鹏 华 弘 嘉 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年03 月31 日
基金管 理人：鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人：招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年04 月21 日
鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 招商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 18 日复 核了 本报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2018 年01 月 01 日 起至 03 月31 日。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
鹏华弘 嘉
场内简 称
-
基金主 代码
003165
前端交 易代 码
-
后端交 易代 码
-
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年 08 月 19 日
报告期 末基 金份 额总 额
170,417,376.00 份
投资目 标
本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 ，严 选安 全边 际较高 的股 票、
债券等 投资 标的 ，力 争基 金资产 的保 值增 值。
投资策 略
1、 资产 配置 策略 本基 金 将通过 跟踪 考量 通常 的宏 观经济 变量 （ 包
括GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的 绝对 水平 和增 长率、 利率水 平与 走
势等） 以及 各项 国家 政策 （包括 财政、 税收 、 货 币 、 汇率 政策 等） ，
并结合 美林 时钟 等科 学严 谨的资 产配 置模 型， 动态 评 估不同 资产 大
类在不 同时 期的 投资 价值 及其风 险收 益特 征 ， 追 求 股票 、 债 券和 货
币等大 类资 产的 灵活 配置 和稳健 收益 。 2 、股 票投 资策略 本 基金鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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通过自 上而 下及 自下 而上 相结合 的方 法挖 掘优 质的 上市公 司， 严选
其中安 全边 际较 高的 个股 构建投 资组 合： 自上 而下 地 分析行 业的 增
长前景 、行 业结 构、 商业 模式、 竞争 要素 等分 析把 握其投 资机 会；
自下而 上地 评判 企业 的产 品、核 心竞 争力 、管 理层 、治理 结构 等；
并结合 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ， 严 选 安全边 际较 高
的个股 ， 力争 实现 组合 的 保值增 值 。 （1） 自上 而下 的行业 遴选 本
基金将 自上 而下 地进 行行 业遴选 ， 重点 关注 行业 增 长前景 、 行业 利
润前景 和行 业成 功要 素 。 对行业 增长 前景 ， 主要 分 析行业 的外 部发
展环境 、 行业 的生 命周 期 以及行 业波 动与 经济 周期 的关系 等 ； 对 行
业利润 前景 ， 主 要分 析行 业结构 ， 特 别是 业内 竞争 的方式 、 业 内竞
争的激 烈程 度 、 以 及业 内 厂商的 谈判 能力 等 。 基 于 对行业 结构 的分
析形成 对业 内竞 争的 关键 成功要 素的 判断 ， 为 预测 企 业经营 环境 的
变化建 立起 扎实 的基 础。 （2） 自下 而上 的个 股选 择 本基 金主 要
从两方 面进 行自 下而 上的 个股选 择 ： 一 方面 是竞 争 力分析 ， 通过 对
公司竞 争策 略和 核心 竞争 力的分 析， 选择 具有 可持 续 竞争优 势的 上
市公司 或未 来具 有广 阔成 长空间 的公 司 。 就 公司 竞 争策略 ， 基于 行
业分析 的结 果判 断策 略的 有效性 、 策 略的 实施 支持 和 策略的 执行 成
果； 就 核心 竞争 力， 分 析 公司的 现有 核心 竞争 力， 并判断 公司 能否
利用现 有的 资源 、能 力和 定位取 得可 持续 竞争 优势 。 另 一方 面是
管理层 分析 ， 在国 内监 管体 系落后 、 公司 治理 结构 不完 善的基 础上 ，
上市公 司的 命运 对管 理团 队的依 赖度 大大 增加 。 本 基 金将着 重考 察
公司的 管理 层以 及管 理制 度。 （3） 综合 研判 本 基 金在自 上而 下
和自下 而上 的基 础上 ，结 合估值 分析 ，严 选安 全边 际较高 的个 股，
力争实 现组 合的 保值 增值 。 通过对 估值 方法 的选 择和 估值倍 数的 比
较， 选 择股 价相 对低 估的 股票。 就估 值方 法而 言， 基于行 业的 特点
确定对 股价 最有 影响 力的 关键估 值方 法（ 包 括PE 、PEG、PB 、PS 、
EV/EBITDA 等） ；就 估值 倍 数而言 ，通 过业 内比 较、 历史比 较和 增
长性分 析， 确定 具有 上升 基础的 股价 水平 。 3 、债 券投资 策略 本
基金债 券投 资将 采取 久期 策略、 收益 率曲 线策 略、 骑乘策 略、 息差
策略、 个券 选择 策略、 信 用策略 、 中 小企 业私 募债 投资策 略等 积极鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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投资策 略 ， 灵 活地 调整 组合 的券种 搭配 ， 精选 安全 边际 较高的 个券 ，
力争实 现组 合的 保值 增值 。 （1 ）久 期策 略 久期 管 理是债 券投 资
的重要 考量 因素 ， 本基 金 将采用 以 “目 标久 期” 为 中心 、 自 上而 下
的组合 久期 管理 策略 。 （2）收 益率 曲线 策略 收益 率曲线 的形 状
变化是 判断 市场 整体 走向 的一个 重要 依据 ， 本 基 金 将 据此调 整组 合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。 （3 ）骑乘 策略 本
基金将 采用 基于 收益 率曲 线分析 对债 券组 合进 行适 时调整 的骑 乘
策略， 以达 到增 强组 合的 持有期 收益 的目 的。 （4 ）息差 策略 本
基金将 采用 息差 策略 ， 以 达 到更好 地利 用杠 杆放 大债 券投资 的收 益
的目的 。 （5） 个券 选择 策略 本基 金将 根据 单个 债 券到期 收益 率
相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度， 结合 信用 等级 、 流动 性、 选 择
权条款 、 税 赋特 点等 因素 ， 确定 其投 资价 值， 选 择 定价合 理或 价值
被低估 的债 券进 行投 资。 （6） 信用 策略 本基 金通 过主动 承担 适
度的信 用风 险来 获取 信用 溢价 ， 根据 内、 外 部信 用 评级结 果， 结合
对类似 债券 信用 利差 的分 析以及 对未 来信 用利 差走 势的判 断， 选择
信用利 差被 高估 、 未来 信 用利差 可能 下降 的信 用债 进行投 资 。 （7）
中小企 业私 募债 投资 策略 中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公
开方式 发行 和转 让 ， 约 定 在一定 期限 还本 付息 的公 司债券 。 由于 其
非公开 性及 条款 可协 商性 ， 普 遍具 有较 高收 益 。 本 基 金将深 入研 究
发行人 资信 及公 司运 营情 况， 合 理合 规合 格地 进行 中 小企业 私募 债
券投资 。 本 基金 在投 资过 程 中密切 监控 债券 信用 等级 或发行 人信 用
等级变 化情 况 ， 尽 力规 避 风险 ， 并 获取 超额 收益 。 4、 资 产支 持证
券的投 资策 略 本基 金将 综 合运用 战略 资产 配置 和战 术资产 配置 进
行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并根 据信 用风 险 、 利率风 险和 流
动性风 险变 化积 极调 整投 资策略 ， 严 格遵 守法 律法 规 和基金 合同 的
约定， 在保 证本 金安 全和 基金资 产流 动性 的基 础上 获得稳 定收 益 。
业绩比 较基 准
中证综 合债 指数 收益 率×50% ＋沪 深300 指 数收 益率 ×50%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金、
债券基 金， 低于 股票 型基 金， 属 于证 券投 资基 金中 中高风 险、 中高
预期收 益的 品种 。 鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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基金管 理人
鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
鹏华弘 嘉A
鹏华弘 嘉 C
下属分 级基 金的 场内 简称
-
-
下属分 级基 金的 交易 代码
003165
003166
下属分 级基 金的 前端 交易 代
码
-
-
下属分 级基 金的 后端 交易 代
码
-
-
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
128,840,194.43 份
41,577,181.57 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特
征
风险收 益特 征同 上 风险收 益特 征同 上
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位 ： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年01 月 01 日 - 2018 年 03 月 31 日)
鹏华弘 嘉 A 鹏华弘 嘉C
1.本期 已实 现收 益
3,388,664.96 911,362.51
2.本期 利润
194,043.89 -44,439.19
3.加权 平均 基金 份额
本期利 润
0.0013 -0.0010
4.期末 基金 资产 净值
133,119,316.51 42,802,495.76
5.期末 基金 份额 净值
1.0332 1.0295
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如， 开放式 基金 的申 购赎
回费、 基金 转换 费等 ） ， 计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鹏华弘 嘉 A
阶段
净值增 长 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较 ①－③
②－④
鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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率①
率标准 差
②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
过去三 个月 -0.22%
0.52%
-0.56%
0.59%
0.34%
-0.07%
鹏华弘 嘉 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 -0.27%
0.52%
-0.56%
0.59%
0.29%
-0.07%
注：业 绩比 较基 准= 中证 综 合债指 数收 益率*50%+沪深 300 指数 收益 率*50%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年8 月19 日 生效 。2 、 截至 建仓 期结 束， 本 基金的 各项 投资 比例
已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例。
3.3 其 他指 标
注:无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
张栓伟
本基金基
金经理
2017 年05 月
04 日
-
7 年
张栓伟 先生 ，
国籍中 国 ， 工
学硕士 ，7 年
金融证券从
业经验 。 历任
中山证券固
定收益部交
易员 ， 鹏 华基
金管理有限
公司集中交
易室高级债
券交易 员 ， 财
富证券有限
责任公司资
产管理部投
资主办 ； 2016
年 6 月加盟鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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鹏华基金管
理有限 公司 ，
从事投研工
作，2016 年
08 月担任鹏
华弘益混合
基金基金经
理，2016 年
11 月担任鹏
华弘尚混合
基金基金经
理，2016 年
11 月担任鹏
华弘腾混合
基金基金经
理，2016 年
11 月担任鹏
华弘康混合
基金基金经
理，2017 年
05 月担任鹏
华弘嘉混合
基金基金经
理，2017 年
05 月担任鹏
华兴合定期
开放混合基
金基金 经理 ，
2017 年 5 月
担任鹏华弘
嘉混合基金
基金经理，
2017 年05 月
担任鹏华兴
盛定期开放
混合基金基
金经理 ， 2018
年 02 月 担任
鹏华兴嘉定
期开放混合
基金基金经
理。 张栓 伟先
生具备基金
从业资 格 。 本
报告期内本鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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基金基金经
理未发生变
动。
汤志彦
本基金基
金经理
2017 年12 月
14 日
-
8 年
汤志彦 先生 ，
国籍中 国 ， 理
学硕士 ，8 年
证券基金从
业经验 。 历任
SAP 中国研
究院项目经
理，伊藤忠
IT 咨 询 顾
问， 国泰 君安
证券研究所
研究员 ， 上海
彤源投资有
限公司高级
研究员 ； 2017
年 2 月加盟
鹏华基金管
理有限 公司 ，
曾任绝对收
益投资部基
金经 理助 理/
资深研 究员 ，
从事投 资 、 研
究工作 ； 2017
年 07 月 担任
鹏华弘益混
合基金基金
经理，2017
年 11 月 担任
鹏华兴锐定
期开放混合
基金基金经
理，2017 年
12 月担任鹏
华弘嘉混合
基金基金经
理。 汤志 彦先
生具备基金
从业资 格 。 本
报告期内本
基金基金经
理未发生变鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日； 担任 新成 立基金 基金 经理 的 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 关于 从业 人员 资格管 理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定 以及
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实守信 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运作 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 基础
上，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，本基 金运 作合 规， 不存 在违反 基金 合同 和损
害基金 份额 持有 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为 。 本报告 期内 未发
生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超
过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度， 随着 两会 的召开 ， 新 一届 领导 班子 的确定 ， 中 国经 济向 高质 量发展 转型 的 既
定进程 进入 到了 新的 更深 层次的 实施 阶段 。高 质量 的发展 必然 需要 一定 的金 融环境 的配 合， 这其
中就包 括合 理的 汇率 和利 率水平 ，人 民币 汇率 去年 至今的 大幅 升值 已经 对简 单初级 的加 工行 业形
成了转 型促 进， 而强 势的 汇率必 然也 会对 国内 的高 利率形 成一 种缓 冲， 今年 一季度 债券 收益 率稳
步下行 ，一 季度 权益 市场 中科技 、医 药行 业领 涨的 逻辑也 出于 如此 。我 们认 为有稳 定业 绩增 长的
白马股 依然 是首 选， 经历 了杀跌 后估 值回 归正 常。 而内生 性增 长动 力足 的成 长股的 配置 价值 也 在
一季报 附近 开始 出现 。
具 体操 作方 面， 该基 金寻求 的是 在控 制回 撤的 前提下 ，追 求稳 定收 益的 策略。 股票 配置 主要
以低估 、价 值为 核心 ，于 二月三 月市 场出 现调 整时 开始增 加股 票仓 位配 置。 行业方 面较 多配 置于
石化、 金融 地产、 低估 值 医药、 食品 等估 值较 低， 经营及 价值 中枢 稳定 的行 业。 同 时投 资于 回购、
短期债 券等 兼具 流动 性和 收益性 的固 定收 益品 种。
鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2018 年一 季度 弘嘉A 基 金 的净值 增长 率为-0.22% ， 弘嘉 B 基金 的净 值增 长率 为-0.27% ， 同期
业绩基 准增 长率 为-0.56% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
81,719,278.92 40.03
其中： 股票
81,719,278.92 40.03
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
111,983,238.70 54.86
其中： 债券
111,983,238.70 54.86
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
7,853,783.86 3.85
8
其他资 产
2,573,216.78 1.26
9
合计
204,129,518.26 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
8,067,600.00 4.59
C
制造业
42,536,912.95 24.18
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
1,824,482.00 1.04
E
建筑业
3,029,924.00 1.72
F
批发和 零售 业
7,863,419.69 4.47
G
交通运 输、 仓储 和 - - 鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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邮政业
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
1,372,800.00 0.78
J
金融业
11,336,486.00 6.44
K
房地产 业
5,687,654.28 3.23
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐
业
- -
S
综合
- -
合计
81,719,278.92 46.45
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：无 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600028 中国石 化 1,245,000 8,067,600.00 4.59
2 600887 伊利股 份 279,657 7,967,427.93 4.53
3 600308 华泰股 份 1,086,000 6,494,280.00 3.69
4 601398 工商银 行 880,900 5,364,681.00 3.05
5 000639 西王食 品 327,132 4,956,049.80 2.82
6 600335 国机汽 车 394,600 4,443,196.00 2.53
7 601988 中国银 行 901,200 3,541,716.00 2.01
8 601155 新城控 股 100,296 3,528,413.28 2.01
9 600332 白云山 101,100 3,067,374.00 1.74
10 600529 山东药 玻 144,610 2,850,263.10 1.62
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
11,999,400.00 6.82
其中： 政策 性金 融债
11,999,400.00 6.82
4
企业债 券
89,744,820.40 51.01 鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
10,093,000.00 5.74
7
可转债 （可 交换 债）
146,018.30 0.08
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
111,983,238.70 63.66
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136544 16 联通 03 170,000 16,646,400.00 9.46
2 122287 13 国投 01 145,190 14,687,420.40 8.35
3 1382232 13 苏 国资MTN1 100,000 10,093,000.00 5.74
4 150207 15 国开 07 100,000 10,000,000.00 5.68
5 136464 16 路桥 02 100,000 9,819,000.00 5.58
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注：无 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：无 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注：无 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.11 投 资组 合报告 附注 鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
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5.11.1
本基金投资的 前十名证券 中本期没有发 行主体被监 管部门立案调 查的、或在 报告编制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
66,438.16
2
应收证 券清 算款
284,637.40
3
应收股 利
-
4
应收利 息
2,222,141.22
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,573,216.78
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：无 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注： 无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
鹏华弘 嘉 A 鹏华弘 嘉C
报告期 期初 基金 份额 总额 179,583,920.26 49,886,287.36
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份
额
32,208.63 -
减: 报告期期间基金总 赎回
份额
50,775,934.46 8,309,105.79
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动
份额 （份 额减 少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
128,840,194.43 41,577,181.57
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：无 。
鹏华弘嘉 2018 年第 1 季度报告
第 15 页 共 15 页
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 无。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
注：无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
( 一)《 鹏华 弘嘉 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
( 二)《 鹏华 弘嘉 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
( 三)《 鹏华 弘嘉 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金2018 年第1 季 度报 告》 （ 原文） 。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第43 层鹏 华基 金管 理有 限公 司。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑问 ，可 咨询 本基 金管 理人鹏 华基 金管 理有 限公 司，本 公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2018 年 04 月21 日
