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中银移动互联混合(002180)

中银移动互联混合:2018年第一季度报告查看PDF公告

中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 
1 
 
 
 
 
 
中 银 移动 互 联灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 
2018 年第 1 季度 报 告 
2018 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 中银 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中信 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 :二 〇一八 年四 月二十 三日中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 
 2 
§ 1


重 要 提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年 4 月 20 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 § 2


基 金 产品概 况 基金简 称 中银移 动互 联混 合 基金主 代码 002180 交易代 码 002180 基金运 作方 式 契约型 开放 式


基金合 同生 效日 2017 年 7 月 20 日 报告期 末基 金份 额总 额 125,566,821.99 份 投资目 标 本基金 重点 把握 中国 经济 转型与 升级 过程 中移 动互 联产业 所蕴含 的投 资机 会, 通过 自上而 下的 大类 资产 配置 与自下 而 上的个 券精 选, 在严 格控 制风险 的基 础上 , 力 求实 现基金 资 产的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本基金 将根 据各 类证 券风 险收益 特征 相对 变化 , 适 度的调 整 确定基 金资 产在 股票 、债 券及现 金等 类别 资产 间的 分配比 例, 动态 优化 投资 组合 。 在具体 操作 上 , 本 基金 将 主要采 用 “ 自下 而上 ” 的方 法, 在备 选行业 内部 通过 定量 与定 性相结 合 的分析 方法 , 综 合分 析上 市公司 的业 绩质 量、 成长 性和估 值 水平等 ,精 选具 有良 好成 长性、 估值 合理 的个 股。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 60% +中债 综合 指数 收益 率× 40% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券 型基金 和货 币市 场基 金, 但低于 股票 型基 金, 属于 中等风 险 水平的 投资 品种 。 基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 3 § 3


主 要 财务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2018 年 1 月 1 日-2018 年 3 月 31 日) 1. 本期 已实 现收 益 -18,237,011.71 2. 本期 利润 -10,554,125.55 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0649 4. 期末 基金 资产 净值 121,245,271.92 5. 期末 基金 份额 净值 0.966 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收 益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。


2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平 要低于 所列 数字 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 -3.30% 1.56% -1.44% 0.70% -1.86% 0.86% 3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的 比较 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2017 年 7 月 20 日至 2018 年 3 月 31 日) 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 4 注:截 至报 告期 末, 本基 金成立 未满 一年 。按 基金 合同规 定, 本基 金自 基金 合同生 效起6个 月内为 建仓 期, 截至 建仓 结束时 各项 资产 配置 比例 均符合 基金 合同 约定 。 § 4


管 理 人报告 4.1 基金经理( 或基金经理 小组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 王帅 本基金 的基 金经 理、 中银 蓝筹 基金 基金经 理 、 中 银品 质生活 基金 基金 经理 2017-07-20 - 10 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理副总 裁 (A VP ) ,管 理学 硕 士。 2008 年 加入 中银 基金 管 理有限 公司 , 曾 任股 票交 易 员、 研 究员 、 基 金经 理助 理 、 专 户 投 资 经 理 。2015 年 7 月 至 今 任 中 银 蓝 筹 基 金 基 金经理 , 2017 年 3 月 至今 任 中 银 品 质 生 活 基 金 基 金 经 理, 2017 年 7 月 至今 任中 银 移动互 联基 金基 金经 理。 具 有 10 年证 券从 业年 限。 具 备基金 从业 资格 。


陈军 本基金 的基 金经 理、 中银 中国 基金 基金经 理 、 中 银收 益基金 基金 经理 、 中银优 秀企 业基 金基金 经理 、 副执 行总裁 2018-02-23 - 20 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 执行总 裁, 金融 学硕 士。 曾 任 中 信 证 券 股 份 有 限 责 任 公司资 产管 理部 项目 经理 。 2004 年 加 入 中 银 基 金 管 理 有限公 司,2006 年 10 月至 今 任 中 银 收 益 基 金 基 金 经中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 5 理,2009 年 9 月至 2013 年 10 月 任中 银中 证 100 指数 基 金 基 金 经 理 ,2013 年 6 月至 2016 年 1 月任 中银 美 丽中国 基金 基金 经理 , 2013 年 8 月 至今 任中 银中 国基 金 基金经 理, 2018 年 2 月至 今 任 中 银 优 秀 企 业 基 金 基 金 经理, 2018 年 2 月至 今任 中 银移动 互联 基金 基金 经理 。 特 许 金 融 分 析 师 (CFA), 香港财 经分 析师 学会 会员 。 具有 20 年 证券 从业 年限 。 具备基 金从 业资 格。


注:1 、首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日,非 首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”为根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期, 基金 经理 的 “ 离任 日期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的 解聘日 期 ; 2、 证券从 业年 限的 计算 标准 及含义 遵从 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《中华 人民共 和国证券 投资基金 法》 、中 国证监 会 的有关 规则 和其 他有 关法 律法规 的规 定 , 严 格遵 循 本基金 基金 合同 , 本着 诚 实信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 在 严格 控制 风险 的基 础上 , 为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。 本报告 期内 ,本 基金 运作 合法合 规, 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 根据中国 证监会颁 布的《 证券投资 基金管理 公司公 平交易制 度指导意 见》 ,公 司制定 了 《中银基 金管理有 限公司 公平交易 管理办法 》 ,建立 了《新股 询价申购 和参与 公开增发 管 理 办法》 、 《 债券 询价 申购 管 理办法 》 、 《集 中交 易管 理 办法 》 等 公平 交易 相关 制 度体系 , 通过 制 度确保 不同 投资 组合 在投 资管理 活动 中得 到公 平对 待, 严 格防 范不 同投 资组 合 之间进 行利 益 输送 。 公 司建 立了 投资 决 策委员 会领 导下 的投 资决 策及授 权制 度 , 以 科学 规 范的投 资决 策体 系, 采用 集中 交易 管理 加 强交易 执行 环节 的内 部控 制, 通过 工作 制度 、 流 程 和技术 手段 保证 公平交 易原 则的 实现 ; 通 过建立 层级 完备 的公 司证 券池及 组合 风格 库 , 完 善 各类具 体资 产管 理业务 组织 结构 ,规 范各 项业务 之间 的关 系, 在保 证各投 资组 合既 具有 相对 独立性 的同 时 , 确保其 在获 得投 资信 息 、 投资建 议和 实施 投资 决策 方面享 有公 平的 机会 ; 通 过对异 常交 易行 为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息披 露确 保公平 交易 过程 和结 果的 有效监 督。 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 6 本报告 期内 , 本公 司严 格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定 , 确 保本 公 司管理 的不 同投资 组合 在授 权 、 研 究 分析 、 投 资决 策、 交易 执 行、 业绩 评估 等投 资管 理 活动和 环节 得到 公平对 待 。 各 投资 组合 均 严格按 照法 律 、 法 规和 公 司制度 执行 投资 交易 , 本 报告 期 内未 发生 异常交 易行 为。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 本报告 期内 , 基 金管 理人 未 发生所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。 4.4 报告期内基金投资策 略和运作分析 1. 宏 观经 济分 析 国外经 济方 面 , 全 球经 济 继续稳 定复 苏 , 美 国表 现 持续强 势 , 欧 洲势 头略 有 下降 。 从 领 先指标 来看 , 美 国经 济景 气度维 持高 位, 一季 度美 国 ISM 制造 业 PMI 指数 持 平于 2017 年底 的 59.3 , 就业 市场 整体 稳 健,失 业率 持 续 4.1% 低位 ,通胀 略 有 回暖 。欧 元区 经济复 苏势 头 略有减 慢, 一季 度制 造 业 PMI 指数从 60.6 显著 下行 至 56.6 , 基础 通胀 依然 疲 软,欧 元有 所 走强; 日本 经济 继续 复苏, 一季度 制造 业 PMI 指数从 54.0 一 度冲 高至 54.8 后 小 幅回落 至 53.1 , 失业率 持续 低位 , 通胀 逐 步回暖 。 综合 来看 , 美 国 复苏前 景仍 好 , 通 胀仍 将 是美国 加息 路径 的主要 影响 因素 ,而 贸易 摩擦风 险上 升后 市场 情绪 回落, 美元 指数 继续 下探 至 90 附近 ; 欧 洲复苏 速度 放缓 ,日 本经 济复苏 态势 较好 。 国内经 济方 面 , 在 外需 复 苏内需 稳定 背景 下 , 经 济 领先指 标整 体仍 是韧 性延 续, 但下 行 压力趋 于增 加。 具体 来看 ,一 季 度领 先指 标中 采制 造业 PMI 震荡下 行 至 51.5 ,同步 指标 工 业增加 值 1-2 月同 比累 计 增长 7.2%,较 2017 年 末 上行 0.6 个 百分 点, 但与 行业高 频数 据存 在背离 , 可能 由于 统计 口 径的差 异 。 从 经济 增长 动 力来看 , 拉动 经济 的三 驾 马车中 出口 短期 强势,消 费与投资 季节性 稳中有升 :2 月美 元计价 出口增速 在春节错 位因素 作用下较 2017 年末大 幅回 升 至 44.5% 左 右, 2 月消费 增速 较 2017 年末小 幅回 升 至 9.7% , 仍 处于较 低水 平; 制 造 业 和 基 建 投 资 下 降 , 房 地 产 投 资 拉 动 固 定 资 产 投 资 上 升 ,1-2 月 固 定 资 产 投 资 增 速 较 2017 年末 反弹 至 7.9% 的水 平。 通胀 方面 ,CPI 总 体低位 徘徊 ,2 月 受春 节 因素影 响短 期同 比冲高 至 2.9% 的 水平 ,PPI 持续回落,2 月 同比 涨幅 下降 至 3.7% 。 2. 市 场回 顾 股 票 市 场 方 面 , 一 季 度 上 证 综 指 下 跌 4.18% , 代 表 大 盘 股 表 现 的 沪 深 300 指 数 下 跌 3.28% , 中小 板综 合指 数下 跌 3.35% , 创业 板综 合指 数上 涨 3.41% 。 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 7 3. 投 资策 略和 运行 分析 本基金 一季 度主 要配 置新 能源 、 计 算机 、 生物 医药 、 电子等 行业 , 一季 度净 值下 跌 3.3% 。 新兴产 业里 面蕴 含巨 大的 投资机 会 。 发 展壮 大新 动 能、 加快 制造 强国 建设 是 我国目 前非 常重要 的转 型方 向。 政府 工 作报告 明确 提出 : 做 大做 强 新兴产 业集 群, 实施 大数 据 发展行 动, 加强新 一代 人工 智能 研发 应用 , 推 动集 成电 路、 第五 代移动 通信 、 飞机 发动 机、 新能源 汽车 、 新材料 等产 业发 展 , 实 施 重大短 板装 备专 项工 程 , 推进智 能制 造 , 发 展工 业 互联网 平台 , 创 建 “ 中国制造 2025” 示范区 。随着经济结构的陆续调整,中银移动互联将持续关注新兴产业 的投资 机会 。 总体上 我们 对 2018 年的 权 益类资 产仍 保持 乐观 的看 法, 但 相比 较 2017 年 波动 率可能 变 大。在 总量 结构 调整 的基 本面背 景下 ,市 场仍 会体 现出结 构性 机会 的特 征。 从风格 上来 说 , 2018 年中 小市 值与 大市 值 可能会 相 比 2017 年 更加 均 衡,可 能都 会有 不错 的阶 段性机 会。 4.5 报告期内基金的业绩表 现 截至 2018 年 3 月 31 日为 止, 季 度内 本基 金份 额净 值增长 率为-3.30% , 同期 业绩比 较 基 准收益 率为-1.44% 。 4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明 本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 § 5


投 资 组合报 告 5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 100,836,431.46 82.03 其中: 股票 100,836,431.46 82.03 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,765,363.54 16.08 7 其他各 项资 产 2,328,497.92 1.89 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 8 8 合计 122,930,292.92 100.00 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 4,841,859.52 3.99 C 制造业 67,226,434.03 55.45 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,759,117.75 3.10 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 13,632,732.00 11.24 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 3,783,390.16 3.12 M 科学研 究和 技术 服务 业 3,607,059.00 2.98 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 3,985,839.00 3.29 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 100,836,431.46 83.17 5.2.2 报告期末按行业分 类的港股通投资股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 300618 寒锐钴 业 32,155 9,350,995.55 7.71 2 300122 智飞生 物 273,375 9,289,282.50 7.66 3 603799 华友钴 业 72,086 8,545,074.44 7.05 4 603986 兆易创 新 29,700 5,844,960.00 4.82 5 002466 天齐锂 业 98,800 5,819,320.00 4.80 6 600570 恒生电 子 93,500 5,589,430.00 4.61 7 600196 复星医 药 125,200 5,570,148.00 4.59 8 603993 洛阳钼 业 570,974 4,841,859.52 3.99 9 300450 先导智 能 59,800 4,581,876.00 3.78 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 9 10 600588 用友网 络 111,800 4,269,642.00 3.52 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 的 , 有 选择 地投 资于 股指 期 货。 套期 保值 将 主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合股 指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平 。 本 基金 管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性 、 流 动 性及风 险特 征, 通过 资产 配置、 品种 选择 ,谨 慎进 行投资 ,以 降低 投资 组合 的整体 风险 。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 管理 人 将按照 相关 法律 法规 的规 定, 结合 对宏 观经 济形 势 和政策 趋势 的判 断 、 对 债 券市场 进行 定性 和定量 分析 。 构建 量化 分 析体系 , 对国 债期 货和 现 货的基 差 、 国 债期 货的 流 动性 、 波 动水 平、 套期保 值的 有效 性等 指标 进行跟 踪监 控 , 在 最大 限 度保证 基金 资产 安全 的基 础上 , 力 求实 现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。 5.10.3 本期国债期货投 资 评价 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 10 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报 告期 间, 本 基金 投 资的前 十名 证券 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或 在报告 编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 5.11.3 其他各项资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 175,211.20 2 应收证 券清 算款 2,149,106.97 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,179.75 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,328,497.92 5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末持 有的 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。 5.11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 § 6


开 放 式基金 份额 变动 单位:份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 140,450,175.57 本报告 期基 金总 申购 份额 99,811,695.75 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 114,695,049.33 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 125,566,821.99 § 7


基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况 7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况 本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。 7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 11 本报告 期内 ,基 金管 理人 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。 § 8 影响投资者决策的其他 重要信息 8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况 投资者 类别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2018-01-01 至 2018-02-22 100,00 3,000. 00 - 100,003, 000.00 - 0.0000% 2 2018-01-18 至 2018-03-31 - 99,288 ,232.1 6 - 99,288,232. 16 79.0720% 产品特 有风 险 本基金 由于 存在 上述 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超过20% 的情 况, 存 在以下 特有 风险 : (1 ) 持有基 金份 额比 例达 到或 超过20% 的 投资 者大 额赎 回 导致的 基金 份额 净值 波动 风险; (2 ) 持 有基 金 份额比 例达 到或 超过20% 的 投资者 大额 赎回 导致 的流 动性风 险; (3) 持 有基 金 份额比 例达 到或 超过 20%的 投资 者大 额赎 回导 致 的巨额 赎回 风险 ;(4) 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的投 资者 大额 赎回导 致的 基金 资产 净值 持续低 于5000 万 元的 风险 。 § 9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中 国证 监会 准予 中银 移 动互联 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 注册 的文 件;


2、 《中 银移 动互 联灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ;


3、 《中 银移 动互 联灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ;


4、 《中 银移 动互 联灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 ;


5、法 律意 见书 ; 6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 8、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 ; 9、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 9.2 存放地点 以上备 查文 件存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 处, 供公众 查阅 。 9.3 查阅方式 中银移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告 12 投资人 在支 付工 本费 后, 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 制件 或复 印件 。 中 银基 金管理 有限 公司 二 〇一 八年四 月二 十三日