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互联医疗(501007)

互联医疗:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
汇 添 富 中 证互 联 网 医 疗主 题 指 数 型发 起 式
证 券 投 资 基金(LOF) 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 4 月21 日 
 
 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 15 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数(LOF) 交易代 码 501007 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 12 月 22 日 报告期 末基 金份 额总 额 91,873,398.53 份 投资目 标 本基金 进行 被动 式指 数化 投资, 紧密 跟踪 中证 互 联网医 疗主 题指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差 的最小 化, 以便 为投 资者 带来长 期收 益。 投资策 略 本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 , 进 行被 动 指数化 投资 。 股 票投 资组 合的构 建主 要按 照标 的 指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指 数, 并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动进 行 相应调 整。 本基 金力 争净 值增长 率与 业绩 比较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ,年 跟踪 误差 不超 过4% 。 业绩比 较基 准 中证互联网医疗主题指数收益率×95 % + 银 行 人民币 活期 存款 利率(税后)×5% 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 的风 险与 收益 高 于混合 型基 金、 债 券型 基 金与货 币市 场基 金, 为 证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品 种。 同时 本基 金为 指数 基 金, 通过 跟踪 标的 指数 表现, 具有 与标 的指 数以 及标的 指数 所代 表的 公 司相似 的风 险收 益特 征。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 15 页


基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 汇添富中证互联网医疗 指数 A 汇 添 富 中 证 互 联 网 医 疗指 数 C 下属分 级基 金的 交易 代码 501007 501008 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 64,267,982.49 份 27,605,416.04 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年1 月1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 汇添富 中证 互联 网医 疗 指数 C 1. 本 期已 实现 收益 -1,103,866.32 -392,998.26 2.本 期利 润 6,273,487.07 2,217,349.31 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.1221 0.1264 4.期 末基 金资 产净 值 66,163,186.56 28,325,241.94 5.期 末基 金份 额净 值 1.0295 1.0261 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 汇添富中证互联网医疗指数 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 12.46% 1.62% 13.18% 1.58% -0.72% 0.04% 汇添富中证互联网医疗指数 C 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 15 页


阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 12.45% 1.62% 13.18% 1.58% -0.73% 0.04%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 15 页


注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 (2016 年 12 月22 日)起 6 个 月,建 仓结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 规定。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 15 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 吴振翔 汇添富 上 证综合 指 数、汇 添 富 沪 深 300 安中 指 数 基 金、汇 添 富成长 多 因子股 票 基金、 汇 添富主 要 消费 ETF 联 接 基 金、汇 添 富中证 精 准医指 数 基金、 中 证上海 国 企 ETF 、 汇添富 中 证互联 网 医疗指 数 (LOF)、 汇添富 中 证 500 指 数( LOF)、 添富价 值 多因子 股 票的基 金 经理, 指 数与量 化 投资部 副 总监。 2016 年12 月 22 日 - 12 年 国籍: 中国 。 学 历: 中 国 科 学技术 大学 管理 学博 士。 相 关业务 资格: 证券 投资 基 金 从业资 格 。 从 业经 历: 曾 任 长盛基金管理有限公司金 融工程 研究 员、 上 投摩 根 基 金管理有限公司产品开发 高级经 理 。 2008 年3 月加入 汇添富基金 管 理 股 份 有 限 公司, 历 任产 品开 发高 级 经 理、数 量投 资高 级分 析师 、 基金经 理助 理, 现 任指 数 与 量化投 资部 副总 监 。 2010 年 2 月 5 日至今 任汇 添富 上 证 综合指 数基 金的 基金 经理 , 2011 年9 月16 日至2013 年 11 月 7 日 任 汇 添 富 深 证 300ETF 基 金 的 基 金 经 理 , 2011 年9 月28 日至2013 年 11 月 7 日 任 汇 添 富 深 证 300ETF 基 金 联 接 基 金 的 基 金经理 ,2013 年 8 月 23 日 至2015 年11 月2 日任 中 证 主要消 费ETF 基 金、 中 证 医 药卫 生ETF 基金、 中证 能 源 ETF 基金、 中证 金融 地 产ETF 基 金 的 基 金 经 理 ,2013 年 11 月6 日 至今 任汇 添富 沪深 300 安中 指数 基金 的基 金 经 理,2015 年 2 月 16 日至今 任汇添富成长多因子股票 基金的 基金 经理,2015 年3 月 24 日 至今 任汇 添富 主 要 消费ETF 联接 基金 的基 金 经 理,2016 年 1 月 21 日至今 任汇添富中证精准医指数汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 15 页


基金的 基金 经理,2016 年7 月 28 日 至今 任中 证上 海 国 企 ETF 的基 金经 理 , 2016 年 12 月 22 日至 今任 汇添 富 中 证 互 联 网 医 疗 指 数 (LOF ) 的基金 经理 ,2017 年 8 月 10 日 至今 任汇 添富 中 证500 指数(LOF ) 的 基 金 经 理 , 2018 年 3 月 23 日 至今 任 添 富价值多因子股票的基金 经理。 注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非 首任 基金 经理, 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损 害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系, 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场 等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。 本报告 期内 ,基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决 策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 15 页


行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 本报告 期内 ,通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ,本 基金 管理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 , 并 经过 公司 内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。





4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2018 年一 季度 沪深300 指 数下 跌3.28% , 全球 股市 多 数震荡 下跌 。 市 场风 格较2017 年 发生 变 化, 创业 板上 涨8.43% , 计 算机 、 休 闲服 务 、 医 药生 物行业 涨幅 居前 , 而 2017 年涨幅 最大 的食 品 饮料在 一季 度下 跌 超7% , 金融板 块也 较 2017 年出 现 回调。 在市 场风 格的 切换 中,预 期差 、风 险 偏好提 升 、 市 场利 率下 行 占了主 导作 用 , 对 于2017 年景气 度较 高的 食品 饮料 、 银 行 、 保 险等 蓝筹 行业的 业绩 得到 兑现 ,而 创业板 经过 两年 的调 整, 部分成 长龙 头业 绩回 升超 市场预 期, 加之 两会 以来政 策对 新经 济、 独角 兽概念 的引 导和 偏好 ,使 得资金 开始 追逐 互联 网、 医药生 物、 高端 制造 等新经 济板 块。 一季度 美国 发起 的中 美贸 易争端 是最 大的 不确 定性 事件, 自 3 月下 旬开 始, 影响了 全球 市场 的风险 偏好 和波 动性 。往 后看, 贸易 争端 的发 酵和 僵持或 将持 续较 长时 间, 也将继 续成 为市 场的 核心矛 盾。 国内 金融 严监 管还在 继续 延伸 和加 强, 在外部 贸易 环境 趋于 恶劣 的背景 下, 为引 导实 体经济 的发 展 , 国 内金 融 去杠杆 、 控风 险没 有放 松 的可能 , 短期 内对 市场 资 金配置 偏好 有所 影响 。 金融供 给侧 改革 的实 质利 好以传 统业 务为 主、 基本 面扎实 的金 融龙 头企 业, 而A 股 发行 制度 为新 经济独 角兽 企业 开启 “双 轨”, 也将 引导 市场 对于 高科技 创新 类企 业 的 国际 化定价 。 2018 年二 月下 旬以 来, 互 联网医 疗主 题显 著受 益于 计算机 行业 和医 疗行 业的 同涨。 互联 网 医 疗行业 代表 着未 来医 疗的 发展趋 势和 消费 升级 的方 向,具 有较 好的 中长 期投 资价值 。


报告期 内 , 本 基金 遵循 指数 基金的 被动 投资 原则 , 保持 了指数 基金 的本 质属 性 。 股 票投资 仓 位 报告期 内基 本保 持在 90% ~95% 之间 ,基 本实 现了 有 效跟踪 业绩 比较 基准 的投 资目的 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 汇添 富中 证互联 网医 疗指 数A 基金 份额净 值 为 1.0295 元, 本 报告期 基金 份 额汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 15 页


净值增 长率 为12.46% ; 截 至本报 告期 末汇 添富 中证 互 联网 医疗 指 数C 基 金份 额净值 为 1.0261 元, 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 12.45% ;同 期业 绩 比较基 准收 益率 为13.18% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 85,568,523.32 88.94 其中: 股票


85,568,523.32 88.94 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


276,958.60 0.29 其中: 债券


276,958.60 0.29 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


7,139,706.47 7.42 8 其他资 产


3,229,351.97 3.36 9 合计





96,214,540.36





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,393,475.94 35.34 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供应业 - - 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 15 页


E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 11,598,269.34 12.27 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务业 17,003,582.20 18.00 J 金融业 3,500,616.00 3.70 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 17,907,105.84 18.95 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 83,403,049.32 88.27


5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 2,165,474.00 2.29 D 电力、热力、燃气及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传输、软件和信息 技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管 理业 - - O 居民服务、修理和其他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 15 页


R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,165,474.00 2.29


5.2.3 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注: 本基 金本 报告 期末 未 持有港 股通 投资 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元 ) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300347 泰格医 药 99,965 5,369,120.15 5.68 2 300253 卫宁健 康 423,710 5,207,395.90 5.51 3 603883 老百姓 67,000 4,771,070.00 5.05 4 300078 思创医 惠 400,671 4,407,381.00 4.66 5 300015 爱尔眼 科 106,488 4,385,175.84 4.64 6 000503 海虹控 股 110,433 4,356,581.85 4.61 7 300003 乐普医 疗 128,640 4,337,740.80 4.59 8 600867 通化东 宝 160,055 4,279,870.70 4.53 9 002044 美年健 康 155,205 4,216,919.85 4.46 10 002390 信邦制 药 443,431 4,097,302.44 4.34


5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000566 海南海 药 164,300 2,165,474.00 2.29


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 15 页


3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 276,958.60 0.29 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 276,958.60 0.29


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 123005 万信转 债 2,110 276,958.60 0.29 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持债 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 报告 期末 未持 有贵金 属投 资。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 报告 期末 未持 有权证 。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注: 本基 金报 告期 末无 股 指期货 持仓 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 13 页 共 15 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 6,460.20 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,300.95 5 应收申 购款 3,221,590.82 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,229,351.97


5.11.2 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.3 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 5.11.3.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明


注 :本 基金 本报 告期 末 前十名 股票 中未 存在 流通 受限的 情况 。 5.11.3.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000566 海南海 药 2,165,474.00 2.29 重大资 产重 组停牌 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C 报告期 期初 基金 份额 总额 48,554,210.04 16,812,407.47 报告期 期间 基金 总申 购份 额 35,898,481.72 39,350,497.56 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 20,184,709.27 28,557,488.99 报告期期间 基金拆 分变动 份额(份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 64,267,982.49 27,605,416.04 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年第 1 季度报告 第 14 页 共 15 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,900.09 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,900.09 报 告期 期末 持有 的本 基金份 额占 基金 总份 额比例 (% ) 10.89 注: 本 基金 于2016 年12 月 22 日成 立。 本公司 于2016 年 12 月15 日使 用固 有 资金 10,001,000.00 元认购 本基 金份 额10,000,900.09 份 ,认 购费 用1,000.00 元。 符合 招募 说明 书规定 的认 购费 率。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注: 本报 告期 内基 金管 理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况 项目 持有份 额总 数 持有份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额总 数 发起份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额承 诺持有 期限 基金管 理人 固有 资金 10,000,900.09 10.89 10,000,900.09 10.89 3 年 基金管 理人 高级 管理人 员 100.00 0.00 - - - 基金经 理等 人员 - - - - - 基金管 理人 股东 - - - - - 其他 3,744.70 0.00 - - - 合计 10,004,744.79 10.89 10,000,900.09 10.89 -


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§9 影响投 资者决策的其他重 要信息 9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况





注 :无 。 §10 备查文 件目录 10.1 备 查文 件目录 1 、 中国 证监 会批 准汇 添富 中证互 联网 医疗 主题 指数 型发起 式证 券投 资基 金(LOF) 募集 的文 件 ;


2 、《 汇添 富中 证互 联网 医 疗主题 指数 型发 起式 证券 投资基 金(LOF) 基金 合同 》 ;





3 、《 汇添 富中 证互 联网 医 疗主题 指数 型发 起式 证券 投资基 金(LOF) 托管 协议 》 ;





4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;





5 、报 告期 内汇 添富 中证 互 联网医 疗主 题指 数型 发起 式证券 投资 基金(LOF) 在 指 定报刊 上披 露 的各项 公告 ;


6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 10.2 存 放地 点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 楼


汇 添富 基金 管 理股 份有 限公 司 10.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅, 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。 汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2018 年 4 月 21 日