1,289,355.00 12.09
204 300108
吉药控股
1,288,259.96 12.08
205 000761
本钢板材
1,286,456.00 12.06
206 000919
金陵药业
1,285,817.79 12.06
207 002737
葵花药业
1,285,097.00 12.05
208 002534
杭锅股份
1,284,850.00 12.05
209 600346
恒力股份
1,282,381.00 12.03
210 002727
一心堂
1,281,560.64 12.02
211 600039
四川路桥
1,281,316.29 12.02
212 000703
恒逸石化
1,280,722.56 12.01
213 600210
紫江企业
1,280,457.00 12.01
214 600585
海螺水泥
1,279,987.00 12.00
215 600467
好当家
1,279,274.72 12.00
216 601222
林洋能源
1,277,255.16 11.98
217 002001
新 和 成
1,277,063.23 11.98
218 002092
中泰化学
1,275,783.00 11.96
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 42 页 共78 页
219 600236
桂冠电力
1,275,020.00 11.96
220 002033
丽江旅游
1,274,796.91 11.96
221 002118
紫鑫药业
1,274,074.14 11.95
222 300269
联建光电
1,273,156.32 11.94
223 300274
阳光电源
1,272,890.20 11.94
224 600637
东方明珠
1,272,414.66 11.93
225 600846
同济科技
1,271,422.21 11.92
226 000686
东北证券
1,271,062.91 11.92
227 000898
鞍钢股份
1,270,065.00 11.91
228 300339
润和软件
1,269,272.00 11.90
229 000059
华锦股份
1,268,666.00 11.90
230 600704
物产中大
1,265,693.00 11.87
231 601339
百隆东方
1,264,728.91 11.86
232 000990
诚志股份
1,264,063.50 11.85
233 600308
华泰股份
1,259,076.72 11.81
234 000751
锌业股份
1,258,274.00 11.80
235 300026
红日药业
1,257,064.00 11.79
236 000420
吉林化纤
1,257,019.00 11.79
237 300206
理邦仪器
1,256,023.25 11.78
238 600805
悦达投资
1,253,712.99 11.76
239 000521
美菱电器
1,253,048.96 11.75
240 601579
会稽山
1,251,799.28 11.74
241 600170
上海建工
1,250,448.00 11.73
242 002452
长高集团
1,249,592.94 11.72
243 600011
华能国际
1,249,164.00 11.71
244 600567
山鹰纸业
1,247,509.00 11.70
245 002037
久联发展
1,244,519.60 11.67
246 002515
金字火腿
1,243,131.50 11.66
247 601233
桐昆股份
1,237,073.41 11.60
248 000587
金洲慈航
1,236,174.00 11.59
249 002462
嘉事堂
1,235,502.96 11.59
250 600129
太极集团
1,234,328.58 11.58
251 002344
海宁皮城
1,233,999.00 11.57
252 300326
凯利泰
1,233,566.67 11.57
253 000055
方大集团
1,230,753.50 11.54
254 600513
联环药业
1,230,660.24 11.54
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 43 页 共78 页
255 600960
渤海活塞
1,228,540.81 11.52
256 000813
德展健康
1,227,805.00 11.51
257 002147
新光圆成
1,225,758.00 11.50
258 603168
莎普爱思
1,221,407.15 11.45
259 600216
浙江医药
1,205,221.49 11.30
260 000978
桂林旅游
1,204,935.00 11.30
261 002087
新野纺织
1,200,546.00 11.26
262 601699
潞安环能
1,199,025.54 11.24
263 002063
远光软件
1,189,360.00 11.15
264 300139
晓程科技
1,169,387.57 10.97
265 600990
四创电子
1,163,848.65 10.91
266 603939
益丰药房
1,133,081.26 10.63
267 603883
老百姓
1,130,939.89 10.61
268 002352
顺丰控股
1,124,031.96 10.54
269 600057
象屿股份
1,120,808.63 10.51
270 002013
中航机电
1,112,885.00 10.44
271 002582
好想你
1,097,328.00 10.29
272 603609
禾丰牧业
1,086,755.00 10.19
273 600557
康缘药业
1,083,653.80 10.16
274 603123
翠微股份
1,074,000.00 10.07
275 002412
汉森制药
1,071,061.00 10.04
276 600976
健民集团
1,063,655.97 9.98
277 600435
北方导航
1,056,009.00 9.90
278 300031
宝通科技
1,055,374.00 9.90
279 000513
丽珠集团
1,051,965.00 9.87
280 000637
茂化实华
1,050,643.23 9.85
281 600261
阳光照明
1,050,056.00 9.85
282 002369
卓翼科技
1,049,141.70 9.84
283 600285
羚锐制药
1,047,061.00 9.82
284 002313
日海通讯
1,044,443.00 9.80
285 002203
海亮股份
1,040,508.44 9.76
286 002017
东信和平
1,039,063.00 9.74
287 600768
宁波富邦
1,038,881.00 9.74
288 000795
英洛华
1,036,939.90 9.72
289 600327
大东方
1,033,810.73 9.70
290 000790
泰合健康
1,031,367.00 9.67
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 44 页 共78 页
291 002194
武汉凡谷
1,030,969.00 9.67
292 600829
人民同泰
1,030,054.96 9.66
293 300236
上海新阳
1,027,002.37 9.63
294 000705
浙江震元
1,020,079.38 9.57
295 600529
山东药玻
1,017,241.00 9.54
296 002187
广百股份
1,010,605.16 9.48
297 600288
大恒科技
1,004,388.00 9.42
298 600694
大商股份
1,004,163.00 9.42
299 300389
艾比森
1,002,649.91 9.40
300 002057
中钢天源
1,000,779.85 9.39
301 600623
华谊集团
998,239.00 9.36
302 002165
红 宝 丽
990,922.00 9.29
303 300076
GQY视讯
990,473.00 9.29
304 000597
东北制药
985,534.94 9.24
305 002182
云海金属
982,683.10 9.22
306 002470
金正大
981,253.00 9.20
307 000422
湖北宜化
981,176.00 9.20
308 002618
丹邦科技
977,660.00 9.17
309 600597
光明乳业
972,868.63 9.12
310 000404
华意压缩
971,720.43 9.11
311 600077
宋都股份
969,519.00 9.09
312 000989
九 芝 堂
969,375.00 9.09
313 600418
江淮汽车
969,024.00 9.09
314 002550
千红制药
966,908.00 9.07
315 000421
南京公用
964,436.35 9.04
316 600847
*ST万里
963,065.00 9.03
317 300238
冠昊生物
962,467.66 9.03
318 300049
福瑞股份
959,967.76 9.00
319 300424
航新科技
957,693.06 8.98
320 603366
日出东方
954,263.00 8.95
321 002467
二六三
949,323.72 8.90
322 000523
广州浪奇
945,808.00 8.87
323 002045
国光电器
944,423.00 8.86
324 300207
欣旺达
939,013.00 8.81
325 300012
华测检测
933,504.00 8.75
326 600237
铜峰电子
919,413.11 8.62
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 45 页 共78 页
327 000411
英特集团
917,053.00 8.60
328 600062
华润双鹤
914,780.00 8.58
329 600203
福日电子
913,730.09 8.57
330 002566
益盛药业
913,296.00 8.57
331 002294
信立泰
913,056.00 8.56
332 603989
艾华集团
908,553.00 8.52
333 000702
正虹科技
905,354.00 8.49
334 600983
惠而浦
904,139.44 8.48
335 000823
超声电子
902,322.82 8.46
336 300227
光韵达
899,411.00 8.43
337 600594
益佰制药
899,351.00 8.43
338 000733
振华科技
891,844.35 8.36
339 002314
南山控股
883,525.55 8.29
340 002056
横店东磁
879,316.38 8.25
341 300398
飞凯材料
867,813.66 8.14
342 600315
上海家化
862,209.00 8.09
343 600850
华东电脑
860,115.11 8.07
344 002712
思美传媒
858,607.00 8.05
345 600458
时代新材
856,427.46 8.03
346 600020
中原高速
848,408.00 7.96
347 002533
金杯电工
846,806.61 7.94
348 002557
洽洽食品
842,208.95 7.90
349 002731
萃华珠宝
842,100.04 7.90
350 002196
方正电机
839,724.17 7.88
351 002574
明牌珠宝
839,171.00 7.87
352 600426
华鲁恒升
834,706.80 7.83
353 000966
长源电力
834,677.00 7.83
354 600561
江西长运
833,227.53 7.81
355 600366
宁波韵升
830,829.00 7.79
356 002719
麦趣尔
828,750.70 7.77
357 600683
京投发展
828,513.68 7.77
358 601218
吉鑫科技
828,422.56 7.77
359 000908
景峰医药
828,344.93 7.77
360 300303
聚飞光电
826,704.00 7.75
361 603100
川仪股份
826,573.00 7.75
362 002130
沃尔核材
825,393.34 7.74
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 46 页 共78 页
363 002184
海得控制
825,365.84 7.74
364 600517
置信电气
825,113.00 7.74
365 600889
南京化纤
821,452.50 7.70
366 002124
天邦股份
814,136.00 7.64
367 600248
延长化建
812,063.38 7.62
368 300226
上海钢联
803,620.76 7.54
369 600207
安彩高科
803,307.00 7.53
370 000759
中百集团
801,273.76 7.51
371 000785
武汉中商
790,157.80 7.41
372 600287
江苏舜天
786,780.00 7.38
373 603223
恒通股份
783,304.04 7.35
374 600052
浙江广厦
781,003.06 7.32
375 300365
恒华科技
778,355.34 7.30
376 600058
五矿发展
774,220.00 7.26
377 600729
重庆百货
765,280.25 7.18
378 000555
神州信息
764,157.57 7.17
379 600997
开滦股份
763,960.00 7.16
380 300264
佳创视讯
760,847.86 7.14
381 300286
安科瑞
760,119.08 7.13
382 600305
恒顺醋业
758,552.79 7.11
383 000681
视觉中国
755,499.22 7.09
384 300231
银信科技
754,363.00 7.07
385 300378
鼎捷软件
750,091.44 7.03
386 603020
爱普股份
749,688.98 7.03
387 600537
亿晶光电
749,138.00 7.03
388 002216
三全食品
748,233.00 7.02
389 600718
东软集团
742,095.29 6.96
390 002528
英飞拓
740,939.00 6.95
391 600973
宝胜股份
738,184.00 6.92
392 600268
国电南自
736,710.52 6.91
393 002350
北京科锐
736,095.69 6.90
394 600875
东方电气
731,434.24 6.86
395 000668
荣丰控股
730,962.01 6.86
396 600898
国美通讯
730,321.00 6.85
397 300396
迪瑞医疗
726,500.39 6.81
398 600723
首商股份
724,174.00 6.79
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 47 页 共78 页
399 600476
湘邮科技
720,598.00 6.76
400 002366
台海核电
719,412.73 6.75
401 002471
中超控股
719,040.00 6.74
402 000899
赣能股份
716,558.00 6.72
403 000043
中航地产
715,286.00 6.71
404 000926
福星股份
713,150.00 6.69
405 000036
华联控股
711,579.00 6.67
406 002082
栋梁新材
708,323.00 6.64
407 000958
东方能源
704,173.00 6.60
408 600235
民丰特纸
696,930.74 6.54
409 600323
瀚蓝环境
685,704.79 6.43
410 002236
大华股份
684,489.00 6.42
411 002396
星网锐捷
684,465.48 6.42
412 002615
哈尔斯
684,454.98 6.42
413 601139
深圳燃气
681,834.00 6.39
414 600769
祥龙电业
679,968.00 6.38
415 002419
天虹股份
673,769.00 6.32
416 600356
恒丰纸业
673,591.97 6.32
417 002225
濮耐股份
671,528.00 6.30
418 601126
四方股份
670,421.00 6.29
419 002231
奥维通信
667,055.00 6.26
420 600396
金山股份
665,256.00 6.24
421 600470
六国化工
663,550.85 6.22
422 600780
通宝能源
658,944.77 6.18
423 600600
青岛啤酒
657,954.00 6.17
424 603003
龙宇燃油
657,847.00 6.17
425 000977
浪潮信息
656,938.58 6.16
426 002577
雷柏科技
654,001.00 6.13
427 600295
鄂尔多斯
653,493.00 6.13
428 000488
晨鸣纸业
649,200.00 6.09
429 000905
厦门港务
648,080.00 6.08
430 002642
荣之联
645,119.00 6.05
431 300188
美亚柏科
641,950.00 6.02
432 600141
兴发集团
636,912.00 5.97
433 600496
精工钢构
633,632.83 5.94
434 000619
海螺型材
629,053.00 5.90
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 48 页 共78 页
435 300163
先锋新材
624,112.00 5.85
436 601928
凤凰传媒
620,755.00 5.82
437 300119
瑞普生物
619,008.73 5.81
438 000755
*ST三维
617,127.00 5.79
439 300105
龙源技术
616,366.60 5.78
440 002692
睿康股份
615,537.00 5.77
441 600238
海南椰岛
614,865.00 5.77
442 000848
承德露露
611,779.00 5.74
443 002058
威 尔 泰
609,364.00 5.71
444 000031
中粮地产
606,326.65 5.69
445 002567
唐人神
600,518.20 5.63
446 002387
黑牛食品
597,735.00 5.61
447 600684
珠江实业
597,706.00 5.61
448 600742
一汽富维
597,442.00 5.60
449 600076
康欣新材
597,132.49 5.60
450 600970
中材国际
590,240.49 5.54
451 300477
合纵科技
586,148.36 5.50
452 000625
长安汽车
585,144.00 5.49
453 300312
邦讯技术
583,385.00 5.47
454 601886
江河集团
583,143.00 5.47
455 600862
中航高科
580,726.00 5.45
456 002417
三元达
580,355.00 5.44
457 000851
高鸿股份
580,106.00 5.44
458 603012
创力集团
577,820.00 5.42
459 603618
杭电股份
575,691.00 5.40
460 300165
天瑞仪器
574,948.12 5.39
461 002706
良信电器
574,319.00 5.39
462 300228
富瑞特装
573,528.00 5.38
463 300360
炬华科技
573,402.00 5.38
464 000731
四川美丰
573,187.00 5.38
465 603969
银龙股份
571,626.22 5.36
466 002234
民和股份
571,587.13 5.36
467 002310
东方园林
570,800.00 5.35
468 002733
雄韬股份
569,974.93 5.35
469 300265
通光线缆
569,887.00 5.34
470 600830
香溢融通
568,587.00 5.33
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 49 页 共78 页
471 000698
沈阳化工
567,882.39 5.33
472 300164
通源石油
565,849.27 5.31
473 000906
浙商中拓
562,063.00 5.27
474 600081
东风科技
560,656.23 5.26
475 000957
中通客车
554,979.05 5.20
476 002607
亚夏汽车
552,162.58 5.18
477 002458
益生股份
551,934.00 5.18
478 600060
海信电器
548,993.52 5.15
479 600109
国金证券
548,975.09 5.15
480 000700
模塑科技
548,875.47 5.15
481 600354
敦煌种业
545,097.00 5.11
482 000550
江铃汽车
544,358.00 5.11
483 002548
金新农
543,267.42 5.09
484 600584
长电科技
541,100.00 5.07
485 603167
渤海轮渡
539,930.00 5.06
486 002062
宏润建设
536,530.00 5.03
487 600501
航天晨光
536,452.00 5.03
488 002039
黔源电力
536,263.00 5.03
489 002357
富临运业
535,359.33 5.02
490 000600
建投能源
535,337.88 5.02
491 600612
老凤祥
529,827.00 4.97
492 300262
巴安水务
529,363.00 4.96
493 000655
金岭矿业
526,326.00 4.94
494 603188
亚邦股份
526,085.00 4.93
495 600881
亚泰集团
524,479.00 4.92
496 600075
新疆天业
522,282.00 4.90
497 600831
广电网络
519,166.00 4.87
498 601929
吉视传媒
516,496.00 4.84
499 000639
西王食品
515,084.92 4.83
500 000910
大亚圣象
510,818.51 4.79
501 600189
吉林森工
509,583.00 4.78
502 002671
龙泉股份
504,515.00 4.73
503 000498
山东路桥
504,352.00 4.73
504 600022
山东钢铁
503,986.00 4.73
505 000023
深天地Ａ
498,898.35 4.68
506 601985
中国核电
497,733.00 4.67
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 50 页 共78 页
507 600509
天富能源
492,638.96 4.62
508 300056
三维丝
491,037.00 4.61
509 000528
柳
工
489,500.00 4.59
510 002420
毅昌股份
489,331.00 4.59
511 601890
亚星锚链
489,248.00 4.59
512 002511
中顺洁柔
488,160.00 4.58
513 002048
宁波华翔
487,599.00 4.57
514 600653
申华控股
486,610.00 4.56
515 601390
中国中铁
486,442.00 4.56
516 600121
*ST郑煤
485,954.00 4.56
517 603519
立霸股份
484,193.00 4.54
518 000921
海信科龙
484,081.00 4.54
519 002713
东易日盛
483,378.83 4.53
520 300298
三诺生物
483,146.19 4.53
521 002680
长生生物
477,435.00 4.48
522 300486
东杰智能
475,226.97 4.46
523 600971
恒源煤电
469,560.00 4.40
524 000529
广弘控股
465,583.00 4.37
525 000628
高新发展
464,474.00 4.36
526 002532
新界泵业
462,191.36 4.33
527 000632
三木集团
461,370.00 4.33
528 603818
曲美家居
456,771.00 4.28
529 300214
日科化学
456,558.00 4.28
530 600626
申达股份
448,596.00 4.21
531 600231
凌钢股份
445,432.00 4.18
532 002482
广田集团
439,616.00 4.12
533 603001
奥康国际
438,017.62 4.11
534 002015
霞客环保
436,629.00 4.09
535 600689
上海三毛
436,611.00 4.09
536 600389
江山股份
436,338.34 4.09
537 002763
汇洁股份
434,495.92 4.07
538 600630
龙头股份
433,886.00 4.07
539 300210
森远股份
433,501.39 4.07
540 600691
阳煤化工
433,092.00 4.06
541 002002
鸿达兴业
433,083.00 4.06
542 002060
粤 水 电
432,975.15 4.06
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 51 页 共78 页
543 000782
美达股份
432,713.00 4.06
544 002324
普利特
430,821.62 4.04
545 002722
金轮股份
428,836.77 4.02
546 002372
伟星新材
428,400.50 4.02
547 601208
东材科技
427,615.00 4.01
548 002302
西部建设
427,191.00 4.01
549 002588
史丹利
427,181.00 4.01
550 603518
维格娜丝
425,834.00 3.99
551 600502
安徽水利
425,457.00 3.99
552 002556
辉隆股份
423,778.00 3.97
553 600096
云天化
423,227.00 3.97
554 600986
科达股份
423,204.00 3.97
555 002510
天汽模
422,792.81 3.97
556 002172
澳洋科技
422,725.00 3.96
557 002150
通润装备
422,234.66 3.96
558 601668
中国建筑
422,135.00 3.96
559 300354
东华测试
421,248.00 3.95
560 002154
报 喜 鸟
420,731.00 3.95
561 002555
三七互娱
417,535.00 3.92
562 002248
*ST东数
417,016.00 3.91
563 002559
亚威股份
415,876.00 3.90
564 000570
苏常柴Ａ
415,210.00 3.89
565 000920
南方汇通
414,673.99 3.89
566 601566
九牧王
413,216.00 3.88
567 002543
万和电气
411,801.00 3.86
568 603600
永艺股份
410,784.75 3.85
569 600337
美克家居
410,406.00 3.85
570 601098
中南传媒
403,948.81 3.79
571 002159
三特索道
399,583.00 3.75
572 603008
喜临门
389,883.00 3.66
573 603611
诺力股份
383,951.00 3.60
574 600761
安徽合力
382,974.00 3.59
575 600992
贵绳股份
381,876.00 3.58
576 000530
大冷股份
380,170.00 3.57
577 600860
*ST京城
378,894.00 3.55
578 600569
安阳钢铁
378,784.00 3.55
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 52 页 共78 页
579 300341
麦迪电气
377,615.76 3.54
580 601177
杭齿前进
375,906.00 3.53
581 603899
晨光文具
375,128.22 3.52
582 000723
美锦能源
374,161.00 3.51
583 002705
新宝股份
372,882.00 3.50
584 002209
达 意 隆
371,619.97 3.49
585 002301
齐心集团
364,374.32 3.42
586 000415
渤海金控
364,136.00 3.41
587 600882
广泽股份
358,581.93 3.36
588 002403
爱仕达
354,355.00 3.32
589 000780
*ST平能
351,142.00 3.29
590 002043
兔 宝 宝
349,814.98 3.28
591 002517
恺英网络
310,220.12 2.91
592 002327
富安娜
309,043.70 2.90
593 002612
朗姿股份
307,114.17 2.88
594 002293
罗莱生活
306,775.00 2.88
595 002640
跨境通
296,735.00 2.78
596 002721
金一文化
288,635.00 2.71
597 601601
中国太保
282,104.00 2.65
598 601336
新华保险
270,353.00 2.54
599 000721
西安饮食
247,996.00 2.33
600 603199
九华旅游
235,673.37 2.21
601 002186
全 聚 德
235,068.50 2.20
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000661
长春高新
4,594,384.00 43.09
2 600519
贵州茅台
4,405,751.60 41.32
3 000429
粤高速Ａ
4,361,069.80 40.90
4 601677
明泰铝业
4,292,089.43 40.25
5 600276
恒瑞医药
4,231,884.00 39.69
6 002202
金风科技
3,752,160.00 35.19
7 002563
森马服饰
3,535,636.00 33.16
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 53 页 共78 页
8 600036
招商银行
3,347,245.85 31.39
9 002415
海康威视
3,272,432.62 30.69
10 600900
长江电力
3,209,229.80 30.10
11 600019
宝钢股份
3,169,868.70 29.73
12 600004
白云机场
3,142,799.82 29.47
13 603160
汇顶科技
3,007,873.78 28.21
14 300070
碧水源
2,995,816.94 28.10
15 000963
华东医药
2,905,262.00 27.25
16 300182
捷成股份
2,903,501.00 27.23
17 600138
中青旅
2,877,023.00 26.98
18 600708
光明地产
2,846,398.00 26.69
19 600660
福耀玻璃
2,810,491.00 26.36
20 600711
盛屯矿业
2,777,148.74 26.04
21 000028
国药一致
2,775,165.29 26.03
22 000900
现代投资
2,696,326.74 25.29
23 600064
南京高科
2,665,925.90 25.00
24 603986
兆易创新
2,616,236.00 24.54
25 000828
东莞控股
2,599,441.00 24.38
26 600452
涪陵电力
2,597,117.00 24.36
27 000726
鲁
泰Ａ
2,544,479.20 23.86
28 600071
凤凰光学
2,474,924.45 23.21
29 300017
网宿科技
2,470,966.36 23.17
30 000915
山大华特
2,423,475.00 22.73
31 002540
亚太科技
2,365,671.50 22.19
32 000543
皖能电力
2,364,846.18 22.18
33 600335
国机汽车
2,329,189.21 21.84
34 600269
赣粤高速
2,275,327.50 21.34
35 600073
上海梅林
2,252,390.47 21.12
36 002083
孚日股份
2,241,925.40 21.03
37 600054
黄山旅游
2,239,354.00 21.00
38 000650
仁和药业
2,203,309.17 20.66
39 600961
株冶集团
2,200,663.06 20.64
40 002014
永新股份
2,172,186.16 20.37
41 600531
豫光金铅
2,156,894.82 20.23
42 001979
招商蛇口
2,137,413.92 20.05
43 600750
江中药业
2,134,285.00 20.02
44 600027
华电国际
2,126,861.20 19.95
45 600162
香江控股
2,126,420.50 19.94
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 54 页 共78 页
46 600757
长江传媒
2,119,989.52 19.88
47 600782
新钢股份
2,114,047.77 19.83
48 000960
锡业股份
2,111,542.96 19.80
49 000796
凯撒旅游
2,099,420.51 19.69
50 600668
尖峰集团
2,022,651.67 18.97
51 000708
大冶特钢
2,002,808.14 18.78
52 000701
厦门信达
1,999,616.28 18.75
53 600068
葛洲坝
1,999,400.00 18.75
54 600823
世茂股份
1,992,541.00 18.69
55 600845
宝信软件
1,969,083.14 18.47
56 000418
小天鹅Ａ
1,967,909.72 18.46
57 600461
洪城水业
1,961,537.80 18.40
58 600894
广日股份
1,939,611.95 18.19
59 600697
欧亚集团
1,937,115.92 18.17
60 600206
有研新材
1,923,198.67 18.04
61 600289
ST信通
1,916,549.54 17.97
62 601313
江南嘉捷
1,909,089.50 17.90
63 600677
航天通信
1,909,054.10 17.90
64 000718
苏宁环球
1,896,279.30 17.78
65 600093
易见股份
1,860,705.34 17.45
66 600033
福建高速
1,858,826.00 17.43
67 002100
天康生物
1,809,566.00 16.97
68 600835
上海机电
1,805,355.96 16.93
69 601688
华泰证券
1,787,822.91 16.77
70 600278
东方创业
1,775,179.70 16.65
71 601231
环旭电子
1,771,506.30 16.61
72 600969
郴电国际
1,770,062.00 16.60
73 601058
赛轮金宇
1,767,842.70 16.58
74 300357
我武生物
1,752,563.15 16.44
75 002133
广宇集团
1,738,672.24 16.31
76 600026
中远海能
1,736,254.33 16.28
77 600508
上海能源
1,683,233.07 15.79
78 600100
同方股份
1,653,289.75 15.51
79 600966
博汇纸业
1,653,179.00 15.50
80 002627
宜昌交运
1,646,806.31 15.44
81 002157
正邦科技
1,638,396.20 15.37
82 600797
浙大网新
1,621,910.00 15.21
83 600271
航天信息
1,619,860.70 15.19
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 55 页 共78 页
84 600455
博通股份
1,619,155.68 15.18
85 002026
山东威达
1,574,311.81 14.76
86 603128
华贸物流
1,573,407.00 14.76
87 600325
华发股份
1,552,269.00 14.56
88 300074
华平股份
1,537,079.56 14.42
89 002728
特一药业
1,534,056.99 14.39
90 600051
宁波联合
1,528,220.51 14.33
91 600185
格力地产
1,504,681.80 14.11
92 600483
福能股份
1,500,698.73 14.07
93 600350
山东高速
1,499,110.34 14.06
94 300219
鸿利智汇
1,495,691.92 14.03
95 601518
吉林高速
1,493,496.00 14.01
96 000667
美好置业
1,474,824.00 13.83
97 603123
翠微股份
1,463,007.00 13.72
98 600980
北矿科技
1,454,558.00 13.64
99 600810
神马股份
1,448,767.44 13.59
100 002237
恒邦股份
1,445,516.10 13.56
101 300240
飞力达
1,443,882.30 13.54
102 000665
湖北广电
1,427,588.63 13.39
103 002440
闰土股份
1,423,071.26 13.35
104 600713
南京医药
1,417,677.20 13.30
105 601636
旗滨集团
1,409,028.60 13.21
106 000021
深科技
1,401,455.40 13.14
107 002309
中利集团
1,396,043.06 13.09
108 000978
桂林旅游
1,396,000.30 13.09
109 002441
众业达
1,395,888.12 13.09
110 000876
新 希 望
1,376,778.00 12.91
111 600176
中国巨石
1,375,426.60 12.90
112 002270
华明装备
1,370,933.96 12.86
113 002171
楚江新材
1,367,380.79 12.82
114 300206
理邦仪器
1,365,677.38 12.81
115 600126
杭钢股份
1,364,484.00 12.80
116 600808
马钢股份
1,362,072.00 12.77
117 002737
葵花药业
1,361,099.58 12.76
118 002088
鲁阳节能
1,359,012.06 12.75
119 601088
中国神华
1,349,584.90 12.66
120 002281
光迅科技
1,347,896.12 12.64
121 600067
冠城大通
1,343,166.00 12.60
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 56 页 共78 页
122 002462
嘉事堂
1,322,267.00 12.40
123 600177
雅戈尔
1,318,889.93 12.37
124 002727
一心堂
1,313,482.80 12.32
125 002641
永高股份
1,312,967.50 12.31
126 600035
楚天高速
1,307,005.60 12.26
127 601678
滨化股份
1,306,549.50 12.25
128 600795
国电电力
1,300,135.00 12.19
129 000679
大连友谊
1,299,294.88 12.19
130 002267
陕天然气
1,298,500.83 12.18
131 600637
东方明珠
1,293,187.04 12.13
132 600104
上汽集团
1,291,635.00 12.11
133 600252
中恒集团
1,290,571.87 12.10
134 600704
物产中大
1,288,690.00 12.09
135 600439
瑞贝卡
1,285,021.00 12.05
136 600606
绿地控股
1,282,849.61 12.03
137 600499
科达洁能
1,281,024.14 12.01
138 000883
湖北能源
1,279,630.90 12.00
139 000990
诚志股份
1,278,875.68 11.99
140 600011
华能国际
1,277,200.13 11.98
141 600567
山鹰纸业
1,274,390.09 11.95
142 600975
新五丰
1,271,956.74 11.93
143 300039
上海凯宝
1,269,353.60 11.90
144 600548
深高速
1,264,355.00 11.86
145 002534
杭锅股份
1,263,474.48 11.85
146 600688
上海石化
1,262,024.29 11.84
147 000919
金陵药业
1,261,289.38 11.83
148 300067
安诺其
1,260,068.80 11.82
149 600642
申能股份
1,258,499.20 11.80
150 601222
林洋能源
1,255,804.00 11.78
151 000719
大地传媒
1,255,242.90 11.77
152 000030
富奥股份
1,255,136.60 11.77
153 000006
深振业Ａ
1,254,730.82 11.77
154 002626
金达威
1,251,442.11 11.74
155 600748
上实发展
1,248,996.25 11.71
156 300274
阳光电源
1,243,031.00 11.66
157 600741
华域汽车
1,242,542.38 11.65
158 300269
联建光电
1,239,983.43 11.63
159 300108
吉药控股
1,236,255.80 11.59
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 57 页 共78 页
160 600377
宁沪高速
1,235,946.03 11.59
161 300048
合康新能
1,231,833.20 11.55
162 000069
华侨城Ａ
1,231,592.70 11.55
163 000059
华锦股份
1,231,496.40 11.55
164 000703
恒逸石化
1,230,980.91 11.54
165 000521
美菱电器
1,224,470.00 11.48
166 600811
东方集团
1,223,110.75 11.47
167 002001
新 和 成
1,219,007.30 11.43
168 600805
悦达投资
1,217,797.98 11.42
169 300326
凯利泰
1,217,111.76 11.41
170 300339
润和软件
1,214,530.00 11.39
171 600292
远达环保
1,207,261.16 11.32
172 600210
紫江企业
1,205,622.80 11.31
173 600170
上海建工
1,204,462.00 11.30
174 601339
百隆东方
1,202,042.74 11.27
175 600039
四川路桥
1,201,401.60 11.27
176 000751
锌业股份
1,199,847.60 11.25
177 300026
红日药业
1,198,640.60 11.24
178 002135
东南网架
1,198,374.50 11.24
179 002045
国光电器
1,197,461.00 11.23
180 000732
泰禾集团
1,195,796.14 11.21
181 002118
紫鑫药业
1,195,264.00 11.21
182 000898
鞍钢股份
1,193,916.80 11.20
183 002063
远光软件
1,192,806.00 11.19
184 000587
金洲慈航
1,191,092.77 11.17
185 600585
海螺水泥
1,190,585.22 11.17
186 002092
中泰化学
1,189,635.20 11.16
187 603168
莎普爱思
1,189,260.72 11.15
188 601233
桐昆股份
1,189,155.40 11.15
189 000531
穗恒运Ａ
1,188,896.90 11.15
190 002147
新光圆成
1,187,681.00 11.14
191 000552
靖远煤电
1,185,961.00 11.12
192 600846
同济科技
1,179,242.63 11.06
193 300282
汇冠股份
1,179,160.50 11.06
194 000936
华西股份
1,174,830.23 11.02
195 000761
本钢板材
1,173,307.94 11.00
196 000420
吉林化纤
1,169,842.00 10.97
197 600513
联环药业
1,169,834.00 10.97
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 58 页 共78 页
198 002013
中航机电
1,165,916.62 10.93
199 000951
中国重汽
1,162,926.86 10.91
200 601579
会稽山
1,162,567.99 10.90
201 002033
丽江旅游
1,161,820.80 10.90
202 600665
天地源
1,159,135.00 10.87
203 600510
黑牡丹
1,157,865.57 10.86
204 000813
德展健康
1,157,004.00 10.85
205 600129
太极集团
1,154,653.26 10.83
206 600308
华泰股份
1,153,872.95 10.82
207 002394
联发股份
1,152,758.12 10.81
208 002203
海亮股份
1,150,800.00 10.79
209 600467
好当家
1,147,641.16 10.76
210 002087
新野纺织
1,146,057.16 10.75
211 000055
方大集团
1,144,105.13 10.73
212 600346
恒力股份
1,140,294.60 10.69
213 300236
上海新阳
1,138,275.35 10.68
214 002515
金字火腿
1,136,472.80 10.66
215 002541
鸿路钢构
1,135,592.33 10.65
216 002344
海宁皮城
1,132,840.15 10.62
217 603939
益丰药房
1,128,450.76 10.58
218 600891
秋林集团
1,127,563.50 10.57
219 600557
康缘药业
1,126,246.54 10.56
220 002452
长高集团
1,125,919.80 10.56
221 600435
北方导航
1,124,215.00 10.54
222 000686
东北证券
1,121,519.71 10.52
223 300207
欣旺达
1,121,440.73 10.52
224 601699
潞安环能
1,120,688.95 10.51
225 600960
渤海活塞
1,117,073.13 10.48
226 002037
久联发展
1,116,285.37 10.47
227 600236
桂冠电力
1,112,988.33 10.44
228 002194
武汉凡谷
1,102,522.47 10.34
229 600562
国睿科技
1,102,495.72 10.34
230 603883
老百姓
1,097,350.20 10.29
231 600057
象屿股份
1,089,909.80 10.22
232 002352
顺丰控股
1,078,083.80 10.11
233 002017
东信和平
1,077,902.57 10.11
234 600990
四创电子
1,076,437.00 10.10
235 603609
禾丰牧业
1,074,605.90 10.08
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 59 页 共78 页
236 000513
丽珠集团
1,068,621.00 10.02
237 300139
晓程科技
1,062,084.70 9.96
238 000488
晨鸣纸业
1,058,565.00 9.93
239 002313
日海通讯
1,057,898.00 9.92
240 600216
浙江医药
1,043,149.77 9.78
241 002310
东方园林
1,036,983.00 9.73
242 600998
九州通
1,034,548.80 9.70
243 002618
丹邦科技
1,018,169.80 9.55
244 002369
卓翼科技
1,010,690.00 9.48
245 002056
横店东磁
1,002,541.86 9.40
246 300031
宝通科技
1,002,016.90 9.40
247 600261
阳光照明
999,901.40 9.38
248 600418
江淮汽车
996,585.00 9.35
249 000823
超声电子
993,819.00 9.32
250 002165
红 宝 丽
992,256.46 9.31
251 002470
金正大
991,864.00 9.30
252 600288
大恒科技
987,920.10 9.26
253 600529
山东药玻
985,066.53 9.24
254 600327
大东方
983,627.52 9.22
255 002582
好想你
980,869.95 9.20
256 600694
大商股份
978,590.30 9.18
257 000597
东北制药
973,380.00 9.13
258 000637
茂化实华
972,144.34 9.12
259 002187
广百股份
969,510.26 9.09
260 600829
人民同泰
966,373.82 9.06
261 000421
南京公用
964,297.23 9.04
262 002236
大华股份
959,990.35 9.00
263 600285
羚锐制药
957,145.60 8.98
264 600584
长电科技
956,025.00 8.97
265 600597
光明乳业
953,920.40 8.95
266 600976
健民集团
953,090.00 8.94
267 603989
艾华集团
951,864.96 8.93
268 002057
中钢天源
950,459.80 8.91
269 002412
汉森制药
949,520.60 8.90
270 000790
泰合健康
945,449.20 8.87
271 600983
惠而浦
934,219.19 8.76
272 600062
华润双鹤
933,332.00 8.75
273 300424
航新科技
931,245.80 8.73
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 60 页 共78 页
274 000705
浙江震元
929,382.70 8.72
275 300012
华测检测
926,688.40 8.69
276 600077
宋都股份
925,398.60 8.68
277 000422
湖北宜化
923,982.57 8.67
278 000404
华意压缩
921,889.40 8.65
279 002182
云海金属
919,985.00 8.63
280 002294
信立泰
919,385.00 8.62
281 603366
日出东方
913,551.00 8.57
282 000411
英特集团
913,114.96 8.56
283 000795
英洛华
911,457.80 8.55
284 002467
二六三
910,831.26 8.54
285 002550
千红制药
908,106.00 8.52
286 000523
广州浪奇
907,118.96 8.51
287 300389
艾比森
906,031.97 8.50
288 002314
南山控股
904,876.80 8.49
289 600237
铜峰电子
901,503.86 8.45
290 600623
华谊集团
899,576.40 8.44
291 300049
福瑞股份
898,280.70 8.42
292 600207
安彩高科
894,316.64 8.39
293 600315
上海家化
890,483.80 8.35
294 600020
中原高速
890,305.00 8.35
295 000989
九 芝 堂
889,374.25 8.34
296 300227
光韵达
885,850.16 8.31
297 002566
益盛药业
883,412.00 8.28
298 300398
飞凯材料
874,128.74 8.20
299 600768
宁波富邦
867,997.90 8.14
300 000702
正虹科技
866,030.90 8.12
301 300303
聚飞光电
864,816.00 8.11
302 000905
厦门港务
861,100.00 8.08
303 600847
*ST万里
860,394.78 8.07
304 000958
东方能源
859,940.00 8.06
305 002196
方正电机
859,276.88 8.06
306 000681
视觉中国
858,871.49 8.05
307 600517
置信电气
858,327.00 8.05
308 300238
冠昊生物
856,412.60 8.03
309 600594
益佰制药
855,814.90 8.03
310 002719
麦趣尔
848,970.00 7.96
311 002557
洽洽食品
845,984.59 7.93
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 61 页 共78 页
312 600426
华鲁恒升
844,583.40 7.92
313 600203
福日电子
844,180.00 7.92
314 601218
吉鑫科技
844,170.00 7.92
315 002712
思美传媒
839,499.80 7.87
316 603100
川仪股份
835,887.85 7.84
317 600683
京投发展
826,901.71 7.75
318 600729
重庆百货
826,284.01 7.75
319 600458
时代新材
824,933.20 7.74
320 600850
华东电脑
824,543.20 7.73
321 600889
南京化纤
821,046.30 7.70
322 000402
金 融 街
816,157.80 7.65
323 300076
GQY视讯
811,965.70 7.61
324 000966
长源电力
807,585.30 7.57
325 002533
金杯电工
803,989.00 7.54
326 000043
中航地产
802,318.00 7.52
327 002184
海得控制
801,589.38 7.52
328 000733
振华科技
793,673.40 7.44
329 002130
沃尔核材
792,376.84 7.43
330 000908
景峰医药
790,193.00 7.41
331 600287
江苏舜天
788,807.67 7.40
332 600366
宁波韵升
784,687.35 7.36
333 002574
明牌珠宝
782,553.08 7.34
334 600038
中直股份
774,526.40 7.26
335 300226
上海钢联
773,764.18 7.26
336 600295
鄂尔多斯
771,232.50 7.23
337 600305
恒顺醋业
770,241.60 7.22
338 600052
浙江广厦
766,268.25 7.19
339 002731
萃华珠宝
759,150.55 7.12
340 600248
延长化建
754,478.90 7.08
341 000899
赣能股份
753,887.08 7.07
342 002124
天邦股份
748,942.20 7.02
343 600997
开滦股份
748,389.40 7.02
344 601126
四方股份
741,714.20 6.96
345 600875
东方电气
740,717.60 6.95
346 002419
天虹股份
740,426.00 6.94
347 000926
福星股份
731,930.00 6.86
348 000785
武汉中商
731,602.28 6.86
349 002225
濮耐股份
730,806.00 6.85
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 62 页 共78 页
350 300365
恒华科技
730,636.80 6.85
351 600058
五矿发展
730,483.93 6.85
352 002567
唐人神
723,964.63 6.79
353 600561
江西长运
723,546.10 6.79
354 000759
中百集团
719,955.44 6.75
355 601139
深圳燃气
717,512.46 6.73
356 300264
佳创视讯
717,121.17 6.73
357 600718
东软集团
716,363.00 6.72
358 600268
国电南自
716,154.54 6.72
359 600537
亿晶光电
711,345.00 6.67
360 600600
青岛啤酒
709,944.38 6.66
361 002350
北京科锐
709,713.60 6.66
362 603020
爱普股份
708,354.70 6.64
363 600973
宝胜股份
707,955.40 6.64
364 000036
华联控股
706,945.21 6.63
365 600723
首商股份
704,966.78 6.61
366 002216
三全食品
704,666.60 6.61
367 002528
英飞拓
701,461.25 6.58
368 300231
银信科技
699,169.46 6.56
369 000555
神州信息
694,190.35 6.51
370 002366
台海核电
693,621.36 6.50
371 600141
兴发集团
691,764.00 6.49
372 603223
恒通股份
691,732.50 6.49
373 603003
龙宇燃油
685,109.00 6.43
374 600496
精工钢构
680,191.60 6.38
375 002231
奥维通信
677,428.65 6.35
376 002471
中超控股
676,605.80 6.35
377 600742
一汽富维
676,439.96 6.34
378 600780
通宝能源
673,318.30 6.31
379 600684
珠江实业
672,615.80 6.31
380 002159
三特索道
670,522.40 6.29
381 600769
祥龙电业
668,710.22 6.27
382 300286
安科瑞
666,157.50 6.25
383 600476
湘邮科技
657,786.00 6.17
384 300378
鼎捷软件
652,848.37 6.12
385 300396
迪瑞医疗
652,423.43 6.12
386 000668
荣丰控股
650,186.00 6.10
387 600323
瀚蓝环境
647,872.00 6.08
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 63 页 共78 页
388 002396
星网锐捷
636,964.00 5.97
389 600898
国美通讯
635,824.60 5.96
390 000977
浪潮信息
633,686.00 5.94
391 002082
栋梁新材
630,302.00 5.91
392 000031
中粮地产
629,171.70 5.90
393 600396
金山股份
628,822.40 5.90
394 600356
恒丰纸业
627,568.60 5.89
395 600235
民丰特纸
626,885.69 5.88
396 600470
六国化工
623,147.20 5.84
397 601928
凤凰传媒
617,057.60 5.79
398 002615
哈尔斯
616,167.20 5.78
399 300312
邦讯技术
615,617.20 5.77
400 002302
西部建设
612,726.76 5.75
401 002058
威 尔 泰
611,862.82 5.74
402 600970
中材国际
610,287.00 5.72
403 000848
承德露露
609,670.00 5.72
404 002387
黑牛食品
603,859.00 5.66
405 600238
海南椰岛
601,887.00 5.64
406 300265
通光线缆
600,560.92 5.63
407 000957
中通客车
597,419.96 5.60
408 000910
大亚圣象
595,839.00 5.59
409 603969
银龙股份
591,062.21 5.54
410 002577
雷柏科技
590,980.70 5.54
411 600075
新疆天业
590,265.00 5.54
412 600830
香溢融通
585,647.00 5.49
413 000755
*ST三维
583,086.82 5.47
414 000731
四川美丰
581,452.00 5.45
415 601886
江河集团
579,450.00 5.43
416 000625
长安汽车
576,214.60 5.40
417 603618
杭电股份
575,922.40 5.40
418 000619
海螺型材
571,558.60 5.36
419 000851
高鸿股份
569,766.40 5.34
420 300119
瑞普生物
567,806.32 5.33
421 600060
海信电器
565,575.00 5.30
422 300105
龙源技术
565,001.90 5.30
423 300163
先锋新材
563,752.00 5.29
424 002417
三元达
563,140.99 5.28
425 000921
海信科龙
560,618.20 5.26
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 64 页 共78 页
426 600109
国金证券
560,616.00 5.26
427 002692
睿康股份
557,280.00 5.23
428 600862
中航高科
556,554.00 5.22
429 600612
老凤祥
556,530.40 5.22
430 002706
良信电器
552,181.07 5.18
431 000698
沈阳化工
550,561.30 5.16
432 300165
天瑞仪器
548,606.13 5.14
433 000700
模塑科技
548,506.00 5.14
434 603167
渤海轮渡
546,981.00 5.13
435 600076
康欣新材
545,592.60 5.12
436 002062
宏润建设
543,995.50 5.10
437 600881
亚泰集团
540,156.40 5.07
438 300164
通源石油
540,039.80 5.06
439 603188
亚邦股份
538,336.00 5.05
440 300228
富瑞特装
537,419.20 5.04
441 300262
巴安水务
537,257.00 5.04
442 600971
恒源煤电
536,164.80 5.03
443 300477
合纵科技
535,262.00 5.02
444 603012
创力集团
533,943.08 5.01
445 000600
建投能源
533,522.10 5.00
446 600081
东风科技
525,829.12 4.93
447 300360
炬华科技
525,765.90 4.93
448 000550
江铃汽车
524,282.20 4.92
449 000906
浙商中拓
524,273.64 4.92
450 002548
金新农
522,997.10 4.90
451 601890
亚星锚链
522,610.00 4.90
452 002039
黔源电力
521,790.95 4.89
453 002733
雄韬股份
521,385.00 4.89
454 000528
柳
工
519,763.60 4.87
455 002511
中顺洁柔
519,437.23 4.87
456 002642
荣之联
514,963.00 4.83
457 601390
中国中铁
507,506.60 4.76
458 002357
富临运业
504,741.00 4.73
459 600022
山东钢铁
501,997.00 4.71
460 600831
广电网络
500,893.00 4.70
461 601929
吉视传媒
500,550.00 4.69
462 601985
中国核电
497,336.00 4.66
463 002146
荣盛发展
495,011.84 4.64
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 65 页 共78 页
464 002607
亚夏汽车
494,697.70 4.64
465 000655
金岭矿业
491,565.60 4.61
466 600501
航天晨光
490,517.32 4.60
467 600354
敦煌种业
489,750.23 4.59
468 002458
益生股份
487,258.20 4.57
469 603519
立霸股份
485,543.50 4.55
470 601668
中国建筑
484,107.00 4.54
471 002060
粤 水 电
482,083.00 4.52
472 000498
山东路桥
481,041.80 4.51
473 002671
龙泉股份
480,688.54 4.51
474 002048
宁波华翔
480,560.00 4.51
475 002713
东易日盛
479,300.00 4.50
476 002482
广田集团
476,546.80 4.47
477 000023
深天地Ａ
475,269.00 4.46
478 002234
民和股份
474,019.00 4.45
479 600653
申华控股
470,622.00 4.41
480 600189
吉林森工
469,120.00 4.40
481 002002
鸿达兴业
465,155.00 4.36
482 600509
天富能源
462,395.00 4.34
483 300298
三诺生物
461,974.17 4.33
484 000639
西王食品
460,447.22 4.32
485 600121
*ST郑煤
458,606.40 4.30
486 000628
高新发展
458,050.00 4.30
487 000632
三木集团
456,803.91 4.28
488 600231
凌钢股份
453,865.50 4.26
489 002543
万和电气
452,956.02 4.25
490 300486
东杰智能
451,127.00 4.23
491 600028
中国石化
450,956.00 4.23
492 300056
三维丝
450,317.00 4.22
493 600337
美克家居
447,163.06 4.19
494 603518
维格娜丝
446,102.44 4.18
495 000529
广弘控股
445,773.00 4.18
496 603001
奥康国际
443,526.99 4.16
497 002510
天汽模
441,452.00 4.14
498 603818
曲美家居
440,721.52 4.13
499 603600
永艺股份
439,878.36 4.13
500 300354
东华测试
439,630.12 4.12
501 600389
江山股份
436,855.38 4.10
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 66 页 共78 页
502 002559
亚威股份
436,159.00 4.09
503 002722
金轮股份
434,182.00 4.07
504 002015
霞客环保
433,361.05 4.06
505 002555
三七互娱
432,381.50 4.05
506 002680
长生生物
430,103.07 4.03
507 002324
普利特
429,632.17 4.03
508 601566
九牧王
426,862.18 4.00
509 600986
科达股份
426,154.00 4.00
510 600502
安徽水利
425,154.00 3.99
511 600691
阳煤化工
423,776.00 3.97
512 002532
新界泵业
422,956.00 3.97
513 002420
毅昌股份
421,831.34 3.96
514 002372
伟星新材
417,678.40 3.92
515 600626
申达股份
416,225.60 3.90
516 002172
澳洋科技
415,095.92 3.89
517 600630
龙头股份
413,252.00 3.88
518 601208
东材科技
412,550.30 3.87
519 601098
中南传媒
411,613.12 3.86
520 000920
南方汇通
409,495.80 3.84
521 002763
汇洁股份
407,680.00 3.82
522 002588
史丹利
406,796.56 3.82
523 000530
大冷股份
406,554.00 3.81
524 002301
齐心集团
406,544.23 3.81
525 000782
美达股份
406,030.00 3.81
526 002705
新宝股份
405,891.40 3.81
527 000601
韶能股份
405,640.40 3.80
528 002154
报 喜 鸟
404,335.80 3.79
529 300214
日科化学
403,453.05 3.78
530 600096
云天化
399,503.50 3.75
531 601177
杭齿前进
396,835.00 3.72
532 002556
辉隆股份
396,255.60 3.72
533 600569
安阳钢铁
394,483.60 3.70
534 600689
上海三毛
392,044.30 3.68
535 300210
森远股份
390,340.48 3.66
536 600761
安徽合力
388,050.87 3.64
537 000415
渤海金控
379,955.00 3.56
538 000570
苏常柴Ａ
378,276.20 3.55
539 002209
达 意 隆
376,178.00 3.53
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 67 页 共78 页
540 600992
贵绳股份
375,666.00 3.52
541 300341
麦迪电气
373,828.00 3.51
542 603899
晨光文具
368,927.77 3.46
543 603611
诺力股份
363,954.00 3.41
544 603008
喜临门
360,829.00 3.38
545 002150
通润装备
360,356.40 3.38
546 600860
*ST京城
359,433.00 3.37
547 600882
广泽股份
349,914.00 3.28
548 000723
美锦能源
341,084.00 3.20
549 002403
爱仕达
341,053.80 3.20
550 002043
兔 宝 宝
339,801.40 3.19
551 000780
*ST平能
332,588.00 3.12
552 300699
光威复材
320,176.80 3.00
553 601108
财通证券
310,926.00 2.92
554 002327
富安娜
292,627.80 2.74
555 002248
*ST东数
287,478.00 2.70
556 002293
罗莱生活
287,181.30 2.69
557 002721
金一文化
284,873.40 2.67
558 002612
朗姿股份
277,759.00 2.60
559 600048
保利地产
274,920.00 2.58
560 002640
跨境通
269,910.52 2.53
561 601601
中国太保
268,491.50 2.52
562 002517
恺英网络
267,912.60 2.51
563 000721
西安饮食
264,266.00 2.48
564 601336
新华保险
260,629.00 2.44
565 601326
秦港股份
244,667.22 2.29
566 002186
全 聚 德
240,131.00 2.25
567 603199
九华旅游
236,852.11 2.22
568 002008
大族激光
230,772.95 2.16
569 603260
合盛硅业
220,583.59 2.07
570 000965
天保基建
215,424.00 2.02
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
729,404,702.50
卖出股票收入（成交）总额
619,122,845.92
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 68 页 共78 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
9,980,000.00 4.41
其中：政策性金融债
9,980,000.00 4.41
4 企业债券
625,968.20 0.28
5 企业短期融资券
9,986,000.00 4.42
6 中期票据
40,211,000.00 17.79
7 可转债（可交换债）
9,000.00 0.00
8
同业存单
47,577,000.00 21.05
9
其他
- -
10
合计
108,388,968.20 47.94
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 111714258
17江苏银行CD258
200,000 19,018,000.00 8.41
2 1382023
13陕交建MTN1
100,000 10,119,000.00 4.48
3 101364002
13豫水利MTN002
100,000 10,086,000.00 4.46
4 1382075
13皖投MTN1
100,000 10,071,000.00 4.45
5 041751029
17重汽CP001
100,000 9,986,000.00 4.42
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本期末未持有权证。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 69 页 共78 页
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未持有股指期货投资，也无期间损益。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金报告期内未参与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金报告期内未参与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未持有国债期货投资，也无期间损益。
8.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金报告期内未参与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
9,723.18
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
2,494,263.80
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 70 页 共78 页
9 合计
2,503,986.98
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：报告期内，本基金所持可转换债券均不处于转股期。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 71 页 共78 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
红塔红土
优质成长
A
96 2,221,665.66 213,202,642.49 99.96% 77,261.33 0.04%
红塔红土
优质成长
C
116 4,635.40 0.00 0.00% 537,706.34 100.00%
合计
212 1,008,573.63 213,202,642.49 99.71% 614,967.67 0.29%
注：1、分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分
母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份
额总额）；
2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
红塔红土
优质成长
A
4,234.78 0.0020%
红塔红土
优质成长
C
506,067.78 94.1160%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
510,302.56 0.2387%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基 红塔红土优质成长A
0~10
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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红塔红土优质成长C
50~100
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
50~100
红塔红土优质成长A
0~10
红塔红土优质成长C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0~10
9.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金
10,000,100.00 4.68 10,000,100.00 4.68
3年
基金管理人高级
管理人员
503,462.10 0.24 - - -
基金经理等人员
1,255.10 0.00 - - -
基金管理人股东
- - - - -
其他
5,585.36 0.00 - - -
合计
10,510,302.56 4.92 10,000,100.00 4.68
3年
注：1、上述份额总数为扣除认购费用并包含利息结转份额后的总份额数；
2、本基金发起式资金提供方仅为基金管理人，基金管理人基金经理、其他从业人员认购的基金
份额不属于发起份额。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 73 页 共78 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
红塔红土优质成
长A
红塔红土优质成
长C
基金合同生效日（2015 年8 月6 日）基金份
额总额
20,165,621.38 814,503.27
本报告期期初基金份额总额
10,167,386.83 650,003.71
本报告期基金总申购份额
335,771,495.70 288,247.36
减:本报告期基金总赎回份额
132,658,978.71 400,544.73
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
213,279,903.82 537,706.34
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
第 74 页 共78 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人的重大人事变动如下：
本基金管理人于2017年3月2日公告，自2017年3月2日起增聘林睿为红塔红土优质成
长灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理，同时赵耀不再担任红塔红土优质成长灵活
配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。
本基金管理人于2017年8月31日进行公告，自2017年8月29日起林睿不再担任红塔红
土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。
2017年10月29日，徐骥任公司董事，原董事施安平不再任公司董事。
2017年10月29日，刘珍任公司监事，原监事徐骥不再任公司监事。
本报告期内，基金托管人的重大人事变动如下：
自2017年8月起，马宇阳先生担任广州农村商业银行股份有限公司资产托管部副总经理。
简历：马宇阳先生，工学硕士。曾任深圳发展银行广州分行科技部副总经理、贸易融资部
经理，广州市信用合作联社公司业务部经理，广州农村商业银行总行公司金融部经理，北京门
头沟珠江村镇银行董事长，广州农村商业银行北京业务部风险总监，广州农村商业银行总行资
产管理部副总经理（主持工作），花都支行副行长，广州农村商业银行总行授信审批部一级审
批人。2017年8月起，担任广州农村商业银行总行资产托管部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内应支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审计费用为50,000.00元。
该审计机构自基金合同生效日起为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中金公司
2900,014,388.52 67.02% 658,181.74 61.83%
新增
华创证券
1229,216,550.15 17.07% 213,469.93 20.05% -
红塔证券
1152,051,319.64 11.32% 141,605.28 13.30% -
长城证券
2 30,980,567.61 2.31% 28,852.27 2.71% -
华龙证券
1 30,553,758.19 2.28% 22,343.85 2.10%
新增
注：本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券
经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专
用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换
方案。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中金公司
1,651,635.00 59.24% 54,900,000.00 21.73% - -
华创证券
- - - - - -
红塔证券
1,135,330.81 40.72%156,500,000.00 61.96% - -
长城证券
- - 2,000,000.00 0.79% - -
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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华龙证券
1,266.40 0.05% 39,200,000.00 15.52% - -
注：1、本报告期内本基金未发生交易所权证交易。
2、本报告期内本基金未发生交易所基金交易。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1
2017-01-
01至2017-
12-31
71,008,216.68 132,194,325.81 - 203,202,542.49 95.04%
2
2017-01-
03至2017-
03-24
- 131,872,489.35 131,872,489.35 0.00 0.00%
- - - - - - -
个
人
- - - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，可能出现大额赎回导
致基金净值波动的风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产导致投资者赎回申请延期办理的风险。
敬请投资者留意。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据2016年12月25日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、2017年1月10日财政部、国
家税务总局联合下发的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》（财税〔2017〕2号）
及财政部2017年6月30日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税[2017]56号）
的通知，现明确自2018年1月1日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产
品”）过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
自2018年1月1日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税
行为按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税
费是产品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能
对产品收益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。
红塔红土优质成长 2017年年度报告摘要
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红塔红土基金管理有限公司
2018年3月27日
