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银华明择(501038)

银华明择:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
银 华 明 择 多策 略 定 期 开放 混 合 型 证券 投 资
基金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银华基金管 理股份有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 4 月23 日 银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 4 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 银华明 择多 策略 定期 开放 混合 场内简 称 银华明 择 交易代 码 501038 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 8 月11 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,089,257,419.14 份 投资目 标 本基金 将灵 活运 用定 向增 发等多 种投 资策 略, 充分 挖 掘潜在 的投 资机 会, 在严 格控制 风险 的前 提下 力争 为 投资人 获取 稳健 回报 。 投资策 略 本基金 将采 用定 量和 定性 相结合 的分 析方 法, 对宏 观 经济环 境、 国家 经济 政策 、 行业 发展 状况、 股票 市 场 风险、 债券 市场 整体 收益 率曲线 变化 和资 金供 求关 系 等因素 进行 分析 , 综 合评 价各类 资产 的市 场趋 势、 预 期风险 收益 水平 和配 置时 机。 在 此基 础上 , 本 基金 将 积极主 动地 对权 益类 资产 、 固定 收益 类资 产和 现金 等 各类金 融资 产的 配置 比例 进行实 时动 态调 整。 本基 金 将以定 向增 发相 关投 资策 略为主 ,并 综合 运用 价值 、 成长、 周期、 主题 等多 种 策略, 优选 股票 进行 主动 投 资。 在 债券 投资 方面, 本 基金将 坚持 安全 性、 流动 性 和收益 性作 为资 产配 置原 则, 采 取久 期调 整策 略、 类 属配置 策略 、收 益率 曲线 配置策 略、 个券 精选 策略 , 以兼顾 投资 组合 的安 全性 、 收益 性与 流动 性。 基金 的 投资组 合比 例为 : 本 基金 投资于 股票 资产 比例 为基 金 资产 的40% ~85% ; 应 开放 期流动 性需 要, 为保 护基 金银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


份额持 有人 利益 , 每 个开 放期开 始前 两个 月至 开放 期 结束后 两个 月内 不受 前述 比例限 制。 封闭 期内 , 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金后, 应当 保持 不低 于交 易保证 金一 倍的 现金 ; 开 放 期内, 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的 交易保 证金 后, 应当 保持 不 低于基 金资 产净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×5 5 %+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×45% 。 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 证券 投资 基金, 其预 期收 益和 预期 风 险水平 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金, 低于 股票 型 基金, 属于 中高 预期 风险 、 中高预 期收 益的 基金 产品 。 基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 1 月 1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 55,017,397.59 2.本期 利润 -62,135,239.69 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0570 4.期末 基金 资产 净值 1,170,218,459.72 5.期末 基金 份额 净值 1.0743 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用 , 例 如: 基 金的 申 购、 赎 回费 等, 计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页


过去三 个月 -5.05% 1.20% -1.18% 0.64% -3.87% 0.56%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 基金 合同 生效 为 2017 年 8 月 11 日, 自基 金 合同生 效日 起到 本报 告期 末不满 一年 ,按 基金 合同的规定, 本基金自 基 金合同生效起 六个月为 建 仓期,建仓期 结束时本 基 金的各项资 产配置比 例已符 合基 金合 同的 规定 : 本基 金投 资于 股票 资产 比例为 基金 资产 的40% ~85% ; 应 开放 期流 动性 需要,为保护 基金份额 持 有人利益,每 个开放期 开 始前两个月至 开放期结 束 后两个月内 不受前述 比例限制。封 闭期内, 每 个交易日日终 在扣除股 指 期货合约需缴 纳的交易 保 证金后,应 当保持不 低于交易保证 金一倍的 现 金;开放期内 ,每个交 易 日日终在扣除 股指期货 合 约需缴纳的 交易 保证 金后, 应当 保持 不低 于基 金资产 净 值 5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 其中 , 现 金不 包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 倪明先 生 本 基金 的 基金 经理 2017 年8 月 11 日 - 12 年 博士学 位 。 曾 在大 成基 金 管理有 限公 司从事 研究 分析 工作 , 历 任债券 信用 分析师 、 债 券基金 助理 、 行 业研究 员、 股票基 金助 理等 职 , 并 曾 于 2008 年1 月 12 日至 2011 年 4 月 15 日 期间 担 任 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 职务 。 2011 年4 月加 盟银 华基金 管理 有限 公司 。自 2011 年 9 月 26 日 起担 任银 华核 心 价值优 选混 合型证 券投 资基 金基 金经 理, 自 2015 年5 月6 日起 兼任 银华 领 先策略 混合 型证券投资基金基金经理,自 2015 年 8 月 27 日起兼 任银 华 战略新 兴灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 基 金 基金经 理, 自2016 年7 月8 日至2017 年9 月4 日兼 任银 华内 需 精选混 合型 证券投 资基 金基 金经 理, 自 2017 年 11 月 3 日起 兼任 银华 估 值优势 混合 型证券投资基金基金经理,自 2017 年11 月24 日 起兼 任银 华 稳利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 具 有从业 资格 。国 籍: 中国 。 李晓星 先生 本 基金 的 基金 经理 2017 年8 月 11 日 - 6 年 硕士学 位,2006 年至 2010 年 期间任 职于 ABB 有 限公 司 , 历 任 运营发 展部 运营顾 问 , 集 团审 计部 高 级审计 师等 职务 ; 2011 年2 月 加盟 银 华基金 管理 有限公 司, 历任 行业 研究 员、 基 金经 理助理 职务 。 自 2015 年 7 月 7 日起 担 任 银 华 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资基金 基金 经理 , 自 2016 年12 月22 日 起 担 任 银 华 盛 世 精 选 灵 活 配 置 混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理 , 自2017 年11 月3 日起 兼 任银华 估值 优势混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 , 自2018 年3 月12 日起 兼 任银华 心诚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理。 具有 从业 资格 。国 籍:中 国 。 银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


苏静然 女士 本基 金 的 基金 经理 2017 年8 月 11 日 - 11.5 年 硕士学位。 曾 就职 于工 银 瑞信基 金管 理 有 限 公 司 、 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 、 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 从 事农业 、家 电、 食品 饮料 行业研 究 。 2014 年1 月加 入银 华基 金 , 历 任行 业 研究员 、投 资经 理, 基金 经理助 理 。 自 2017 年 10 月 30 日 起 兼任银 华核 心价值 优选 混合 型证 券投 资基金 、 银 华领先 策略 混合 型证 券投 资基金 、 银 华 战 略 新 兴 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 , 自 2017 年11 月24 日 起兼 任 银华稳 利灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理。具 有从 业资 格。 国籍 :中国 。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投 资基金 法》 、《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 及其 各项实 施准 则、 《银 华明 择多策 略定 期开 放混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 和 其他 有关 法律 法规 的规定,本 着诚 实信 用、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在严 格控 制 风险的 基础 上, 为基 金份 额 持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利益 的行 为。 本基 金无 违法、 违规 行为 。本 基金 投资组 合符 合有 关法 规及 基金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ,制 定了《 公平 交易 制度 》和 《公平 交易 执行 制度 》等 ,并建 立了 健全 有效 的公 平交易 执行 体系 ,保 证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。 在投资 决策 环节 ,本 基金 管理人 构建 了统 一的 研究 平台, 为旗 下所 有投 资组 合公平 地提 供研 究支持 。同 时, 在投 资决 策过程 中, 各基 金经 理、 投资经 理严 格遵 守本 基金 管理人 的各 项投 资管 理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。 在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、 综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。 在事后 监控 环节 ,本 基金 管理人 定期 对股 票交 易情 况进行 分析 ,并 出具 公平 交易执 行情 况分银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


析报告 ;另 外, 本基 金管 理人还 对公 平交 易制 度的 遵守和 相关 业务 流程 的执 行情况 进行 定期 和不 定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 , 本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人所有 投资 组合 不存 在参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告 期内 ,市 场总 体走 弱 ,且波 动率 明显 加大 。板 块方面 ,科 技、 医药 股涨 幅领先 ,周 期、 金融、 消费 股则 表现 较弱 。政府 出台 了各 种支 持科 技创新 的减 税及 优惠 政策 ,而不 少成 长股 的估 值也已 经调 整到 了非 常吸 引人的 水平 ,叠 加部 分白 酒及家 电龙 头经 营业 绩低 于预期 ,触 发了 成长 和消费 的风 格切 换。 另外 ,金融 去杠 杆的 不断 深化 ,以及 中美 贸易 战的 风险 上升, 引发 了市 场对 实体经 济的 担忧 ,周 期板 块因此 而大 幅调 整。 在对 经济基 本面 保持 乐观 的情 况下, 我们 保持 高仓 位,配 置相 对均 衡, 兼顾 成长、 消费 、金 融及 周期 ,精选 高景 气行 业中 高增 长的个 股, 取得 了不 错的回 报。 截止 到一 季度 末, 我 们的 仓位 主要 配置 在电子 、 传 媒、 新 能源、 食品饮 料、 生物 医药、 高端制 造、 金融 等行 业。 我们 认为 二季 度政 策和 基 本面都 将趋 于平 稳。 市场 在一季 度大 幅波 动之 后, 二季度 将会 呈现 震荡向 上的 格局 。未 来一 段时间 我们 的选 股主 线会 围绕科 技创 新和 消费 升级 ,自下 而上 的选 择个 股为主 。由 于临 近一 季报 发布期 ,我 们将 重点 配置 一季报 业绩 超预 期且 估值 相对匹 配的 个股 。选 择的行 业继 续主 要集 中在 白酒、 家电 、新 能源 、电 子、生 物医 药、 高端 制造 、金融 等领 域。 在不 发生新 的增 量利 空的 情况 下,我 们会 维持 偏高 的仓 位,力 争给 持有 人带 来绝 对收益 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0743 元 ; 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-5.05% , 业绩 比较基 准收 益率 为-1.18% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内, 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 895,070,576.19 73.12 其中: 股票


895,070,576.19 73.12 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


69,228,000.00 5.66 其中: 债券


69,228,000.00 5.66 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


258,951,056.02 21.15 8 其他资 产


932,650.65 0.08 9 合计





1,224,182,282.86





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,市值 占总 资产 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能有 尾差。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 464,247,897.94 39.67 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 24,529,536.00 2.10 I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - J 金融业 226,257,029.47 19.33 K 房地产 业 116,701,134.80 9.97 L 租赁和 商务 服务 业 63,326,275.58 5.41 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,702.40 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 895,070,576.19 76.49


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002027 分众传 媒 4,912,822 63,326,275.58 5.41 2 600887 伊利股 份 2,218,038 63,191,902.62 5.40 3 000651 格力电 器 1,245,800 58,428,020.00 4.99 4 600809 山西汾 酒 1,057,176 58,112,964.72 4.97 5 300274 阳光电 源 2,827,175 54,225,216.50 4.63 6 601398 工商银 行 7,505,000 45,705,450.00 3.91 7 601328 交通银 行 7,350,100 45,423,618.00 3.88 8 601288 农业银 行 11,567,200 45,227,752.00 3.86 9 600702 舍得酒业 1,186,132 42,404,219.00 3.62 10 600519 贵州茅 台 51,223 35,017,067.26 2.99





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 69,228,000.00 5.92 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 69,228,000.00 5.92


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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 112322 16 涪陵 01 300,000 29,643,000.00 2.53 2 136327 16 特房 01 300,000 29,532,000.00 2.52 3 122789 11 象 屿债 100,000 10,053,000.00 0.86


注: 本基 金本 报告 期末 仅持有 上述 债券 。 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或 在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 303,936.79 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 628,713.86 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 932,650.65


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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,089,257,419.14 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,089,257,419.14 注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 注:本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 未运 用固 有资 金投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过 20% 的单 一投 资者的 情况 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 管理 人 于2018 年3 月28 日披 露了 《关 于修 订 公司旗 下部 分基 金基 金合 同有关 条款 及 调整赎 回费 的公 告》 ,修 订后的 《基 金合 同》 自本 公告发 布之 日起 生效 ,但 为不影 响原 有基 金份 额持有 人的 利益 , 《 基金 合同》 中 “ 本基 金对 持续 持有期 少 于7 日 的投 资者 收取不 低 于 1.5%的赎银华明择多策略定期开放混合 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


回费, 并将 上述 赎回 费全 额计入 基金 财产 ”的 条款 将于 2018 年4 月1 日起 正式实 施。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 银华 明择 多策 略定 期开放 混合 型证 券投 资基 金募集 申请 获中 国证 监会 注册的 文件 9.1.2 《银 华明 择多 策略 定 期开放 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 9.1.3 《银 华明 择多 策略 定 期开放 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 9.1.4 《银 华明 择多 策略 定 期开放 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》 9.1.5 《银 华基 金管 理股 份有限 公司 开放 式基 金业 务规则 》 9.1.6 本基 金管 理人 业务 资格批 件和 营业 执照 9.1.7 本基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照 9.1.8 本报 告期 内本 基金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告 9.2 存 放地 点 上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人或 基金 托管 人的 办公场 所。 本报 告存 放在 本基金 管理 人及 托管人 住所 ,供 公众 查阅 、复制 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可免 费查 阅, 在支 付工本 费后 ,可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相 关公开 披露 的法 律文 件, 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 (www.yhfund.com.cn )查 阅。 银 华基 金管理 股份 有限公 司 2018 年 4 月 23 日