中 科 沃 土 货币 市 场 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 中科沃土基 金管理有限公司
基金托 管人： 广州农村商 业银行股份有限公 司
报告送 出日期：2018 年 4 月23 日 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 2 页 共 14 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 广州 农村 商业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2018 年 4 月 16 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中科沃 土货 币
基金主 代码 002646
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年6 月 6 日
报告期 末基 金份 额总 额 197,924,169.79 份
投资目 标
在综合 考虑 基金 资产 收益 性、 安 全性 和流 动性 的 基 础
上， 通过 积极 主动 的投 资 管理 ， 力 争获 取超 越业 绩 比
较基准 的稳 定收 益。
投资策 略
本基金 将在 深入 研究 国内 外宏观 经济、 货币 政 策 、 通
货膨胀、 信用 状态 等因 素 的基础 上 ， 分 析和 判断 利 率
走势与 收益 率曲 线变 化趋 势， 并 综合 考虑 各类 投 资 品
种的流 动性、 风险 性和 收 益性 ， 决 定基 金资 产在 银 行
存款及 同业 存单 、 债 券回 购、 利 率债、 信用 债、 资 产
支持证券等各类资产的配置比例以及投资组合的平
均剩余 期限， 并适 时进 行 动态调 整 ， 力 争获 得高 于 业
绩比较 基准 的投 资回 报。 具体投 资策 略包 括资 产 配 置
策略、 久期 策略 、 流 动性 管理策 略、 银行 存款 及 同 业
存单投 资策 略、 债 券回 购 投资策 略 、 利 率债 品种 的 投
资策略 、信 用债 品种 的投 资策略 等投 资管 理策 略。
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 风险和 预期 收益 低于 股 票 型
基金、 混合 型基 金、 债券 型基金 。
基金管 理人 中科沃 土基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 中科沃 土货 币 A 中科沃 土货 币 B 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 3 页 共 14 页
下属分 级基 金的 交易 代码 002646 002647
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 44,052,802.39 份 153,871,367.40 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
中科沃 土货 币 A 中科沃 土货 币 B
1. 本期已 实现 收益 445,229.93 2,100,261.28
2．本 期利 润 445,229.93 2,100,261.28
3．期 末基 金资 产净 值 44,052,802.39 153,871,367.40
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 货币 市场 基金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
中科沃土货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.9263% 0.0038% 0.3375% 0.0000% 0.5888% 0.0038%
注：本 基金 收益 分配 按日 结转。
中科沃土货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.9860% 0.0039% 0.3375% 0.0000% 0.6485% 0.0039%
注：本 基金 收益 分配 按日 结转。
中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 4 页 共 14 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 5 页 共 14 页
注：1 、本 基金 合同 于2016 年6 月6 日生 效， 按基 金合同 和招 募说 明书 的约 定，本 基金 的建 仓期
为六个 月， 建仓 期结 束时 各项资 产配 置比 例符 合本 基金合 同的 有关 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
马洪娟
固定收益
部副总经
理、 基 金经
理
2016 年6 月
6 日
- 7 年
金融学 博士。 曾任 金鹰 基金 管
理有限公司研究员、基金经
理， 现任 中科 沃土 基金 管理 有
限公司 固定 收益 部副 总经 理、
中科沃土货币市场基金和中
科沃土沃祥债券型发起式证
券投资 基金 基金 经理。 中国 国
籍，具 有基 金从 业资 格。
中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 6 页 共 14 页
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规及
基金合 同、 基金 招募 说明 书等有 关基 金法 律文 件的 规定， 以取 信于 市场 、取 信于社 会投 资公 众为
宗旨， 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在控 制风 险的 前提下 ，为 基金 份额
持有人 谋求 最大 利益 。在 本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人主 要通 过建 立有纪 律、 规范 化的 投资 研究和 决策 流程 、交 易流 程，以 及强 化事
后监控 分析 来确 保公 平对 待不同 投资 组合 ，切 实防 范利益 输 送 。本 基金 管理 人规定 了严 格的 投资
权限管 理制 度、 投资 备选 库管理 制度 和集 中交 易制 度等， 并重 视交 易执 行环 节的公 平交 易措 施，
以“时 间优 先、 价格 优先 ”作为 执行 指令 的基 本原 则，通 过投 资交 易系 统中 的公平 交易 模块 ，以
尽可能 确保 公平 对待 各投 资组合 。本 报告 期内 ，公 平交易 制度 总体 执行 情况 良好。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本季度 内货 币政 策呈 现中 性偏松 状态 ，资 金面 整体 宽松， 银行 间隔 夜 和7 天 质押式 回购 利率
中枢分 别较 上季 度回 落10BP 和30BP ，资 金价 格明 显 下降。 临近 季末 ， 受MPA 考核的 影响 ，跨 季
资金利 率有 所冲 高， 跨季 三个月 股份 制行 存单 高点 达到 4.8% 附近 。
报告期 内， 本基 金积 极管 理现金 流， 在资 产配 置上 以高等 级的 同业 存单 和回 购为主 ，辅 以一
定的利 率债 ，在 季末 时点 锁定高 收益 资产 ，提 升组 合收益 率。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期中 科沃 土货 币 A 的基金 份额 净值 收益 率 为0.9263% ， 本报 告期 中科 沃 土货 币 B 的基
金份额 净值 收益 率 为0.9860% ， 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为0.3375% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 以上 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 7 页 共 14 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 99,313,448.24 50.09
其中： 债券 99,313,448.24 50.09
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
96,455,282.01
48.65
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
789,648.19 0.40
4 其他资 产 1,692,357.60 0.85
5 合计 198,250,736.04 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 - 1.35
其中： 买断 式回 购融 资 - -
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例
的简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资产 净值
比例（%）
原因 调整期
1 2018 年3 月8 日 28.01 发生巨 额赎 回 两个工 作日
2 2018 年3 月9 日 21.26 调整期 一个工 作日
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 42
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 56 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 8 页 共 14 页
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 13
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 49.13
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 40.42 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 10.09 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.64 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本 报告 期内 本基 金未 出现投 资组 合平 均剩 余期 限超 过 240 天的 情况 。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,973,783.33 10.09
其中： 政策 性金 融债 19,973,783.33 10.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 79,339,664.91 40.09
8 其他 - -
9 合计 99,313,448.24 50.18 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 9 页 共 14 页
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170308 17 进口 08 200,000 19,973,783.33 10.09
2 111709484
17 浦发 银行
CD484
200,000 19,856,746.39 10.03
3 111810109
18 兴业 银行
CD109
200,000 19,829,285.59 10.02
4 111820062
18 广发 银行
CD062
200,000 19,798,760.76 10.00
5 111808054
18 中信 银行
CD054
100,000 9,930,479.52 5.02
6 111815087
18 民生 银行
CD087
100,000 9,924,392.65 5.01
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0884%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0019%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0229%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本报 告期 内本 基金 不 存在负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报 告期 内本 基金 不 存在正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本报 告期 末本 基金 未 持有资 产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ”计价 ，即 计价 对象 以买 入成本 列示 ，按 实际 利率 并考虑 其买 入时
的溢价 与折 价， 在其 剩余 期限内 摊销 ，每 日计 提收 益。 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 10 页 共 14 页
5.9.2
18 广 发银 行CD062 （ 代码 ：111820062 ） 为中 科沃 土 货币市 场基 金的 前十 大持 仓证券 。2017
年11 月17 日， 中国 银监 会针对 广发 银行 的如 下事 由对其 给予 警告 及罚 款， 罚没合 计 72215.16
万元： （ 一） 出 具与 事实 不 符的金 融票 证； （ 二） 未 尽 职审查 保理 业务 贸易 背景 真实性 ； （三） 内控
管理严 重违 反审 慎经 营规 则； （四 ） 劳 务派 遣用 工管 理不到 位； （ 五） 对押 品评 估费用 管理 不到 位 ；
（六） 未向 监管 部门 报告 风险信 息； （七 ）未 向监 管 部门报 告重 要信 息系 统突 发事件 ； （ 八） 会计
核算管 理薄 弱； （九 ）信 息 系统与 业务 流程 控制 未按 规定执 行； （十 ）流 动资 金 贷款用 途监 督不 到
位， 未尽 职审 查银 行承 兑 汇票贸 易背 景真 实性 ； （ 十 一） 以流 动资 金贷 款科 目 向房地 产开 发企 业发
放贷款 ； （ 十二 ）报 送监 管 数据不 真实 。
本 基金 投 资18 广发 银 行 CD062 的 投资 决策 程序 符合公 司投 资制 度的 规定 。
除18 广发 银行CD062 外， 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 309.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 657,813.55
4 应收申 购款 1,034,235.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,692,357.60
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 中科沃 土货 币A 中科沃 土货 币 B
报告期 期初 基金 份额 总额 31,976,925.00 509,543,593.33
报告期 期间 基金 总申 购份 额 201,625,532.29 244,008,766.22
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 189,549,654.90 599,680,992.15
报告期 期末 基金 份额 总额 44,052,802.39 153,871,367.40
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序号 交易方 式 交易日 期
交易份 额
（份）
交易金 额 （ 元） 适用费 率 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 11 页 共 14 页
1 红利再 投资 2018 年1 月2 日 2,866.68 2,866.68 0.00%
2 红利再 投资 2018 年1 月3 日 69.47 69.47 0.00%
3 红利再 投资 2018 年1 月3 日 878.10 878.10 0.00%
4 红利再 投资 2018 年1 月4 日 779.47 779.47 0.00%
5 红利再 投资 2018 年1 月5 日 778.35 778.35 0.00%
6 红利再 投资 2018 年1 月8 日 2,388.02 2,388.02 0.00%
7 红利再 投资 2018 年1 月9 日 675.64 675.64 0.00%
8 红利再 投资 2018 年1 月10 日 703.74 703.74 0.00%
9 红利再 投资 2018 年1 月11 日 1,071.39 1,071.39 0.00%
10 红利再 投资 2018 年1 月12 日 2,843.58 2,843.58 0.00%
11 红利再 投资 2018 年1 月15 日 2,303.04 2,303.04 0.00%
12 红利再 投资 2018 年1 月16 日 687.93 687.93 0.00%
13 红利再 投资 2018 年1 月17 日 600.72 600.72 0.00%
14 红利再 投资 2018 年1 月18 日 576.52 576.52 0.00%
15 红利再 投资 2018 年1 月19 日 613.17 613.17 0.00%
16 红利再 投资 2018 年1 月22 日 1,838.08 1,838.08 0.00%
17 红利再 投资 2018 年1 月23 日 664.04 664.04 0.00%
18 红利再 投资 2018 年1 月24 日 709.27 709.27 0.00%
19 红利再 投资 2018 年1 月25 日 715.65 715.65 0.00%
20 红利再 投资 2018 年1 月26 日 704.63 704.63 0.00%
21 红利再 投资 2018 年1 月29 日 2,155.42 2,155.42 0.00%
22 红利再 投资 2018 年1 月30 日 699.97 699.97 0.00%
23 红利再 投资 2018 年1 月31 日 900.64 900.64 0.00%
24 红利再 投资 2018 年2 月1 日 684.62 684.62 0.00%
25 红利再 投资 2018 年2 月2 日 677.22 677.22 0.00%
26 红利再 投资 2018 年2 月5 日 2,042.47 2,042.47 0.00%
27 红利再 投资 2018 年2 月6 日 645.45 645.45 0.00%
28 红利再 投资 2018 年2 月7 日 650.14 650.14 0.00%
29 红利再 投资 2018 年2 月8 日 665.49 665.49 0.00%
30 红利再 投资 2018 年2 月9 日 616.08 616.08 0.00%
31 红利再 投资 2018 年2 月12 日 1,825.67 1,825.67 0.00%
32 红利再 投资 2018 年2 月13 日 625.55 625.55 0.00%
33 红利再 投资 2018 年2 月14 日 654.03 654.03 0.00%
34 红利再 投资 2018 年2 月22 日 5,298.97 5,298.97 0.00%
35 红利再 投资 2018 年2 月23 日 662.62 662.62 0.00%
36 红利再 投资 2018 年2 月26 日 1,902.61 1,902.61 0.00%
37 红利再 投资 2018 年2 月27 日 570.44 570.44 0.00%
38 红利再 投资 2018 年2 月28 日 585.12 585.12 0.00%
39 红利再 投资 2018 年3 月1 日 615.76 615.76 0.00%
40 红利再 投资 2018 年3 月2 日 622.48 622.48 0.00% 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 12 页 共 14 页
41 红利再 投资 2018 年3 月5 日 1,848.57 1,848.57 0.00%
42 红利再 投资 2018 年3 月6 日 608.57 608.57 0.00%
43 红利再 投资 2018 年3 月7 日 596.31 596.31 0.00%
44 红利再 投资 2018 年3 月8 日 585.48 585.48 0.00%
45 红利再 投资 2018 年3 月9 日 606.63 606.63 0.00%
46 红利再 投资 2018 年3 月12 日 1,875.60 1,875.60 0.00%
47 红利再 投资 2018 年3 月13 日 582.24 582.24 0.00%
48 红利再 投资 2018 年3 月14 日 584.19 584.19 0.00%
49 红利再 投资 2018 年3 月15 日 622.92 622.92 0.00%
50 红利再 投资 2018 年3 月16 日 580.44 580.44 0.00%
51 红利再 投资 2018 年3 月19 日 1,714.69 1,714.69 0.00%
52 红利再 投资 2018 年3 月20 日 597.32 597.32 0.00%
53 红利再 投资 2018 年3 月21 日 621.67 621.67 0.00%
54 红利再 投资 2018 年3 月22 日 627.27 627.27 0.00%
55 红利再 投资 2018 年3 月23 日 626.90 626.90 0.00%
56 红利再 投资 2018 年3 月26 日 1,847.61 1,847.61 0.00%
57 红利再 投资 2018 年3 月27 日 592.39 592.39 0.00%
58 红利再 投资 2018 年3 月28 日 732.06 732.06 0.00%
59 红利再 投资 2018 年3 月29 日 770.64 770.64 0.00%
60 红利再 投资 2018 年3 月30 日 781.86 781.86 0.00%
合计
62,971.60 62,971.60
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情
况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%
的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
2018 年 1
月 1 日至
2018 年 1
月10 日
150,331,155.
80
330,652.61 140,000,000.00
10,661,808.
40
5.39% 中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 13 页 共 14 页
2
2018 年 1
月11 日至
2018 年 1
月17 日
68,719,112.3
5
213,154.92 68,932,267.27 - 0.00%
3
2018 年 2
月23 日至
2018 年 3
月7 日
-
50,853,970.0
3
41,694,417.79
9,159,552.2
4
4.63%
产品特有 风险
本基金本 报告期 内有三 名 机构投资 者出现 持有份 额 比例超过20%的 情况 。 其 中机构投 资者 1 由于
本基金规 模变动、 红利转 投增加基 金份额 的影响 而 被动出现 持有份 额比例 超 过 20% 的 情况， 其 已
经在本报 告期内 赎回部 分 基金份额 ，截止 本报告 期 末，其持 有份额 比例 为 5.39% ；机 构投资 者 2
由于本基 金规模 变动、 红 利转投增 加基金 份额的 影 响而被动 出现持 有份额 比 例超过 20% 的情 况，
其已经在 本报告 期内全 部 赎回持有 的基金 份额， 截 至本报告 期末， 其持有 的 基金份额 比例为0；
机构投资 者 3 由于 在报 告期内发 生申购 行为以 及 红利转投 增加基 金份额 ， 导致其本 报告期 内出
现持有份 额比例 超过 20% 的情况， 其已 经在本 报告 期内 赎回 部分基 金份额， 截止本报 告期末 ， 其
持有份额 比例为4.63% 。 本报告期 ，未发 现本基 金 产品实质 上存在 特有风 险 。
注：上 述机 构投 资 者 1 的 申购份 额为 红利 再投 资份 额。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 中科 沃 土货币 市场 基金 注册 的文 件；
2 、 《中 科沃 土货 币市 场基 金基金 合同 》 ；
3 、 《中 科沃 土货 币市 场基 金托管 协议 》 ；
4 、 《中 科沃 土基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
中科沃土货币 2018 年第 1 季度 报告
第 14 页 共 14 页
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
中 科沃 土基金 管理 有限公 司
2018 年 4 月 23 日
