中 银 证 券 聚瑞 混 合 型 证券 投 资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 中银国际证 券股份有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2018 年 4 月23 日 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 、董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2018 年 4 月 20 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中银证 券聚 瑞混 合
交易代 码 004913
基金运 作方 式 契约型 、开 放式
基金合 同生 效日 2017 年 11 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 109,434,880.21 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通过 积极 挖掘 市场 投
资机会， 追求 超越 业绩 比 较基准 的投 资回 报， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
投资策 略
本基金 通过 资产 配置 策略 、 股票投 资策 略、 债 券
投资策 略、 可 转换 债券 投 资策略、 中小 企业 私募
债投资 策略、 资产 支持 证 券投资 策略、 权证 投资
策略、 股 指期 货投 资策 略 ， 以实现 基金 资产 的稳
健增值 。
业绩比 较基 准
中证 800 指 数收 益率*25%+ 中债综 合全 价指 数收
益率*70%+ 同期 银行 活期 存 款利率(税后)*5%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高
于货币 市场 基金 和债 券型 基金， 低于 股票 型基
金。
基金管 理人 中银国 际证 券股 份有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 中银证 券聚 瑞混 合 A 中银证 券聚 瑞混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004913 004914
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 101,649,103.37 份 7,785,776.84 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
中银证 券聚 瑞混 合 A 中银证 券聚 瑞混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 -1,060,794.89 -45,621.44
2．本 期利 润 -350,956.01 32,676.36
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0032 0.0020
4．期 末基 金资 产净 值 101,544,677.04 7,769,702.79
5．期 末基 金份 额净 值 0.9990 0.9979
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益;
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字；
3、本 基金 合同 于2017 年11 月 29 日 生效 ，截 至本 报告期 末基 金成 立未 满一 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
中银证 券聚 瑞混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.42% 0.39% 0.12% 0.29% -0.54% 0.10%
中银证 券聚 瑞混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.53% 0.39% 0.12% 0.29% -0.65% 0.10%
注：本 基金 成立 于2017 年 11 月29 日， 本基 金的 业绩比 较基 准= 中证800 指 数收益 率*25%+ 中债 综
合全价 指数 收益 率*70%+ 同 期银行 活期 存款 利率 （税 后）*5% 。 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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注：1 、本 基金 合同 于2017 年 11 月 29 日 生效 ，截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年;
2、自 基金 成立 日起6 个 月 内为建 仓期 ，本 报告 期处 于建仓 期。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王玉玺
本 基 金
基 金 经
理
2017 年11
月29 日
- 10
王玉玺 ， 硕士 研究 生， 中 国
国籍 ， 已 取得 证券 、 基 金 从
业资格 。 2006 年7 月至2008
年7 月任 职于 中国 农业 银 行
资金运 营部 ，担 任交 易员 ；
2008 年 8 月至 2016 年 6 月中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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任职于中国农业银行金融
市场部 ， 担任 交易 员、 高 级
交易员 ； 2016 年 6 月加 入 中
银国际 证券 股份 有限 公司 ，
现任基 金管 理部 副总 经理 、
中银国际证券中国红债券
宝投资 主办 人 。 2017 年 1 月
起担任 中银 证券 保 本1 号混
合型证 券投 资基 金、 中 银 证
券安进债券型证券投资基
金、 中银 证券 瑞益 定期 开 放
灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理、 中 银证 券 瑞
享定期开放灵活配置混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
中银证券安弘债券型证券
投资基 金经 理、 中 银证 券 瑞
丰定期开 放 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
中银证券汇宇定期开放债
券型发起式证券投资基金
基金经 理、 中 银证 券聚 瑞 混
合型证券投资基金基金经
理、 中银 证券 祥瑞 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理、 中 银
证券汇嘉定期开放债券型
发起式证券投资基金基金
经理、 中 银证 券安 誉债 券 型
投资基 金基 金经 理。
沈龙
本 基 金
基 金 经
理
2017 年11
月29 日
- 9
沈 龙 先 生, 伦 敦 大 学 玛 丽 女
王学院 理学 硕士， 证券 从 业
经验9 年， 其 中权 益投 资 管
理经 验8 年 ， 中国 国籍 ， 已
取得证 券、 基金 从业 资格 。
2006 年1 月至2006 年10 月
任职于 华为 技术 有限 公司 ，
从事 WCDMA 产 品 开 发 与 测
试。 2006 年 10 月至 2008 年
2 月任职于电子资讯系统
（上海 ） 有限 公司 ， 从 事 通
用汽车 （ 美国 ） 多 个应 用 系
统的技 术支 持与 维护。2008
年 2 月至 2015 年 9 月任职
于太平养老保险股份有限
公司投 资管 理中 心， 先 后 担中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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任TMT 行业 研究 员、 投 资 经
理助理 、 投资 经理 。2015 年
9 月加盟 中银 国际 证券 基 金
管理部， 现任 中银 国际 证 券
中国红 债券 宝投 资主 办人 、
中银国际证券中国红基金
宝投资 主办 人、 中 银证 券 聚
瑞混合型证券投资基金基
金经理、 中银 证券 祥瑞 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈渭泉
本 基 金
基 金 经
理
2018 年 1
月31 日
- 11
陈渭泉 先生 ，硕 士研 究生 ，
中国国 籍 ， 已 取得 证券 、 基
金从业 资格 。 2004 年 8 月至
2006 年3 月任 职于 北京 玖 方
量子科 技有 限公 司， 任 金 融
工程研 究员 ； 2006 年 3 月至
2008 年9 月任 职于 天相 投 资
顾问有 限公 司， 任 宏观 与 固
定收益 研究 员；2008 年 10
月至2009 年12 月 任职 于 华
泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 ，
任固定 收益 研究 员 ； 2009 年
12 月至 2017 年 5 月任 职 于
长江养老保险股份有限公
司， 先后 担任 宏观 固收 研 究
员、 投资 经理 助理 、 投 资 经
理； 2017 年 5 月加 入中 银 国
际证券 股份 有限 公司， 现 任
中银证券瑞享定期开放灵
活配置混合型证券投资基
金基金 经理、 中银 证券 汇 宇
定期开放债券型发起式证
券投资 基金 基金 经理、 中 银
证券聚瑞混合型证券投资
基金基 金经 理、 中 银证 券 祥
瑞混合型证券投资基金基
金经理 。
白冰洋
本 基 金
基 金 经
理
2018 年 1
月13 日
- 8
白冰洋 ， 硕士 研究 生， 中 国
国籍 ， 已 取得 证券 、 基 金 从
业资格。 历任 台湾 群益 证 券
研究员 。 2012 年加 盟中 银 国
际证券 股份 有限 责任 公司 ，
历任中 银证 券保 本1 号混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ，
现任中 银国 际证 券中 国红 1中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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号投资 主办 人、 中 国红 基 金
宝投资 主办 人、 中 银证 券 聚
瑞混合型证券投资基金基
金经理、 中银 证券 祥瑞 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：1 、 上 述任 职日 期为 根 据公司 确定 的聘 任日 期 ， 离任日 期为 根据 公司 确定 的解聘 日期 ； 首任 基
金经理 的任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2、证 券从 业的 涵义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的情
形。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保 证公 司管 理的 不同 投资组 合得 到公 平对 待， 保护投 资者 合法 权益 ，本 基金管 理人 根据
《证券 投资 基金 法》 、《 证券投 资基 金管 理公 司管 理办法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 律法 规，建 立了 基金 管理 业务 、资产 管理 业务 公平 交易 管理办 法、 产品 与交
易部交 易室 异常 交易 监控 与报告 管理 办法 等公 平交 易相关 制度 体系 。公 司旗 下投资 组合 严格 按照
制度的 规定 ，参 与股 票、 债券的 一级 市场 申购 、二 级市场 交易 等投 资管 理活 动，主 要包 括授 权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关环 节。 研究 团队负 责提 供投 资研
究支持 ，投 资 团 队负 责投 资决策 ，交 易室 负责 实施 交易并 实时 监控 ，风 险管 理部负 责事 前监 督、
事中检 查和 事后 稽核 ，对 交易情 况进 行合 理性 分析 。通过 多部 门的 协作 互控 ，保证 了公 平交 易的
可操作 、可 稽核 和可 持续 。
公司一 直严 格遵 循公 平交 易相关 规章 制度 ，执 行严 格的公 平交 易行 为。 在严 格方针 指导 下，
报告期 内， 未出 现任 何异 常关联 交易 以及 与禁 止交 易对手 间的 交易 行为 。
报告期 内， 公司 对连 续四 个季度 期间 内、 不同 时间 窗口下 （如：1 日 内、3 日 内、5 日内） 公
司管理 的不 同投 资组 合同 向交易 开展 交易 价差 分析 。分析 结果 表明 ，本 报告 期内公 司对 各投 资组
合公平 对待 ，不 存在 利益 输送的 行为 。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价交 易中 ，未 发生 同日反 向交 易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 总成 交 量5% 的 情况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度 ， 债 券市 场 表现总 体表 现良 好。 年初 至 1 月 中旬 ， 受 资金 面紧 张以及 美联 储加
息预期 的影 响， 收益 率快 速上行 ；1 月中 旬至 一季 度末， 受资 金面 超预 期宽 松、中 美贸 易摩 擦引
致股市 大幅 波动 ，市 场避 险情绪 增大 、大 宗商 品价 格大幅 下行 以及 金融 监管 相对平 静等 诸多 因素
的影响 ，债 券收 益率 有较 大幅度 下行 。
报告期 内， 基金 采取 了长 短期搭 配的 哑铃 型策 略， 固定收 益资 产主 要 以2-3 年左右 的信 用债
和超短 融为 主 ， 将 久期 控 制在 1 年以 内 ， 一 定程 度 把握了 收益 率下 行带 来的 资本利 得机 会 。 另 外，
也通过 可转 债进 行了 灵活 波段操 作， 阶段 性增 强了 基金收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 中银 证券 聚瑞混 合 A 基金 份额 净值 为 0.9990 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为-0.42% ； 截 至本 报告 期末中 银证 券聚 瑞混 合 C 基金份 额净 值 为 0.9979 元 ， 本报 告期 基金 份额
净值增 长率 为-0.53% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.12% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 27,348,559.27 23.74
其中： 股票
27,348,559.27 23.74
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
74,529,799.90 64.70
其中： 债券
74,529,799.90 64.70
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
10,000,000.00 8.68
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,296,677.69 1.99
8 其他资 产
1,012,323.71 0.88
9 合计
115,187,360.57
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,881,286.88 5.38
C 制造业 14,807,472.70 13.55
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
1,905,919.92 1.74
J 金融业 4,753,879.77 4.35
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,348,559.27 25.02
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 投资 范围 未包 括港股 通投 资股 票， 无相 关投资 政策 。
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600028 中国石 化 907,606 5,881,286.88 5.38
2 601288 农业银 行 682,649 2,669,157.59 2.44
3 600760 中航沈 飞 63,000 2,172,240.00 1.99
4 002020 京新药 业 156,200 1,724,448.00 1.58
5 300182 捷成股 份 155,957 1,646,905.92 1.51
6 002262 恩华药 业 106,721 1,566,664.28 1.43
7 600967 内蒙一 机 100,600 1,459,706.00 1.34
8 600161 天坛生 物 40,560 1,172,589.60 1.07
9 600030 中信证 券 61,900 1,150,102.00 1.05
10 601336 新华保 险 20,309 934,620.18 0.85
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 5,464,238.80 5.00
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 299,910.00 0.27
其中： 政策 性金 融债 299,910.00 0.27
4 企业债 券 7,592,852.00 6.95
5 企业短 期融 资券 50,209,000.00 45.93
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 10,963,799.10 10.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 74,529,799.90 68.18
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011800052
18 南 山集
SCP001
100,000 10,061,000.00 9.20
2 041751022
17 国机 汽车
CP001
100,000 10,049,000.00 9.19
3 011800020
18 辽 成大
SCP001
100,000 10,043,000.00 9.19
4 011800014
18 常 城建
SCP001
100,000 10,032,000.00 9.18 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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5 011800087
18 苏州 高新
SCP001
100,000 10,024,000.00 9.17
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未参 与股指 期货 投资 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎原 则， 参与
股指期 货的 投资 ，以 管理 投资组 合的 系统 性风 险， 改善组 合的 风险 收益 特性 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未参 与国债 期货 投资
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 申 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 如 是， 还 应对相 关证 券 的投 资
决 策程 序 做出 说明
本基金 持有 的“ 常熟 转债 ”的发 行主 体江 苏常 熟农 村商业 银行 股份 有限 公司 于 2017 年 12
月15 日收 到中 国银 监会 苏 州监管 分局 出具 的行 政处 罚 （苏 州银 监罚 决字[2017]11 号 ） ， 因 “ 通过
交易所 转标 和借 通道 等方 式，规 避非 标准 化债 权资 产业务 监管 指标 要求 ”， 中国银 监会 苏州 监管
分局对 其处 以 40 万 元罚 款 。
信评团 队负 责对 证券 进行 信用分 析和 筛选 入池 。基 金经理 通过 对宏 观经 济、 货币市 场资 金面
和基金 的持 仓情 况进 行分 析，决 定证 券投 资的 期限 、品种 和数 量， 在符 合规 定的证 券池 内选 择合
适的证 券进 行投 资。
5.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ， 还 应
对 相关 股票的 投资 决策程 序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 中，不 存在 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 37,465.95
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 974,818.16
5 应收申 购款 39.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,012,323.71
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110033 国贸转 债 5,247,351.10 4.80 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 中银证 券聚 瑞混 合 A 中银证 券聚 瑞混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 125,555,993.71 125,090,637.52
报告期 期间 基金 总申 购份 额 284,148.83 439,099.46
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 24,191,039.17 117,743,960.14
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 101,649,103.37 7,785,776.84
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 管理 人未 持有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 基金 的管 理人未 运用 固有 资金 申赎 及买卖 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内单 一投资 者持 有基 金份 额比 例未有 达到 或超 过20% 的 情况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无 中银证券聚瑞混合 2018 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 本基 金 募集注 册的 文件
2 、基 金合 同
3 、托 管协 议
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存 放地 点
除第6 项在 基金 托管 人处 外，其 余文 件均 在基 金管 理人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
中 银国 际证券 股份 有限公 司
2018 年 4 月 23 日
