金 元顺安 成长动 力灵活 配置 混 合型证 券投资 基金
2018 年第 1 季 度报告
2018 年 03 月 31 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业 银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年 04 月 20 日
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
1
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基 本情 况 ....................................................................................................................................... 4
§3 主要财务指标和基金 净值 表现 ................................................................................................................... 5
3.1 主要财 务指 标 ....................................................................................................................................... 5
3.2 基金净 值表 现 ....................................................................................................................................... 5
§4 管理人报告 ................................................................................................................................................... 7
4.1 基金经 理（ 或基 金经 理小 组）简 介 .................................................................................................... 7
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况说 明 ............................................................................ 8
4.3 公平交 易专 项说 明 ............................................................................................................................... 8
4.4 报告期 内基 金的 投资 策略 和运作 分析 ................................................................................................ 9
4.5 报告期 内 基 金的 业绩 表现 ................................................................................................................... 9
4.6 报告期 内基 金持 有人 数或 基金资 产净 值预 警说 明 ............................................................................ 9
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................................. 10
5.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................. 10
5.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 .............................................................................................. 10
5.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 ............................... 11
5.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ...................................................................................... 12
5.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 .............................. 13
5.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 .............. 13
5.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 .......................... 13
5.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 .............................. 13
5.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 .............................................................................. 13 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
2
5.10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ............................................................................ 13
5.11 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................................... 14
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................. 16
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况 ............................................................................................. 17
7.1 基金管 理人 持有 本基 金份 额变动 情况 .............................................................................................. 17
7.2 基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易 明细 .............................................................................. 17
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息 ............................................................................................................. 18
8.1 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息...................................................................................................... 18
§9 备查文件目录 ............................................................................................................................................. 20
9.1 备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 20
9.2 存放地 点 ............................................................................................................................................. 20
9.3 查阅方 式 ............................................................................................................................................. 20
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
3
§1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏 ， 并 对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 04 月 19 日 复核 了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性 陈述 或 者
重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 01 月 01 日 起至 03 月 31 日止 。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
4
§ 2 基 金产 品概况
2.1 基金基本情况
基金简 称 金元顺 安成长 动 力混 合
基金主 代码 620002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 09 月 03 日
报告期 末基 金份 额总 额 17,903,338.31 份
投资目 标
在 “可 持续 成长 投资 ”指 导下， 本基 金深 度剖 析与 把握上 市公 司的
成长动 力， 以 “ 已投 入资 本回报 率（Return on invested capital ，ROIC ） ”
为核心 财务 分析 指标 ，主 要投资 于资 本运 用效 率高 、具有 可持 续成 长特
征的上 市公 司； 力争 通过 灵活合 理的 大类 资产 配置 与专业 的证 券精 选，
在精细 化风 险管 理的 基础 上构建 优化 组合 ，谋 求基 金资产 长期 持续 稳定
的合理 回报 。
投资策 略
本基金 系稳 健增 长型 的混 合型基 金， 其风 险收 益特 征从长 期平 均及
预期来 看， 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 和货 币市场 型基 金， 属于
中等预 期收 益、 中等 预期 风险的 证券 投资 基金 品种 。
业绩比 较基 准 标普中 国 A 股 300 指数× 55%+ 中 证综 合债 指数× 45%
风险收 益特 征
本基金 是系 主动 投资 的灵 活配置 混合 型基 金， 其风 险收益 特征 从长
期平均 及预 期来 看， 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基金、 保本 型基 金与
货币市 场基 金， 属于 中高 风险的 证券 投资 基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农业 银 行股 份有 限公 司
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
5
§3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期（2018 年 01 月 01 日-2018 年 03 月 31 日）
1.本期 已实 现收 益 1,159,962.16
2.本期 利润 -1,109,115.69
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0616
4.期末 基金 资产 净值 18,042,673.40
5.期末 基金 份额 净值 1.008
注：
1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、表 中的 “期末 ” 均指 报 告期最 后一 日， 即 03 月 31 日；
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -5.62% 0.95% -0.85% 0.64% -4.77% 0.31%
注： 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
6
1、 本 基金 合同 生效 日为 2008 年 09 月 03 日， 业 绩基 准累计 增长 率 以 2008 年 09 月 02 日 指数 为基
准；
2、 本基 金投 资组 合中 股票 投资比 例为 基金 资产 的 30% —80% ， 其中 投资 于资 本 运用效 率高 、 具有
可持续 成长 特征 的上 市公 司股票 的比 例不 低于 本基 金股票 资产 的 80% ， 债 券投 资比例 为基 金资 产 的 15%
—65% ，现 金以 及到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% ；
3、 本 基金 在 2015 年 11 月 27 日 将业 绩比 较基 准由 “ 中信标 普 300 指 数收 益率× 55%+ 中信 标普 国债
指数收 益率× 45% ” 变更 为 “标普 中 国 A 股 300 指数× 55%+ 中 证综 合债 指数× 45%”。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2008 年 09 月 03 日， 业 绩基 准累计 增长 率 以 2008 年 09 月 02 日 指数 为基
准；
2、 本基 金投 资组 合中 股票 投资比 例为 基金 资产 的 30% —80% ， 其中 投资 于资 本 运用效 率高 、 具有
可持续 成长 特征 的上 市公 司股票 的比 例不 低于 本基 金股票 资产 的 80% ， 债 券投 资比例 为基 金资 产 的 15%
—65% ，现 金以 及到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
7
§4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 投资总
监、本 基
金基金 经
理
2015-10-16 - 24 年 投资总 监， 金元 顺安 消费 主题混 合型 证券 投
资基金 、 金 元顺 安新 经济 主题混 合型 证券 投
资基金 、 金 元顺 安宝 石动 力混合 型证 券投 资
基金、 金元 顺安 成长 动力 灵活配 置混 合型 证
券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基
金、 金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金
元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经
理， 上海 交通 大学 工学 学 士。 曾任 湘财 证券
股份有 限公 司上 海自 营分 公司总 经理 ， 申 银
万国证券股份有限公司证券投资总部投资
总监。 2015 年 8 月加 入金 元顺安 基金 管理 有
限公司 。 24 年 证券 、 基金 等金融 行业 从业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
孔祥鹏 本基金 基
金经理
2017-06-28 - 6 年 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理 ，北 京大学 理学 硕士 。
曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部
研究员 ， 中 山证 券有 限责 任公司 研究 所研 究
员，德 邦证 券有 限责 任公 司研究 所研 究员 。
2015 年 5 月加 入金 元顺 安基金 管理 有限 公
司。6 年证 券、 基金 等金 融行业 从业 经历 ，金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
8
具有基 金从 业资 格。
贾丽杰 本基金 基
金经理
2018-03-26 - 8 年 金元顺安价值增长混合型证券投资基金和
金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 清 华 大学理 学 硕 士 。 曾
任渤海 证券 股份 有限 公司 研究员 ， 中 国长 城
资产管 理公 司投 资经 理， 东兴证 券投 资有 限
公司投 资经 理， 渤海 人寿 保险股 份有 限公 司
投资经 理。 2018 年 2 月加 入金元 顺安 基金 管
理有限 公司 。8 年证 券、 基金等 金融 行业 从
业经历 ，具 有基 金从 业资 格。
注：
1、 此 处的 任职 日期 、 离 任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理自 基金 合 同生效 日起 即任 职，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况说 明
本 报告期内 ，本基金 管理人 严格遵守 《中华人 民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公 开募集证 券投资 基
金 运作 管理办 法》和 《证券 投资 基金销 售管理 办法 》 、 《金 元顺 安 成长 动力灵 活配 置 混 合型证 券投资 基
金 基金 合同》 和其 他有关法 律法 规的规 定， 本着诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金资 产，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。
本 报告期内 ，基金 运作整体 合法合规 ，无损 害基金持 有人利益 的行为 。基金的 投资范围 、投资 比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金管理 人高度 重视投资 者利益保 护。本 报告期内 ，本基金 管理人 严格遵守 公司投资 交易业 务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
9
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金管理 人《证券 投资基 金管理公 司公平交 易制度 指导意见 》 、 《金元顺 安基 金管理有 限公司 公
平 交易 管理制 度》 及其他相 关法 律法规 和公 司内 部规 章制 度，制 定了 《金元顺 安基 金管理 有限 公司异
常交易 监控 与报 告制 度》 ， 涵盖了 所有 可投 资证 券的 一级市 场申 购、 二级 市场 交易所 公开 竞价 交易 、 交
易 所大 宗交易 、银 行间债券 交易 以及非 公开 发行股票 申购 、以公 司名 义 进行的 一级 市场债 券交 易等可
能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 情况 。
本 基金管理 人采用 定量分析 和定性分 析相结 合的方式 ，建立并 严格执 行有效的 异常交易 日常监 控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 报告期 内基 金的 投资 策略 和运作 分析
坚 持以价值 股为底 仓，重点 布 局金融 行业 ， 并精选部 分估值合 理的成 长个股纳 入持仓， 金融股 回
调 拖累 业绩表 现， 预计二季 度市 场仍将 维持 区间震荡 以结 构性行 情为 主，我们 仍然 看好低 估值 龙头公
司 ，继 续持有 银行 、保险等 蓝筹 板块， 并择 机增加成 长个 股持仓 ，保 持均衡配 置并 进行适 当的 择时，
希望能 够取 得好 的表 现。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末金 元顺 安成 长动力 混合 基金 份额 净值 为 1.008 元 ；
本报告 期内 ，基 金份 额净 值增长 率为-5.62% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-0.85% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
本报告 期内 ，本 基金 出现 连续二 十个 工作 日基 金资 产净值 低于 五千 万元 情形 ：截止 到 2018 年 03
月 31 日， 本 基 金连 续六 百 八十三 个工 作日 出现 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人的情 形。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
10
§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 9,940,704.75 53.89
其中： 股票 9,940,704.75 53.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 4,010,618.90 21.74
其中： 债券 4,010,618.90 21.74
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,349,296.46 23.58
8 其他资 产 144,451.23 0.78
9 合计 18,445,071.34 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值的比 例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
11
C 制造业 4,095,521.00 22.70
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 543,834.00 3.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 4,732,369.75 26.23
K 房地产 业 568,980.00 3.15
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,940,704.75 55.10
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ） 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
12
1 600036 招商银 行 41,600 1,210,144.00 6.71
2 601318 中国平 安 12,625 824,538.75 4.57
3 002179 中航光 电 17,600 762,080.00 4.22
4 002142 宁波银 行 39,400 749,782.00 4.16
5 000001 平安银 行 67,700 737,930.00 4.09
6 600967 北方创 业 49,800 722,598.00 4.00
7 600887 伊利股 份 24,800 706,552.00 3.92
8 600309 万华化 学 19,900 698,291.00 3.87
9 000910 大亚圣 象 33,500 676,030.00 3.75
10 601601 中国太 保 18,300 620,919.00 3.44
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,999,100.00 16.62
其中： 政策 性金 融债 2,999,100.00 16.62
4 企业债 券 1,004,500.00 5.57
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,018.90 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,010,618.90 22.23 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
13
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 108601 国开 1703 30,000 2,999,100.00 16.62
2 088040 08 铁道 01 10,000 1,004,500.00 5.57
3 123001 蓝标转 债 70 7,018.90 0.04
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股 指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资 政策 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
14
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期 未 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 19,326.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 119,183.12
5 应收申 购款 5,941.32
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 144,451.23
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 123001 蓝标转 债 7,018.90 0.04
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
15
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况说
明
1 600309 万华化 学 698,291.00 3.87 重大资 产重 组
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
16
§6 开 放式 基金份 额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 17,915,912.09
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,222,217.02
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 1,234,790.80
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以 “- ”填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 17,903,338.31
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
17
§7 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 情况
7.1 基金管理人持有本基 金份 额变动情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金 。
7.2 基金管理人运用固有 资金 投资本基金交易明细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未进 行本 基金 的申 购、 赎回及 红利 再投 资等 交易 。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
18
§8 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
8.1 影响投资者决策的其 他重 要信息
1、2018 年 01 月 01 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金 2017 年 年度资 产净 值的 公告 ；
2、2018 年 01 月 03 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告；
3、2018 年 01 月 11 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公
布 关于 金元顺 安基 金管理有 限公 司旗下 部分 开放式基 金参 加中国 国际 金融股份 有限 公司手 机、 网上和
柜台交 易系 统渠 道基 金申 购手续 费优 惠的 公告 ；
4、2018 年 01 月 22 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 成长 动力 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基 金 2017 年第 四季 度报 告；
5、2018 年 01 月 24 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布 关于 金元顺 安基 金管理有 限公 司旗下 部分 开放式基 金参 加泰诚 财富 基 金销售 （大 连）有 限公 司费率
优惠活 动的 公告 ；
6、2018 年 02 月 03 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加济 安财 富为销 售机 构并 参与 费率 优惠的 公告 ；
7、2018 年 03 月 08 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加苏 宁金 融为销 售机 构并 参与 费率 优惠的 公告 ；
8、2018 年 03 月 21 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加凤 凰财 富为销 售机 构并 参与 费率 优惠的 公告 ；
9、2018 年 03 月 26 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布 金元 顺安基 金管 理有限公 司关 于修改 “金 元顺安 成 长动 力灵活 配置 混合型证 券投 资基金 ”基 金合同
及托管 协议 的公 告；
10、2018 年 03 月 26 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布 金元 顺安基 金管理 有限公 司旗 下部分 公开募 集证券 投资 基金修 改法律 文件及 收取 短期赎 回费的 公告；
11 、2018 年 03 月 27 日 ， 在 《 中国 证券 报》 、 《上 海 证券报 》 、 《证 券时 报》 和 www.jysa99.com 上公金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
19
布金元 顺安 成长 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理变 更公 告 ；
12、2018 年 03 月 28 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 成长 动力 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基 金 2017 年年 度报 告；
13、2018 年 03 月 28 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 成长 动力 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基 金 2017 年年 度报 告摘 要；
14、2018 年 03 月 30 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关 于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2018 年第 1 季度报告
20
§9 备 查文 件目录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安 成长 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 注册 的文件 ；
2、 《金 元顺 安 成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
3、 《金 元顺 安 成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 招募 说明 书》 ；
4、 《金 元顺 安 成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安 成 长动 力灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金的 法律 意见书 ；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨询 本基 金管 理人 金元 顺安 基 金管 理有 限公 司，
本公司 客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 四月 二十 三 日
