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浦银货币A(519509)

浦银货币:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

 
 
 
浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司 
 
 
浦 银安 盛 货 币市 场 证 券投 资基 金 
 
招 募说 明书 摘要 (更 新) 
2018 年 第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



基金管理人:浦银安盛 基金管理有限公司 基金托 管人:中 信 银行股 份有限公司 内容截 止日:2018 年3 月9 日 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金






































招募 说明 书摘 要 (更新 ) 重 要提 示 本基金经 2010 年10 月27 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2010】 1479 号文核准募集。 基金合同生效日期:2011 年3 月9 日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会核准 , 但中国证监会对本基金募集的核准 , 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证 ,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证投资本基金一定盈利 , 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价 格可升可跌 ,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于 货币 市场, 每万份基金已实现收益 会因为货币市场波动等因素 产生波动。 投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资人在投资本基金前 , 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性 , 充 分考虑自身的风险承受能力 , 理性判断市场, 对认(申)购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益 , 但同时也 需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、 经济、 社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险 , 个别证券特有的非系统性 风险 , 由于基金投资人连续大量赎回基金 份额产生的流动性风险 , 基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险 , 本基金投资策略所特有的风险等等。 投资有风险 , 投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明书》 和《基金 合同》 。过往 业绩并不 代表将 来表现 。基金管 理人管 理的其 他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了解基金份额持有人的浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金






































招募 说明 书摘 要 (更新 ) 权利和义务,应详细查阅基金合同。 本次更新的 招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止 日为2018 年3 月9 日, 有关财务数据和净值表现截止日 2017 年12 月 31 日 (财 务数据未经审计) 。 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 1 目


录 一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 2 二 、基 金托管 人 ................................................................................................ 8 三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 11 四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 26 五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 26 六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 27 七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 27 八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 27 九 、投 资决策 依据 和决策 程序 ........................................................................ 29 十 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 30 十 一、 风险收 益特 征 ...................................................................................... 30 十 二、 基金投 资组 合报告 ............................................................................... 30 十 三、 基金业 绩 .............................................................................................. 35 十 四、 基金费 用概 览 ...................................................................................... 40 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 42 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 2 一、 基 金管理 人 (一 )基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室 办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间:2007 年8 月5 日 法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号 注册资本:人民币 28,000 万元 股权结构: 上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权; 法国安盛投资 管理有限公司持有39% 的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10% 的股权。 电话: (021)23212888 传真: (021)23212800 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人:徐薇 (二 )主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生, 董事长, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长; 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理, 公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理, 上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董 事会秘书, 兼任金融市场业务总监、 金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事, 自 2017 年4 月起兼任本 公司董事长。 Bruno Guilloton 先 生 ,副董 事长 ,法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学 院。 于1999 年加盟安盛投资管理 (巴黎) 公司, 担任股票部门主管。2000 年至 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 3 堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起, 担任安 盛 投资管理公 司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理(上海)有限公司董事长。 金杰先生, 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 (医药) 集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至 今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。 刘长江先生, 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处 长、处 长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理, 2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期 货结算 部总经 理,2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银 行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自2011 年3 月起兼任本公司董事。 刘显峰先生, 董事, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分 行办公室 副主任 、副主 任(主持 工作) 、主任 兼党办主 任,北 京分行 王府井支行 党委书记、 行长; 上海浦东发展银行北京分行干部, 北京分行党委委员、 纪委书 记、副行 长,上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 (主持 工作) 、副总经理 (主持工 作) , 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务 总监,零售业务管理部总经理,信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月 起兼任本公司董事。 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟 安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 4 12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人) 。 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起, 在招商银行上海分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行 上海分行 会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长, 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士, 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理,1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公 司建设部副经理,1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司 (原正大财务有限公司) 总裁助理, 2000 年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月, 担任基德律师事 务所全球合伙人。2011 年11 月起至今, 任上海启恒律 师事务所合伙人。 自 2013 年2 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事, 同济大学管理学博士 。1987 年进入同济大学工作, 历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授, 同济大学研究生院培养处处 长、 副院长、 同济大学 经济与管理学院院长, 现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先 生, 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ,上海 机械 学院机 械工程 学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历, 曾任IDG 资本投资顾问 (北京) 有限公司 合伙人及和谐成长基金投委会成 员, 上海联和投资有限公司副总经理, 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导 体 制造有限 公司、MSN ( 中国)有 限公司 、南通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验,曾任上海申雅密封件系浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 5 统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士, 监事长, 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生, 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职 于上海盛 融投资 有限公 司,曾先 后担任 人力资 源部副总 经理, 监事。2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书 记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先 生,澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、 文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 (英国伦敦) , 历任固 定收益产品 专家、 固定收益产品经理、 基金会计 师和组合控制、 首席运营官。 现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生, 清华大学管理 学博士。2001 年7 月至2003 年6 月, 任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月, 任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今, 任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深 300 增强型指数证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证 锐联基本面400 指数证券投资基金基 金经理,2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛 中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公 司职工监事。 朱敏奕女士, 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理,现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起,兼任本 公司职工监 事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银 行上海 分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部 总经理、 计财部总经理, 招商银行上海分行行长助理、 副行长, 招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 6 兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生, 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历, 中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理; 光大证券有限公司 (上海) 投资银行部副总经理; 光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公 司督察长。 李宏宇先生, 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基 金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公 司副 总经理 兼首席市场营销官。 4、 本基金基金经理 钟明女士, 复旦 大学工商管理硕士学位,2005 年至2017 年5 月就职于兴全 基金管理有限公司, 先后在基金运营部、 交易部、 基金管理部、 固定 收益部任职, 曾任兴全添利宝基金、 兴全货币基金、 兴全稳益债券基金、 兴全天添益基金基金 经理,加盟浦银安盛前,任兴全固定收益部总监助理。2017 年 5 月加盟浦银安 盛基金公司, 在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监。2017 年 11 月1 日 起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛幸福回报定期 开放债券型证券投资基金、 浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛货 币市场证 券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币市场基金 的基金经理。 历任基金经理 康佳燕女士,香港大学工商管理硕士。2007 年 6 月加盟浦银 安盛基金管理有限公司, 先后在基金会计部、 交易部、 固定收益部从事基金估值、 债券交易、 固定收益投资工作。2013 年12 月起在专户管理部担任固定收益投资 经理。2014 年 6 月 至 2017 年 12 月担任本基 金基金经理。2014 年 7 月至 2017 年12 月 担任浦银安盛日日盈货币市场基金基金经理。 2016 年11 月至 2017 年12 月 担任浦银安盛日日鑫货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理。 历任基金 经理吕 栋先生 ,复旦大 学理学 学士、 麻省理工 大学- 斯隆商 学院金浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 7 融学硕士学位。2006 年8 月到2010 年6 月, 先后在瑞银集团 (UBS ) 旗下 Dillon Read 对冲基金及瑞银集团(UBS)固定收益部任分析员, 承担相对价值交易策略、 资产抵押证券等数量化模型的研发工作。2011 年 6 月,加盟花旗集团(香港) 任投资银行部分析员, 承担新债定价、 公司基本面分析和债务结构分析工作。 2011 年 11 月起加盟浦银安盛基金管理公司担任专户投资经理助理。2013 年 7 月至 2015 年2 月, 担任公司浦银安盛优化收益债券基金基金经理 。 2014 年1 月至2015 年2 月, 兼任本基金经理。2014 年3 月至2015 年2 月, 任浦银安盛日日盈货币 市场基金基金经理。吕栋先生拥有 8 年金融行业工作经验。 历任基金经理 蒋文玲女士, 上海财经大学数量经济学硕士。2006 年 5 月至 2009 年 9 月,在汇添富基金管理有限公司任债券交易员。2009 年 10 月至 2012 年 10 月,在汇添富基 金管理有限公司从事债券风控研究员工作并兼任交易员。 2012 年 10 月加盟浦银 安盛基金管理有限公司固定收益投资部工作。2012 年 11 月30 日 至2014 年1 月, 担任 本基金基金经理。 蒋文玲 女士拥有7 年证券从业经 历。 蒋文玲女士从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 历任基金经理薛铮先生, 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至2009 年6 月, 先后就职于红顶金融研究中心, 上海证券有限公司从事固定收益研究工 作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司,历任固定收益研究员、固定收益 基金经理助理、固定收益基金基金经理、固定收益投资部总监等职务。薛铮于 2017 年 6 月8 日离职。 5、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销 官。 吴勇先生, 本公司投资总监兼权益投资部总监, 公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基 金经理。 蒋建伟先生, 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生, 本公司金融工程部总监, 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦 银安盛中浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 8 证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理并兼任本公司职工 监事。 钟明女士, 本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证 券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、 浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生, 本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合型 证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委 员会会议。 6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基 金托管 人 (一) 基金托管人基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行” ) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987 年4 月20 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 9 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项; 提供保管箱服务; 结汇、 售汇业务; 代 理开放式基金业务; 办理黄金业务; 黄金进出口; 开展证券投资基金、 企业年金 基金、 保险资金、 合格境外机构投资者托管业务; 经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至 2017 年 09 月 08 日) 。 (依法须 经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ) 中信银行(601998.SH 、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一, 是中国最早参与国内外金融市场 融资的商业银行, 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国 经济的快速发展, 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大, 于 2005 年 8 月, 正式更名 “中信银行”。2006 年12 月, 以中国中信集团和中信国 际金融控股有限公司为股东, 正式成立中信银行股份 有限公司。 同年, 成功引进 战略投资者, 与欧洲领先的西班牙对外银行 (BBVA) 建立了优势互补的战略合作 关系。2007 年4 月 27 日, 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上 市。2009 年, 中信银行 成功收购中信国际金融控股有限公司 (简称: 中信国金) 70.32% 股权。 经过三十年的发展, 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银 行之一, 是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年, 中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报 告, 表明了独立公正第三方对中信银行托 管服 务运作流程的风险管理和内部控制 的健全有效性全面认可。 (二) 主要人员情况 孙德顺先生, 中信银行执行董事、 行长。 孙先生自 2016 年7 月20 日起任本 行行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 10 月至 2016 年 7 月任本 行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董 事;2011 年 12 月至 2014 年5 月任本行副行长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1 月至2011 年10 月任 交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书 记、 行长;2005 年12 月至2009 年12 月任交通银行北京 市分行党委书记、 行长; 1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京 分行、 数据中心 (北京) 等单位工作, 期间,1995 年12 月至2005 年 11 月任中 国工商银行北京分行行长助理、 副行长,1999 年1 月至2004 年4 月曾兼任中国 工商银行数据中心 (北京) 总经理;1981 年 4 月至1984 年5 月就职于中国人民 银行。 孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。 孙先生毕业于东北财经大学, 获经济学硕士学位。 张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月 起任本 行副行长。 此前, 张先生 于2006 年4 月至2010 年3 月任本行行长助理、 党委委 员, 期间, 2006 年4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。 张先生 2000 年1 月至 2006 年4 月任本行总行营业部副总经理、 常务副总经理和总经理; 1990 年 9 月至 2000 年 1 月 先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行 信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今 ,张先生一 直为本行服务, 在中国银行业拥有近三十年从业经历。 张先生为高级经济师, 先 后于中南 财经大 学(现 中南财经 政法大 学) 、 辽宁大学 获得经 济学学 士学位、金 融学硕士学位 。 杨洪 先生, 现任中信银行资产托管部总经理, 硕士研究生学历, 高级经济师, 教授级注册咨询师。 先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。 曾供职于中 国人民银 行四川 省分行 、中国工 商银行 四川省 分行。1997 年加入 中 信银行,相 继任中信银行成都分行信贷部总经理、 支行行长, 总行零售银行部总经理助理兼 市场营销部总经理、 贵宾理财部总经理、 中信银行贵阳分行党委书记、 行长, 总 行行政管理部总经理。 (三) 基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日, 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 11 督管理委员会批准, 取得基金托管人资 格。 中信 银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责” 的原则,切实履行托管人职责。 截至 2017 年末,中信 银行已托管 144 只公开 募集证券投资基金,以及基金 公司、证 券公司 资产管 理产品、 信托产 品、企 业年金、 股权基 金、QDII 等其他 托管资产,托管总规模达到 8.06 万亿元人民币。 三、 相 关服务 机构 (一) 基金份额发售机构 1、 直销机构 (1 )浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话: (021)23212899 传真: (021)23212890 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 联系人: 徐薇 网址:www.py-axa.com (2 )电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持 上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、 广发银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡 ) 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E) 客户端: “浦银安盛基金”APP 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 2、场外代销机构 A.银行、证券公司 (1 )中信银行股份有限公司 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 12 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 服务热线:95558 网址:bank.ecitic.com (2 )中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 服务热线:95588 网址:www.icbc.com.cn (3 )交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (4 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (5 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com (6 )上海银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 服务热线:95594 网址:www.bosc.cn 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 13 (7 )宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 服务热线:95574 网址:www.nbcb.com.cn (8 )华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn (9 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 服务热线:95548 网址:www.cs.ecitic.com (10 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 服务热线:95525 网址:www.ebscn.com (11 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 服务热线:021-33389888 网址:www.swhysc.com (12 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:韩志谦 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 14 服务热线:4008000562 网址:www.hysec.com (13 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 服务热线:95553 或4008888001 网址:www.htsec.com.cn (14 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 服务热线:95521 或400-8888-666 网址:www.gtja.com (15 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 服务热线:95538 网址:www.zts.com.cn (16 )中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层 法定代表人:陈共炎 服务热线:4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn (17 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层 法定代表人:霍达 服务热线:95565 网址:www.newone.com.cn (18 )广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼广东 省广州浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 15 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室 法定代表人:孙树明 服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (19 )华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn (20 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 服务热线:95562 网址:www.xyzq.com.cn (21 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 法定代表人:王春峰 服务热线:4006515988 网址:www.bhzq.com (22 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 法定代表人:王常青 服务热线:95587 或4008888108 网址:www.csc108.com (23 )安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 服务热线:4008001001 网址:www.essence.com.cn 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 16 (24 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 服务热线:021-962518 网址:www.962518.com (25 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 服务热线:95321 网址:www.cindasc.com (26 )华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层 法定代表人: 黄金琳 服务热线:96326 网址:www.hfzq.com.cn (27 )中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼40 层-43 层 法定代表人:何亚刚 服务热线:4008895618 网址:www.e5618.com (28 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 服务热线:4109101166 网址:www.cicc.com.cn (29 )平安证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:刘世安 服务热线:95511-8 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 17 网址:www.stock.pingan.com (30 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 法定代表人:姜晓林 服务热线:95548 网址:www.citicssd.com (31 )德邦证券 股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人:武晓春 服务热线:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (32 )中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层 法定代表人:黄扬录 服务热线:95329 网址:www.zszq.com (33 )爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600 号32 楼 法定代表人:祝健 服务热线:4001962502 网址:www.ajzq.com (34 )东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 服务热线:95360 网址:www.nesc.cn (35 )广州证券股份有限公司 注册地址: 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 18 法定代表人:邱三发 服务热线:95396 网址:www.gzs.com.cn (36 )方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层 法定代表人:高利 服务热线:95571 网址:www.foundersc.com (37 )中信期货有限公司 注册地址 :深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 (二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 服务热线:4009908826 网址:www.citicsf.com B.第 三方销售机构 (1 )天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 法定代表人:林义相 服务热线:010-66045555 网址:www.txsec.com (2 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原数米基金) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 服务热线:4000766123 网址:www.fund123.cn (3 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 服务热线:4007009665 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 19 网址:www.ehowbuy.com (4 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 法定代表人:张跃伟 服务热线:4008202899 网址:www.erichfund.com (5 )众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 A 座9 层908 室 法定代表人:李招弟 服务热线:4000598888 网址:www.zscffund.com (6 )北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦1208 室 法定代表人:罗细安 服务热线:4000018811 网址:www.zcvc.com.cn (7 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室 法定代表人:凌顺平 服务热线:4008773772 网址:www.5ifund.com (8 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市龙田路 190 号2 号楼 2 层 法定代表人:其实 服务热线:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (9 )北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 20 服务热线:4008188000 网址:www.myfp.cn (10 )和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 服务热线:4009200022 网址:licaike.hexun.com (11 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室 法定代表人:周斌 服务热线:4008980618 网址:www.chtfund.com (12 )北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 服务热线:4008936885 网址:www.qianjing.com (13 )一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室 法定代表人:吴雪秀 服务热线:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (14 )深圳宜投基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 法定代表人:郭海霞 服务热线:4008955811 网址:www.yitfund.com (15 )上海利得基金销售有限公 司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 21 法定代表人:李兴春 服务热线:4009217755 网址:www.leadbank.com.cn (16 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 法定代表人:汪静波 服务热线:4008215399 网址:www.noah-fund.com (17 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:胡学勤 服务 热线:4008219031 网址:www.lufunds.com (18 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 法定代表人:陈继武 服务热线:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (19 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 法定代表人:金佶 服务热线:4008202819 网址:tty.chinapnr.com (20 )大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 服务热线:021-22267995 网址:www.dtfunds.com (21 )北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 22 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 法定代表人:胡伟 服务热线:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (22 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 服务热线:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (23 )深圳众禄基金销售股份 有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼801 室 法定代表人:薛峰 服务热线:4006788887 网址:www.zlfund.cn (24 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 服务热线:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (25 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号A 栋201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 服务热线:4006840500 网址:www.ifastps.com.cn (26 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路 277 号3 层310 室 法定代表人:燕斌 服务热线:4001666788 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 23 网址:www.66zichan.com (27 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 法定代表人:张彦 服务热线:4001661188 网址:8.jrj.com.cn (28 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼51A 法定代表人:梁蓉 服务热线:4006262818 网址:www.5irich.com (29 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院1 号楼1302 法定代表人:王兴吉 服务热线:4000888080 网址:www.qiandaojr.com (30 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 法定代表人:钱昊旻 服务热线:4008909998 网址:www.jnlc.com (31 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 法定代表人:蒋煜 服务热线:4008188866 网址:fund.shengshiview.com (32 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址 :北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 24 法定代表人:李昭琛 服务热线:010-62675369 网址:www.xincai.com (33 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 1108 号 法定代表人:王伟刚 服务热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com (34 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 (京东金融) 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 法定代表人:陈超 服务热线:95118 网址:fund.jd.com (35 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室 法定代表人:毛淮平 服务热线:4008175666 网址:www.amcfortune.com (36 )天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 服务热线:01059013895 网址:www.wanjiawealth.com (37 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 法定代表人:王翔 服务热线:4008205369 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 25 网址:www.jiyufund.com.cn (38 )上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号3 层3E-2655 室 法定代表人:林琼 服务热线:400-767-6298 网址:www.youyufund.com 3、场内代销机构 投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金 A 类份额 (基金代码:519509)和 B 类份额 (基金代码:519510) 的上海证券交易所场内申购与赎回, 可办理 “上 证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海 证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司, 请以上海证券 交易所的具体规定为准。 (二) 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 联系人: 崔巍 电话: (010)50938856 传真: (010)50938907 (三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼


负责人:俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 26 公司全称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元01 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人: 张振波 经办注册会计师: 薛竞、张振波 (五 )其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统, 这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负 责, 但与第三方服务公司签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系 统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系 统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成, 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级, 升级由系统提供商负责完成, 升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责, 但 与系统提供商签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。 除上述情况外, 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外, 本公司可以根据自身发展战略的需要, 委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四 、 基 金的名称 浦银安盛货币市场证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约型 开放式 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 27 六 、基 金的投 资目 标 力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上, 获得超越业绩比较基准 的稳定收益。 七 、基 金的 投 资范 围 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,具体如下: 1、现金; 2、通知存款; 3、短期融资券 ; 4、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单 ; 5、期限在一年以内(含一年)的债券回购; 6、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据 ; 7、剩余期限在 397 天以内(含397 天)的债券; 8、剩余期限在 397 天以内(含397 天)的资产支持证券 ; 9、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他产品, 基金管理人 在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、基 金的 投 资策 略 本基金根据 对短期利率变动 的预测, 采用投资组合平均剩余期限控制下的主 动性投资策略, 利用 定性分析和定量分析方法, 通过对短期金融工具的积极投资, 在控制风险和保证流动性的基础上,力争获得稳定的当期收益。 (一) 利率预期与目标剩余期限管理策略 通过对宏观经济指标、 资金市场供求状况等因素的跟踪分析, 预测政府宏观 经济政策取向和 资 金 市 场 供 求 变 化 趋 势 , 以 此 为 依 据 预 测 金 融 市 场 利 率 变 化 趋 势。 结合宏观经济研究和利率预期分析, 在合理运用量化模型的基础上, 动态确 定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言,在预期市场利率水平将上升时, 适度缩短投资组合的平均剩余期限; 在预期市场利率水平将下降时, 适度延长投 资组合的平均剩余期限。 (二) 类属配置策略 通过对各类别金融工具政策倾向、 税收政策、 信用等级、 收益率水平、 资金浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 28 供求、 流动性等因素的研究判断, 采用相对价值和信用利差策略, 挖掘不同类别 金融工具的差异化投资价值, 制定并调整类属配置, 形成合理组合以实现稳定 的 投资收益。 (三) 信用分析策略 为力求在 本金安全的基础上获得稳定的收益, 本基金对 企业债券 、 公司债券 等 信用债券 进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成: ①独立第三方的外部 评级结果; ②第三方担保情况; ③基于基金管理人自有 基本财务模型的 内部评价。 基本财务 模 型 在 信 用 评 价 方 面 主 要 作 用 在 于 通 过 对 部 分 关 键 的 财 务 指 标 分 析 判 断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性, 从而确定该企业发行债券的信用等 级与利率水平。 主要关键的指标包括:NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、 资产负债率、 流动资产/流动 负债、 经营活动 现金流/总负 债。其中 资产负 债率、 流动资产/流 动负债主要分析企业债务水平与结构, 其他的指标主要分析企业经营效益对未来 偿债能力的支持能力。 (四) 套利操作策略 套利操作策略主要包括两方面, 一, 跨市场套利。 短期资金市场由交易所市 场和银行间市场构成。 由于其中的投资群体、 交易方式等市场要素不同, 使得两 个市场的资金面、 短期利率期限结构、 流动性都存在着一定的差别。 本基金将在 充分论证套利机会可行性的基础上, 寻找合理的介入时机, 进行跨市场套利操作。 二, 跨品种套利。 由于投资群体存在一定的差异性, 对期限相近的交易品种同样 可能因为存在流动性、 税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。 本 基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以增加超额收益。 (五) 收益率曲线策略 根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供 的价值判断基础, 结合对当期和远期资金面的分析, 寻求在一段时期内获取因收 益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。 本基金将比较分析子弹 策略、 哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现, 构建优化组合, 获取合 理收益。 (六) 相对价值策略 基于量化模型的分析结果, 识别出被市场错误定价的债券, 进而采取适当的浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 29 交易以获得收益。 一方面, 可通过利率期限结构分析, 在现金流特征相近且处于 同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种; 另一方面, 通过对债 券等级、 债券息票率、 所在行业特征等因素的分析, 评估判断短期风险债券与无 风险短期债券间的合理息差。 (七) 滚动配置策略 根据具体投资品种的市场特征, 采用持续滚动投资方法, 以提高投资组合的 整体持续 变现能 力。 例 如,对 N 天期回 购协 议可每天 进行等 量配置 ,而提高配 置在回购协议上的基金资产的流动性。 (八) 波动性交易 策略 把握资金供求的阶段变化,利用关键市场时机(如季节性因素、突发事件) 造成的短期市场失衡机会进行短期交易,以获得超额收益。 九 、投 资决策 依据 和决策 程序 为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施, 本基金遵循以下投资决策依据 以及具体的决策程序: (一)投资决策依据 1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定; 2、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判断;


(二)决策程序 投资决策程序分为投资研究、 投资决策、 投资执行、 投资跟踪与反馈、 投资 核对与监督、风险控制六个环节,具体如下: 1、投资研究 固定收益团队负责宏观经济和货币政策的分析研究以及各类投资策略有效 性研究,定期提交分析报告。 2、投资决策 投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。 基金经理根据固定收益团队的研究成果, 应用各种投资策略, 制定具体的投 资方案,报投资决策委员会审批。 3、投资执行 基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案, 结合市场流动性情况, 构浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 30 建投资组合。 基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。 集中交易室负责具体 的交易执行,同时对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 4、投资跟踪与反馈 基金经理应用固定收益团队内部研究及风险管理部的风险指标衡量密切跟 踪基金的流动性风险和信用风险,对投资组合进行动态监控和调整。 5、投资核对与监督 基金交易清算人员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次, 一个层面是由金融工程人员 定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并对投资组合提出优化建议报告; 另一 个层面是外部独立的风险管理机构 (包括风险控制委员会、 风险管理 部) 对投资 管理过程的风险监控。 十 、业 绩比较 基准 本基金业绩比较基准:银行活期存款利率( 税后) 十一 、 风险收 益特 征 本基金为 货币市场基金, 属于证券投资基金中的高流动性、 低风险品种, 其 预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 十二 、 基金投 资组 合报告


本投资组合报告所载数据截至 2017 年12 月31 日(财务数据未经审计) 。 1. 报 告期末 基金 资产组合 情况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 固定收益投资 9,884,299,092.40 23.37 其中:债券 9,884,299,092.40 23.37








资产支持证券 -


- 2 买入返售金融资产 5,182,323,333.49 12.26 其中:买断式回购的买入返 - - 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 31 售金融资产 3 银行存款和结算备付金合计 27,042,659,512.44 63.95 4 其他各项资产 177,811,658.23 0.42 5 合计 42,287,093,596.56 100.00 2. 报 告期债 券回 购融资情 况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.88 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值 的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注: 报告期 内债券 回购融 资余额占 基金资 产净值 的 比例为报 告期内 每日融 资 余额占资 产 净值比例 的简单 平均值 。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期 内本基 金未发 生债券正 回购的 资金余 额超过基 金资产 净值 的 20%的情 况。 3. 基 金投资 组合 平均剩余 期限 (1). 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 57 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 80 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 50 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过120 天情况 说明 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 32 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 (2). 报告期末投资组 合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例 (%) 各期限负债占基金 资产净值的比例 (%) 1 30天以内 52.10


-


其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 11.74 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 18.85 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 0.97 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 5 120天(含) —397天(含) 15.96 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 合计 99.61 - 4. 报 告期内 投资 组合平均 剩余 存续期 超过240 天 情况 说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天 5. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序 号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 398,536,872.11 0.94 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 33 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,692,436,455.77 6.37 其中:政策性金融债 2,692,436,455.77 6.37 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 6,793,325,764.52 16.07 8 其他 - - 9 合计 9,884,299,092.40 23.38 10 剩余存续期超过397天 的浮动利率债券 - - 6. 报 告期末 按摊 余成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111770772 17 西安银行CD066 6,000,000 599,062,533.53 1.42 2 111770419 17 汉口银行CD160 5,000,000 499,568,482.87 1.18 3 170204 17 国开04 4,500,000 449,403,183.22 1.06 4 170207 17 国开07 4,100,000 409,396,380.84 0.97 5 111770577 17 成都银行CD192 4,000,000 399,609,786.66 0.95 6 170410 17 农发10 4,000,000 399,201,877.41 0.94 7 111717251 17 光大银行CD251 3,500,000 349,053,100.91 0.83 8 170408 17 农发08 3,000,000 299,708,601.83 0.71 9 111713076 17 浙商银行CD076 3,000,000 299,418,093.52 0.71 10 111788204 17 广州银行CD084 3,000,000 298,544,210.07 0.71 7 .“ 影子定 价 ” 与“ 摊余 成本 法 ”确 定的 基金资 产净 值的偏 离 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 34 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0119% 报告期内偏离度的最低值 -0.0335% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0129% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 本报告期内无负偏离度绝对值达到 0.25%的情况 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 本报告期内无正偏离度绝对值达到 0.5%的情况 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9. 投 资组合 报告 附注 (1).本基金所持有的债券 (包括票据) 采用摊余成本法进行估值, 即估值对象以 买入成本列示, 按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价, 在其剩余 期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。 (2). 本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 (3). 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 177,811,658.23 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 35 7 其他 - 8 合计 177,811,658.23 (4). 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 十 三 、 基金业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 :


1、浦银安盛货币市场 A: 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017/01/01-2017/12/31 3.9113% 0.0013% 0.3506% 0.0000% 3.5607% 0.0013% 2016/01/01-2016/12/31 2.5399% 0.0051% 0.3506% 0.0000% 2.1893% 0.0051% 2015/01/01-2015/12/31 3.4819% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 3.1313% 0.0081% 2014/01/01-2014/12/31 4.8160% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 4.4654% 0.0081% 2013/01/01-2013/12/31 4.1939% 0.0042% 0.3506% 0.0000% 3.8433% 0.0042% 2012/01/01-2012/12/31 3.6171% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.1961% 0.0067% 2011/03/09-2011/12/31 2.8902% 0.0049% 0.3855% 0.0001% 2.5047% 0.0048% 2011/03/09-2017/12/31 28.4100% 0.0062% 2.6028% 0.0002% 25.8072% 0.0060% 2、浦银安盛货币市场 B: 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017/01/01-2017/12/31 4.1608% 0.0013% 0.3506% 0.0000% 3.8102% 0.0013% 2016/01/01-2016/12/31 2.7863% 0.0051% 0.3506% 0.0000% 2.4357% 0.0051% 2015/01/01-2015/12/31 3.7312% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 3.3806% 0.0081% 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 36 2014/01/01-2014/12/31 5.0670% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 4.7164% 0.0081% 2013/01/01-2013/12/31 4.4430% 0.0042% 0.3506% 0.0000% 4.0924% 0.0042% 2012/01/01-2012/12/31 3.8657% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.4447% 0.0067% 2011/03/09-2011/12/31 3.0928% 0.0049% 0.3855% 0.0001% 2.7073% 0.0048% 2011/03/09-2017/12/31 30.5301% 0.0062% 2.6028% 0.0002% 27.9273% 0.0060% 3、浦银安盛货币市场 E: 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017/01/01-2017/12/31 3.9098% 0.0013% 0.3506% 0.0000% 3.5592% 0.0013% 2016/01/01-2016/12/31 2.5396% 0.0051% 0.3506% 0.0000% 2.1890% 0.0051% 2015/01/01-2015/12/31 3.4728% 0.0080% 0.3506% 0.0000% 3.1222 % 0.0080% 2014/09/15-2014/12/31 1.3134% 0.0083% 0.1027% 0.0000% 1.2107% 0.0083% 2014/09/15-2017/12/31 11.6994% 0.0061% 1.1602% 0.0000% 10.5392% 0.0061% 注: 自 2017 年 6 月8 日起, 本基金收益分配由原 “月结转份额” 变更为 “日 结转份额” 。 具体内容详见基金管理人于 2017 年5 月2 日披露的 《关于浦银安盛 货币市场证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告》 及其后续公 告。 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 37 (二) 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 浦银安盛货币市场证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1、浦银安盛货币市场 A: 2011 年3 月9 日至2017 年12 月31 日 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 38 2、浦银安盛货币市场 B: 2011 年3 月9 日至2017 年12 月31 日 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 39 3、浦银安盛货币市场 E: 2014 年9 月15 日至2017 年12 月31 日 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 40 十四 、 基金费 用概 览 (一)与 基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金销售服务费; (4 )基金财产拨划支付的银行费用; (5 )基金合同生效后的基金信息披露费用; (6 )基金份额持有人大会费用; (7 )基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (8 )基金的证券交易费用; (9 )依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费


在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。 计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2 )基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。 计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 41 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3 )基金销售服务费 本基金年销售服务费率最高不超过 0.25% , 本基金可以对不同份额类别设定 不同的销售服务费率。 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25% , 对于由 B 类降级为A 类的基金份额持有人, 年销售服务费率应自其降级后的下一个工作 日起适用 A 类基金份额 的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01% ,对于 由A 类升级为 B 类的基金份额持有人, 年销售服务费率应自其升级后的下一个工 作日起享受 B 类 基 金 份 额 的 费 率 。 本 基 金 E 类基金份额的年销售服务费率为 0.25% ,且不 适用基 金 份额的自 动升降 级机制 。三类基 金份额 的销售 服务费计提 的计算公式相同,具体如下: H= E×年销售服务费率 ÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人付给销售机构。若遇法定节假日、 休息日,支付日期顺延。 (4 )除 管理费 、托管 费和销售 服务费 之外的 基金费用 ,由基 金托管 人根据 其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费 用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的 损失、 《基金 合同》生 效前的 相关费 用(包括 但不限 于验资 费、会计师 和律师费 、信息 披露费 用等费用 ) 、处 理与基 金运作无 关的事 项发生 的费用、其 他根据相关法律法规, 以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列 入基金费用。 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 42 4、 费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一 致, 酌情调低基金管 理费率、 基金托管费率和基金销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人必须于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体 上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、 本基金的申购费率和赎回费率均为 0% 。 基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示 ”部分,更新了部分内容 ; 2、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”部分 ; 3、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了 “基金托管业务经营情况” ; 4、在“第五部分 相关服务机构”部分, 对 “基金份额发售机构 ” 进行了更 新; 5、在 “ 第 九 部分


基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 及 其 他 注 册 登 记 业 务 ” 部 分 , 对 “ 基金转换 ”和“基金的定期定额投资计划 ”部分内容进行了更新; 6、在“第十部分 基金的投资”部分, 补充了本基金最近一期公开披露的投 资组合报告的内容和 截至2017 年12 月31 日 的投资业绩; 7、在“第二十二 部分 “其他应披露事项 ”部分, 更新了基金管理人自 2017浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书 摘要( 更新 ) 43 年9 月 10 日至2018 年3 月9 日刊登于 《中国证券报》 和公司网站的与本基金相 关的公告 及本基金与 基金管理人、基金管理人子公司间的关联交易情况 。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一八年四 月二十四日