对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
景顺景泰丰利A(003407)

景顺景泰丰利:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
景 顺 长 城 景泰 丰 利 纯 债债 券 型 证 券投 资 基
金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司 
报告送 出日期:2018 年 4 月21 日 景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2018 年 4 月 19 日复 核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 景顺长 城景 泰丰 利纯 债债 券 场内简 称 无 基金主 代码 003407 交易代 码 003407 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 1 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 502,591,449.10 份 投资目 标 本基金 主要 通过 投资 于固 定收益 品种 , 在 严格 控 制风险 的前 提下 力争 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资收 益, 为投 资者 提供 长期稳 定的 回报 。 投资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 运用 自上 而下 的宏 观分析 和自 下而 上的 市场分 析相 结合 的方 法实 现大类 资产 配置 , 把 握 不同的 经济 发展 阶段 各类 资产的 投资 机会 , 根 据 宏观经 济、 基准 利率 水平 等因素 ,预 测债 券类 、 货币类 等大 类资 产的 预期 收益率 水平 , 结 合各 类 别资产 的波 动性 以及 流动 性状况 分析 , 进 行大 类 资产配 置。 2、债 券投 资策 略 债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 , 采 取利 率 预期策 略、 信用 策略 和时 机策略 相结 合的 积极 性 投资方 法, 力求 在控 制各 类风险 的基 础上 获取 稳 定的收 益。 (1) 自上 而下 确定 组合 久 期及类 属资 产配 置 景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


通过对 宏观 经济、 货币 和 财政政 策、 市 场结 构变 化、资 金流 动情 况的 研究 ,结合 宏观 经济 模型 (MEM )判 断收 益率 曲线 变 动的趋 势及 幅度 ,确 定组合 久期 。进 而根 据各 类属资 产的 预期 收益 率,结 合类 属配 置模 型确 定类别 资产 配置 。 (2) 自下 而上 个券 选择 通过预 测收 益率 曲线 变动 的幅度 和形 状, 对比 不 同信用 等级 、在 不同 市场 交易债 券的 到期 收益 率, 结合 考虑 流动 性、 票 息、 税收 、 可 否回 购等 其它决 定债 券价 值的 因素 , 发现 市场 中个 券的 相 对失衡 状况 。 业绩比 较基 准 中债综 合指 数( 全价 ) 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较 低风险 品种 , 本 基金 的预 期收益 和预 期风 险高 于 货币市 场基 金, 低 于 混合 型基金 和股 票型 基 金 。 基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 下属分 级基 金的 基金 简称 景顺长 城景 泰丰 利纯 债 债券 A 景顺长 城景 泰丰 利纯 债债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003407 003408 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 502,455,096.32 份 136,352.78 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年1 月1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 景顺长 城景 泰丰 利纯 债债 券 A 景顺长 城景 泰丰 利纯 债 债券C 1. 本 期已 实现 收益 10,388,473.58 903.45 2.本 期利 润 12,864,494.99 860.30 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0139 0.0114 4.期 末基 金资 产净 值 527,439,781.88 142,442.59 5.期 末基 金份 额净 值 1.0497 1.0446 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 景顺长 城景 泰丰 利纯 债债 券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.32% 0.02% 1.13% 0.04% 0.19% -0.02% 景顺长 城景 泰丰 利纯 债债 券 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.21% 0.02% 1.13% 0.04% 0.08% -0.02% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页


注:基 金的 投资 组合 比例 为:本 基金 对债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ;本 基金 持有 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的5%。 本基 金的建 仓期 为 自 2017 年1 月13 日基 金合 同生 效 日起 6 个月 。 建 仓期 结束 时, 本 基金 投资 组合 达到 上述投 资组 合比 例的 要求。 3.3 其 他指 标 无。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 毛从容 本 基 金 的 基 金 经理、 公 司 副 总 经理 2017 年 3 月21 日 - 18 年 经济学 硕士。 曾任 职于 交 通 银行、长城证券金融研究 所, 着重 于宏 观和 债券 市 场 的研究, 并担 任金 融研 究 所 债券业 务小 组组 长 。 2003 年景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


3 月加入 本公 司, 担任 研 究 员等职 务; 自 2005 年 6 月 起担任 基金 经理 。 成念良 本 基 金 的 基 金 经理 2017 年 1 月13 日 - 9 年 管理学 硕士。 曾担 任大 公 国 际资信评级有限公司评级 部高级 信用 分析 师, 平 安 大 华基金 投研 部信 用研 究员 、 专户业 务部 投资 经理。2015 年9 月 加入 本公 司 , 自2015 年 12 月 起担 任固 定收 益 部 基金经 理。 注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公 司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任 后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ; 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对 报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 和 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 等有关 法律 法规 及各 项实 施准则 、《 景顺 长城 景泰 丰利纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定, 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 严格 控制 风险 的基础 上, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。 本报 告期 内,基 金运 作整 体合 法合 规,未 发现 损害 基金 持有人 利益 的行 为。 基金 的投资 范围 、 投 资比 例及 投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规 定 。 4.3 公平 交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见(2011 年修订 )》 ,完 善相 应制 度及流 程, 通过 系统 和人 工等各 种方 式在 各业 务环 节严格 控制 交易 公平 执行, 公平 对待 旗下 管理 的所有 基金 和投 资组 合。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人管理 的所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 33 次 ,为 公司 旗下 管 理的量 化产 品因 申 购赎回 情况 不一 致依 据产 品合同 约定 进行 的仓 位调 整,以 及量 化产 品和 指数 增强 基 金根 据产 品合 同约定 通过 量化 模型 交易 从而与 其他 组合 发生 的反 向交易 。投 资组 合虽 然存 在临近 交易 日同 向交景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


易和反 向交 易行 为, 但结 合交易 时机 和交 易价 差分 析表明 投资 组合 间不 存在 不公平 交易 和利 益输 送的可 能性 。 本报告 期内 ,未 发现 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2018 年1 季度 债市 收益 率 整体呈 现下 行走 势, 从 1 、2 月 的经 济数 据来 看, 地产和 制造 业投 资弥补 基建 投资 下行 ,经 济的韧 性仍 在, 但名 义 GDP 可能 见顶 ;非 标转 标社 融增速 回落 ,加 上中 美贸易 战强 化了 需求 走弱 的预期 ;通 胀方 面即 使油 价 上行 的情 况下 仍低 于预 期。央 行春 节以 来公 开市场 操作 超预 期投 放, 季末资 金面 仍较 宽松 ,短 端资金 利率 大幅 下行 ,在 交易盘 的推 动下 长端 收益率 也出 现回 落。 截 至3 月 31 日,1 季度 10 年 期 国债和 国开 债的 收益 率分 别下 行 14BP 、18BP 至3.74% 和4.65% ;3 年期 AA 中 票、5 年期 AA 中票 、1 年 AAA 短 融分 别下 行34BP 、29BP 和47BP 至5.40% 、5.59% 和4.75% 。 1 季度 组合 债券 操作 上仍 相对谨 慎, 在央 行货 币政 策并未 转向 的情 况下 ,担 心资管 新规 落地 的影响 持续 ;同 时信 贷融 资需求 仍比 较强 ,贸 易战 加剧对 通胀 的担 心, 因此 仍 是短 久期 策略 ;而 信用环 境仍 不乐 观, 信用 资质进 一步 上移 ; 以1-2 年 AA+ 及以 上信 用债 为主 ,享受 持有 期收 益。 展望后 市, 美国 加息 落地 ,未来 加息 存在 因通 胀提 升而加 速的 可能 性, 欧元 区则继 续按 兵不 动。国 内央 行公 开市 场操 作利率 跟随 上 行5BP 至2.55% 。 海外 流动 性收 缩, 国 内宏观 去杠 杆以 及 提高经 济增 长质 量, 流动 性压力 会更 甚于 海外 。从 实体经 济看 经济 的韧 性仍 在,2 季度 开工 旺季 到来, 贸易 战短 期影 响较 小, 受 PPP 整顿 以及 社融 增速回 落影 响需 求会 有所 走弱, 但幅 度不 大。 从企业 盈利 角度 资产 负债 表持续 修复 ,以 及行 业集 中度提 升, 龙头 企业 盈利 仍在改 善。 政策面 上, 央行 的货 币政 策并未 转向 ,金 融去 杠杆 和守住 系统 性风 险仍 是其 关注点 。2 季度 债券的 供给 量会 加大 ,困 扰债市 的两 大因 素即 供求 关系和 监管 落地 持续 存在 。 展望后 市, 债券 方面 仍然 坚持短 久期 、中 高等 级信 用债的 配置 ,杠 杆策 略会 比较有 效, 如果 供给出 来以 及资 管新 规落 地带来 冲击 会择 机参 与长 久期利 率债 的交 易性 机会 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 2018 年1 季度 ,景 泰丰 利A 类份 额净 值增 长率 为 1.32% ,业 绩比 较基 准收 益率 为 1.13% ; 2018 年1 季度 ,景 泰丰 利C 类份 额净 值增 长率 为 1.21% ,业 绩比 较基 准收 益率 为 1.13% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


424,633,800.00 80.38 其中: 债券


424,633,800.00 80.38 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


89,980,334.97 17.03 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


2,377,932.10 0.45 8 其他资 产


11,269,676.68 2.13 9 合计





528,261,743.75





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 无。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 151,865,400.00 28.79 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 51,998,400.00 9.86 其中: 政策 性金 融债 51,998,400.00 9.86 4 企业债 券 20,250,000.00 3.84 5 企业短 期融 资券 120,855,000.00 22.91 6 中期票 据 79,665,000.00 15.10 7 可转债 (可 交换 债) - - 景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 424,633,800.00 80.49 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 170009 17 附 息国 债09 1,300,000 130,013,000.00 24.64 2 041762026 17 金茂 CP001 500,000 50,245,000.00 9.52 3 108601 国开1703 320,000 31,990,400.00 6.06 4 041759010 17 浦东 土地CP001 300,000 30,258,000.00 5.74 5 101554073 15 厦 翔业MTN001 300,000 29,877,000.00 5.66 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告编 制日 前一景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 5.10.2


本基金 投资 范围 不包 括股 票投资 。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 481.57 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 11,269,195.11 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 11,269,676.68


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 投资 范围 不包 括股 票投资 。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 景顺长 城景 泰丰 利纯 债债 券 A 景顺长 城景 泰丰 利纯 债债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 997,478,431.39 54,490.17 报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,895,695.51 100,453.33 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 501,919,030.58 18,590.72 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 502,455,096.32 136,352.78 注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 基金管 理人 本期 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 基金管 理人 本期 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例达 到或者超 过 20% 的时 间区间


期初 份额 申 购 份 额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20180101--20180331 997,460,835.73 - 500,000,000.00 497,460,835.73 98.98% 个 人 - - - - - - - 产品特有 风险 本基金由 于存在 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% 的情 况,可 能会出 现如下风 险: 1 、大额申 购风险 在出现投 资者大 额申购 时 ,如本基 金所投 资的标 的 资产未及 时准备 ,则可 能 降低基金 净值涨 幅。 2 、如面临 大额赎 回的情 况,可能 导致以 下风险 : (1 )基 金在 短时 间内 无法 变现 足够 的资 产予 以应对 ,可 能会 产生 基金 仓位调 整困 难, 导致 流动 性 风险;


(2)如果 持有基 金份额 比例达到 或超过 基金份 额 总额的 20% 的单 一投资 者 大额赎回 引发巨 额赎回, 基金管理 人可能 根据《 基 金合同》 的约定 决定部 分 延期赎回 ,如果 连续 2 个 开放日 以 上(含 本数) 发生巨额 赎回, 基金管 理 人可能根 据 《基 金合同》 的约定暂 停接受 基金的 赎 回申请, 对剩余 投资者 的赎回办 理造成 影响; (3) 基金 管理人 被迫抛 售证券以 应付基 金赎回 的 现金需要, 则可能 使基金 资产净值 受到不 利影响, 影响基金 的投资 运作和 收 益水平; (4)因基 金净值 精度计 算问题, 或因赎 回费收 入 归基金资 产,导 致基金 净 值出现较 大波动 ; (5) 基金 资产规 模过小 , 可能导致 部分投 资受限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投 资策略 ; (6 )大 额赎 回导 致基 金资 产规 模过 小, 不能 满足存 续的 条件 ,基 金将 根据基 金合 同的 约定 面临 合 同终止清 算、转 型等风 险 。 本基金管 理人将 建立完 善 的风险管 理机制, 以有效 防止和化 解上述 风险, 最 大限度地 保护基 金份额景顺长城景泰丰利纯债债券 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


持有人的 合法权 益。投 资 者在投资 本基金 前,请 认 真阅读本 风险提 示及基 金 合同等信 息披露 文件, 全面认识 本基金 产品的 风 险收益特 征和产 品特性 , 充分考虑 自身的 风险承 受 能力,理 性判断 市场, 对认购 ( 或申购) 基金的 意愿、 时 机、 数量 等投资 行为作出 独立决 策, 获 得 基金投资 收益, 亦自行 承担基金 投资中 出现的 各 类风险。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 根据中 国证 监 会2017 年8 月31 日颁 布的 《公 开募 集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管理 规定 》 (以下 简称 “《 流动 性新 规》” )的 要求 ,景 顺长 城基金 管理 有限 公司 对包 括本基 金在 内的 旗下 62 只 公开 募集 开放 式证 券 投资基 金基 金合 同及 托管 协议进 行修 改。 并按 照法 规要求 对适 用基 金持 续持有 期少 于7 日的 投资 者收取 不低 于 1.5% 的赎 回 费, 并 将上 述赎 回费 全额 计入该 基金 的基 金财 产。修 改后 的基 金合 同、 托管协 议及 赎回 费相 关规 则调整 等事 宜已 于2018 年 3 月 31 日起 生效 。 有关详 细信 息参 见本 公司 于 2018 年3 月23 日 发布 的《景 顺长 城基 金管 理有 限公司 关于 旗 下 62 只基金 修改 基金 合同 及托 管协议 的公 告》 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城景泰 丰利 纯债 债券 型证 券投资 基金 募集 注册 的文 件; 2 、《 景顺 长城 景泰 丰利 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ; 3 、《 景顺 长城 景泰 丰利 纯 债债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 ; 4 、《 景顺 长城 景泰 丰利 纯 债债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》; 5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ; 6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。 9.2 存 放地 点 以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。 景 顺长 城基金 管理 有限公 司 2018 年 4 月 21 日