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景顺长城沪港深领先科技(004476)

景顺长城沪港深领先科技:2018年第一季度报告

 
 
景 顺 长 城 沪港 深 领 先 科技 股 票 型 证券 投 资
基金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 4 月21 日 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报 告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 景顺长 城沪 港深 领先 科技 股票 场内简 称 无 基金主 代码 004476 交易代 码 004476 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 7 月7 日 报告期 末基 金份 额总 额 251,751,068.44 份 投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 , 重 点 投 资 于 具 备 核 心 科 技 或 技 术 优 势 的 优 质 上 市 公 司, 把 握相 关领 域科 技发 展与公 司技 术研 发能 力所 带 来的投 资机 会, 力争 获得 超额收 益与 长期 资本 增值 。 投资策 略 本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 , 自 下 而 上 地 精 选 价 值 被 低 估 并 且 具 有 良 好 基 本 面 的 符 合 领先科 技主 题的 股票 构建 投资组 合。 1 、资产配置策略: 本基金依据 定期公布的宏观和金 融数据 以及 投资 部门 对于 宏观经 济、 股市 政策 、 市 场 趋势的 综合 分析 ,重 点关 注包括 、GDP 增 速、 固定 资 产投资 增速 、 净 出口 增速 、 通胀 率、 货币 供应 、 利 率 等宏观 指标 的变 化趋 势, 同时强 调金 融市 场投 资者 行 为分析 , 关 注资 本市 场资 金供求 关系 变化 等因 素, 在 深 入 分 析 和 充 分 论 证 的 基 础 上 评 估 宏 观 经 济 运 行 及 政策对 资本 市场 的影 响方 向和力 度, 运用 宏观 经济 模景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 14 页


型(MEM) 做出 对 于 宏观 经 济的评 价, 结合 基金 合同、 投资制 度的 要求 提出 资产 配置建 议, 经投 资决 策委 员 会审核 后形 成资 产配 置方 案。 2 、股票投资策略: 本 基 金 通 过 定 性 与 定 量 相 结 合 的 积极投 资策 略, 自下 而上 地精选 价值 被低 估并 且具 有 良 好 基 本 面 的 符 合 领 先 科 技 主 题 的 股 票 构 建 投 资 组 合。 3、 债 券投 资策 略 : 债券 投资在 保证 资产 流动 性的 基 础上, 采取 利率 预期 策略 、 信用 策略 和时 机策 略相 结 合的积 极性 投资 方法 , 力 求在控 制各 类风 险的 基础 上 获取稳 定的 收益 。


4 、中小企业私募债 投资策略: 对单个券种的分析判 断与其 它信 用类 固定 收益 品种的 方法 类似 。 在 信用 研 究方面 , 本 基金 会加 强自 下而上 的分 析, 将机 构评 级 与内部 评级 相结 合, 着重 通过发 行方 的财 务状 况、 信 用背景 、 经 营能 力、 行 业 前景、 个体 竞争 力等 方面 判 断其在 期限 内的 偿付 能力 , 尽可 能对 发行 人进 行充 分 详尽地 调研 和分 析。 5 、股指期货投资策 略:本基金 参与股指期货交易, 以套期 保值 为目 的, 制定 相应的 投资 策略 。 业绩比 较基 准 中证TMT 产 业主 题指 数收 益率 × 60%+ 恒生 综合 指数 收 益率× 20%+ 中证 全债 指数 收益率 ×20 % 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中风 险程 度 较高的 投资 品种 , 其 预期 风险和 预期 收益 水平 高于 货 币市场 基金 、 债 券型 基金 和混合 型基 金。 本基 金将 投 资 港 股 通 标 的 股 票 , 需 承 担 港 股 通 机 制 下 因 投 资 环 境、 投 资标 的、 市场 制度 以及交 易规 则等 差异 带来 的 特有风 险。 基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 1 月 1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 7,317,762.97 2.本期 利润 15,661,637.40 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0781 4.期末 基金 资产 净值 286,649,260.71 5.期末 基金 份额 净值 1.139 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 14 页


注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 7.96% 1.78% 3.39% 1.33% 4.57% 0.45% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 股票投资 占 基金资产的比 例范围 为 80%-95% ,其 中投资 于 国内依法上市 的股票比 例 不超过基金资 产的 95% , 投资于港股通 标的股票 比 例不超过基金 资产的景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


95% ; 除股 票外 的其 他资 产 占基金 资产 的比 例范 围 为5% -20% , 其中 权证 资产 占 基金资 产净 值的 比 例范围为 0-3%。本基 金 每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后, 应当保持 不低于 基金 资产 净 值5% 的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。 本基 金投 资于领 先科 技主 题的 股票资 产不 低于 非现 金基 金资产 的 80% 。 本基 金的 建 仓期为 自 2017 年7 月7 日 基金合 同生 效日 起 6 个月。建仓 期结束时 , 本基金投资组 合达到上 述 投资组合比例 的要求。 基 金合同生效日 (2017 年7 月7 日 )起 至本 报告 期末不 满一 年。


3.3 其 他指 标 无。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 黎海威 本 基 金 的 基金经 理 、 量 化 及 ETF 投 资 部 投 资 总监 2017 年 7 月 7 日 - 15 年 经济学 硕士 ,CFA。曾 担任美 国穆 迪 KMV 公 司研究员,美国贝莱 德集团(原巴克莱国 际 投 资 管 理 有 限 公 司)基金经理、主动 股票部副总裁,香港 海通国际资产管理有 限 公 司( 海 通 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司) 量 化总监 。2012 年 8 月 加入本公司,担任量 化及 ETF 投 资部 投资 总监; 自 2013 年 10 月起担 任基 金经 理。 詹成 本 基 金 的 基金经 理 2017 年 7 月 7 日 - 7 年 通信电子工程博士。 曾担任英国诺基亚研 发 中 心 研 究 员 。2011 年 7 月加入 本公 司, 担任研究员、投资经 理等职 务; 自 2015 年 12 月 起 担 任 基 金 经 理。 注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 14 页


司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任 后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ; 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 和 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 等有关 法律 法规 及各 项实 施准则 、《 景顺 长城 沪港 深领先 科技 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 其他有 关法 律法 规的 规定 ,本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制风 险的基 础上 ,为 基金 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内, 基金 运作 整体 合法 合规, 未发 现损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法律 法规及 基金 合同 的规 定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见(2011 年修订 )》 ,完 善相 应制 度及流 程, 通过 系统 和人 工等各 种方 式在 各业 务环 节严格 控制 交易 公平 执行, 公平 对待 旗下 管理 的所有 基金 和投 资组 合。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人管理 的所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 33 次 ,为 公司 旗下 管 理的量 化产 品因 申 购赎回 情况 不一 致依 据产 品合同 约定 进行 的仓 位调 整,以 及量 化产 品和 指 数 增强基 金根 据产 品合 同约定 通过 量化 模型 交易 从而与 其他 组合 发生 的反 向交易 。投 资组 合虽 然存 在临近 交易 日同 向交 易和反 向交 易行 为, 但结 合交易 时机 和交 易价 差分 析表明 投资 组合 间不 存在 不公平 交易 和利 益输 送的可 能性 。 本报告 期内 ,未 发现 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 随着旺 季开 工的 推进 ,3 月份宏 观和 微观 经济 指标 出现一 定程 度的 好转 ,市 场对经 济前 景偏 悲观的 预期 有所 修复 。但 是我们 认为 经济 下行 的压 力依然 存在 ,地 方融 资趋 严和非 标融 资受 限将景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


制约整 体基 建投 资; 房贷 利率上 升对 房地 产销 售的 挤 压作 用日 渐显 著; 前期 居民加 杠杆 导致 债务 规模扩 张, 今年 居民 消费 增速可 能整 体上 行乏 力; 出口方 面, 中美 贸易 战的 影响将 逐步 释放 ,可 能会对 中国 出口 的带 来不 利的影 响。 同时 ,在 金融 去杠杆 政策 的大 背景 影响 下,叠 加宏 观经 济增 速下行 ,股 票市 场的 风险 偏好和 上市 公司 的业 绩增 长都可 能受 到影 响。 1 季度 指数 表现 分化 较大 , 沪深 300 指 数和 中小 板指 数分别 下 跌3.3% 和 1.5% , 创业板 指上 涨 8.4%, 其中 计算 机, 休闲 服务和 医药 等板 块明 显跑 赢市场 ,本 基金 依然 从产 业发展 趋势 入手 ,精 选顺应 中国 未来 产业 发展 趋势的 成长 型行 业和 个股 进行配 置, 基金 净值 涨 幅 跑赢业 绩基 准。 展望2018 年2 季度 , 我 们 觉得宏 观经 济还 是有 下行 的压力 , 受 制于 国内 金融 去杠杆 等政 策影 响,流 动性 可能 持续 从紧 ,同时 中美 贸易 战会 持续 扰动国 内和 海外 投资 人的 情绪,A 股 呈现 区间 震荡的 概率 较大 。但 从中 长线的 维度 ,我 们可 以清 晰地看 到中 国的 经济 结构 在发生 积极 的变 化, 中国经 济正 在告 别以 投资 ,工业 化为 主, 粗放 型增 长的模 式, 逐步 转向 以消 费升级 和科 技创 新为 主导的 新发 展阶 段, 消费 升级和 科技 创新 相关 的新 动能将 对宏 观经 济形 成较 强的支 撑。 在操 作策 略上, 我们 依然 会重 点配 置顺应 中国 未来 产业 发展 趋势的 行业 和个 股, 以不 变的产 业趋 势应 对万 变的市 场 , 希望 在中 长期 的维度 为投 资人 创造 净值 增长。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 2018 年1 季度 ,本 基金 份 额净值 增长 率 为 7.96% , 业绩比 较基 准收 益率 为3.39% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 231,925,435.69 74.52 其中: 股票


231,925,435.69 74.52 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


77,816,122.95 25.00 8 其他资 产


1,504,639.79 0.48 9 合计





311,246,198.43





100.00 注: 权 益投 资中 通过 港股 通 交易机 制投 资港 股的 金 额86,817,458.27 元, 占基 金 净值比 例 30.29% 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 124,021,367.84 43.27 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 6,786,197.00 2.37 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,659.62 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,061,483.96 2.46 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 7,202,269.00 2.51 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 145,107,977.42 50.62


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 通讯 3,807,027.20 1.33 消费品 ,周 期性 3,044,878.20 1.06 消费品 ,非 周期 性 36,950,364.88 12.89 工业 22,751,238.96 7.94 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 14 页


公用事 业 8,057,177.70 2.81 科技 9,305,252.78 3.25 基础材 料 2,901,518.55 1.01 合计 86,817,458.27 30.29 注:以 上行 业分 类采 用彭 博行业 分类 标准 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300323 华灿光 电 705,038 13,846,946.32 4.83 2 002466 天齐锂 业 175,425 10,332,532.50 3.60 3 300296 利亚德 406,100 10,201,232.00 3.56 4 01177 中国生 物制 药 807,000 9,957,774.75 3.47 5 00839 中教控 股 1,281,000 9,483,947.55 3.31 6 002303 美盈森 1,435,800 9,375,774.00 3.27 7 02018 瑞声科 技 74,500 8,452,546.50 2.95 8 00958 华能新 能源 3,432,000 8,057,177.70 2.81 9 002460 赣锋锂 业 101,300 7,838,594.00 2.73 10 300351 永贵电 器 451,500 7,305,270.00 2.55





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。


1、 时点 选择: 基金 管理 人 在交易 股指 期货 时, 重点 关注当 前经 济状 况、 政策 倾向、 资金 流向、 和 技术指 标等 因素 。


2、套 保比 例: 基金 管理 人 根据对 指数 点位 区间 判断 ,在符 合法 律法 规的 前提 下,决 定套 保比 例。 再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。 3、 合约 选择 : 基金 管理 人 根据股 指期 货当 时的 成交 金额 、 持 仓量 和基 差等 数 据, 选择 和基 金组 合 相关性 高的 股指 期货 合约 为交易 标的 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 142,529.28 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,285.46 5 应收申 购款 1,352,825.05 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,504,639.79


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 234,641,816.43 报告期 期间 基金 总申 购份 额 143,981,651.26 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 126,872,399.25 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 251,751,068.44 注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 基金管 理人 本期 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 基金管 理人 本期 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20180328-20180331 - 60,822,916.66 - 60,822,916.66 24.16% 个人 - - - - - - -








产品特有 风险 本基金由 于存在 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% 的 情况 , 可能 会 出现如下 风险: 1 、大额申 购风险 在出现投 资者大 额申购 时 ,如本基 金所投 资的标 的 资产未及 时准备 ,则可 能 降低基金 净值涨 幅。 2 、如面临 大额赎 回的情 况,可能 导致以 下风险 : (1)基金在短时间内无 法变现足够的资产予以应 对,可能会产生基金仓位 调整困难,导致流动 性风险;


(2)如果持有基金份额 比例达到或超过基金份额 总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎 回, 基金 管理人 可能根 据 《基金合 同》 的 约定决 定 部分延期 赎回, 如果连 续 2 个开 放日 以 上 (含 本数) 发 生巨额 赎回, 基 金管理人 可能根 据 《基 金 合同》 的 约定暂 停接受 基 金的赎回 申请, 对剩 余投资者 的赎回 办理造 成 影响; (3)基金管理人被迫抛 售证券以应付基金赎回的 现金需要,则可能使基金 资产净值受到不利影 响,影响 基金的 投资运 作 和收益水 平; (4)因基 金净值 精度计 算问题, 或因赎 回费收 入 归基金资 产,导 致基金 净 值出现较 大波动 ; (5)基金资产规模过小 ,可 能导致部分投资受限 而不能实现基金合同约定 的投资目的及投资策 略; (6)大额赎回导致基金 资产规模过小,不能满足 存续的条件,基金将根据 基金合同的约定面临景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 13 页 共 14 页


合同终止 清 算、 转型等 风 险。 本基金管 理人将 建立完 善 的风险管 理机制 , 以有 效 防止和化 解上述 风险, 最 大限度地 保护基 金份 额持有人 的合法 权益。 投 资者在投 资本基 金前, 请 认真阅读 本风险 提示及 基 金合同等 信息披 露文 件, 全面 认识本 基金产 品 的风险收 益特征 和产品 特 性, 充分 考虑自 身的风 险 承受能力 , 理性 判断 市场, 对认 购 (或申 购) 基金的意 愿、 时机、 数量 等投资行 为作出 独立决 策 , 获得基金 投资收 益, 亦自行承 担基金 投资中 出 现的各类 风险。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 根据中 国证 监 会2017 年8 月31 日颁 布的 《公 开募 集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管理 规 定》( 以下 简称 “《 流动 性新规 》” )的 要求 ,景 顺长城 基金 管理 有限 公司 对包括 本基 金在 内的 旗下 62 只 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金基 金合 同及 托管协 议进 行修 改。 并按 照 法规要 求对 适用 基 金持续 持有 期少 于7 日的 投资者 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 , 并 将上 述赎 回费 全额计 入该 基金 的基 金财产 。修 改后 的基 金合 同、托 管协 议及 赎回 费相 关规则 调整 等事 宜已 于2018 年3 月 31 日 起生 效。有 关详 细信 息参 见本 公司 于 2018 年3 月23 日 发布的 《景 顺长 城基 金管 理有限 公司 关 于 旗下 62 只 基金 修改 基金 合同 及 托管协 议的 公告 》。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城沪港 深领 先科 技股 票型 证券投 资基 金募 集注 册的 文件; 2 、《 景顺 长城 沪港 深领 先 科技股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 3 、《 景顺 长城 沪港 深领 先 科技股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 》; 4 、《 景顺 长城 沪港 深领 先 科技股 票型 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ; 6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。 9.2 存 放地 点 以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。 景顺长城沪港深领先科技股票 2018 年第 1 季度报告 第 14 页 共 14 页


景 顺长 城基金 管理 有限公 司 2018 年 4 月 21 日