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银信添利B(519666)

银信添利:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
银 河 银 信 添利 债 券 型 证券 投 资 基 金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中信银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 4 月23 日 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年04 月20 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 03 月31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 银河银 信添 利债 券 场内简 称 - 交易代 码 519666 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年 3 月 14 日 报告期 末基 金份 额总 额 118,512,882.54 份 投资目 标 在满足 本金 稳妥 与良 好流 动性的 前提 下, 追求 基 金资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 通过合 理的 债券 资产 配置 ,综合 运用 利率 预期 、 收益率 曲线 和其 他动 态增 强策略 特别 是新 股申 购等, 获取 稳定 收益 。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 ×80%+ 税后 一年 期定 期存 款利率 ×20 % 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 证券 投资 基金, 以在 满足 本金 稳 妥与良 好流 动性 的前 提下 , 追求 基金 资产 的长 期 稳健增 值为 基金 的投 资目 标。 本 基金 还可 以通 过 参与新 股申 购提 高基 金的 收益水 平。 本基 金属 于 证券投 资基 金中 的中 低风 险品种 , 其 预期 风险 和 收益水 平高 于货 币市 场基 金和中 短期 债券 基金 , 低于混 合型 基金 和股 票型 基金。 基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 银河银 信添 利债 券 A 银河银 信添 利债 券 B 下属分 级基 金的 场内 简称 - - 下属分 级基 金的 交易 代码 519667 519666 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 14 页


下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - - 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 54,410,980.57 份 64,101,901.97 份 下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年1 月1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 银河银 信添 利债 券 A 银河银 信添 利债 券 B 1. 本 期已 实现 收益 209,766.50 176,808.63 2.本 期利 润 711,249.50 728,350.75 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0127 0.0112 4.期 末基 金资 产净 值 56,457,614.14 66,373,028.53 5.期 末基 金份 额净 值 1.0376 1.0354 注: 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除 相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 所述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列 数字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 银河银 信添 利债 券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.19% 0.06% 1.79% 0.04% -0.60% 0.02% 银河银 信添 利债 券 B 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.08% 0.06% 1.79% 0.04% -0.71% 0.02% 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


注:本 基金 自合 同生 效日 起 6 个 月为 建仓 期; 至建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。 3.3 其 他指 标 注:无 。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓 名 职 务 任本基 金的 基金经 理期 限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离 任 日 期 韩 晶 基 金 经 2011 年8 月 25 日 - 16 中共党 员, 经济 学硕 士,16 年 证券 从业 经历 ,曾 就 职于中 国民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 , 期 间 从 事 交 易 清 算 、 产 品 设 计 、 投 资 管 理等工 作。2008 年 6 月 加 入银河 基金 管理 有限 公司 ,先后 担任银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 14 页


理 债 券 经 理 助 理 、 债 券 经 理 等 职 务 。 现 任 固 定 收 益 部 总 监 、 基 金 经理。2011 年 8 月 起担 任 银河银 信添 利债 券型 证券 投资基 金的 基金经 理, 2012 年 11 月 起 担任银 河领 先债 券型 证券 投资基 金的 基金经 理,2014 年 7 月 起 担任银 河收 益证 券投 资基 金的基 金经 理,2015 年 6 月起 担任 银 河鸿利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基金 经理 ,2016 年 3 月 起担任 银河 润利 保本 混合 型证券 投资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 丰 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 2016 年 12 月起 担任 银 河君润 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基金 经理 ,2017 年 3 月 起担任 银河 君腾 灵活 配置 混合型 证券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 君 欣 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 犇 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 , 2017 年4 月起 担任 银河 通 利债券 型证 券投 资基 金(LOF) 的基 金经 理 、 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理,2017 年 9 月起担 任银 河 嘉 祥 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 君 辉 3 个月定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 的基 金经 理,2018 年 2 月起 担任 银河 嘉谊 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河睿 达灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2018 年 3 月起担 任银 河鑫 月 享 6 个 月定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金的 基金 经理 。 蒋 磊 基 金 经 理 2016 年8 月 26 日 - 12 硕士研 究生 学历 , 12 年证 券从业 经历 。 曾 先后 在星 展 银行( 中国) 有限公 司、 中宏 人寿 保险 有限公 司工 作。2016 年 4 月加入 银河 基金管 理有 限公 司, 就职 于固定 收益 部。2016 年 8 月起担 任银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 旺 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 银 信 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 领 先 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2017 年 1 月起 担任 银 河君怡 纯债 债券 型证 券投 资基金 的基 金 经 理 、 银 河 睿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 , 2017 年 3 月起 担任 银河 君 欣纯债 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理, 2017 年 4 月起 担任 银 河通利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)的基 金 经 理 、 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河强化 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理,2017 年 9 月起担 任 银 河 嘉 祥 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 银 河 君 辉3 个月 定期 开放 债券 型 发起式 证券 投资 基金 的基 金经理 , 2018 年 2 月起 担任 银河 嘉谊 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理、银 河睿 达灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。 注:1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日; 2、证 券从 业年 限按 其从 事 证 券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定, 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产,银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值, 努力实 现基 金份 额持 有人 的利益 ,无 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为, 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。


随业务 的发 展和 规模 的扩 大,本 基金 管理 人将 继续 秉承" 诚信 稳健 、勤 奋律 己 、创新 图强"的 理念, 严格 遵守 《证 券法 》、《 证券 投资 基金 法》 等法律 法规 的规 定, 进一 步加强 风险 管理 和完 善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 , 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度, 在 授权 管理 、 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ,确保 公平 对待 不同 投资组 合。 同时 ,公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 (股票 、债 券) 的收 益率差 异进 行了 分析 。 针对同 向交 易部 分, 本报 告期内 ,公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 (完 全复 制的指 数基 金除 外) , 连续 四个 季度 期间 内、 不 同时 间窗 下 ( 日内 、3 日 内、5 日内 ) 公 开竞 价交易 的证 券进 行了 价差分 析, 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析,未 发现 重大 异常 情况。 针对反 向交 易部 分, 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易( 包括 股票 和债券 )的 交易 时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析, 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ,不 存在所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 ( 完 全复制 的指 数基 金除 外) 。 对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易, 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ,事 前确 定好申 购价 格和 数量 ,按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,未 发现 本基 金与其 它投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 整体而 言, 相比 于季 初, 各期限 债券 季末 到期 收益 率走低 , 其 中,10 年 期国 开债到 期收 益 率 回落22BP ,1 年期 国开 债 到期收 益率 回 落 54BP 。 而 收益率 曲线 则快 速走 陡 , 过去 3 个月 ,10 年-1 年期限 利差 由39BP 扩大 至 72BP , 走阔33BP 。 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


虽然债 券整 体走 强, 但如 果分久 期看 ,不 同品 种债 券本季 度走 势却 出现 分化 ,短久 期品 种更 多地跟 随银 行同 业存 单走 势,在 银行 顺利 跨年 存单 发行利 率迅 速走 低后 ,其 也相应 走低 ;而 中长 期限债 券则 在1 月继 续冲 高,在 央行 释放 流动 性后 才出现 快速 回落 。 本季度 债券 之所 以出 现修 复走势 行情 ,主 要有 以下 几个原 因: 资金面 超预 期的 边际 宽松 是本轮 反弹 最直 接的 推手 。 央行 从 1 月 16 日 开启 CRA , 叠 加定 向降 准, 向市 场释 放一 共2.4 万亿资 金 , 帮 助各 机构 应 对因春 节提 现而 减少 的流 动性 , 平 稳渡 过春 节; 节后 到3 月 底 , 央 行通 过 公开市 场净 投放 流动 性5175 亿 。 另一 方面 , 因 为对 通道业 务的 整肃 , 委 托、信 托贷 款出 现收 缩, 社会融 资增 速放 缓, 这也 一定程 度上 降低 市场 对资 金的需 求。 1 ,2 月是 数据 真空 期, 年 初市场 担心 的通 胀并 没有 出现。 虽 然 2 月CPI 和核 心 CPI 分别 冲 高 到2.9 和2.5 , 但低 于市 场预期 ,且 扣除 冰冻 对蔬 菜价格 的影 响后 ,市 场预 期 CPI 大概 率 在3 月 再次回 到2.5 左 右水 平, 这在一 定程 度上 缓解 市场 对通胀 的担 忧。 加上 近期 商品库 存高 企和 煤炭 、 钢铁价 格走 低, 以及 近期 中美贸 易摩 擦对 出口 的不 利影响 ,经 济下 行的 论调 重新激 活债 券市 场, 推动长 端利 率下 行。 去年 11 月 资管 新规 征求 意 见稿出 台后 , 债 券利 率尤 其是长 端债 利率 回调 明显 , 今年 年初 市场 对资管 新规 对债 券市 场杀 伤力的 担忧 不减 。但 随着 外部贸 易摩 擦风 险增 大的 背景下 ,预 期监 管政 策会加 强统 筹协 调, 把握 好节奏 和力 度, 市场 前期 对监管 的悲 观预 期有 所修 复。 信用债 方面 ,收 益率 跟随 利率债 下行 ,但 幅度 不及 利率债 ,各 期限 信用 利差 被动走 高。 转 债市 场发 行进 度有 所放 缓,年 初, 随着 银行 股的 强势表 现, 银行 转债 集中 发行, 融资 金额 有所提 升; 随后 因市 场的 大幅回 调, 个别 转债 相继 出现上 市首 日破 发的 局面 ,但转 债市 场并 不缺 乏投资 机会 ,一 些基 本面 较好的 转债 上市 之后 仍然 表现出 持续 的强 势。 季末 随“贸 易战 ”影 响, 转债出 现了 整体 的回 调。 一季度 主要 的操 作在 转债 和利率 债。 转债 方面 ,随 着正股 市场 风格 转换 ,小 盘转债 和大 盘转 债的走 势也 出现 分化 ,1 季度该 基金 择机 参与 了成 长股转 债的 交易 性机 会, 但仓位 不大 ,同 时逢 低配置 了部 分大 盘金 融转 债和周 期转 债。 同时 随着 流动性 边际 宽松 的信 号越 来越强 烈, 择 机 参与 了长端 利率 交易 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 银河 银信 添利债 券 A 基金 份额 净值 为 1.0376 元, 本 报告 期基 金份额 净值 增 长 率为1.19% ; 截 至本 报告 期 末银河 银信 添利 债 券B 基 金份额 净值 为 1.0354 元 , 本报告 期基 金份 额 净值增 长率 为1.08% ;同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.79% 。 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 14 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 本报 告期 内未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


144,116,447.97 95.50 其中: 债券


127,644,447.97 84.58 资产支 持证 券 16,472,000.00 10.92 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,246,609.19 2.15 8 其他资 产


3,545,765.78 2.35 9 合计





150,908,822.94





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


2 央行票 据 - - 3 金融债 券 25,596,110.00 20.84 其中: 政策 性金 融债 25,596,110.00 20.84 4 企业债 券 74,913,754.00 60.99 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 19,986,000.00 16.27 7 可转债 (可 交换 债) 7,148,583.97 5.82 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 127,644,447.97 103.92 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170215 17 国开 15 200,000 19,298,000.00 15.71 2 101758037 17 粤电 MTN001 100,000 9,997,000.00 8.14 3 101762055 17 水利 十四 MTN001 100,000 9,989,000.00 8.13 4 124820 PR 济 高债 100,000 8,149,000.00 6.63 5 124054 PR 株 云龙 200,000 8,082,000.00 6.58 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 1789190 17 永动 2B 100,000 10,033,000.00 8.17 2 1789187 17 和萃 2 优 先 100,000 6,439,000.00 5.24 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 未进 行贵 金属 投资。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 国债期 货暂 不属 于本 基金 可投资 品种 范畴 。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 未投 资国 债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未投 资国 债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ,或 在本报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 5.10.2


报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 9,592.74 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,517,281.46 5 应收申 购款 18,891.58 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,545,765.78 5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 132002 15 天集 EB 1,585,736.00 1.29 2 113011 光大转 债 1,193,280.00 0.97 3 132003 15 清控 EB 1,087,225.50 0.89 4 123001 蓝标转 债 1,068,978.47 0.87 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


5 113010 江南转 债 519,150.00 0.42 6 113013 国君转 债 108,200.00 0.09


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 银河银 信添 利债 券 A 银河银 信添 利债 券 B 报告期 期初 基金 份额 总额 62,683,510.50 66,149,681.01 报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,744,662.20 2,005,093.96 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 10,017,192.13 4,052,873.00 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 54,410,980.57 64,101,901.97


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 13 页 共 14 页


者类 别 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20180101-20180331 30,005,400.00 - - 30,005,400.00 25.32% 2 20180101-20180331 47,669,249.22 - - 47,669,249.22 40.22% 个人 - - - - - - - 产品特有 风险 本基金在 报告期 内存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 者超过 基金总 份 额 20% 的 情形 , 在市 场流动性 不足的 情况下 , 如遇投资 者巨额 赎回或 集 中赎回 , 基金管 理人可 能 无法以合 理的价 格及 时变现基 金资产 ,有可 能 对基金净 值产生 一定的 影 响,甚至 可能引 发基金 的 流动性风 险。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河银信 添利 债券 型证 券投 资基金 的文 件 2 、《 银河 银信 添利 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 3 、《 银河 银信 添利 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件 5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注 6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 9.2 存 放地 点 中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大 道 1568 号15 层 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 本基 金管 理人 营业时 间内 免费 查阅 ,也 可通过 本基 金管 理人 网站 (http://www.galaxyasset.com )查 阅; 在支 付工 本 费后, 可在 合理 时间 内取 得上述 文件 的复 制 件。 银河银信添利债券 2018 年第 1 季度报告 第 14 页 共 14 页


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司, 咨询电 话: (021)38568888/400-820-0860 银 河基 金管理 有限 公司 2018 年 4 月 23 日