诺德新宜：2018年第一季度报告查看PDF公告
诺 德 新 宜 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人： 华夏银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月21 日 诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 华夏 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 4 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月12 日起 （基 金合 同生 效日 ）至 3 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺德新 宜
场内简 称 -
基金主 代码 005294
交易代 码 005294
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 1 月12 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,261,679.87 份
投资目 标
通过不 同投 资资 产类 别之 间的灵 活配 置， 综合 运用 多
种投资 策略 ， 在 严格 控制 风险的 前提 下， 力争 为基 金
份额持 有人 获取 长期 持续 稳定的 投资 回报 。
投资策 略
本基金 以对 宏观 经济 运行 态势、 宏观 经济 政策 变化 、
证券市 场运 行状 况、 国际 市场变 化情 况等 因素 的深 入
研究为 基础 ， 结 合行 业状 况、 公 司价 值性 和成 长性 分
析， 综 合评 价各 类资 产的 风险收 益水 平。 在充 足的 宏
观 形 势 判 断 和 策 略 分 析 的 基 础 上 ， 采 用 动 态 调 整 策
略， 对 基金 资产 进行 灵活 资产配 置， 在市 场上 涨阶 段
中，增 加权 益类 资产 配置 比例， 在市 场下 行周 期中 ，
降低权 益类 资产 配置 比例 ， 力求 实现 基金 财产 的长 期
稳定增 值， 从而 有效 提高 不同市 场状 况下 基金 资产 的
整体收 益水 平。
业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率
*70%+ 沪深300 指数 收益率*30%。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股
票型基 金、 高于 债券 型基 金和货 币市 场基 金。 诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 12 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,481,779.53
2.本期 利润 1,481,779.53
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0519
4.期末 基金 资产 净值 2,328,987.98
5.期末 基金 份额 净值 1.0298
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.98% 0.25% -0.75% 0.36% 3.73% -0.11%
诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注: 本 基金 的合 同于2018 年1 月12 日生 效， 图示 时 间段 为 2018 年1 月12 日-2018 年 3 月 31 日。
本基金 成立 未 满 1 年。 本 基金的 建仓 期 6 个 月， 截 止 2018 年 3 月 31 日 ，本 基金建 仓期 尚未 结
束。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张倩
本 基 金 基 金 经 理 、
诺 德 货 币 市 场 基 金
基 金 经 理 、 诺 德 新
享 灵 活 配 置 混 合 型
2018 年 1 月
12 日
- 9
上 海 财经 大 学经 济学
学士 。2009 年7 月至
2016 年 6 月， 先后 于
华 鑫 证券 有 限责 任公诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 诺 德 新 盛 灵
活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理 、 诺 德 新 旺 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 以
及 诺 德 天 富 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理
司 、 万家 基 金管 理有
限 公 司、 农 银汇 理基
金 管 理有 限 公司 担任
债券交 易员 。2016 年
6 月 加入 诺 德基 金管
理 有 限公 司 ，担 任基
金 经 理助 理 职务 ，具
有基金 从业 资格 。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ；除 首任 基金经 理外 ， “ 任职
日期” 为本 公司 总经 理办 公会作 出决 定并 履行 必要 备案程 序后 对外 公告 的任 职日期 ； “ 离任 日
期” 为 本公 司总 经理 办公 会作出 决定 并履 行必 要备 案程序 后对 外公 告的 离任 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 基金 合同 、《 证券投 资基 金法 》、 《公 开募集 证券 投资
基金运 作管 理办 法》 等法 律、法 规和 监管 部门 的相 关规定 ，依 照诚 实信 用、 勤勉尽 责、 安全 高效
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 认真 控制 投资 风险 的基础 上， 为基 金持 有人 谋取最 大利 益， 没有
损害基 金持 有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度， 确保 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
维护投 资者 的利 益。 此外 ，本基 金管 理人 还建 立了 公平交 易制 度， 确保 不同 基金在 买卖 同一 证券
时， 按 照比 例分 配的 原则 在各基 金间 公平 分配 交易 量。 公 司交 易系 统中 使用 公平交 易模 块, 一旦 出
现不同 基金 同时 买卖 同一 证券时 ，系 统自 动切 换至 公平交 易模 块进 行委 托。 本报告 期内 ，公 平交
易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》，制 定了 《诺
德基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控与 报告 管理 办法 》，明 确公 司对 投资 组合 的同向 与反 向交 易和
其他日 常交 易行 为进 行监 控，并 对发 现的 异常 交易 行为进 行报 告。 该办 法覆 盖异常 交易 的类 型、诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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界定标 准、 监控 方法 与识 别程序 、对 异常 交易 的分 析报告 等内 容并 得到 有效 执行。 本报 告期 内，
本基金 未有 参与 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量 5%
的交易 ，也 未发 现存 在不 公平交 易的 情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度 权益 市场 波 动率明 显放 大， 呈现 震荡 走势， 且机 构持 仓由 以上 证 50 为代 表的
大盘股 迁移 至中 小创 板块 。债券 市场 受到 资金 面宽 松的驱 动， 债券 收益 率小 幅下行 。本 基金 在报
告期内 规模 大幅 减少 ，为 保持基 金的 安全 运行 ，本 基金采 取较 为保 守的 投资 策略， 以确 保足 够的
资金应 对赎 回。
展望2018 年二 季度 ， 权 益 市场预 计将 维持 震荡 走势 。 债 券市 场上 ， 尽 管资 金 宽松等 因素 使债
券收益 率有 小幅 下行 ，但 在货币 政策 基调 不变 的情 况下， 宏观 经济 向好 等因 素，仍 有可 能使 债券
收益率 上行 。因 此， 本基 金将继 续采 取谨 慎保 守的 策略， 加强 对行 业和 个股 的研究 和选 择， 并在
适当时 机增 持短 久期 债券 ，合理 配置 各类 资产 ，减 少组合 净值 波动 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2018 年3 月31 日， 本基金 份额 净值 为1.0298 元， 累 计净 值 为1.0298 元。 本 报告 期份
额净值 增长 率 为2.98% ， 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-0.75% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - - 诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
900,000.00 37.43
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,503,718.82 62.54
8 其他资 产
671.40 0.03
9 合计
2,404,390.22
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告 期内 ，本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 不存在 被监 管部 门立 案调 查的情 况， 在报
告编制 日前 一年 内也 不存 在受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
本基金 本报 告期 内投 资的 前十名 股票 中， 不存 在投 资于超 出基 金合 同规 定备 选股票 库之 外的
股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 451.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 220.17 诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 671.40
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2018 年 1 月12 日 ） 基金 份
额总额
205,087,826.31
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份
额
1,388,681.81
减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎
回份额
204,214,828.25
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动
份额（ 份额 减少 以"-"填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,261,679.87
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 诺德新宜 2018 年第 1 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基
金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额
占比
机构 - 20180110-20180330 44,999,900.00 - 44,999,900.00 0.00 0%
- 20180110-20180213 55,002,200.00 - 55,002,200.00 0.00 0%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
1 、基金净 值大幅 波动的 风险
单一持有 基金比 例过高 的 投资者连 续大量 赎回， 可 能会影响 基金投 资的持 续 性和稳定 性， 增 加变
现成本。 同时， 按照净 值 计算尾差 处理规 则可能 引 起基金份 额净值 异常上 涨 或下跌。
2 、赎回申 请延期 办理的 风险
单一持有 基金比 例过高 的 投资者大 额赎回 后可能 触 发本基金 巨额赎 回条件 ， 导致同期 中小投 资者
小额赎回 面临部 分延期 办 理的情况
3 、基金投 资策略 难以实 现的风险
单一持有 基金比 例过高 的 投资者大 额赎回 后， 可 能 引起基金 资产总 净值显 著 降低， 从而使基 金在
投资时受 到限制 ，导致 基 金投资策 略难以 实现
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。
2 、《 诺德 新宜 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》。
3 、《 诺德 新宜 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》。
4 、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立文 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5 、诺 德新 宜灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 本季 度报 告原文 。
6 、诺 德基 金管 理有 限公 司 董事会 决议 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和/ 或基 金托 管 人的住 所， 并登 载于 基金 管 理人网 站： http://www.nuodefund.com 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 基金 管理 人诺 德基金 管理 有限 公司 ，咨 询电话
400-888-0009 、(021)68604888 ， 或发 电子 邮件 ，E-mail:service@nuodefund.com 。
诺 德基 金管理 有限 公司
2018 年 4 月 21 日
