诺 安 低 碳 经济 股 票 型 证券 投 资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月21 日 诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安低 碳经 济股 票
交易代 码 001208
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月12 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,158,760,346.30 份
投资目 标
本基金 通过 投资 于低 碳经 济主题 相关 上市 公司 ， 在 控
制投资 风险 的同 时， 力争 实现基 金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
1 、资产配置策略方 面，本基金 将采取战略性资产配
置和战 术性 资产 配置 相结 合的资 产配 置策 略， 根据 宏
观经济 运行 态势 、 政 策变 化、 市 场环 境的 变化， 在 长
期资产 配置 保持 稳定 的前 提下， 积极 进行 短期 资产 灵
活配置 ， 力 图通 过时 机选 择构建 在承 受一 定风 险前 提
下获取 较高 收益 的资 产组 合。
本 基 金 实 施 大 类 资 产 配 置 策 略 过 程 中 还 将 根 据 各 类
证 券 的 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 ， 动 态 优 化 投 资 组
合，以 规避 或控 制市 场风 险，提 高基 金收 益率 。
2、低 碳经 济主 题配 置策 略
a)低碳 经济 主题 及其 相关 行业和 公司 的界 定
走向低 碳化 时代 是大 势所 趋，低 碳经 济也 势在 必行 。
低碳经 济是 一项 系统 工程 ， 必须 从经 济和 社会 整体 出
发， 着 重在 七个 方面 实现 。 低碳 经济 主题 相关 行业 和
公司来 自于 这七 个方 面： 能源低 碳化 如以 新能 源、 节
能减排 、 绿 色发 展等 为主 营业务 ， 提 供相 关设 备、 技
术、产 品、 服务 等与 能源 产业链 相关 的行 业或 公司 ，
交通低 碳化 如新 能源 汽车 等行业 或公 司， 建筑 低碳 化
如生产 使用 节能 环保 建筑 材料的 相关 行业 或公 司， 农诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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业低碳 化如 林业 、 有 机农 业等行 业或 公司 ， 工 业低 碳
化 如 发 展 节 能 减 排 积 极 参 与 碳 排 放 交 易 与 治 理 的 工
业行业 或公 司， 服务 低碳 化如提 倡智 能信 息化 服务 的
行业或 公司 ， 消 费低 碳化 如提倡 绿色 消费 及可 循环 消
费的酒 店、 旅游 等行 业或 公司。
未来随 着经 济增 长方 式转 变和产 业结 构升 级， 从事 或
受益于 上述 投资 主题 的外 延将会 逐渐 扩大 ， 本 基金 将
视 实 际 情 况 调 整 上 述 对 低 碳 经 济 主 题 类 股 票 的 识 别
及认定 。
b)行业 配置 策略
本 基 金 将 分 别 从 以 下 几 个 方 面 对 低 碳 经 济 的 各 个 子
行业进 行分 析：
（1 ） 政 策 分 析 ： 本 基 金 将 密 切 关 注 低 碳 经 济 相 关 国
家 产 业 政 策 以 及 财 政 税 收 政 策 和 货 币 政 策 等 变 化 对
低碳经 济主 题相 关行 业的 影响， 积极 配置 收益 于政 策
变化的 行业 。
（2 ） 公 司 分 析 ： 技 术 水 平 将 影 响 低 碳 经 济 主 题 相 关
公司的 发展 情况 。 本 基金 将密切 跟踪 低碳 经济 主题 相
关公司 技术 水平 变化 及发 展趋 势 ， 重 点关 注技 术水 平
提升较 快且 发展 趋势 良好 的上市 公司 。
（3 ） 市 场 分 析 ： 低 碳 经 济 主 题 相 关 行 业 可 能 会 处 于
各自不 同的 发展 阶段 及行 业周期 ， 本 基金 将重 点关 注
处于行 业上 升阶 段及 上升 周期的 子行 业进 行投 资。
3 、个股投资策略方 面，本基金 将结合定量与定性分
析， 充 分发 挥基 金管 理人 研究团 队和 投资 团队 的选 股
能力， 选择 具有 领先 优势 、 创新 能力 及成 长潜 力良 好
的上市 公司 进行 投资 。
4 、债券投资策略方 面，本基金 的债券投资部分采用
积极管 理的 投资 策略 ， 具 体包括 利率 预测 策略 、 收 益
率曲线 预测 策略 、溢 价分 析策略 以及 个券 估值 策略 。
5 、权证投资策略 方 面 ， 本 基 金 将 主 要 运 用 价 值 发 现
策略和 套利 交易 策略 等。 作为辅 助性 投资 工具 ， 我 们
将结合 自身 资产 状况 审慎 投资， 力图 获得 最佳 风险 调
整收益 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下， 通
过对资 产池 结构 和质 量的 跟踪考 察、 分析 资产 支持 证
券的发 行条 款、 预估 提前 偿还率 变化 对资 产支 持证 券
未来现 金流 的影 响， 充分 考虑该 投资 品种 的风 险补 偿
收益和 市场 流动 性， 谨慎 投资资 产支 持证 券。 本基 金
将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进 行 分
散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
未来， 根据 市场 情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投
资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公告 。
业绩比 较基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 中 证 内 地 低 碳 经 济 主 题 指诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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数 与 中 证 全 债 指 数 的 混 合 指 数 ， 即 ： 80% × 中 证 内 地
低 碳 经 济 主 题 指 数 收 益 率 +20%× 中 证 全 债 指 数 收 益
率
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预
期风险 和较 高预 期收 益品 种， 其 预期 风险 与预 期收 益
水平高 于混 合型 基金 、债 券型基 金和 货币 市场 基金 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 86,770,222.62
2.本期 利润 24,928,140.76
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0197
4.期末 基金 资产 净值 1,301,637,084.05
5.期末 基金 份额 净值 1.123
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.72% 1.27% -2.19% 1.09% 2.91% 0.18%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% × 中 证内 地低 碳 经济主 题指 数收 益率 +20% × 中证 全债 指数 收益
率。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
盛震山
诺 安 低 碳
经 济 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
诺 安 益 鑫
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
2015 年 9 月
26 日
- 8
硕士/MBA ， 曾 任 职 于
中国电信集团北京市
电信有限公司、中国
移动通信有限公司研
究院，后任职于光大
证券股份有限公司，
从事行业研究工作。
2012 年 1 月 加入 诺安
基金管理有限公司，诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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金 基 金 经
理 、 诺 安
安 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
任研究 员。2015 年 9
月起任诺安低碳经济
股票型证券投资基金
基金经 理，2018 年 1
月起任诺安益鑫灵活
配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2018
年 3 月起任 诺安 安鑫
灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 低碳 经济 股 票型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安低 碳经 济 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委 员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年第 一季 度， 本基 金 净值持 平略 有增 长、 且在 本季度 期间 呈现 宽幅 波动 。 从收 益率 的角
度，尽 管本 基金 明显 跑赢 了上证 指数 及沪 深300 指 数，但 不及 创业 板指 数的 表现。 这首 先与 本基
金的持 仓结 构有 关， 也 与2018 年以 来市 场风 格的 变 化密不 可分 。
从投资 的角 度 ， 我 们坚 持 认为对 于市 场的 运行 方向 、 市 场的 结构 性变 化 （即 所谓市 场风 格 ） ，
很难做 出精 准的 预判 ，尤 其对于 一个 季度 的相 对短 期。与 此同 时， 我们 一直 希望做 到的 是通 过深
入的基 本面 研究 ，把 握行 业的变 迁和 找到 卓越 的上 市公司 ，并 基于 此抓 住相 关股票 的中 长期 投资
机会。
结合基 本面 变化 ，本 季度 我们对 组合 进行 了局 部调 整，一 些被 证明 行业 出现 不利变 化以 及自
身竞争 力弱 化的 公司 从组 合中被 剔除 ；同 时， 也有 一些基 本面 表现 强劲 的公 司新进 入组 合， 这其
中既有 我们 此前 投资 过且 保持跟 踪的 公司 ，也 有新 进入我 们视 野的 公司 。
截至目 前， 我们 的持 仓结 构中， 制造 业仍 然占 很大 比重， 服务 业尚 主要 集中 于金融 服务 ；未
来我们 重点 关注 的行 业会 是面向 内需 的， 且会 更多 关 注与中 国社 会发 展以 及实 体经济 密切 相关 的、
更加广 泛的 服务 行业 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.123 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.72% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为-2.19% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,071,154,462.21 81.87
其中： 股票
1,071,154,462.21 81.87
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
235,710,297.10 18.01
8 其他资 产
1,566,561.21 0.12
9 合计
1,308,431,320.52
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 531,282,686.28 40.82
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
36,535.86 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 79,303,152.81 6.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,348,447.47 0.33
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 284,918.15 0.02
J 金融业 289,881,319.94 22.25
K
房地产 业
47,145,000.00 3.62
L
租赁和 商务 服务 业
118,794,796.90 9.15
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 77,604.80 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,071,154,462.21 82.29
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300296 利亚德 5,780,020 145,194,102.40 11.15
2 002027 分众传 媒 9,200,000 118,588,000.00 9.11
3 600887 伊利股 份 4,000,000 113,960,000.00 8.76
4 600867 通化东 宝 4,207,500 112,508,550.00 8.64
5 600566 济川药 业 2,418,430 111,199,411.40 8.54
6 601288 农业银 行 27,000,000 105,570,000.00 8.11
7 600036 招商银 行 2,500,022 72,725,639.98 5.59
8 601318 中国平 安 1,100,106 71,847,922.86 5.52
9 002867 周大生 1,731,457 59,596,749.94 4.58
10 600048 保利地 产 3,500,000 47,145,000.00 3.62
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基 金本 报告 期末 未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基 金本 报告 期末 未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 报告 期末 未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 报告 期末 未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 除分 众传媒 外， 本报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形，也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责、
处 罚的 情形。
2017 年7 月7 日， 分众传 媒信息 技术 股份 有限 公司 收到广 东监 管局 警示 函的 整改报 告， 主 要
是因为 ： （ 一） 公司2015 年年报 财务 报表 附注 “货 币资金 —使 用有 限制 的货 币资金 ”中 未披 露 上
海分众 德峰 广告 传播 有限 公司银 行账 户被 有权 机关 冻结的 情况 。 （ 二） 公 司披 露与方 源资 本成 立 体
育基金 暨关 联交 易进 展情 况的时 间晚 于相 关媒 体发 布会的 时间 。 （ 三） 公司 披 露下属 子公 司与
WME/IMG 中 国签 订商 业合 作协议 的公 告， 公告 中关 于协议 的主 要内 容的 表述 过于简 单， 未将 协议
中主要 条款 进行 充分 披露 。 （四）2016 年 ，经 公司 股 东大会 审议 通过 的相 关《 关于使 用自 有闲 置
资金购 买银 行理 财产 品的 议案》 均同 意公 司可 以使 用不超 过一 定额 度的 人民 币的自 有闲 置资 金购
买安全 性高 、流 动性 好的 、由商 业银 行发 行的 保证 收益型 的保 本型 理财 产品 ，并授 权公 司总 裁、
财务负 责人 根据 上述 原则 行使具 体理 财产 品的 购买 决策权 ，并 由财 务部 负责 具体购 买事 宜。 但公
司实际 购买 的属 于非 保本 型浮动 收益 银行 理财 产品 ，公司 未在 股东 大会 授权 范围内 购买 银行 理财
产品。
截 至本 报告 期末 ，分 众传 媒（002027 ）为 本基 金前 十大重 仓股 。此 事件 发生 后，公 司第 一时
间向全 体董 事、 监事 和高 级管理 人员 传达 本次 现场 检查的 结果 ，及 时组 织证 券部、 财务 部、 审计
部等相 关部 门对 《警 示函 》所关 注的 事项 进行 深入 分析， 制定 出相 应的 整改 措施。 从投 资角 度，
公司历 史经 营稳 健， 估值 合理， 因此 本基 金才 继续 持有该 股票 ，本 基金 对该 股票的 投资 符合 法律
法规和 公司 制度 。 诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 669,276.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 42,487.17
5 应收申 购款 854,797.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,566,561.21
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基 金本 报告 期末 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于 四舍 五入 原因 ，分 项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,513,794,598.28
报告期 期间 基金 总申 购份 额 208,420,496.17
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 563,454,748.15
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,158,760,346.30
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20% 的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 - - - - - -
个人 1 - - - - - -
产品特有 风险
本报告期 内， 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形， 敬 请投资 者
留意。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
（1） 根据 中国 证监 会 2017 年8 月 31 日 发布 的 《公 开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险 管
理规定 》， 我司 于2018 年 3 月31 日在 公司 网站 和 指定媒 体发 布了 《诺 安基 金管理 有限 公司 关于
旗下基 金根 据流 动性 规定 修改基 金合 同和 托管 协议 的公告 》的 公告 ，对 旗下 部分基 金的 《基 金合
同》、 《托 管协 议》 的相 关条款 进行 修订 。
（2） 经诺 安基 金管 理有 限 公司 2018 年度 股东 会决 议 通过， 同意 选举 赵照 先生 、孙晓 刚先 生
担任诺 安基 金管 理有 限公 司的董 事， 原董 事会 成员 齐斌先 生、 李清 章先 生不 再担任 公司 董事 职务 。
同意选 举秦 江卫 先生 担任 诺安基 金管 理有 限公 司的 监事， 原监 事会 成员 李京 先生不 再担 任公 司监
事职务 。上 述董 事、 监事 变更事 项已 报深 圳证 监局 备案并 在各 基金 的《 招募 说明书 》中 披露 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 低碳 经济 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安低 碳经 济股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安低 碳经 济股 票型 证券 投 资基 金托 管协 议》 。
诺安低碳经济股票 2018 年第 1 季度报告
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④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 低碳 经济 股票 型证 券投资 基 金2018 年 第一 季 度报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 低碳 经济 股票型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2018 年 4 月 21 日
