申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 1 页共 13 页
申 万 菱信 安 鑫精 选 混合 型 证券 投 资基 金
2018 年第 1 季度 报 告
2018 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 申万 菱信基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 华夏 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一八 年四 月二十 三日申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
2
§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 华夏 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 4 月 18 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
本报告 期， 根据 《公 开募 集开放 式证 券投 资基 金流 动性风 险管 理规 定》 的相 关规定 ，经 与 基
金托管 人协 商一 致， 并报 监管机 构备 案， 本基 金管 理人对 本基 金《 基金 合同 》的释 义、 申购 和 赎
回、基 金的 估值 、基 金的 投资和 信息 披露 相关 条款 进行了 修改 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 申万菱 信安 鑫精 选混 合
基金主 代码 003601
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 801,911,690.57 份
投资目 标
本 基 金 在 严 格控 制 风 险的前 提 下 ， 通 过积 极 主 动的资 产 配 置 ， 充分
挖 掘 和 利 用 市场 中 潜 在的投 资 机 会 ， 力求 为 基 金份额 持 有 人 获 取超
过业绩 比较 基准 的收 益。
投资策 略
本 基 金 充 分 发挥 基 金 管理人 的 投 资 研 究优 势 ， 通过对 宏 观 经 济 基本
面 （ 包 括 经 济运 行 周 期、财 政 及 货 币 政策 、 产 业政策 ） 、 流 动 性水
平 （ 包 括 资 金面 供 求 情况、 证 券 市 场 估值 水 平 ）的深 入 研 究 分 析以申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
3
及 市 场 情 绪 的合 理 判 断，紧 密 追 踪 股 票市 场 、 债券市 场 、 货 币 市场
三大类 资产 的预 期风 险和 收益 ， 并 据此 对本 基金 资 产在股 票 、 债 券、
现金之 间的 投资 比例 进行 动 态调 整 ， 谋 求基 金资 产 的长期 稳健 增值 。
业绩比 较基 准 30%× 沪深 300 指数 收益 率 + 70%× 中证 综合 债指 数 收益率
风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合型 基 金 ，其预 期 收 益 及 预期 风 险 水平高 于 债 券 型 基金
与 货 币 市 场 基金 ， 低 于股票 型 基 金 ， 属于 中 高 预期收 益 和 预 期 风险
水平的 投资 品种 。
基金管 理人 申万菱 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 安鑫精 选 A 安鑫精 选 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 003601 003602
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的
份额总 额
801,699,551.20 份 212,139.37 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 1 月 1 日-2018 年 3 月 31 日)
安鑫精 选 A 安鑫精 选 C
1. 本期 已实 现收 益 4,030,840.40 938.16
2. 本期 利润 1,187,527.29 -459.10
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0015 -0.0025
4. 期末 基金 资产 净值 811,099,927.67 214,806.78
5. 期末 基金 份额 净值 1.012 1.013
注： 1 ） 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2 ） 上述 基金 业绩 指标 已扣 除了基 金的 管理 费、 托管 费和各 项交 易费 用， 但不 包括持 有人 认购申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
4
或交易 基金 的各 项费 用 （ 例如： 申购 费、 赎 回费 等） ， 计入 认购 或交 易基 金各 项费用 后， 实际 收益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 安鑫精选 A ：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.20% 0.21% 0.49% 0.35% -0.29% -0.14%
2、 安鑫精选 C ：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ② －④
过去三 个月 0.20% 0.21% 0.49% 0.35% -0.29% -0.14%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
申万菱 信安 鑫精 选混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 11 月 18 日 至 2018 年 3 月 31 日)
1． 安 鑫精 选 A ：
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
5
2． 安 鑫精 选 C ：
注：本 基金 已在 建仓 期结 束时， 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
叶瑜珍
本基金
基金经
理
2016-11-18 - 12 年
叶 瑜 珍 女 士 ， 硕 士 研 究 生 。2005 年 1
月加入 申万 菱信 基金 管理 有限公 司， 历
任风险 分析 师、 信用 分析 师， 基 金经 理
助理等 职务 ， 现 任申 万菱 信添益 宝债 券
型证券 投资 基金 、 申 万菱 信可转 换债 券
债券型 证券 投资 基金 、 申 万菱信 收益 宝
货币市 场基 金、 申万 菱信 安鑫优 选混 合
型证券 投资 基金 、 申 万菱 信安鑫 精选 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效
日起即 任职 ，则 任职 日期 为基金 合同 生效 日。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》 、 《 证券投 资基 金法 》及 其配 套法规 的规 定 ，申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
6
严格遵 守基 金合 同约 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 等原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风 险
的基础 上为 持有 人谋 求最 大利益 。
本基金 投资 运作 符合 法律 法规和 基金 合同 的规 定, 信 息披露 及时 、 准确 、 完整 ； 本 基金 资产 与
本基金 管理 人与 公司 资产 之间严 格分 开； 没有 发生 内幕交 易、 操纵 市场 和不 当关联 交易 及其 他 违
规行为 。 在 基金 资产 的管 理 运作中,无 任何 损害 基金 持 有人利 益的 行为,并 通过 稳 健经营 、 规 范运 作、
规避风 险, 保护 了基 金持 有 人的合 法权 益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司制 定了 《公 平 交易办 法》 ，通
过组织 结构 的设 置、 工作 制度、 流程 和技 术手 段全 面落实 公平 交易 原则 在具 体业务 （包 括研 究 分
析、投 资决 策、 交易 执行 等）环 节中 的实 现， 在保 证各投 资组 合投 资决 策相 对独立 性的 同时 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息、 投资 建议 和实 施投 资决策 方面 享有 公平 的机 会；同 时， 通过 对 投
资交易 行为 的日 常监 控和 事后分 析评 估来 加强 对公 平交易 过程 和结 果的 监督 。
在投资 和研 究方 面， 本公 司投资 和研 究部 门不 断完 善研究 方法 和投 资决 策流 程，提 高投 资 决
策的科 学性 和客 观性 ，确 保各投 资组 合享 有公 平的 投资决 策机 会， 建立 公平 交易的 制度 环境 。
在交易 执行 方面 ，本 公司 的投资 管理 职能 和交 易执 行职能 相隔 离， 通过 实行 集中交 易制 度 和
公平的 交易 分配 制度 ，确 保各投 资组 合享 有公 平的 交易执 行机 会。
在日常 监控 和事 后分 析评 估方面 ，本 公司 风险 管理 部开展 日内 和定 期的 工作 对公平 交易 执 行
情况作 整体 监控 和效 果评 估。风 险管 理部 通过 对不 同组合 之间 同向 交易 的价 差率的 假设 检验 、 价
格占优 的次 数百 分比 统计 、价差 交易 模拟 贡献 与组 合收益 率差 异的 比较 等方 法对本 报告 期以 及 连
续四个 季度 期间 内、 不同 时间窗 口下 公司 管理 的不 同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 了分 析 ；
对于场 外交 易， 还特 别对 比了组 合之 间发 生的 同向 交易的 市场 公允 价格 和交 易对手 ，判 断交 易 是
否公平 且是 否涉 及利 益输 送。
本公司 通过 事前 的制 度规 范、事 中的 监控 和事 后的 分析评 估， 严格 执行 了公 平交易 制度 ， 公
平对待 了旗 下各 投资 组合 。本报 告期 内， 未出 现违 反公平 交易 制度 的情 况。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本公司 制定 了 《 异常 交易 监控与 报告 办法 》 ， 明确 定 义了在 投资 交易 过程 中出 现的各 种可 能导
致不公 平交 易 和 利益 输送 的异常 交易 类型 ，并 规定 且落实 了异 常交 易的 日常 监控、 识别 以及 事 后
的分析 流程 。 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
7
本报告 期， 未发 生我 司旗 下投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交
易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的情 况以 及其 他可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2018 年一 季度 ， 市 场对 中 国宏观 经济 增长 的预 期有 显著降 温 ， 中 美贸 易战 加 剧； 春节 及两 会
期间 ， 央 行维 稳意 愿与 货 币政策 姿态 偏宽 带来 超预 期的资 金面 宽松 。 在此 背 景下 ，2018 年 一季 度
资本市 场波 动加 大， 债券 收益率 先上 后下 ，股 市先 涨后跌 。债 券市 场方 面， 相对平 和与 充裕 的 流
动性环 境， 以及 年初 债券 供给压 力偏 弱的 供给 关系 进一步 对债 市形 成支 撑， 从而导 致本 身已 处 于
高位的 债券 收益 率逐 步走 低。 截 止到 2018 年 3 月底 ，10 年 期国 债收 益率 从 2017 年 底的 3.88% 震
荡下行 至 3.75%,下行约 13 个 bp ； 10 年 期国 开债 收益 率则 从 4.82%回落至 4.65% ， 下行 约 17 个 bp 。
权益市 场方 面 ， 2018 年 一 季度初 蓝筹 股连 续拉 升 ， 银 行、 地产 领涨 ； 季中 股市 跟 随美股 剧烈 下跌 ，
大 小票呈 现普 跌行情 ；季末 受贸易 战影 响，股 市 较为 疲弱， 但是 高风险 偏好的 国防军 工、TMT 、
创新药 等超 额收 益明 显。 总体而 言， 与经 济基 本面 相关的 大周 期性 行业 跑输 市场较 多， 与创 新 政
策、国 家政 策引 导相 关的 行业超 额收 益显 著。
报告期 内 ， 本 基金 管理 人灵 活调整 资产 配置 结构 ， 积极 把握短 久期 债券 、 同业 存单 配置机 会，
同时少 量增 配中 长金 融债 ，适度 拉长 久期 ；权 益方 面，利 用公 司研 究平 台精 选个股 ，力 求获 得 稳
定的收 益。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
本基 金 A 类 产品 报告期 内 净值表 现 为 0.20% ， 同期 业绩比 较基 准表 现 为 0.49% 。
本基 金 C 类产 品报 告期 内 净值表 现 为 0.20% ， 同期 业 绩比 较基 准表 现 为 0.49% 。
4.5 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
无。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%) 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
8
1 权益投 资 82,289,339.13 9.75
其中： 股票 82,289,339.13 9.75
2 固定收 益投 资 663,319,780.00 78.57
其中： 债券 663,319,780.00 78.57
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 85,170,000.00 10.09
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,638,702.53 0.19
7 其他各 项资 产 11,784,473.96 1.40
8 合计 844,202,295.62 100.00
注：本 基金 未开 通港 股通 交易机 制投 资于 港股 。
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
36,836,356.89 4.54
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
4,848,000.00 0.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
26,752,000.00 3.30
K 房地产 业
8,091,600.00 1.00
L 租赁和 商务 服务 业
3,703,700.00 0.46 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
9
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
2,057,682.24 0.25
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
82,289,339.13 10.14
5.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
本基金 未开 通港 股通 交易 机制投 资于 港股 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 601398 工商银 行 1,080,000.00 6,577,200.00 0.81
2 000333 美的集 团 110,000.00 5,998,300.00 0.74
3 002142 宁波银 行 300,000.00 5,709,000.00 0.70
4 601939 建设银 行 700,000.00 5,425,000.00 0.67
5 002236 大华股 份 194,950.00 4,994,619.00 0.62
6 000002 万科Ａ 150,000.00 4,993,500.00 0.62
7 000651 格力电 器 90,000.00 4,221,000.00 0.52
8 600104 上汽集 团 120,000.00 4,081,200.00 0.50
9 000963 华东医 药 60,000.00 3,930,000.00 0.48
10 601888 中国国 旅 70,000.00 3,703,700.00 0.46
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 2,400,480.00 0.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 78,894,000.00 9.72
其中： 政策 性金 融债 78,894,000.00 9.72
4 企业债 券 111,503,300.00 13.74 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
10
5 企业短 期融 资 券 80,235,000.00 9.89
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 390,287,000.00 48.11
9 其他 - -
10 合计 663,319,780.00 81.76
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111810017 18 兴 业银 行 CD017 500,000.00 49,430,000.00 6.09
2 111780359 17 贵 州银 行 CD034 400,000.00 38,160,000.00 4.70
3 011800087 18 苏 州高 新 SCP001 300,000.00 30,072,000.00 3.71
4 011800095 18 中 原高 速 SCP001 300,000.00 30,072,000.00 3.71
5 111890317 18 慈溪农 商行 CD001 300,000.00 29,640,000.00 3.65
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
11
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发行 主体 本期 没 有出现 被监管 部门 立案 调 查，或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 172,547.99
2 应收证 券清 算款 343,456.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,268,469.95
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,784,473.96
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
12
项目 安鑫精 选A 安鑫精 选C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 801,582,695.47 141,979.58
报告期 基金 总申 购份 额 128,804.92 133,438.91
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 11,949.19 63,279.12
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 801,699,551.20 212,139.37
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例达 到或
者超过20% 的时 间区 间
期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构
1 20180101 —20180331 801,427,288.46 - - 801,427,288.46 99.94%
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 存在 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的 情况 。 在单一 投资 者持 有基 金份 额比例 较高 的情
况下 ， 如 投资 者集 中赎 回， 可能会 给基 金带 来流 动性 冲击 。 基 金管 理人 将专 业 审慎 、 勤 勉尽 责地 管控 基 金的流 动性 风险 ，
保护持 有人 利益 。
8.2 影响投资者决策的其 他重要信息
根据中 国证 监 会2017 年8 月31 日发 布的 《公 开募 集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管理 规
定》 ， 对已 经成 立的 开放 式 基金 ， 原 基金 合同 内容 不 符合 《管 理规 定》 的 ， 应 当在 《管 理规 定》 施
行之日 起6 个月 内， 修改 基金合 同并 公告 。经 与相 应基金 托管 人协 商一 致， 并报监 管机 构备 案 ，
本基金 管理 人对 本基 金基 金合同 相关 条款 进行 修改 ，本次 基金 合同 的修 改内 容包括 释义 、申 购 和
赎回、 基金 的估 值、 基金 的投资 和信 息披 露等 条款 。详见 本基 金管 理人 于2018 年3 月 24 日 发布
的公告 。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
13
基金合 同；
招募说 明书 及其 定期 更新 ；
发售公 告；
成立公 告；
开放日 常交 易业 务公 告；
定期报 告；
其他临 时公 告。
9.2 存放地点
上述备 查文 件中 基金 合同 、招募 说明 书及 其定 期更 新、基 金发 售公 告和 基金 成立公 告均 放 置
于本基 金管 理人 及基 金托 管人的 住所 ；开 放日 常交 易业务 公告 、定 期报 告和 其他临 时公 告放 置 于
本基金 管理 人的 住所 。本 基金管 理人 住所 地址 为： 中国上 海市 中山 南 路 100 号 11 层。
9.3 查阅方式
上述文 件均 可到 本基 金管 理人的 住所 进行 查阅 ，也 可在本 基金 管理 人的 网站 进行查 阅， 查 询
网址：www.swsmu.com 。
申万菱信基金管理有 限公 司
二〇一八年四月二十 三日
