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南方产业活力(000955)

南方产业活力:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
南 方 产 业 活力 股 票 型 证券 投 资 基金2018 年
第 1 季 度 报告


2018 年03 月31 日 基金管 理人:南方基金管 理股份有限公司 基金托 管人:中国银行股 份有限公司 报告送 出日期:2018 年04 月21 日 南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定,于2018 年4 月20 日复核 了本 报告 中 的财务 指标 、 净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容,保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产,但 不 保证基 金一 定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。 投资 有风 险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书。





本 报告 中财 务资 料未 经审计 。





本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 2018 年3 月31 日止 。


§2 基金产 品概况 2.1 基 金基 本情况 基金简 称


南方产 业活 力股 票 基金主 代码


000955 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2015 年01 月 27 日 报告期 末基 金份 额总 额


1,127,299,742.21 份


投资目 标


以上市 公司 基本 面研 究作 为基础 , 通过 专业 化研 究 分析 , 积 极挖 掘 符合产 业发 展趋 势的 行业 和企业 所蕴 含的 投资 机会 , 在严格 控制 风 险的前 提下 , 追求 超越 业 绩比较 基准 的投 资回 报 , 力争实 现基 金资 产的长 期稳 健增 值。 投资策 略


本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发 展趋势 , 评估 市场 的系 统 性风险 和各 类资 产的 预期 收益与 风险 , 据 此合理 制定 和调 整股 票 、 债券等 各类 资产 的比 例 , 在保持 总体 风险 水平相 对稳 定的 基础 上, 力争投 资组 合的 稳定 增值 。 此外 , 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期的资 产配 置风 险监 控 , 适 时地做 出相 应 的调整 。 南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 3 页 共 10 页


业绩比 较基 准


本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深300 指数 收益 率×80% +上 证国 债 指数收 益率 ×20% 。 风险收 益特 征


本基金 为股 票型 基金 , 属于 较高预 期风 险和 预期 收益 的证券 投资 基 金品种 , 其预 期风 险和 预 期收益 水平 高于 混合 型基 金、 债券 型基 金 及货币 市场 基金 。 基金管 理人


南方基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人


中国银 行股 份有 限公 司 注:本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ,可 简称 为“ 南方产 业活 力” 。


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标








































































































单位 : 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2018 年01 月01 日 - 2018 年 03 月 31 日)


1.本期 已实 现收 益


14,785,839.14 2.本期 利润


16,025,146.73 3. 加 权 平 均 基 金 份 额本期 利润


0.0137 4. 期 末 基 金 资 产 净 值


1,320,227,477.10 5. 期 末 基 金 份 额 净 值


1.171 注: 1、 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动收 益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益;


2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


阶 段


净值增 长率①


净值增 长 率标准 差 ②


业绩比 较基准 收益率 ③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 4 页 共 10 页


过 去 三 个 月 0.60%


1.48%


-2.32%


0.94%


2.92%


0.54%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年 限


说明


任职日 期


离任日 期


张旭


本 基 金 基 金经理


2015 年1 月 27 日


9 年


中山大学金 融学博士学 位,注册金 融 分 析 师 (CFA ) , 具 有基金从业 资 格 。2008 年加入南方 基金,曾任 金融及地产 行 业 研 究 员、高级策 略研究员、 南方盛元基 金 经 理 助南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 10 页


理;2012 年 3 月至 2014 年 12 月, 任 南方消费基 金 经 理 ; 2012 年11 月 至今,任南 方盛元基金 经 理 ;2015 年1 月至 今, 任南方产业 活力基金经 理;2016 年 8 月至 今 , 任 南方转型混 合 基 金 经 理。


注:1. 对 基金 的首任 基 金经理 , 其 “ 任职 日期” 为基金 合同 生效 日, “ 离任 日期” 为根 据公司 决 定确定 的解 聘日 期; 对此 后的非 首任 基金 经理 , “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期” 分别指 根据 公司 决 定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。


2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、 中国证 监会 和《 南方 产业 活力股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定, 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 严格 控制 风险 的基 础上, 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 本报 告期内 ,基 金运 作整 体合 法合规 ,没 有损 害基 金份 额持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。 公平 交易 专项 说明 4.2.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ,完 善相应 制度 及流 程, 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行, 公平 对待 旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。 4.2.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基 金于 本报 告期 内不 存在异 常交 易行 为。 本报 告期内 基金 管理 人管 理的 所有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 均未 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 。 4.3 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 10 页


4.3.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 以来 , 市 场风 格较 过去两 年明 显切 换。 科技 创新成 为大 国擦 肩过 程中 致胜的 必由 之路 , 国家产 业政 策和 证券 发行 融资制 度对 战略 新兴 产业 给予充 分支 持。 新兴 产业 部分优 质企 业基 本面 逻辑逐 渐兑 现, 通过 两年 的估值 消化 ,具 有较 好投 资性价 比, 表现 强势 。 报告期 内本 基金 一方 面从 国家比 较优 势入 手, 选择 具有全 球竞 争力 且估 值较 海外龙 头具 有吸 引力的 企业 ,一 方面 拥抱 改革红 利, 积极 研究 布局 战略新 兴产 业, 优选 具有 远大前 景和 格局 ,在 过去两 年股 价下 降过 程中 基本面 不断 向好 的企 业。 十九大 报告 指出 ,经 济高 质量增 长而 非速 度成 为重 要发展 目标 ,经 济发 展矛 盾转移 。中 国经 济如何 实现 弯道 超车 ,这 是股市 长期 投资 机会 所在 ,消费 拉动 的内 需和 科技 创新引 领的 战略 新兴 产业是 我国 经济 长期 可持 续增长 且不 受外 部干 扰的 重要引 擎。 短期 内, 美股 高位回 落、 大国 贸易 摩擦成 为影 响市 场风 险偏 好的外 部冲 击变 量。 4.3.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内, 基金 收益 率 为0.60% ,业 绩基 准收 益率 为-2.32% 。


4.4 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


1,178,942,448.30 88.21 其中: 股票


1,178,942,448.30 88.21 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


90,734,506.80 6.79 其中: 债券


90,734,506.80 6.79 资产支 持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


20,000,000.00 1.50 其中: 买断 式回 购的买 入返 售金 融资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付金 合计


28,844,235.80 2.16 8 其他资 产


18,020,553.39 1.35 南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 10 页


9 合计


1,336,541,744.29 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


- - C


制造业


833,513,407.28 63.13 D


电力、 热力 、燃 气 及水生 产和 供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


37,489,252.87 2.84 G


交通运 输、 仓储 和 邮政业


36,659.62 - H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和 信息技 术服 务业


167,635,673.96 12.70 J


金融业


74,935,218.00 5.68 K


房地产 业


736.25 - L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服 务业


6,360,369.00 0.48 N


水利、 环境 和公 共 设施管 理业


- - O


居民服 务、 修理 和 其他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


46,275,131.32 3.51 R


文化、 体育 和娱 乐 业


12,696,000.00 0.96 S


综合


- - 合计


1,178,942,448.30 89.30 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 000786 北新建 材 2,280,000 57,410,400.00 4.35 2 300618 寒锐钴 业 180,713 52,553,147.53 3.98 3 601288 农业银 行 12,000,000 46,920,000.00 3.55 4 000063 中兴通 讯 1,380,000 41,607,000.00 3.15 5 002236 大华股 份 1,569,000 40,197,780.00 3.04 南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 10 页


6 600872 中炬高 新 1,600,050 37,553,173.50 2.84 7 300347 泰格医 药 689,092 37,011,131.32 2.80 8 300418 昆仑万 维 1,380,000 36,473,400.00 2.76 9 002419 天虹股 份 1,800,000 35,190,000.00 2.67 10 600867 通化东 宝 1,280,017 34,227,654.58 2.59 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


90,042,000.00 6.82 其中: 政策 性金 融债


90,042,000.00 6.82 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


692,506.80 0.05 8


同业存 单


- - 9 其他


- - 10 合计


90,734,506.80 6.87 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


1 150418 15 农发 18 600,000 60,030,000.00 4.55 2 170207 17 国开 07 300,000 30,012,000.00 2.27 3 113019 玲珑转 债 6,660 692,506.80 0.05 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 10 页


5.11.1


本基金投资的 前十名证券 的发行主体本 期没有出现 被监管部门立 案调查,或 在报告编制 日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


424,526.43 2


应收证 券清 算款


15,149,887.45 3


应收股 利


- 4


应收利 息


2,287,351.93 5


应收申 购款


158,787.58 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


18,020,553.39 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明


注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 §6 开放式 基金份额变动

















































































































单 位 : 份


报告期 期初 基金 份额 总额 1,265,313,833.95 报告期 期间 基金 总申 购份 额


29,160,648.26 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


167,174,740.00 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以"-" 填列)


- 报告期 期末 基金 份额 总额


1,127,299,742.21 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:基 金管 理人 未持 有本 基金份 额。


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细


注:本 报告 期内 ,基 金管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息


南方产业活力股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 10 页


8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


注:报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例不 存在 达到或 超 过20% 的情 况。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、南 方产 业活 力股 票型 证 券投资 基金 基金 合同


2 、南 方产 业活 力股 票 型证券 投资 基金 托管 协议


3 、南 方产 业活 力股 票 型证券 投资 基 金2018 年1 季度报 告原 文 9.2 存 放地 点 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层。 9.3 查 阅方 式 网站:http://www.nffund.com