浦 银 安 盛 盛世 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月21 日 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 4 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 浦银安 盛盛 世精 选混 合
基金主 代码 519127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 213,203,593.25 份
投资目 标
本基金 通过 在股 票、 固 定 收益证 券、 现 金等 资产
的积极 灵活 配置 ， 并 通过 重点关 注受 益于 中国 经
济结构 转型 带来 的投 资机 会， 在 严格 控制 风险 并
保证充 分流 动性 的前 提下 ， 谋求 基金 资产 的长 期
稳定增 值。
投资策 略
本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略 ，
通过重 点投 资受 益于 中国 经济结 构转 型相 关行
业股票 ， 并 保持 对中 国经 济结构 调整 的趋 势以 及
经济结 构调 整对 相关 行业 及上市 公司 影响 的密
切跟踪 和研 究分 析， 对属 于精选 投资 主题 范畴 的
上市公 司进 行重 点投 资。
业绩比 较基 准 55%× 沪深300 指数 +45% × 中证 全债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 本 基金属 于中 高风 险、 中
高收益 的基 金品 种， 其预 期风险 和预 期收 益高 于
债券型 基金 和货 币市 场基 金，低 于股 票型 基 金 。
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
下属分 级基 金的 交易 代码 519127 519177
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 212,954,889.49 份 248,703.76 份 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
浦银盛 世A 浦银盛 世C
1． 本 期已 实现 收益 5,282,245.48 6,628.16
2．本 期利 润 -1,624,398.16 -159.39
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0072 -0.0005
4．期 末基 金资 产净 值 309,942,609.35 299,380.98
5．期 末基 金份 额净 值 1.455 1.204
注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
浦银盛 世 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.61% 0.31% -0.77% 0.64% 0.16% -0.33%
浦银盛 世 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.66% 0.31% -0.77% 0.64% 0.11% -0.33%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 经中 国证 监会 批准, 本 基金于 2015 年 11 月 20 日分 为 A 、C 两类 。 具体 内容详 见本 基金 管
理人于 2015 年 11 月 20 日刊 登的 《浦 银安 盛基 金 管理有 限公 司关 于浦 银安 盛盛世 精选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金增 加 C 类基 金份 额并 相应 修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
褚艳辉
公 司 旗
下 浦 银
安 盛 新
经 济 结
构 混 合
基金、 浦
2014 年 6
月26 日
- 10
褚艳辉 先生， 南京 理工 大 学
经济学 硕士 。 2004 年至2010
年， 先后 就职 于上 海信 息 中
心、 爱建 证券 公司 从事 宏 观
经济、 政 策以 及制 造与 消 费
行业研 究工 作， 后 在上 海 汽浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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银 安 盛
盛 世 精
选 混 合
基 金 基
金经理 、
浦 银 安
盛 经 济
带 崛 起
混 合 基
金、 浦 银
安 盛 安
和 回 报
定 期 开
放 混 合
基 金 基
金经理 。
车财务公司担任投资经理
助理之 职 。 2011 年 4 月加盟
我司担 任高 级行 业研 究员 。
2013 年2 月至2014 年6 月，
担任本公司权益类基金基
金经理 助理 。 2014 年6 月起 ，
担任公司旗下浦银安盛盛
世精选 混合 基金 基金 经理 。
2014 年 7 月起 ， 兼 任公 司 旗
下浦银安盛新经济结构混
合基金 基金 经理。2017 年2
月起， 兼 任公 司旗 下浦 银 安
盛经济带崛起混合基金基
金经理 。2017 年 3 月起 ， 兼
任 公司旗下浦银安盛安和
回报定期开放混合基金基
金经理 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他相 关法 律法 规、证 监会 规定
和基金 合同 的约 定， 本着 诚实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 在严格 控制 风险 的前
提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ，建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ，保 证公
平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。
在具体 执行 中， 在投 资决 策流程 上， 构建 统一 的研 究平台 ，为 所有 投资 组合 公平的 提供 研究
支持。 同时 ，在 投资 决策 过程中 ，严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度， 保证 公募
基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ；在 交易 执行 环节上 ，详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资
指令的 交易 执行 的流 程和 规定， 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ；从 事后 监控角 度上 ，一 方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的 不同 组合 对同 一股
票的同 向交 易及 反向 交易 进行价 差分 析， 并进 行统 计显著 性的 检验 ，以 确定 交易价 差对 相关 基金
的业绩 差异 的贡 献度 ；同 时对旗 下投 资组 合及 其各 投资类 别的 收益 率差 异的 分析； 另一 方面 是公浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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司对公 平交 易制 度的 遵守 和相关 业务 流程 的执 行情 况进行 定期 检查 ，并 对发 现的问 题进 行及 时的
报告。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，公平 对待 旗下 各投 资组 合，未 发现 任何
违反公 平交 易的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性
文件中 认定 的异 常交 易行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，宏 观经 济仍 有韧 性，通 胀水 平有 所抬 升。 大国间 的贸 易摩 擦导 致外 需出现 一定 不确
定性。 经济 工作 会议 将“ 防范化 解重 大风 险” 定为 三大任 务之 首， 因此 ，市 场风险 偏好 处于 较低
水平。 从权 益市 场上 看， 价值蓝 筹与 新兴 成长 似乎 都“各 领风 骚” 一阵 ，但 持续性 一般 。去 年的
“二八 行情 ”在 今年 并没 有显著 延续 。数 据显 示， 去除新 股后 市场 上涨 个股 占比不 足 30% ， 从行
业指数 看，28 个申 万一 级 行业指 数中 ，计 算机 和医 药生物 板块 涨幅 靠前 ，煤 炭采掘 、非 银金 融、
汽车、 农林 牧渔 等板 块跌 幅明显 。今 年以 来， 债券 市场上 前期 悲观 的情 绪得 到一定 修复 ，各 期限
收益率 均出 现一 定幅 度下 行。债 券市 场有 所回 暖。
报告期 内， 本基 金的 大类 资产配 置相 对均 衡， 投资 策略保 持稳 定。 在权 益类 资产配 置上 ，业
绩稳健 增长 的“ 白马 ”公 司是基 金配 置的 主线 。固 定收益 投资 上， 考虑 到债 券市场 已经 有一 定涨
幅且未 来仍 有部 分不 确定 因素有 待消 化， 我们 采取 短久 期 的票 息投 资策 略。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 浦银 盛 世A 基金 份额 净值 为1.455 元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率为
-0.61% ；截 至本 报告 期末 浦银盛 世 C 基金 份额 净值 为 1.204 元 ，本 报告 期基 金份额 净值 增长 率为
-0.66% ；同 期业 绩比 较基 准收益 率为-0.77% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 66,886,754.80 21.43
其中： 股票
66,886,754.80 21.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
89,203,000.00 28.58
其中： 债券
89,203,000.00 28.58
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
123,350,665.03 39.52
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
30,517,036.74 9.78
8 其他资 产
2,177,793.91 0.70
9 合计
312,135,250.48
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,403,500.00 1.10
C 制造业 33,942,758.45 10.94
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 1,125,800.00 0.36
F 批发和 零售 业 26,402.87 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,173,480.00 2.31
H 住宿和 餐饮 业 1,756,800.00 0.57
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
2,580,100.00 0.83
J 金融业 15,800,313.48 5.09
K 房地产 业 1,077,600.00 0.35
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 66,886,754.80 21.56
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 140,000 4,072,600.00 1.31
2 600009 上海机 场 80,000 3,907,200.00 1.26
3 601009 南京银 行 420,044 3,431,759.48 1.11
4 603019 中科曙 光 53,800 2,943,398.00 0.95
5 600867 通化东 宝 100,000 2,674,000.00 0.86
6 600741 华域汽 车 110,000 2,665,300.00 0.86
7 600019 宝钢股 份 308,000 2,624,160.00 0.85
8 601318 中国平 安 40,000 2,612,400.00 0.84
9 600276 恒瑞医 药 30,000 2,610,300.00 0.84
10 600887 伊利股 份 90,000 2,564,100.00 0.83
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,036,000.00 9.68
其中： 政策 性金 融债 30,036,000.00 9.68
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 10,067,000.00 3.24
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 49,100,000.00 15.83
9 其他 - -
10 合计 89,203,000.00 28.75 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130412 13 农发 12 200,000 20,030,000.00 6.46
2 111815018
18 民生 银行
CD018
200,000 19,770,000.00 6.37
3 011772016
17 灵山
SCP002
100,000 10,067,000.00 3.24
4 170306 17 进出 06 100,000 10,006,000.00 3.23
5 111894632
18 江苏 紫金
农商行
CD019
100,000 9,890,000.00 3.19
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
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5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除南 京银 行以 外不存 在被 监管 部门 立案 调查或 在本 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。2018 年 1 月 30 日， 公司 公告 称 ，公司 镇江 分行 收
到中国 银行 业监 督管 理委 员会江 苏监 管局 行政 处罚 决定书 ，对 镇江 分行 违规 办理票 据业 务违 反审
慎经营 原则 的行 为罚 款3230 万 元人 民币。 本基 金管 理人的 研究 部门 对南 京银 行保持 了及 时的 研究
跟踪， 投资 决策 符合 本基 金管理 人的 投资 流程 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 99,748.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,028,207.06
5 应收申 购款 49,837.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,177,793.91
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
报告期 期初 基金 份额 总额 243,243,675.41 373,099.51
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,365,073.73 72,138.96
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 34,653,859.65 196,534.71
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 212,954,889.49 248,703.76
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根据《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》等 相关 规定 ，经 与基金 托管 人协
商一致 ，浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 对旗 下所 涉及 的公开 募集 证券 投资 基金 的基金 合同 有关 条款
进行了 修改 。详 见本 基金 管理人 于 3 月 30 日 发布 的 《关于 根据<公 开募 集开 放 式证券 投资 基金 流浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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动性风 险管 理规 定> 修改 基 金合同 的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件
2 、浦 银安 盛盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同
3 、浦 银安 盛盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议
4 、浦 银安 盛基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则
5 、关 于募 集浦 银安 盛盛 世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅， 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦 银安 盛基金 管理 有限公 司
2018 年 4 月 21 日
