汇 添 富 鑫 瑞债 券 型 证 券投 资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2018 年 4 月21 日 汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2018 年 4 月 19 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 鑫瑞 债券
交易代 码 004089
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 703,392,806.06 份
投资目 标
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括
国债、 金融 债、 政 府支 持 债券、 政府 支持 机构 债
券、地 方政 府债 、企 业债 、公司 债、 央行 票据 、
中期票 据、 短期 融资 券、 超短期 融资 券、 资产 支
持证券 、 次 级债、 中小 企 业私募 债券 、 可 转换 债
券、 可 交换 公司 债券、 可 分离交 易债 券、 债券 回
购、 同 业存 单、 货 币市 场 工具、 银行 存款 等固 定
收益类 品种 ， 国 债期 货以 及法律 法规 或中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
本基金 不投 资股 票或 权证 ， 不直 接从 二级 市场 买
入可转 换债 券和 可交 换公 司债券 ， 但 可以 参与 一
级市场 可转 换债 券和 可交 换公司 债券 的申 购， 并
在其上 市交 易 后 10 个交 易 日内卖 出。 因投 资可
分离交 易债 券而 产生 的权 证， 应 当在 其可 上市 交
易后 的 10 个交 易日 内卖 出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他
品种， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后， 可以 将其
纳入投 资范 围。
投资策 略
本基金 将密 切关 注债 券市 场的运 行状 况与 风险
收益特 征， 分析 宏观 经济 运行状 况和 金融 市场 运汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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行趋势 ，自 上而 下决 定类 属资产 配置 及组 合久
期， 并依 据内 部信 用评 级 系统， 深 入挖 掘价 值被
低估的 标的 券种 。 本 基金 采取的 投资 策略 主要 包
括类属 资产 配置 策略 、利 率策略 、信 用策 略等 。
在谨慎 投资 的基 础上 ，力 争实现 组合 的稳 健增
值。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低
预期风 险、 较 低预 期收 益 的品种， 其预 期风 险及
预期收 益水 平高 于货 币市 场基金 ， 低 于混 合型 基
金及股 票型 基金 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
下属分 级基 金的 基金 简称 汇添富 鑫瑞 债 券 A 汇添富 鑫瑞 债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004089 004090
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 703,392,303.77 份 502.29 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
汇添富 鑫瑞 债 券 A 汇添富 鑫瑞 债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 6,366,706.70 3.45
2．本 期利 润 8,507,537.55 5.01
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0121 0.0100
4．期 末基 金资 产净 值 720,537,774.92 510.08
5．期 末基 金份 额净 值 1.0244 1.0155
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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汇添富 鑫瑞 债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.20% 0.02% 1.13% 0.04% 0.07% -0.02%
汇添富 鑫瑞 债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.99% 0.02% 1.13% 0.04% -0.14% -0.02%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2016 年 12 月26 日 ） 起6 个 月， 截 止至 本报 告期
末，本 基金 已完 成建 仓， 各项资 产配 置比 例符 合合 同规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李怀定
汇 添 富
季 季 红
定 期 开
放 债 券
基金、 汇
添 富 纯
债(LOF)
基金、 汇
添 富 达
2016 年12
月26 日
- 11 年
国籍： 中国 。 学 历： 复 旦 大
学经济 学博 士。 相 关业 务 资
格： 基金 从业 资格 。 从 业 经
历： 曾任 光大 证券 股份 有 限
公司研 究所 债券 分析 师， 国
信证券股份有限公司经济
研究所固定收益高级分析
师。 2012 年 5 月加 入汇 添 富
基金管理股份有限公司任汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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欣 混 合
基金、 汇
添 富 盈
鑫 保 本
混 合 基
金、 汇 添
富 稳 健
添 利 定
期 开 放
债 券 基
金、 汇 添
富 长 添
利 定 期
开 放 债
券基金 、
汇 添 富
新 睿 精
选 混 合
基金、 汇
添 富 鑫
瑞 债 券
基金、 添
富 年 年
泰 定 开
混 合 基
金、 汇 添
富 睿 丰
混 合 基
金、 添 富
鑫 泽 定
开 债 基
金 的 基
金经理 ，
汇 添 富
增 强 收
益 债 券
基 金 的
基 金 经
理助理 。
固定收 益高 级分 析师。2015
年 5 月 25 日 至今 任汇 添 富
增强收益债券基金的基金
经理助 理，2015 年11 月 18
日至今任汇添富季季红定
期开放 债券 基金、 汇添 富 纯
债(LOF) 基金（原汇添富互
利分级 债券 基金） 的基 金 经
理，2015 年 12 月 2 日至今
任汇添富达欣混合基金的
基金经 理，2016 年 3 月 11
日至今任汇添富盈 鑫 保本
混合基 金的 基金 经理，2016
年 3 月 16 日 至今 任汇 添 富
稳健添利定期开放债券基
金的基 金经 理，2016 年 12
月6 日至 今任 汇添 富长 添 利
定期开放债券基金的基金
经理 ， 2016 年 12 月 21 日至
今任汇添富新睿精选混合
基 金 的 基 金 经 理 ，2016 年
12 月 26 日至 今任 汇添 富 鑫
瑞债券基金的基金经理，
2017 年 4 月 14 日 至今 任 添
富年年泰定开混合基金的
基金经 理，2017 年 9 月 29
日至今任汇添富睿丰混合
基金的 基金 经理，2018 年3
月8 日至 今担 任添 富鑫 泽 定
开债基 金的 基金 经理 。
陆文磊
汇 添 富
增 强 收
益 债 券
基金、 汇
添 富 季
季 红 定
2016 年12
月26 日
- 16 年
国籍： 中国 。 学 历： 华 东 师
范大学 金融 学博 士。 相 关 业
务资格 ： 基金 从业 资格 。 从
业经历： 曾任 上海 申银 万 国
证券研究所有限公司高级
分析师 。 2007 年 8 月加 入 汇汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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期 开 放
债 券 基
金、 汇 添
富 纯 债
(LOF) 基
金、 汇 添
富 收 益
快 钱 货
币基金 、
汇 添 富
鑫 瑞 债
券基金 、
添 富 年
年 泰 定
开 混 合
基金、 添
富 鑫 泽
定 开 债
基 金 的
基 金 经
理， 固 定
收 益 投
资总监 。
添富基金管理股份有限公
司， 现任 总经 理助 理、 固 定
收益投 资总 监 。 2008 年 3 月
6 日至今 任汇 添富 增强 收 益
债券基 金的 基金 经理，2009
年1 月 21 日至 2011 年6 月
21 日 任 汇 添 富 货 币 基 金 的
基金经 理，2011 年 1 月 26
日至 2013 年 2 月 7 日任汇
添富保本混合基金的基金
经理，2012 年 7 月 26 日至
今任汇添富季季红定期开
放债券基金的基金经理，
2013 年 11 月 6 日 至今 任 汇
添富纯债(LOF) 基金（原汇
添富互 利分 级债 券基 金） 的
基金经 理，2013 年12 月 13
日至2015 年3 月31 日任汇
添富全额宝货币基金的基
金经理 ，2014 年 1 月 21 日
至2015 年3 月31 日任 汇 添
富收益快线货币基金的基
金经理 ， 2014 年 12 月23 日
至今任汇添富收益快钱货
币基金 的基 金经 理 ， 2016 年
12 月 26 日至 今任 汇添 富 鑫
瑞债券基金的基金经理，
2017 年 4 月 14 日 至今 任 添
富年年泰定开混合基金的
基金经 理 ， 2018 年 3 月 8 日
至今担任添富鑫泽定开债
基金的 基金 经理 。
胡娜
添 富 年
年 泰 定
开 混 合
基金、 汇
添 富 鑫
瑞 债 券
基金、 添
富 民 安
增 益 定
开 混 合
基 金 的
基 金 经
理。
2017 年 7
月3 日
- 9 年
国籍： 中国 。 学 历： 西 南 财
经大学 经济 学硕 士。 相 关 业
务资格： 证券 投资 基金 从 业
资格 。 从 业经 历：2009 年至
2012 年 期 间 任 职 于 华 泰 联
合证券 固定 收益 部， 担 任 自
营交易 员职 务；2012 年 11
月加盟银华基金管理有限
公司 ， 曾 担任 研究 员、 基 金
经理助 理职 务 ， 自2015 年1
月 29 日至 2016 年 10 月 18
日任银华增强收益债券型
证券投 资基 金、 银 华信 用 季汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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季红债券型证券投资基金
和银华永泰积极债券型证
券投资 基金 基金 经理。2015
年 5 月 14 日至 2016 年 10
月 18 日 任银 华汇 利灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 银
华聚利灵活配置混合型证
券投资 基金 基 金 经理。2015
年 5 月 21 日至 2016 年 10
月 18 日 任银 华稳 利灵 活 配
置混合型证券投资基金基
金经理 。2016 年 11 月加入
汇添富基金管理股份有限
公司任 投资 经理。2017 年4
月 25 日至2017 年 7 月2 日
任添富年年泰定开混合基
金、 汇添 富鑫 瑞债 券基 金 的
基金经 理助 理 ， 2017 年 7 月
3 日至今 任添 富年 年泰 定 开
混合基 金、 汇 添富 鑫瑞 债 券
基金的 基金 经理，2018 年2
月 13 日 至今 担任 添富 民 安
增益定开混合基金的基金
经理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决 策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度 ， 中 国经 济 平稳开 局 ， 中 采PMI 维持 在景气 度以 上， 工业 企业 利润持 续快 速增
长， 但 大宗 商品 价格 有所 回落， 南华 工业 品指 数年 初以来 下 跌 7.6% 。 一季 度 货币政 策保 持稳 健中
性，宏 观审 慎双 支柱 与监 管协调 发挥 了较 大的 作用 ，在推 进监 管的 同时 保持 了整体 资金 面相 对宽
松，债 券收 益率 先上 后下 。具体 看，10 年国 债下 行16bp ，10 年国 开下 行23bp ，5 年AAA 中票 下
行35bp 。 一季 度股 市呈 现 结构分 化的 行情 ，上 证综 指下 跌 4.18% ， 深圳 成指 下跌 1.56% ，创 业板
上涨8.94% ，中 小板 指下 跌 1.47% 。
本基金 一季 度根 据行 情预 判和基 金的 流动 性要 求， 维持了 较短 的久 期和 偏低 的杠杆 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富鑫 瑞债 券 A 基 金份 额净 值 为1.0244 元， 本报 告期 基金 份额净 值增 长率
为1.20% ； 截至 本报 告期 末 汇添富 鑫瑞 债 券 C 基 金份 额净值 为 1.0155 元 ， 本 报 告期基 金份 额净 值
增长率 为0.99% ；同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 1.13% 。
汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
706,117,500.00 97.62
其中： 债券
706,117,500.00 97.62
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
272,609.42 0.04
8 其他资 产
16,930,148.63 2.34
9 合计
723,320,258.05
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有港 股通 股票 投资 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,016,000.00 5.55
其中： 政策 性金 融债 40,016,000.00 5.55
4 企业债 券 34,954,500.00 4.85
5 企业短 期融 资券 301,744,000.00 41.88
6 中期票 据 211,638,000.00 29.37
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 117,765,000.00 16.34
9 其他 - -
10 合计 706,117,500.00 98.00
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101354006
13 中 南方
MTN003
700,000 70,553,000.00 9.79
2 1382172
13 三峡
MTN2
600,000 60,498,000.00 8.40
3 041769004
17 国家 核电
CP001
600,000 60,492,000.00 8.40
4 011775005
17 招 商局
SCP002
600,000 60,276,000.00 8.37
5 101354015
13 南电
MTN002
500,000 50,380,000.00 6.99
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 198,645.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,731,503.15
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,930,148.63
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注： 本基 金本 报告 期末 前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇添富 鑫瑞 债 券 A 汇添富 鑫瑞 债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 703,408,223.16 502.29
报告期 期间 基金 总申 购份 额 273.31 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 16,192.70 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 703,392,303.77 502.29
注：总 申购 份额 含红 利再 投份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份
额比例达 到
或者超 过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018 年1 月1
日至 2018 年
3 月 31 日
697,350,501.87 0.00 0.00 697,350,501.87 99.14%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
1 、持有人 大会投 票权集 中的风险
当基金份 额集中 度较高 时 ， 少数 基金份额 持有人 所 持有的基 金份额 占比较 高 ， 其在 召开持有 人大
会并对审 议事项 进行投 票 表决时可 能拥有 较大话 语 权。
2 、巨额赎 回的风 险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 量赎回 时， 更 容 易触发巨 额赎回 条款， 基 金份额持 有人将 可能
无法及时 赎回所 持有的 全 部基金份 额。 汇添富鑫瑞债券 2018 年第 1 季 度报告
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3 、基金规 模较小 导致的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后， 可 能 导致基金 规模较 小， 基 金 持续稳定 运作可 能面
临一定困 难。本 基金管 理 人将继续 勤勉尽 责，执 行 相关投资 策略， 力争实 现 投资目标 。
4 、基金净 值大 幅 波动的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 额赎回 时， 基金 管理人进 行基金 财产变 现 可能会对 基金资 产净
值造成较 大波动 。
5 、提前终 止基金 合同的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后， 可能 导致在其 赎回后 本基金 资 产规模长 期低于5000
万元，进 而可能 导致本 基 金终止、 转换运 作方式 或 与其他基 金合并 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 鑫瑞债 券型 证券 投资 基金 募集的 文件 ；
2 、《 汇添 富鑫 瑞债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 汇添 富鑫 瑞债 券型 证 券投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 鑫瑞 债 券型证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 楼
汇 添富 基金管 理股 份有 限公 司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2018 年 4 月 21 日
