金 元顺安 价值增 长混合 型证券 投资基 金
2018 年第 1 季 度报告
2018 年 03 月 31 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设 银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年 04 月 20 日
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基 本情 况 ....................................................................................................................................... 4
§3 主要财务指标和基金 净值 表现 ................................................................................................................... 5
3.1 主要财 务指 标 ....................................................................................................................................... 5
3.2 基金净 值表 现 ....................................................................................................................................... 5
§4 管理人报告 ................................................................................................................................................... 7
4.1 基金经 理（ 或基 金经 理小 组）简 介 .................................................................................................... 7
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况说 明 ............................................................................ 8
4.3 公平交 易专 项说 明 ............................................................................................................................... 8
4.4 报告期 内基 金的 投资 策略 和运作 分析 ................................................................................................ 9
4.5 报告期 内基 金的 业绩 表现 ................................................................................................................... 9
4.6 报告期 内基 金持 有人 数或 基金资 产净 值预 警说 明 ............................................................................ 9
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................................. 10
5.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................. 10
5.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 .............................................................................................. 10
5.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 ............................... 11
5.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ...................................................................................... 12
5.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 .............................. 12
5.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 .............. 12
5.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 .......................... 12
5.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 .............................. 12
5.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 .............................................................................. 13 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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5.10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ............................................................................ 13
5.11 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................................... 13
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................. 17
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况 ............................................................................................. 18
7.1 基金管 理人 持有 本基 金份 额变动 情况 .............................................................................................. 18
7.2 基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易 明细 .............................................................................. 18
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息 ............................................................................................................. 19
8.1 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息...................................................................................................... 19
§9 备查文件目录 ............................................................................................................................................. 21
9.1 备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 21
9.2 存放地 点 ............................................................................................................................................. 21
9.3 查阅方 式 ............................................................................................................................................. 21
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§1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏 ， 并 对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 04 月 19 日 复核 了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性 陈述 或 者
重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 01 月 01 日 起至 03 月 31 日止 。
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§ 2 基 金产 品概况
2.1 基金基本情况
基金简 称 金元顺 安价 值增 长混 合
基金主 代码 620004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 09 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 27,456,912.59 份
投资目 标 在 GARP （ 以合 理的 价格 购买企 业的 增长 ）策 略指 导下， 本基 金投
资于具 有良 好成 长潜 力和 价值低 估的 上市 公司 股票 ，在控 制组 合风 险的
前提下 ，追 求基 金资 产中 长期的 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 的投 资将 数量 模型 与定性 分析 贯穿 于资 产类 别配置 、行 业资
产配置 、公 司价 值评 估、 投资组 合构 建的 全过 程之 中，依 靠坚 实的 基本
面分析 和科 学的 金融 工程 模型， 把握 股票 市场 的有 利投资 机会 ，构 建最
佳的投 资组 合， 实现 长期 优于业 绩基 准的 良好 收益 。
在本基 金的 投资 管理 计划 中，投 资实 现方 法由 自上 而下的 资产 配置
计划和 自下 而上 的股票 组 合的构 建与 管理 组成 。同 时，宏 观经 济预 测 和
行业趋 势分 析辅 助股票 组 合的构 建与 管理 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 证国 债指 数收 益率× 20%
风险收 益特 征 本基金 系主 动投 资的 混合 型基金 ，其 风险 收益 特征 从长期 平均 及预
期来看 ，低 于股 票型 基金 ，高于 债券 型基 金与 货币 市场基 金， 属于 较高
风险、 较高 收益 的证 券投 资基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期（2018 年 01 月 01 日-2018 年 03 月 31 日）
1.本期 已实 现收 益 -964,341.32
2.本期 利润 -786,015.58
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0296
4.期末 基金 资产 净值 18,941,377.30
5.期末 基金 份额 净值 0.690
注：
1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、表 中的 “期末 ” 均指 报 告期最 后一 日， 即 03 月 31 日；
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -4.30% 1.35% -2.15% 0.94% -2.15% 0.41%
注： 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 09 月 11 日 ， 业 绩 基准累 计增 长率 以 2009 年 09 月 10 日指 数为 基
准；
2、本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ，债 券资 产、 现金 资产以 及中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金资 产 的 5% —40% ， 其中 基金 保留 的现 金或投 资于 到期 日在 一 年
以内的 政府 债券 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 5% ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “沪 深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 证国 债指 数收 益率× 20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 09 月 11 日 ， 业 绩 基准累 计增 长率 以 2009 年 09 月 10 日指 数为 基
准；
2、本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ，债 券资 产、 现金 资产以 及中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金资 产 的 5% —40% ， 其中 基金 保留 的现 金或投 资于 到期 日在 一 年
以内的 政府 债券 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
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§4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
贾丽杰 本基金 基
金经理
2018-03-26 - 8 年 金元顺安价值增长混合型证券投资基金和
金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 清 华 大学理 学硕 士 。 曾
任渤海 证券 股份 有限 公司 研究员 ， 中 国长 城
资产管 理公 司投 资经 理， 东兴证 券投 资有 限
公司投 资经 理， 渤海 人寿 保险股 份有 限公 司
投资经 理。 2018 年 2 月加 入金元 顺安 基金 管
理有限 公司 。8 年证 券、 基金等 金融 行业 从
业经历 ，具 有基 金从 业资 格。
缪玮彬 本基金 基
金经理
2016-12-16 2018-03-30 20 年 金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元
顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的
基金经 理 ， 复 旦大 学经 济 学硕士 。 曾任 华泰
资产管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 ， 宝 盈
基金管 理有 限公 司研 究员 ， 金元 证券 有限 责
任公司 资产 管理 部总 经理 助理， 联合 证券 有
限责任 公司 高级 投资 经理 ， 华宝 信托 投资 有
限责任 公司 投资 经理 。2016 年 10 月 加入 金
元顺安 基金 管理 有限 公司 。 20 年 基金 等金 融
行业从 业经 历， 具有 基金 从业资 格。
注：
1、 此 处的 任职 日期 、 离 任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理自 基金 合 同生效 日起 即任 职，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日； 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况说 明
本 报告期内 ，本基金 管理人 严格遵守 《中华人 民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公 开募集证 券投资 基
金 运作 管理办 法》和 《证券 投资 基金销 售管理 办法 》 、 《金 元顺 安 价值 增长混 合 型 证券 投资基 金基金 合
同 》和 其他有 关法 律法规的 规定 ，本着 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控制
风险的 基础 上， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。
本 报告期内 ，基金 运作整体 合法合规 ，无损 害基金持 有人利益 的行为 。基金的 投资范围 、投资 比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金管理 人高度 重视投资 者利益保 护。本 报告期内 ，本基金 管理人 严格遵守 公司投资 交易业 务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投 资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金管理 人《证券 投资基 金管理公 司公平交 易制度 指导意见 》 、 《金元顺 安基 金管理有 限公司 公
平 交易 管理制 度》 及其他相 关法 律法规 和公 司内部规 章制 度，制 定了 《金元顺 安基 金管理 有限 公司异
常交易 监控 与报 告制 度》 ， 涵盖了 所有 可投 资证 券的 一级市 场申 购、 二级 市场 交易所 公开 竞价 交易 、 交
易 所大 宗交易 、银 行间债券 交易 以及非 公开 发行股票 申购 、以公 司名 义 进行的 一级 市场债 券交 易等可
能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 情况 。
本 基金管理 人采用 定量分析 和定性分 析相结 合的方式 ，建立并 严格执 行有效的 异常交易 日常监 控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
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4.4 报告期 内基 金的 投资 策略 和运作 分析
一 季度持仓 集中于 小盘价值 风格的股 票，精 选小市值 且市净率 低的个 股进行组 合构建， 行业集 中
度较低 。1 月 大盘 股仍 显著 强于小 盘股 ， 基金 表现 较 弱； 但 自 2 月 中旬 以来 ， 小盘股 出现 强势 反弹 ， 基
金在反 弹中 获得 了较 好的 超额收 益。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末金 元顺 安价 值增长 混合 基金 份额 净值 为 0.690 元 ；
本报告 期内 ，基 金份 额净 值增长 率为-4.30% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-2.15% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
本报告 期内 ，本 基金 出现 连续二 十个 工作 日基 金资 产净值 低于 五千 万元 情形 ：截止 到 2018 年 03
月 31 日， 本 基 金连 续六 百 七十九 个工 作日 出现 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人的情 形。
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 14,856,791.32 76.86
其中： 股票 14,856,791.32 76.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,453,352.56 23.04
8 其他资 产 19,497.86 0.10
9 合计 19,329,641.74 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值的比 例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 701,306.00 3.70
B 采矿业 352,516.76 1.86 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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C 制造业 9,774,238.65 51.60
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 352,390.00 1.86
E 建筑业 94,550.00 0.50
F 批发和 零售 业 700,700.00 3.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,150,796.00 6.08
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 403,700.00 2.13
J 金融业 166,284.00 0.88
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 400,575.00 2.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 358,634.91 1.89
S 综合 401,100.00 2.12
合计 14,856,791.32 78.44
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ） 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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1 600981 汇鸿集 团 76,800 434,688.00 2.29
2 300214 日科化 学 76,400 418,672.00 2.21
3 603878 武进不 锈 23,800 406,266.00 2.14
4 600302 标准股 份 66,900 406,083.00 2.14
5 300150 世纪瑞 尔 73,400 403,700.00 2.13
6 002627 宜昌交 运 21,700 402,101.00 2.12
7 600603 广汇物 流 57,300 401,100.00 2.12
8 300063 天龙集 团 76,300 400,575.00 2.11
9 300040 九洲电 气 50,500 396,930.00 2.10
10 600561 江西长 运 47,600 395,080.00 2.09
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股 指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期出 现被监管部门立案调 查， 或 在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处 罚的 情形。
1、关于天龙集团（ 代码：300063 ）的处罚说明
天龙集 团 4 月 12 日 晚间 公 告， 经 广东 证监 局调 查， 公司募 集资 金置 换前 期投 入自筹 资金 未及 时履
行 审批 程序和 信息 披露义务 ，以 及子公 司使 用自有资 金购 买非保 本银 行理财产 品未 及时履 行审 批程序
和 信息 披露义 务， 近日，收 到广 东证监 局《 关于对广 东天 龙油墨 集团 股份有限 公司 采取出 具警 示函措
施的决 定》 。
广东证 监局 表示 ， 天 龙集 团于 2016 年 4 月 26 日披 露 2015 年 年度 报告 称， 已 将重大 资产 重组 配套
募集资 金中 的 255 万 元用 于置换 前期 投入 的自 筹资 金， 但该 事项 迟至 2016 年 8 月 2 日才 经公 司第 四 届
董 事会 第一次 会议 审议通过 ，会 计师事 务所 出具的鉴 证报 告、独 立董 事、监 事 会、 保荐机 构发 表的意
见也迟 至 2016 年 8 月 3 日 才披露 ， 上 述行 为不 符合 《上市 公司 监管 指引 第 2 号—— 上市 公司 募集 资金金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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管理和 使用 的监 管要 求》 第十条 规定 。
公司子 公司 北京 智创 无限 广告有 限公 司分 别于 2015 年 12 月 23 日、12 月 31 日、2016 年 4 月 21
日、 7 月 27 日 使用 自有 资 金购买 非保 本浮 动收 益理 财产品 ， 合计 金额 5500 万 元， 但上 述事 项迟 至 2016
年 8 月 4 日才经 公司 第四 届董事 会第 二次 会议 审议 通过并 披露 ，上 述行 为不 符合《 上市 公司 信息 披 露
管理办 法》 第三 十条 、条 三十一 条规 定。
根 据《上市 公司信 息披露管 理办法》 第五十 九条 的规 定，广东 证监局 决定，对 天龙集团 采取出 具
警 示函 的监管 措施 ，请公司 认真 吸取教 训， 切实加强 对证 券法律 法规 的学习， 不断 完善内 部控 制，依
法履行 信息 披露 义务 ，杜 绝此类 问题 再次 发生 。
本基金管理人作出说 明如 下：
（1 ） 投资 决策 程序 ： 基 金 经理根 据公 司基 本面 及估 值水平 进行 选股 ， 个 股权 重分散 ， 行 业集 中度
较低。
（2 ） 监 管函涉及 未及时 披露 资金置换 与购买银 行理财 产品，对 公司基本 面及股 价没有较 大影响 ，
因此继 续持 有该 公司 股票 。
2、关于 江西长运（ 代码：600561 ）的处罚说明
12 月 25 日 晚间 ， 上 交所 公 布对江 西长 运及 有关 责任 人予 以 通报 批评 的决 定。 对江西 长运 时任 董事
长 葛黎 明、总 经理 胡维泉、 董秘 吴隼、 财务 总监谢景 全、 独立董 事兼 董事会审 计委 员会召 集人 马敬民
予以通 报批 评的 决定 。
经查明 ， 2017 年 1 月 21 日 ， 江 西长 运披 露 2016 年 度 业绩预 减公 告 ， 预 计 2016 年年度 归属 于上 市
公司股 东的 净利 润与 2015 年同期 7713.7 万 元相 比将 减少 80% —90% 。2017 年 3 月 22 日， 公司披 露 业
绩预告 更正 公告 ，预 计 2016 年年 度实 现归 属于 上市 公司股 东的 净利 润为-9700 万元左 右。2017 年 3 月
31 日 ，公 司披 露 2016 年 年度报 告， 公 司 2016 年 年 度归属 于上 市公 司股 东的 净利润 为-9763.67 万 元。
年 度业绩预 告属于 可能影响 投资者决 策的重 大敏感信 息。上交 所指出 ，江西长 运预告业 绩为归 属
于上市 公司 股东 的净 利润 将减 少 80% —90% ， 但 实际 实现归 属于 上市 公司 股东 的净利 润为-9763.67 万元，
出现盈 亏质 的巨 大差 异。 同时， 公司 迟至 2017 年 3 月 22 日才 披露 业绩 预告 更正公 告， 更正 公告 披 露
严重不 及时 。
上交所 表示 ， 江 西长 运违 反了 《 上海 证券 交易 所股 票上市 规则 》 的 有关 规定 。 公司董 事长 葛黎 明、
总 经理 胡维泉 、董 事会秘书 吴隼 、财务 总监 谢景全、 独立 董事兼 董事 会审计委 员会 召 集人 马敬 民未勤金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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勉尽责 ，对 公司 的违 规行 为负有 责任 。
鉴 于上述违 规事实 和情节， 上交所决 定，对 江西长运 和时任董 事长葛 黎明、总 经理胡维 泉、董 事
会 秘书 吴隼、 财务 总监谢景 全、 独立董 事兼 董事会审 计委 员会召 集人 马敬民予 以通 报批评 。上 交所进
一步称 ，对 于上 述纪 律处 分，将 通报 中国 证监 会， 并记入 上市 公司 诚信 档案 。
本基金管理人作出说 明如 下：
（1 ） 投资 决策 程序 ： 基 金 经理根 据公 司基 本面 及估 值水平 进行 选股 ， 个 股权 重分散 ， 行 业集 中度
较低。
（2 ） 监管 函涉 及公 司 2016 年度 业绩 预告 存在 重大 误差， 而基 金在 2018 年 买 入该股 票， 相隔 时间
较远， 因此 对基 本面 和股 价无较 大影 响， 基金 继续 持有该 该股 票。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 2,100.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 933.28
5 应收申 购款 16,464.46
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 19,497.86
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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§6 开 放式 基金份 额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 25,842,330.92
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,704,212.26
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 2,089,630.59
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以 “- ”填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 27,456,912.59
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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§7 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 情况
7.1 基金管理人持有本基 金份 额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 9,999,200.00
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 9,999,200.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 36.42
7.2 基金管理人运用固有 资金 投资本基金交易明细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未进 行本 基金 的申 购、 赎回及 红利 再投 资等 交易 。
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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§8 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
8.1 报告期 内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达 到或 超过20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额 申购份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018 年 01 月 01 日
-2018 年 03 月 31 日
9,999,200.00 - - 9,999,200.00 36.42%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “ 高比 例投 资者 ” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或 连续 巨额
赎回 ， 中 小投 资者 可能 面 临赎回 申请 需要 与高 比例 投资者 按同 比例 部分 延期 办理的 风险 ， 赎回 款
项延期 获得 。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加 。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
1、2018 年 01 月 01 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金 2017 年 年度资 产净 值的 公告 ；
2、2018 年 01 月 03 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告；
3、2018 年 01 月 11 日 ， 在《 中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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布 关于 金元顺 安基 金管理有 限公 司旗下 部分 开放式基 金参 加中国 国际 金融股份 有限 公司手 机、 网上和
柜台交 易系 统渠 道基 金申 购手续 费优 惠的 公告 ；
4、2018 年 01 月 22 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 第 四季度 报告 ；
5、2018 年 01 月 24 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布 关于 金元顺 安基 金管理有 限公 司旗下 部分 开放式基 金参 加泰诚 财富 基金销售 （大 连）有 限公 司费率
优惠活 动的 公告 ；
6、2018 年 02 月 03 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加济 安财 富为销 售机 构并 参与 费率 优惠的 公告 ；
7、2018 年 03 月 08 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加苏 宁金 融为销 售机 构并 参与 费率 优惠的 公告 ；
8、2018 年 03 月 21 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加凤 凰财 富为销 售机 构并 参与 费率 优惠的 公告 ；
9、2018 年 03 月 26 日 ， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布 金元 顺安基 金管 理有限公 司关 于修改 “金 元顺安 价 值增 长混合 型证 券投资基 金” 基金合 同及 托管协
议的公 告；
10、2018 年 03 月 26 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布 金元 顺安基 金管理 有限公 司旗 下部分 公开募 集证券 投资 基金修 改法律 文件及 收取 短期赎 回费的 公告；
11 、2018 年 03 月 27 日 ， 在 《 中国 证券 报》 、 《上 海 证券报 》 、 《证 券时 报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告 ；
12、2018 年 03 月 28 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 ；
13、2018 年 03 月 28 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要 ；
14、2018 年 03 月 30 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关 于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告。
15、2018 年 03 月 31 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告 。
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2018 年第 1 季 度报告
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§9 备 查文 件目录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安 价值 增长 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件；
2、 《金 元顺 安 价 值增 长混 合 型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《金 元顺 安 价 值增 长混 合 型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》 ；
4、 《金 元顺 安 价 值增 长混 合 型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安 价 值增 长混 合 型 证券 投资基 金的 法律 意见 书；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨询 本基 金管 理人 金元 顺安基 金管 理有 限公 司，
本公司 客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 四月 二十 三 日
