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融通易支付A(161608)

融通货币:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
融 通 易 支 付 货 币市 场 证 券 投 资 基金 
2018 年第1 季 度报 告 
 
2018 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 融通 基 金 管 理 有 限公 司 
基金托管人: 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司 
报告送出日期:2018 年 4 月 23 日 
 
 
 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 融通易 支付 货币 场内简 称 融通货 币 交易代 码 161608 基金运 作方 式 契约型 开放 式(ETF) 基金合 同生 效日 2006 年1 月19 日 报告期 末基 金份 额总 额 967,725,092.37 份 投资目 标 在强调本金安全性、资产 充分流动性的前提下,追 求稳定的当期收 益。 投资策 略 1、 根据 宏观 经济 指标 , 重 点关注 利率 变化 趋势 , 决 定基金 投资 组合 的平均 剩余 期限 ; 2、 根 据各 大类 属资 产的 收 益水平 、 平均剩 余期 限 、 流动性 特征 , 决 定基金 投资 组合 中各 类属 资产的 配置 比例 ; 3、 根据 收益 率、 流动 性 、 风险匹 配原 则以 及债 券的 估值原 则构 建投 资组合 ,并 根据 投资 环境 的变化 相机 调整 ; 4、 在 短期 债券 的单 个债 券 选择上 利用 收益 率利 差策 略、 收益 率曲 线 策略以及含权债券价值变 动策略选择收益率高或价 值被低估的短期 债券, 进行 投资 决策 。 业绩比 较基 准 银行活 期存 款利 率( 税后) 风险收 益特 征 本基金属于证券投资基金 中高流动性、低风险的品 种,其预期风险 和预期 收益 率低 于股 票、 债券和 混合 性基 金。 基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金的 基金 简称 融通易 支付 货 币A 融通易 支付 货 币 B 融通易 支付 货 币 E 下属分 级基 金的 场内 简称 - - 融通货 币 下属分 级基 金的 交易 代码 161608 161615 511910 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


报告 期末 下属 分 级基金 的 份额总 额 262,897,597.29 份 474,411,567.42 份 230,415,927.66 份 注: (1 )根 据《 关于 融通 易支付 货币 市场 证券 投基 金增设 场内 基金 份额 、调 整收益 分配 原则 并修订 基金 合同 部分 条款 的公告 》 , 本 基金 于2016 年 6 月20 日实 施基 金份 额 分类, 增设E 类份 额 ; (2) 融通 易支 付货 币 E(511910) 份额 上市 交易 , 基 金份额 面值 为100 元 , 本 表所列 融通 易 支 付货 币E 的 份额 面值 已折 算为 1 元。


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 1 月 1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 融通易 支付 货币 A 融通易 支付 货 币B 融通易 支付 货 币 E 1. 本期已 实现 收益 2,137,354.51 6,043,013.73 2,960,756.02 2.本 期利 润 2,137,354.51 6,043,013.73 2,960,756.02 3.期 末基 金资 产净 值 262,897,597.29 474,411,567.42 230,415,927.66 注: (1 )本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动收 益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益, 由于 货币 市场基 金采 用摊 余成 本法 核算, 因此 ,公 允价 值变 动收益 为零 ,本 期已 实现 收益和 本期 利润 的金 额相等 。 (2) 本基 金自 成立 起至2016 年6 月14 日, 利润 分 配是按 月结 转份 额; 自2016 年6 月 15 日起, 利润 分配 方式 由按 月结转 份额 变更 为按 日结 转份额 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 融通易支付货币 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 0.9172% 0.0018% 0.0863% 0.0000% 0.8309% 0.0018% 融通易支付货币 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 0.9769% 0.0019% 0.0863% 0.0000% 0.8906% 0.0019%


融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


融通易支付货币 E 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 0.9113% 0.0018% 0.0863% 0.0000% 0.8250% 0.0018% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


注: (1) 本基 金业 绩比 较基 准项目 分段 计算 , 其中 2010 年 12 月 31 日 之前 (含 此 日) 采用 “银 行一年 期定 期存 款税 后利 率。 ”, 2011 年1 月1 日起 使用新 基准 即 “ 银行 活期 存款利 率( 税后) ( 即 银行活 期存 款利 率 × (1- 利息税 率) )” 。 (2)自 2012 年5 月 2 日 ,本基 金实 施基 金份 额分 类,增 设B 类份 额。 该类 份额的 统计 区间 为2012 年5 月2 日 至本 报 告期末 。 (3)自 2016 年 6 月 20 日 , 本 基金 实施 基金 份额 分 类, 增设E 类 份额 。 该类 份额的 统计 区间 为2016 年6 月20 日 至本 报告期 末。 §4 管理人 报告 4.1.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 黄浩荣 本基金 的 基金经 理 2017 年7 月 29 日 - 4 黄浩荣 先生 , 厦 门大 学管 理 学硕 士,4 年 证券 投资 从业 经 历, 具 有基金 从业 资格 。2014 年6 月 加入融 通基 金管 理有 限公 司, 历 任固定 收益 部固 定收 益研 究员, 现任融 通易 支付 货币 、 融 通 汇财 宝货币 (由 原融 通七 天理 财 债券 转型而 来) 、 融通 通源 短融 债券、 融通增 利债 券、 融通 通安 债券、 融通通 福债 券 (LOF ) (由 原 融通 通福分 级债 券转 型而 来) 、 融通 通和债 券 、 融 通通 祺债 券 、 融通 通宸债 券 、 融 通通 玺债 券 、 融通 通穗债 券 、 融 通通 润债 券 、 融通 通颐定 期开 放债 券基 金的 基金 经理。 张一格 本基金 的 基金经 理、 固定收 益 投资总 监 2015 年 11 月 17 日 2018 年3 月 24 日 12 张一格 先生 , 中 国人 民银 行 研究 生部经 济学 硕士 、 南 开大 学 法学 学士, 美国 特许 金融 分析 师 (CFA)。 12 年 证券 投资 从 业经 历, 具有 基金 从业 资格 , 现 任融 通基金 管理 有限 公司 固定 收益 投资总 监。 历任 兴业 银行 资 金营 运中心 投资 经理 、 国 泰基 金 管理 有限公 司国 泰民 安增 利债 券等 基金的 基金 经理 。2015 年6 月 加入融 通基 金管 理有 限公 司, 现 任融通 通盈 保本 、融 通增 祥债融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


券、 融通 通优 债券 、 融通 通 鑫灵 活配置 混合 、 融 通新 机遇 灵 活配 置混合 、 融通 通裕 债券 、 融 通收 益增强 债券 基金 的基 金经 理。 注:任 免日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任 免 日期 填写; 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关 工作 的时间 为计 算标 准。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 , 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 严格 控制 风险 的基 础上, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ,本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ,并 制定 了相 应的 制度和 流程 ,在 授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内, 本基 金管理 人严 格执 行 了 公平 交易的 原则 和制 度。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 经济 表现 偏弱 , 且 主要工 业品 价格 有所 回落 。 今 年节 后开 工普 遍较 晚 , 导 致需 求较 往 年有所 延后 ,钢 铁、 有色 、化工 等主 要工 业品 价格 有所回 落, 猪肉 价格 春节 后大幅 下滑 且春 节前 后的总 体走 势弱 于季 节性 ,短期 通胀 的压 力有 显著 缓解。3 月 官方 制造 业PMI 为 51.5 , 节后 复工 PMI 季 节性 回升 , 但高 频数 据与 PMI 数 据走 势背 离 , 一方面 ,PMI 中生 产指 数大 幅回升 , 而高 炉开 工率却 明显 下行 ,另 一方 面,PMI 中 生产 指数 大幅 回升, 而 6 大发 电集 团日 均耗煤 量当 月同 比却 由正转 负。 综合 来看 ,3 月制造 业受 季节 性因 素影 响明显 回升 ,但 可持 续性 尚待观 察, 高频 数据 显示一 季度 经济 或 表 现偏 弱。3 月美 联储 加息 后 , 央 行上 调7 天 逆回 购利 率 5BP 至 2.55% 。 从 一季 度看, 在定 向降 准以 及临 时动用 准备 金等 举措 实施 的背景 下, 市场 资金 利率 保持相 对宽 松, 春节 及季度 末资 金市 场保 持平 稳。本 基金 在一 季度 操作 上,适 当增 加逆 回购 等流 动性资 产比 例, 维持 较短的 剩余 期限 水平 。 展望后 市,2018 年下 游需 求整体 格局 偏弱 , 居 民杠 杆控制 、 房 地产 企业 减少 拿地、 城投 平 台 融资受 约束 、国 企央 企要 求去杠 杆, 这使 得融 资需 求和资 金需 求之 间的 缺口 减弱。 更值 得关 注的融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


是今年 财政 赤字 率下 调, 广义财 政对 经济 数据 拉动 作用弱 化, 经济 基本 面对 债券的 负面 影 响 逐步 减弱甚 至转 向利 好。 后续 需继续 关注 资管 新规 的推 进进程 以及 相应 的货 币政 策变化 带来 的影 响。 本基金 将继 续做 好组 合流 动性管 理和 信用 风险 防范 ,加大 关键 时点 的资 产配 置力度 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期融 通易 支付 货 币A 的基 金份 额净 值收 益率 为 0.9172% ,本 报告 期融 通易支 付货 币 B 的基金 份额 净值 收益 率 为0.9769% , 本 报告 期融 通易 支 付货 币E 的 基金 份额 净值 收益率 为0.9113% , 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.0863% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 556,770,669.23 57.48 其中: 债券 556,770,669.23 57.48 资产支 持证 券





- 2 买入返 售金 融资 产 320,471,460.7 33.08 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 87,903,481.05 9.07 4 其他资 产 3,548,206.74 0.37 5 合计 968,693,817.73 100.00 5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 - 0.94 其中: 买断 式回 购融 资 - - 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净 值比例 的简 单平 均值 。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过基 金资 金净 值 的20% 。 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 37 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 39 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 15 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 期限 未超 过 120 天。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序 号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净值 的比 例(%) 各期限 负债 占基 金 资产净 值的 比例 (%) 1 30 天 以内 57.70


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 2 30 天( 含)-60 天 2.06 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 1.03 - 3 60 天( 含)-90 天 37.97 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 4 90 天( 含)-120 天 - - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 2.02 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 合计 99.76 - 5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期未 出现 超 过240 天的情 况。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 139,808,148.64 14.45 其中: 政策 性金 融债 139,808,148.64 14.45 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 50,010,321.64 5.17 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 366,952,198.95 37.92 8 其他 - - 9 合计 556,770,669.23 57.53 10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 9,994,313.62 1.03 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 160202 16 国开 02 900,000 89,852,374.19 9.28 2 111708426 17 中 信银 行 CD426 800,000 79,372,646.83 8.20 3 111811069 18 平 安银 行 CD069 700,000 69,454,264.88 7.18 4 111709243 17 浦 发银 行 CD243 500,000 49,589,717.43 5.12 5 111806064 18 交 通银 行 CD064 500,000 49,564,239.48 5.12 6 041769004 17 国 家核 电 CP001 400,000 39,997,771.53 4.13 7 187701 18 国开 01 300,000 29,974,463.34 3.10 8 111820009 18 广 发银 行 CD009 300,000 29,965,453.50 3.10 9 111714325 17 江 苏银 行 CD325 200,000 19,862,161.26 2.05 10 111709253 17 浦 发银 行 CD253 200,000 19,817,929.55 2.05 5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0918% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0092% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0568% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 本基金 本报 告期 未出 现负 偏离度 的绝 对值 达 到0.25% 的情 况。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 本基金 本报 告期 未出 现偏 离度绝 对值 达 到0.5% 的 情 况。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1


本基金 采用 摊余 成本 法计 价,即 计价 对象 以买 入成 本 列示, 按照 票面 利率 或协 议 利率并 考虑 其 买入时 的溢 价和 折价,在 其 剩余期 限内 按照 实际 利率 法每日 计提 收益 。 5.9.2


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 被监 管部门 立案 调查 ,或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。 1 、17 浦发 银行CD253 : 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


本基金 投资 的前 十名 证券 中的 17 浦 发银 行CD253 , 其发行 主体 为上 海浦 东发 展银行 股份 有 限 公司。 2018 年1 月 20 日 , 公司 公告成 都分 行 于 2018 年1 月 19 日收 到中 国银 行业 监 督管理 委员 会 四川监 管局 (以 下简 称 “ 银监会 四川 监管 局” )行 政 处罚决 定书 (川 银监 罚字[2018]2 号) ,对 成 都分行 内控 管理 严重 失效, 授信管 理违 规 , 违 规办 理信 贷业务 等严 重违 反审 慎经 营规则 的违 规行 为 依法查 处, 执行 罚 款46,175 万 元人 民币 。 2 、17 浦发 银行CD243 : 本基金 投资 的前 十名 证券 中的 17 浦 发银 行CD243 , 其发行 主体 为上 海浦 东发 展银行 股份 有 限 公司。 2018 年1 月 20 日 , 公司 公告成 都分 行 于 2018 年1 月 19 日收 到中 国银 行业 监 督管理 委员 会 四川监 管局 (以 下简 称“ 银监会 四川 监管 局” )行 政 处罚决 定书 (川 银监 罚字[2018]2 号) ,对 成 都分行 内控 管理 严重 失效, 授信管 理违 规 , 违 规办 理信 贷业务 等严 重违 反审 慎经 营规则 的违 规行 为 依法查 处, 执行 罚 款46,175 万 元人 民币 。 此次罚 款4.62 亿元 在浦 发 银行 2017 年全 年净 利润 中 占比小 于 1% , 在其 净资 产 中占比 仅约 0.1%。 该事 件虽 反映 出浦 发银行 总行 对成 都分 行长 期不良 贷款 为零 等异 常情 况失察 和考 核激 励机 制不当 等管 理问 题, 但对 浦发银 行整 体的 业务 开展 以及持 续经 营无 重大 不利 影响, 对公 司资 金周 转和债 务偿 还影 响较 小, 对公司 同业 存单 的投 资价 值基本 无负 面影 响。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 251,809.02 2 应收证 券清 算款 7,290.41 3 应收利 息 3,154,521.26 4 应收申 购款 134,586.05 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 3,548,206.74 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 融通易 支付 货币 A 融通易 支付 货 币B 融通易 支付 货币 E 报告期 期初 基金 份额 总额 188,930,012.16 1,049,124,604.12 565,835,430.15 报告期 期间 基金 总申 购份 额 501,121,299.93 470,524,040.91 338,480,314.83 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 427,153,714.80 1,045,237,077.61 673,899,817.32 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


报告期 期末 基金 份额 总额 262,897,597.29 474,411,567.42 230,415,927.66 注: 本基 金于2016 年6 月20 日 增设E 类 份额 , 基 金 份额面 值 为100 元 , 本 表 所列 E 类份 额变 动数 据面值 已折 算 为1 元。 §7 基金 管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20% 的时 间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20180130, 20180223-20180331 199,522,799.81


1,991,563.06


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201,514,362.87


20.82% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时,可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的风险及流动性风险。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 1 、 根据 2016 年 12 月 25 日财政 部 、 国 家税 务总 局 联合下 发的 《 关于 明确 金 融、 房地 产开 发、 教育辅 助服 务等 增值 税政 策的通 知》 ( 财税 〔2016 〕140 号 ) 、2017 年1 月10 日财政 部、 国家 税务 总局联 合下 发的 《 关于 资 管产品 增值 税政 策有 关问 题的补 充通 知》 (财 税 〔2017 〕2 号 ) 及 财政 部 2017 年6 月30 日发 布的 《 关于资 管产 品增 值税 有关 问题的 通知 》 (财 税[2017]56 号 ) 的 通知 , 现 明确 自2018 年1 月1 日 起 ,基金 管理 人运 营公 募基 金及资 管产 品( 以下 简称 “产品 ” ) 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ,暂 适用简 易计 税方 法, 按 照3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 自2018 年1 月1 日 (含 ) 起, 本基 金管 理人 将对 旗 下存续 及新 增产 品发 生的 增值税 应税 行为 按照相 关规 定以 及税 务机 关的要 求计 算和 缴纳 增值 税税款 及附 加税 费。 前述 税款及 附加 税费 是产 品管理 、运 作和 处分 过程 中发生 的, 将由 产品 资产 承担, 从产 品资 产中 提取 缴纳, 可能 对产 品收 益水平 有所 影响 ,敬 请广 大投资 者知 悉。 2 、 根据 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管 理规 定 》 的 要求 , 本基 金管理 人经 与 基 金托管 人协 商一 致, 对本 基金合 同进 行了 修订 和更 新。本 次修 订和 更新 仅涉 及与《 公开 募集 开放 式证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规定 》相 关的 条款 ,包括 前言 、释 义、 基金 份额的 申购 与赎 回、 基金的 投资 、基 金资 产估 值、基 金的 信息 披露 等, 具体内 容详 见2018 年 3 月 23 日基 金管 理人 网 站披露 的相 关公 告和 修订 更新后 的法 律文 件。 融通易支付货币 市场证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 (一) 中国 证监 会批 准融 通易支 付货 币市 场证 券投 资基金 设立 的文 件


(二) 《融 通易 支付 货币 市 场证券 投资 基金 基金 合同 》


(三) 《融 通易 支付 货币 市 场证券 投资 基金 托管 协议 》 (四) 《融 通易 支付 货币 市 场证券 投资 基金 招募 说明 书》及 其更 新 (五) 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照 (六) 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处、上 海证 券交 易所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 ,或 登陆 本基 金管 理人网 站 http://www.rtfund.com 查询。








融 通基 金管理 有限 公司 2018 年 4 月 23 日