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南方盛元(202009)

南方盛元:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
南 方 盛 元 红利 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2018 年第1 季度报告


2018 年03 月31 日 基金管 理人:南方基金管 理股份有限公司 基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 报告送 出日期:2018 年04 月21 日 南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 2 页 共 11 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定,于2018 年4 月18 日复 核了 本 报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产,但 不 保证基 金一 定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。 投资 有风 险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 。





本 报告 中财 务资 料未 经审计 。





本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 2018 年3 月31 日止 。 §2 基金产 品概况 2.1 基 金基 本情况 基金简 称


南方盛 元红 利混 合 基金主 代码


202009 前端交 易代 码


202009 后端交 易代 码


202010 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2008 年03 月 21 日 报告期 末基 金份 额总 额


1,075,217,505.31 份


投资目 标


本基金 为混 合型 基金 ,重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力 、 分红政 策稳 定的 上市 公司 , 以 及高 债息 固定 收益 类 投资品 种 。 同 时 积极把 握资 本利 得机 会以 拓展收 益空 间 , 力 争为 投资 者谋求 超越 基 准的投 资回 报与 长期 稳健 的资产 增值 。 南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 11 页


投资策 略


本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 , 对证券 市场 当 期的系 统性 风险 以及 可预 见的未 来时 期内 各大 类资 产的预 期风 险 和预期 收益 率进 行分 析评 估, 并 据此 制定 本基 金在 股票、 债券 、 现 金等资 产之 间的 配置 比例 、 调 整原 则和 调整 范围 , 定 期或不 定期 地 进行调 整, 以达 到规 避风 险及提 高收 益的 目的 。 业绩比 较基 准


90 %× 上证 红利 指数 +10 %×上 证国 债指 数 风险收 益特 征


本基金 为混 合型 基金 , 其长 期平均 风险 和预 期收 益水 平低于 股票 型 基金, 高于 债券 型基 金及 货币市 场基 金。 基金管 理人


南方基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人


中国建 设银 行股 份有 限公 司 注:1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下, 可简 称为 “南方 盛元 ” ;


2 、 本基 金合 同生 效后 一年内 为封 闭式 , 基金 合 同生效 满一 年后 转为 开放 式, 本基 金已 于 2009 年3 月23 日转 为开 放式 。


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标








































































































单位 : 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2018 年01 月 01 日 - 2018 年 03 月 31 日)


1.本期 已实 现收 益


-6,198,297.70 2.本期 利润


-1,936,017.38 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润


-0.0018 4.期末 基金 资产 净值


902,404,975.92 5.期末 基金 份额 净值


0.839 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益;


2 、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平 要 低于所 列数 字。


南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 11 页


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标准差 ②


业绩比 较基 准收益 率③


业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 -0.47%


1.41%


-2.10%


0.96%


1.63%


0.45%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年限


说明


任职日 期


离任日 期


张旭


本基 金基 金经 理


2012 年 11 月23 日


9 年


中山大 学金 融学 博士 学位 , 注 册金 融分 析 师(CFA ) , 具有 基金 从业 资格。2008 年加 入南方基金,曾任金融及地产行业研究 员、 高级 策略研 究员 、 南 方盛元 基金 经理 助理;2012 年3 月至 2014 年 12 月, 任南南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 11 页


方消费 基金 经理 ;2012 年 11 月至今 ,任 南方盛 元基 金经 理;2015 年 1 月 至今 , 任 南方产 业活 力基 金经 理; 2016 年8 月 至今, 任南方 转型 混合 基金 经理 。


注:1 、对 基金 的首 任基 金 经理, 其“ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 , “ 离任 日 期”为 根据 公司 决 定确定 的解 聘日 期; 对此 后的非 首任 基金 经理 , “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期” 分别指 根据 公司决定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。


2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、 中国证 监会 和《 南方 盛元 红利混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定, 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 严格 控制 风险 的基 础上, 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 本报 告期内 ,基 金运 作整 体合 法合规 ,没 有损 害基 金份 额持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及 投资组 合符 合有 关法 律 法 规及基 金合 同的 规定 。


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ,完 善相应 制度 及流 程, 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行, 公平 对待 旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量均 未超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 。 4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 以来 , 市 场风 格较 过去两 年明 显切 换。 科技 创新成 为大 国擦 肩过 程中 致胜的 必由 之路 , 国家产 业政 策和 证券 发行 融资制 度对 战略 新兴 产业 给予充 分支 持。 新兴 产业 部分优 质企 业基 本面南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 11 页


逻辑逐 渐兑 现 , 通 过两 年 的估值 消化 , 具有 较好 投 资性价 比 , 表 现强 势 。 报 告期内 本基 金一 方面 从国家 比较 优势 入手 ,选 择具有 全球 竞争 力且 估值 较海外 龙头 具有 吸引 力的 企业, 一方 面拥 抱改 革红利 ,积 极研 究布 局战 略新兴 产业 ,优 选具 有远 大前景 和格 局, 在过 去两 年股价 下降 过程 中基 本面不 断向 好的 企业 。 十 九大报 告指 出 , 经 济高 质 量增长 而非 速度 成为 重要 发展目 标 , 经 济发 展 矛盾转 移。 中国 经济 如何 实现弯 道超 车, 这是 股市 长期投 资机 会所 在, 消费 拉动的 内需 和科 技创 新引领 的战 略新 兴产 业是 我国经 济长 期可 持续 增长 且不受 外部 干扰 的重 要引 擎。短 期内 ,美 股高 位回落 、大 国贸 易摩 擦成 为影响 市场 风险 偏好 的外 部冲击 变量 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内, 基金 收益 率为-0.47% ,业 绩基 准收 益率 为-2.10% 。


4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


771,616,994.70 84.65 其中: 股票


771,616,994.70 84.65 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


50,542,900.00 5.54 其中: 债券


50,542,900.00 5.54 资产支 持证 券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


50,000,000.00 5.48 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


20,649,954.14 2.27 8 其他资 产


18,778,020.40 2.06 南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 11 页


9 合计


911,587,869.24 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


- - C


制造业


553,972,100.60 61.39 D


电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


26,753,383.32 2.96 G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


36,659.62 - H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业


102,108,478.16 11.32 J


金融业


56,858,609.00 6.30 K


房地产 业


- - L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服务 业


- - N


水利、 环境 和公 共设 施管 理业


- - O


居民服 务、 修理 和其 他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


26,564,966.00 2.94 R


文化、 体育 和娱 乐业


5,322,798.00 0.59 S


综合


- - 合计


771,616,994.70 85.51 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 11 页


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 000786 北新建 材 1,600,000 40,288,000.00 4.46 2 600309 万华化 学 1,000,000 35,090,000.00 3.89 3 300618 寒锐钴 业 111,500 32,425,315.00 3.59 4 601288 农业银 行 8,000,000 31,280,000.00 3.47 5 002236 大华股 份 1,081,205 27,700,472.10 3.07 6 300347 泰格医 药 494,600 26,564,966.00 2.94 7 300418 昆仑万 维 1,000,000 26,430,000.00 2.93 8 600872 中炬高 新 1,100,000 25,817,000.00 2.86 9 601398 工商银 行 4,200,100 25,578,609.00 2.83 10 002419 天虹股 份 1,279,999 25,023,980.45 2.77 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


50,023,000.00 5.54 其中: 政策 性金 融债


50,023,000.00 5.54 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


519,900.00 0.06 8


同业存 单


- - 9 其他


- - 10 合计


50,542,900.00 5.60 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 11 页


1 150418 15 农发 18 300,000 30,015,000.00 3.33 2 170207 17 国开 07 200,000 20,008,000.00 2.22 3 113019 玲珑转 债 5,000 519,900.00 0.06 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投资的 前十名证券 的发行主体本 期没有出现 被监管部门立 案调查,或 在报告编制 日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 11 页


5.11.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


514,390.30 2


应收证 券清 算款


16,929,675.88 3


应收股 利


- 4


应收利 息


1,257,776.84 5


应收申 购款


76,177.38 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


18,778,020.40 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明


序号


股票代 码


股票名 称


流通受 限部 分的 公允 价值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


流通受 限情 况


说明


1 600309 万华化 学 35,090,000.00 3.89 重大资 产重 组 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分


注:无 §6 开放式 基金份额变动

















































































































单 位 : 份


报告期 期初 基金 份额 总额 1,118,190,466.96 南方盛元红利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 11 页


报告期 期间 基金 总申 购份 额


27,174,918.68 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


70,147,880.33 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列)


- 报告期 期末 基金 份额 总额


1,075,217,505.31 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况






























































注:基 金管 理人 未持 有本 基金份 额。


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细


注: 本报 告期 内, 基金 管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息


注:无。


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、《 南方 盛元 红利 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。








2 、《 南方 盛元 红利 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》。








3 、 南方 盛元 红利 混 合型证 券投 资基 金 2018 年第 1 季 度报 告原 文。 9.2 存 放地 点 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层。 9.3 查 阅方 式 网站:http://www.nffund.com