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鹏华文化传媒娱乐股票(001223)

鹏华文化传媒娱乐股票:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
鹏 华 文 化 传媒 娱 乐 股 票型 证 券 投 资基 金
2018 年第1 季度报告


2018 年03 月31 日 基金管 理人:鹏华基金管 理有限公司 基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 报告送 出日期:2018 年04 月21 日 鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示


基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基 金托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2018 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本 报告 中财 务资 料未 经审计 。


本 报告 期 自2018 年01 月 01 日 起至 03 月31 日。 §2 基金产 品概况


2.1 基 金基 本情况 基金简 称


鹏华文 化传 媒娱 乐股 票 场内简 称


- 基金主 代码


001223 前端交 易代 码


- 后端交 易代 码


- 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2016 年 01 月 27 日 报告期 末基 金份 额总 额


52,571,844.35 份 投资目 标


本基金 为股 票型 基金 , 在 有效控 制风 险前 提下 , 精 选文化 传 媒娱乐 业相 关的 优质 上市 公司, 分享 其发 展和 成长 的机会 , 力求超 额收 益与 长期 资本 增值。 投资策 略


1、 资 产配 置策 略 本 基金 将 通过跟 踪考 量通 常的 宏观 经济变 量(包 括GDP 增 长率 、CPI 走势 、M2 的绝 对水 平和 增长率 、 利率水 平与 走势 等) 以及 各项国 家政 策( 包括 财政 、货币 、 税收、 汇率 政策 等) 来判 断 经济周 期目 前的 位置 以及 未来将 发展的 方向 , 在 此基 础上 对 各大类 资产 的风 险和 预期 收益率鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


进行分 析评 估 , 制 定股 票 、 债 券 、 现 金等 大类 资产 之间的 配 置比例 、调 整原 则和 调整 范围。 2、 股票 投资 策略 本基金 通过自 上而 下及 自下 而上 相结合 的方 法挖 掘优 质的 上市公 司,构 建股 票投 资组 合。 核心思 路在 于:1) 自上 而 下地分 析行业 的增 长前 景 、 行 业 结构 、 商 业模 式 、 竞 争要 素等分 析 把握其 投资 机会 ;2 )自 下 而上地 评判 企业 的核 心竞 争力、 管理层 、 治 理结 构等 以及 其 所提供 的产 品和 服务 是否 契合未 来行业 增长 的大 趋势 , 对 企 业基本 面和 估值 水平 进行 综合的 研判, 深度 挖掘 优质 的个 股。 (1) 文化 传媒 娱乐 业的 定 义 文化传 媒娱 乐业 包括 文化 娱乐制 品、 文化 娱乐 传播 服 务和文 化休闲 娱乐 活动 等领 域的 产品制 作、 营销 策划 、产 品运营 、 以及相 关的 软硬 件提 供商 等产业 链上 下游 的企 业。 具体来 说, 涵 盖电 影电 视、 动 漫 游戏、 新闻 传播、 文化 教 育、 体 育 竞技、 旅游 休闲 、 广 告会 展、 互 联网 以及 相对 应的 软、 硬 件 提供商 等相 关产 业。 除上 述行业 之外 , 如 果某 些细 分行业 和 公司同 样符 合传 媒娱 乐业 的定义 , 本 基金 也会 酌情 将 其纳入 传媒娱 乐业 的投 资范 围。 未来如 果基 金管 理人 认为 有更适 当的文 化传 媒娱 乐业 划分 标准, 基金 管理 人有 权对 文 化传媒 娱乐业 的界 定方 法进 行变 更。 本 基金 由于 上述 原因 变 更文化 传媒娱 乐业 的界 定方 法不 需经基 金份 额持 有人 大会 通过, 但 应及时 告知 基金 托管 人并 公告。 若 因基 金管 理人 界 定文化 传媒娱 乐业 的方 法调 整或 者上市 公司 经营 发生 变化 等原因 导致本 基金 持有 的文 化传 媒娱乐 业相 关的 股票 的比 例低于 非现金 基金 资产 的 80% , 本 基金将 在三 十个 交易 日之 内进行 调整。 (2 )自 上而 下的 行业遴 选 本基 金将 自上 而 下地进 行行业 遴选 , 重 点关 注行 业增长 前景 、 行 业利 润前 景和行 业 成功要 素。 对行 业增 长前 景 , 主要 分析 行业 的外 部发 展 环境、 行业的 生命 周期 以及 行业 波动与 经济 周期 的关 系等 ; 对行业 利润前 景 , 主 要分 析行 业 结构 , 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞争 的激 烈程 度、 以及 业内厂 商的 谈判 能力 等。 基于对 行鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


业结构 的分 析形 成对 业内 竞争的 关键 成功 要素 的判 断, 为 预 测企业 经营 环境 的变 化建 立起扎 实的 基础 。 (3) 自 下而上 的个股 选择 本 基金 通过 定 性和定 量相 结合 的方 法进 行自下 而上的 个股 选择 ,对 企业 基本面 和估 值水 平进 行综 合的研 判,精 选优 质个 股。 1)定 性分 析 本基 金通 过以 下 两方面 标准对 股票 的基 本面 进行 研究分 析并 筛选 出优 质的 上市公 司: 一方 面是 竞争 力分 析 ,通过 对公 司竞 争策 略和 核心竞 争力的 分析 , 选 择具 有可 持 续竞争 优势 的上 市公 司或 未来具 有广阔 成长 空间 的公 司。 就公司 竞争 策略 , 基 于行 业分析 的 结果判 断策 略的 有效 性、 策略的 实施 支持 和策 略的 执行成 果; 就核 心竞 争力 , 分析 公司的 现有 核心 竞争 力 , 并判断 公 司能否 利用 现有 的资 源、 能力和 定位 取得 可持 续竞 争优 势 。 另一方 面是 管理 层分 析, 通 过着重 考察 公司 的管 理层 以及管 理制度 , 选 择具 有良 好治 理 结构、 管理 水平 较高 的优 质 公司。 2) 定 量分 析 本 基金 通过 对上市 公司 定量 的估 值分 析, 挖 掘 优质的 投资 标的 。通 过对 估值方 法的 选择 和估 值倍 数的比 较, 选择 股价 相对 低估 的 股票 。 就 估值 方法 而言 , 基于行 业 的特点 确定 对股 价最 有影 响力的 关键 估值 方法 (包 括 PE 、 PEG、PB 、PS 、EV/EBITDA 等) ; 就估 值倍 数而 言 , 通 过业内 比较、 历史 比较 和增 长性 分析, 确定 具有 上升 基础 的股价 水 平。 3 、债 券投 资策 略 本 基金债 券投 资将 采取 久期 策略、 收益率 曲线 策略 、 骑 乘策 略、 息 差策 略、 个券 选择 策略、 信 用策略 等积 极投 资策 略, 自上而 下地 管理 组合 的久 期, 灵 活 地调整 组合 的券 种搭 配, 同时精 选个 券, 以增 强组 合的持 有 期收益 。 4 、权 证投 资策 略 本 基金 通过 对权 证标 的 证券基 本面的 研究 , 并 结合 权证 定价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价差 策 略、 双 向权 证策 略等 寻求 权证的 合理 估值 水平 , 追 求稳定 的 当期收 益。 5 、 中小 企业 私募债 投资 策略 中 小企 业 私募债 券是在 中国 境内 以非 公开 方式发 行和 转让 , 约 定在 一 定期限 还本付 息的 公司 债券 。 由 于其非 公开 性及 条款 可协 商性, 普鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


遍具有 较高 收益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人 资信 及公 司运营 情况, 合理 合规 合格 地进 行中小 企业 私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或发 行人 信用 等级变 化情况 , 尽 力规 避风 险, 并获取 超 额 收益 。 6 、 股 指期货 投 资策略 本 基金 将根 据风 险 管理的 原则 , 以 套期 保值 为 目标, 选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 , 充 分考 虑股指 期 货的风 险收 益特 征, 通过 多头或 空头 的套 期保 值策 略, 以 改 善投资 组合 的投 资效 果, 实现股 票组 合的 超额 收益 。 业绩比 较基 准


中证传 媒指 数收 益率 ×80% +中证 综合 债指 数收 益率 ×20% 风险收 益特 征


本基金 属于 股票 型基 金, 其 预期的 风险 和收 益高 于货 币市场 基金 、 债 券基 金 、 混 合型 基金 , 属 于证 券投 资基 金 中较高 预 期风险 、较 高预 期收 益的 品种。 基金管 理人


鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人


中国建 设银 行股 份有 限公 司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现


3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2018 年 01 月01 日 - 2018 年03 月 31 日) 1.本期 已实 现收 益


2,852,981.80 2.本期 利润


5,424,005.24 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润


0.1032 4.期末 基金 资产 净值


63,060,974.11 5.期末 基金 份额 净值


1.200 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 , 开放式 基金 的申 购赎 回费、 基金 转换 费等), 计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标准差 ②


业绩比 较基 准收益 率③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


过去三 个月 9.29%


1.78%


1.17%


1.34%


8.12%


0.44%


注:业 绩比 较基 准= 中证 传 媒指数 收益 率*80%+ 中证 综 合债指 数收 益率*20% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较


注:1 、 本基 金基 金合 同于2016 年1 月27 日生 效 。2 、 截 至建 仓期 结束,本 基金 的各项 投资 比例 已 达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。 3.3 其 他指 标 注:无。


§4 管理人 报告


4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年限


说明


任职日 期


离任日 期


谢书英


本 基 金 基 金 经理


2016 年 01 月 27 日


-


10 年


谢书英 女士 , 国 籍中 国, 经 济学硕 士 , 10 年金 融证 券 从 业经验 。 曾任 职于 高盛 高 华 证券有 限公 司投 资银 行部 ; 2009 年4 月加 盟鹏 华基 金 管 理有限 公司 , 历任 研究 部 高 级研究 员、 投资 经理 助理 , 从 事 行 业 研 究 及 投 资 助 理 相关工 作,2014 年 04 月至 2017 年 03 月 担任 鹏华 金 刚 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2015 年 06 月 担任 鹏华 价 值鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


优势混合(LOF ) 基 金 基 金 经理,2016 年 01 月担 任 鹏 华 文 化 传 媒 娱 乐 股 票 基 金 基金经 理,2016 年 09 月担 任 鹏 华 增 瑞 混 合 基 金 基 金 经理,2017 年 07 月担 任 鹏 华 精 选 成 长 混 合 基 金 基 金 经理 。 谢 书英 女士 具备 基 金 从业资 格 。 本 报告 期内 本 基 金基金 经理 未发 生变 动。


注: 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日; 担任 新成 立基金 基金 经理 的 , 任职日 期为 基金 合同 生效 日。





2. 证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 关于 从业 人员 资格管 理办 法的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明 报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定 以及基 金合 同的 约定 ,本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ,在严 格控 制风 险的 基础上 ,为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内, 本基 金运 作合 规, 因市场 波动 等被 动原 因存在 本基 金投 资比 例不 符合基 金合 同要 求的 情形 ,本基 金管 理人 严格 按照 基金合 同的 约定 及时 进行了 调整 ,不 存在 违反 基金合 同和 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度, 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等 各环节 得到 公平 对待 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内, 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 未发 生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析


一季度 组合 取得 了9.29% 的收益 ,同 期中 证传 媒指 数上 涨0.78% 。 在指 数表 现平淡 的情 况 下 , 组合取 得了 较好 的回 报。











我 们坚 持自 下而 上的 选股思 路, 着重 考量 公司 自身的 盈利 模式 、业 绩增 速与估 值情 况, 精选 个股。 未来 我们 仍将 坚持 同样的 选股 思路 ,期 待能 够持续 为投 资者 创造 良好 的回报 。


鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页





4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现


报告期 内, 本基 金净 值增 长率 为 9.29% , 同期 上证 综指涨 跌幅 为-4.18% ,深 证成指 涨跌 幅为 -1.56% ,沪 深300 指 数涨 跌幅为-3.28% 。


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告


5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投 资


58,175,357.67 89.34 其中: 股票


58,175,357.67 89.34 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,427,499.58 9.87 8


其他资 产


513,346.53 0.79 9


合计


65,116,203.78 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


- - C


制造业


4,140,538.85 6.57 D


电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业


- - E


建筑业


1,578,864.00 2.50 F


批发和 零售 业


4,603,653.77 7.30 G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


- - H


住宿和 餐饮 业


- - 鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


I


信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业


20,511,085.80 32.53 J


金融业


- - K


房地产 业


- - L


租赁和 商务 服务 业


7,805,677.83 12.38 M


科学研 究和 技术 服务 业


- - N


水利、 环境 和公 共设 施管 理 业


- - O


居民服 务、 修理 和其 他服 务 业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


- - R


文化、 体育 和娱 乐业


19,535,537.42 30.98 S


综合


- - 合计


58,175,357.67 92.25 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合


注:无 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


1 002624 完美世 界 166,605 5,577,935.40 8.85 2 002343 慈文传 媒 118,384 4,879,788.48 7.74 3 002027 分众传 媒 350,277 4,515,070.53 7.16 4 300144 宋城演 艺 161,794 3,379,876.66 5.36 5 300017 网宿科 技 222,222 3,322,218.90 5.27 6 300059 东方财 富 183,400 3,104,962.00 4.92 7 002419 天虹股 份 135,700 2,652,935.00 4.21 8 300043 星辉娱 乐 380,500 2,244,950.00 3.56 9 300577 开润股 份 31,800 2,177,346.00 3.45 10 002555 三七互 娱 113,000 2,106,320.00 3.34 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:无 。 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


注:无 。 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


注:无 。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


注:无 。 鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细


注:无 。 5.9


报告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细


注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策


本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细


注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


分众传 媒





前 十大 重仓 股之 分众 传媒





广东监 管局于 2017 年 4 月 17 日至 5 月 12 日对分众传媒 信息技术 股 份有限公司进 行了 年报及 重组 上市 事项 现场 检查, 并于 2017 年 6 月 2 日 向公 司出 具了 《 关于 对分众 传媒 信息 技 术股份 有限 公司 采取 出具 警示函 措施 的决 定》 。











一 、 公司 部分 临时 报告 信息未 披露 、 披露 不及 时、 不完整 , 2015 年年 报信 息 披露存 在遗 漏 具 体情况: (一 )公司 2015 年年报财务 报表附注 “ 货币资金 —使 用有限制 的 货币资金” 中 未披 露上海 分众 德峰 广告 传播 有限公 司银 行账 户被 有权 机关冻 结的 情况 。 (二 ) 公司披 露与 方源 资 本 成立体育基金 暨关联交 易 进展情况的时 间晚于相 关 媒体发布会的 时间。 ( 三 )公司披露下 属子 公司与 WME/IMG 中国签订 商业合作协议 的公告, 公 告中关于协议 的主要内容 的表述过于简 单 , 未将协 议中 主要 条款 进行 充分披 露。











二、公 司未在股 东大 会授权范围内 购买银行理 财产品 具体情 况:2016 年,经公司股 东大会 审议通 过的 相关 《关 于使 用自有 闲置 资 金购 买银 行 理财产 品的 议案 》 均 同意 公司可 以使 用不 超过鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


一定额 度的 人民 币的 自 有 闲置资 金购 买安 全性 高、 流动性 好的 、 由 商业 银行 发行的 保证 收益 型的 保本 型理 财产 品, 并 授权 公司总 裁、 财务 负责 人根 据上述 原则 行使 具体 理财 产品的 购 买决 策权 , 并由财 务部 负责 具体 购买 事宜。 但公 司实 际购 买的 属于非 保本 型浮 动 收益 银 行理财 产品 , 公 司未 在股东 大会 授权 范围 内购 买银行 理财 产品 。











上 述处 罚事 项可 能会 给公司 业务 开展 等带 来一 定影响 , 但不 会从 根本 上影 响公司 的正 常经 营 。 公司将按照相 关规定和 中 国证监会的要 求,认真 进 行整改,并进 一步加强 日 常经营管理和 风险管 理,依 法合 规地 开展 各项 业务。











对该证 券的投资 决策 程序的说明: 本基金管 理 人长期跟踪研 究该公司 , 认为公司的上 述违规 行为对公司并 不产生实 质 性影响。上述 通告对该 公 司债券的投资 价值不产 生 重大影响。该 证券的 投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ,符 合法 律 法 规和公 司制 度的 规定 。

















本基金 投资的前 十名 证券的其它证 券本期没 有 发行主体被监 管部门立 案 调查的、或在 报告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库 5.11.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


14,380.95 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


1,118.58 5


应收申 购款


497,847.00 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


513,346.53 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明


注:无 。 鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分


由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份


报告期 期初 基金 份额 总额 44,067,376.95 报告期 期间 基金 总申 购份 额


55,943,386.69 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


47,438,919.29 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少以"-"填 列)


- 报告期 期末 基金 份额 总额


52,571,844.35 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:无 。


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细


注: 无。


§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况


注: 无。


§9 影响投 资者决策的其他重 要信息


9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


注:无 。 9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息


无。


§10 备查文 件目录 10.1 备 查文 件目录 ( 一)《 鹏华 文化 传媒 娱乐 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ;


( 二)《 鹏华 文化 传媒 娱乐股 票型 证券 投资 基金 托管协 议》 ;


( 三)《 鹏华 文化 传媒 娱乐股 票型 证券 投资 基 金2018 年第1 季 度报 告》 ( 原文) 。 10.2 存 放地 点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第43 层鹏 华基 金管 理有 限公 司。 10.3 查 阅方 式 鹏华文化传媒娱乐股票 2018 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅, 也可 按工本 费购 买复 印件 ,或 通过本 基金 管理 人网站 (http ://www.phfund.com ) 查阅 。


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2018 年 04 月21 日