鑫 元 瑞 利 定期 开 放 债 券型 发 起 式 证券 投 资
基金（原 鑫元 瑞 利 债 券型 证 券 投 资基 金 ）
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月23 日 鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元瑞 利定 期开 放
交易代 码 004459
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2017 年 3 月13 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,995,464,479.58 份
投资目 标
本基金 将宏 观分 析和 信用 分析相 结合 ， 积 极配 置优 质
债券， 并合 理安 排组 合期 限， 在 保证 资产 安全 性的 基
础上力 争获 取稳 定的 超额 收益。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济趋 势、 金 融货 币政 策、 供求 因
素、 估 值因 素、 市 场行 为 因素等 进行 评估 分析 ， 对 债
券资产 和货 币资 产等 的预 期收益 进行 动态 跟踪 ， 从 而
决定其 配置 比例 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风
险品种 ，其 预期 风险 与预 期收益 高于 货币 市场 基金 ，
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注：2017 年 12 月 21 日 鑫元瑞 利债 券型 证券 投资 基金以 通讯 方式 召开 了基 金份额 持有 人大 会，
审议通 过了 《 关于 变更 注 册鑫元 瑞利 债券 型证 券投 资基金 的议 案 》 ， 审 议内 容包括 了鑫 元瑞 利债
券型证 券投 资基 金变 更名 称、运 作方 式等 ，大 会决 定将 “ 鑫元 瑞利 债券 型证 券投资 基金 ”正 式变
更为 “鑫 元瑞 利定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金"， 变更 后的 《鑫 元瑞 利 定期开 放债 券型 发鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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起式证 券投 资基 金基 金合 同》自 2018 年 1 月 20 日起正 式生 效。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 31,924,214.91
2.本期 利润 45,551,678.54
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0154
4.期末 基金 资产 净值 3,056,029,146.27
5.期末 基金 份额 净值 1.0202
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.55% 0.03% 2.14% 0.05% -0.59% -0.02%
鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的合 同生 效日 为 2017 年 3 月 13 日。 根 据基金 合同 约定 ，本 基金 建仓期 为 6 个 月， 建
仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
赵慧
鑫 元 货 币
市场基
金 、 鑫 元
2017 年 3 月
13 日
- 7 年
学历：经济学专业，
硕士。 相关 业务 资格：
证券投资基金从业资鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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兴 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 汇 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
双 债 增 强
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
裕 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 得 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
聚 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 招 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
瑞 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 添 利 债
券 型 证 券
投资基
金 、 鑫 元
广 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 常 利 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 的
基金经
格 。 从 业 经 历 ：2010
年 7 月任职 于北 京汇
致 资 本 管 理 有 限 公
司， 担任 交易 员。 2011
年 4 月起在 南京 银行
金融市场部资产管理
部和南京银行金融市
场部投资交易中心担
任债券交易员，有丰
富的银行间市场交易
经验。2014 年 6 月加
入鑫元基金，担任基
金经理 助理 。2016 年
1 月 13 日起 担任 鑫元
兴利债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年 3 月 2 日 起担
任鑫元货币市场基金
的基金 经理 ，2016 年
3 月9 日 起担 任鑫 元汇
利债券型证券投资基
金 的 基 金 经 理 ，2016
年 6 月 3 日 起担 任鑫
元双债增强 债 券型证
券投资基金的基金经
理， 2016 年7 月13 日
起担任鑫元裕利债券
型证券投资基金的基
金经理 ，2016 年 8 月
17 日起 担任 鑫元 得利
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2016 年
10 月27 日起 担任 鑫元
聚利债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年 12 月 22 日起
担任鑫元招利债券型
证券投资基金的基金
经理，2017 年3 月13
日起担任鑫元瑞利定
期开放债券型发起式
证券投资基金（原鑫
元瑞利债券型证券投
资基金 ） 的 基金 经理，
2017 年3 月17 日 起担鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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理 ； 基 金
投 资 决 策
委 员 会 委
员
任鑫元添利债券型证
券投资基金的基金经
理，2017 年 12 月 13
日起担任鑫元广利定
期开放债券型发起式
证券投资基金的基金
经理，2018 年3 月22
日起担任鑫元常利定
期开放债券型发起式
证券投资基金的基金
经理；同时兼任基金
投 资 决 策 委 员 会 委
员。
颜昕
鑫 元 安 鑫
宝 货 币 市
场 基 金 、
鑫 元 货 币
市场基
金 、 鑫 元
合 享 分 级
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
合 丰 纯 债
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
兴 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 汇 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
双 债 增 强
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
裕 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 得 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
2017 年 3 月
13 日
- 8 年
学历：工商管理，硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2009
年 8 月，任 职于 南京
银行股份有限公司，
担任交 易员 。2013 年
9 月加入鑫元基金担
任交易 员，2014 年 2
月至 8 月， 担任 鑫元
基 金 交 易 室 主 管 ，
2014 年 9 月 起担 任鑫
元货币市场基金的基
金经理 助理 ，2015 年
6 月 26 日起 担任 鑫元
安鑫宝货币市场基金
的基金 经理 ，2015 年
7 月 15 日起 担任 鑫元
货币市场基金的基金
经理，2016 年1 月13
日起担任鑫元兴利债
券型证券投资基金的
基金经 理，2016 年 3
月 2 日起担 任鑫 元合
享分级债券型证券投
资基金、鑫元合丰纯
债债券型证券投资基
金（原鑫元合丰分级
债 券 型 证 券 投 资 基
金） 的基 金经 理， 2016
年 3 月 9 日 起担 任鑫
元汇利债券型证券投鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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聚 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 招 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
瑞 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 添 利 债
券 型 证 券
投资基
金 、 鑫 元
广 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 常 利 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 ； 基 金
投 资 决 策
委 员 会 委
员
资基金的基金经理，
2016 年 6 月 3 日 起担
任鑫元双债增强债券
型证券投资基金的基
金经理 ，2016 年 7 月
13 日起 担任 鑫元 裕利
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2016 年
8 月 17 日起 担任 鑫元
得利债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年 10 月 27 日起
担任鑫元聚利债券型
证券投资基金的基金
经理，2016 年 12 月
22 日起 担任 鑫元 招利
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2017 年
3 月 13 日起 担任 鑫元
瑞利定期开放债券型
发 起式证券投资基金
（原鑫元瑞利债券型
证券投资基金）的基
金经理 ，2017 年 3 月
17 日起 担任 鑫元 添利
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2017 年
12 月13 日起 担任 鑫元
广利定期开放债券型
发 起 式 证 券 投 资 基
金， 2018 年3 月22 日
起担任鑫元常利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理的基金经理；同时
兼任基金投资决策委
员会委 员。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理，任 职日 期为 基金 合同 生效日 ，离 职日 期为 根据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项 说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在组合 操作 上， 管理 人进 一步对 组合 持仓 进行 了结 构优化 ，适 当降 低了 组合 杠杆， 从而 较好
地避免 了季 末资 金面 紧张 对组合 的影 响.
报告期 内， 本基 金在 利率 债和高 等级 信用 债等 资产 之间进 行合 理配 置， 并在 资金面 紧张 的时
机合理 安排 流动 性， 采取 相对谨 慎的 久期 策略 ，灵 活把握 波段 机会 ，并 密切 排查组 合债 券的 信用
风险。 本基 金将 继续 以流 动性较 好且 可获 得稳 定收 益的资 产为 主， 合理 安排 流动性 ，将 基金 资产
安全和 基金 收益 稳定 的重 要性置 于首 位， 为基 金持 有人谋 求长 期、 稳定 的回 报。
鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0202 元； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.55% ， 业绩
比较基 准收 益率 为2.14% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,170,141,000.00 96.47
其中： 债券
3,170,141,000.00 96.47
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
49,785,314.68 1.52
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,001,752.40 0.06
8 其他资 产
64,195,859.10 1.95
9 合计
3,286,123,926.18
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 355,670,000.00 11.64
其中： 政策 性金 融债 223,983,000.00 7.33
4 企业债 券 143,332,000.00 4.69
5 企业短 期融 资券 40,108,000.00 1.31
6 中期票 据 195,599,000.00 6.40
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 2,435,432,000.00 79.69
9 其他 - -
10 合计 3,170,141,000.00 103.73
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 111712237
17 北 京银
行CD237
2,000,000 195,520,000.00 6.40
2 111719376
17 恒 丰银
行CD376
2,000,000 190,840,000.00 6.24
3 111712222
17 北 京银
行CD222
1,600,000 156,448,000.00 5.12
4 111795482
17 温 州银
行CD075
1,500,000 143,265,000.00 4.69
5 111789416
17 晋 商银
行CD132
1,500,000 142,890,000.00 4.68
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.10.2
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 64,195,859.10
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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9 合计 64,195,859.10
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,190,476,076.08
报告期 期间 基金 总申 购份 额 804,991,187.88
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,784.38
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,995,464,479.58
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人未
持有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人未
持有本 基金 。
鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
- - - - -
基金管 理人 高级 管
理人员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 9,921,619.21 0.33 9,921,619.21 0.33 3 年
其他 - - - - -
合计 9,921,619.21 0.33 9,921,619.21 0.33 3 年
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20180101-20180331 2,190,443,864.65 795,069,568.67 0.00 2,985,513,433.32 99.67%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金已 有单一 投资者 所 持基金份 额达到 或超过 本 基金总份 额的 20% ， 中小 投资者在 投资本 基金时 可 能面
临以下风 险：
（一）赎 回申请 延期办 理 或暂停赎 回的风 险
单 一投 资者 大额 赎回 时易触 发本 基金 巨额 赎回 的条件 ，因 此当 发生 巨额 赎回时 ，中 小投 资者 可能面 临小
额赎回申 请也需 要按同 比 例部分延 期办理 、延缓 支 付或暂停 赎回的 风险。
（二）基 金净值 大幅波 动 的风险
单 一投 资者 大额 赎回 时，基 金管 理人 进行 基金 财产大 量变 现， 会对 基金 资产净 值产 生影 响； 且如遇 大额
赎 回费 用归 入基 金资 产、基 金份 额净 值保 留位 数四舍 五入 等问 题， 都可 能会造 成基 金资 产净 值的较 大 波
动。
（三）基 金投资 目标偏 离 的风险
单 一投 资者 大额 赎回 后，很 可能 导致 基金 规模 骤然缩 小， 基金 将面 临投 资银行 间债 券、 交易 所债券 时交鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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易困难的 情形， 从而使 得 实现基金 投资目 标存在 一 定的不确 定性。
（四）基 金合同 提前终 止 或其它相 关风险
《基金合 同》 生效 满 3 年后继续 存续的， 基金在 存续期内 连续 20 个工 作 日出现基 金份额 持有人 数 量不
满 200 人 或者基 金资产 净值低于 5000 万元的， 基金管理 人应当 在定期 报 告中予以 披露； 连 续 60 个工
作 日出 现前 述情 况的 ，基金 管理 人应 当终 止《 基金合 同》 ，并 按照 《基 金合同 》的 约定 程 序进 行清 算，
不 需要 召开 基金 份额 持有人 大会 。因 此， 在极 端情况 下， 当单 一投 资者 大量赎 回本 基金 后， 可能造 成基
金资产净 值大幅 缩减， 对 本基金的 继续存 续产生 决 定性影响 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
基金管 理人 以通 讯开 会方 式召开 了鑫 元瑞 利债 券型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会。 大会
于2017 年12 月21 日表 决 通过了 《 关于 变更 注册 鑫 元瑞利 债券 型证 券投 资基 金的议 案 》 ， 大会 决
议自该 日起 生效 。大 会决 议生效 后， 本基 金的 选择 期为 2017 年 12 月 22 日至 2018 年1 月19 日。
自2018 年1 月20 日 起， 《鑫元 瑞利 定期 开放 债券 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 》、 《鑫 元瑞
利定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金托 管协 议》 生效， 原《 鑫元 瑞利 债券 型证券 投资 基金 基金
合同》 、《 鑫元 瑞利 债券 型证券 投资 基金 托管 协议 》失效 。详 情请 见基 金管 理人于 指定 媒介 上披
露的相 关公 告。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 瑞 利定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金设 立的 文件 ；
2 、《 鑫元 瑞利 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、《 鑫元 瑞利 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
10.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 鑫元瑞利定期开放 2018 年第 1 季度报告
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鑫 元基 金管理 有限 公司
2018 年 4 月 23 日
