汇 添 富 年 年益 定 期 开 放混 合 型 证 券投 资 基
金 2018 年第 1 季 度 报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月21 日 添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 添富年 年益 定开 混合
交易代 码 004534
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 5 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 324,003,562.37 份
投资目 标
本基金 在科 学严 格管 理风 险的前 提下 ， 力 争获 得
长期稳 定的 投资 收益 。
投资策 略
本基金 采取 稳健 的投 资策 略， 通 过债 券等 固定 收
益类资 产的 投资 获取 平稳 收益， 并适 度参 与股 票
等权益 类资 产的 投资 增强 回报， 在灵 活配 置各 类
资产以 及严 格的 风险 管理 基础上 ， 力 争实 现基 金
资产的 持续 稳定 增值 。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率*20%+ 中债 综合 指数 收益 率
*80%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险收 益水 平低 于
股票型 基金 ，高 于债 券型 基金及 货币 市场 基金 ，
属于中 等收 益/ 风险 特征 的 基金。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 添富年 年益 定开 混 合 A
添富年 年益 定开 混合
C
下属分 级基 金的 交易 代码 004534 004535
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 294,862,974.60 份 29,140,587.77 份
添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
添富年 年益 定开 混 合 A 添富年 年益 定开 混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 8,026,029.01 760,830.38
2．本 期利 润 3,745,294.65 339,224.66
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0127 0.0116
4．期 末基 金资 产净 值 308,558,193.27 30,387,316.15
5．期 末基 金份 额净 值 1.0464 1.0428
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
添富年 年益 定开 混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.23% 0.34% 0.25% 0.23% 0.98% 0.11%
添富年 年益 定开 混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.13% 0.34% 0.25% 0.23% 0.88% 0.11%
添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2017 年 5 月 15 日 ）起6 个 月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
曾刚
汇 添 富
多 元 收
益、 可 转
换债券 、
实 业 债
债券、 双
利 增 强
债券、 汇
添 富 安
2017 年 5
月15 日
- 17 年
国籍： 中国 。 学 历： 中 国 科
技大学 学士 ， 清华 大学MBA 。
业务资 格： 基金 从业 资格 。
从业经 历：2008 年 5 月 15
日至 2010 年 2 月 5 日任华
富货币基金的基金经理、
2008 年5 月28 日至2011 年
11 月1 日 任华 富收 益增 强 基
金的基 金经 理 、 2010 年 9 月添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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鑫 智 选
混合、 汇
添 富 稳
健 添 利
定 期 开
放 债 券
基金、 汇
添富 6
月 红 定
期 开 放
债 券 基
金、 汇 添
富 盈 安
保 本 混
合基金 、
汇 添 富
盈 稳 保
本 混 合
基金、 汇
添 富 保
鑫 保 本
混 合 基
金、 汇 添
富 长 添
利 定 期
开 放 债
券基金 、
添 富 年
年 益 定
开 混 合
基金、 添
富 熙 和
混 合 基
金 的 基
金经理 ，
现 金 管
理 部 总
经理。
8 日至 2011 年 11 月 1 日任
华富强化回报基金的基金
经理。2011 年 11 月加 入 汇
添富基 金， 现 任固 定收 益 投
资副总 监 。 2012 年 5 月 9 日
至2014 年1 月21 日任 汇 添
富理 财 30 天 基金 的基 金 经
理， 2012 年6 月12 日至2014
年 1 月 21 日 任汇 添富 理 财
60 天 基金 的基 金经 理， 2012
年 9 月 18 日 至今 任汇 添 富
多元收 益基 金的 基金 经理 ，
2012 年 10 月 18 日至 2014
年 9 月 17 日 任汇 添富 理 财
28 天 基金 的基 金经 理， 2013
年1 月 24 日至 2015 年3 月
31 日任 汇添 富理财 21 天基
金的基 金经 理 ， 2013 年 2 月
7 日至今 任汇 添富 可转 换 债
券基金 的基 金经 理 ， 2013 年
5 月 29 日至 2015 年3 月 31
日任汇 添富 理 财7 天基 金 的
基金经 理，2013 年 6 月 14
日至今任汇添富实业债基
金的基 金经 理 ， 2013 年 9 月
12 至2015 年3 月31 日任汇
添富现金宝货币基金的基
金经理 ，2013 年 12 月 3 日
至今任汇添富双利增强债
券基金 的基 金经 理 ， 2015 年
11 月 26 日至 今任 汇添 富 安
鑫智 选 混 合 基 金 的 基 金 经
理，2016 年 2 月 17 日至今
任汇添 富6 月 红定 期开 放 债
券基金 的基 金经 理 ， 2016 年
3 月16 日 至今 任汇 添富 稳 健
添利定期开放债券基金的
基金经 理，2016 年 4 月 19
日至今任汇添富盈安保本
混合基 金的 基金 经理，2016
年8 月3 日至 今任 汇添 富 盈
稳保本混合基金的基金经
理，2016 年 9 月 29 日至今
任汇添富保鑫保本混合基
金的基 金经 理，2016 年 12添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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月6 日至 今任 汇添 富长 添 利
定期开放债券基金的基金
经理，2017 年 5 月 15 日至
今任添富年年益定开混合
的基金 经理 ，2018 年 2 月
11 日 至 今 担 任 添 富 熙 和 混
合基金 的基 金经 理。
蒋文玲
汇 添 富
货 币 基
金、 现 金
宝 货 币
基金、 添
富 通 货
币基金 、
理财 14
天 债 券
基金、 理
财 30 天
债 券 基
金、 理 财
60 天债
券基金 、
实 业 债
债 券 基
金、 优 选
回 报 混
合基金 、
汇 添 富
鑫 益 定
开 债 基
金、 添 富
年 年 益
定 开 混
合、 添 富
鑫 汇 定
开 债 券
基 金 的
基 金 经
理， 汇 添
富 多 元
收 益 债
券 基 金
的 基 金
经 理 助
理。
2017 年 5
月15 日
- 12 年
国籍： 中国 。 学 历： 上 海 财
经大学 经济 学硕 士。 业 务 资
格：证券投资基金从业资
格。 从业 经历 ： 曾 任汇 添 富
基金债 券交 易员、 债券 风 控
研究员 。 2012 年 11 月30 日
至 2014 年 1 月 7 日任 浦 银
安盛基金货币市场基金的
基金经 理 。 2014 年 1 月加入
汇添富 基金， 历任 金融 工 程
部高级 经理、 固定 收益 基 金
经理助 理 。 2014 年 4 月 8 日
至今任汇添富多元收益债
券基金的基金经理助理，
2015 年 3 月 10 日 至今 任 汇
添富现 金宝 货币 基金、 汇 添
富理 财 14 天 债券 基金 、 汇
添富优 选回 报混 合基 金 （ 原
理财 21 天债 券基 金） 的 基
金经理 ， 2016 年 6 月 7 日至
今任汇 添富 货币 基金、 添 富
通货币 基金 、理 财 30 天债
券基金 、理 财 60 天债 券 基
金、 实业 债债 券基 金的 基 金
经理，2017 年 4 月 20 日至
今任汇添富鑫益定开债基
金的基 金经 理 ， 2017 年 5 月
15 日 至 今 任 添 富 年 年 益 定
开混合基金的基金经理，
2017 年 6 月 23 日 至今 任 添
富鑫汇定开债券基金的基
金经理 。 添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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郑慧莲
汇 添 富
双 利 增
强债券 、
汇 添 富
双 利 债
券、 添 富
年 年 丰
定 开 混
合、 添 富
年 年 泰
定 开 混
合、 汇 添
富 6 月
红 定 期
开 放 债
券、 汇 添
富 多 元
收 益 债
券、 添 富
年 年 益
定 开 混
合、 添 富
熙 和 混
合 的 基
金经理 。
2017 年12
月26 日
- 8 年
国籍： 中国 。 学 历： 复 旦 大
学会计 学硕 士。 相 关业 务 资
格：证券投资基金从业资
格、 中国 注册 会计 师。 从 业
经历 ： 2010 年 7 月 加入 汇 添
富基金 管理 股份 有限 公司 ，
历任行 业研 究员、 高级 研 究
员。 2017 年5 月18 日至2017
年12 月11 日 任汇 添富 年 年
丰定开 混合 基金 和汇 添富 6
月红定开债基金的基金经
理助理 ，2017 年 5 月 18 日
至 2017 年 12 月 25 日任汇
添富年年益定开混合基金
的 基 金 经 理 助 理 。2017 年
12 月 12 日至 今任 汇添 富 双
利增强 债券、 汇添 富双 利 债
券、添 富年 年丰 定开 混合 、
添富年 年泰 定开 混合、 汇 添
富6 月红 定期 开放 债券 的 基
金经理 ， 2017 年 12 月26 日
至今担任汇添富多元收益
债券、 添 富年 年益 定开 混 合
的基金 经理，2018 年3 月1
日至今担任添富熙和混合
的基金 经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4、 本 基金 管理 人于2017 年 8 月18 日公 告， 本基 金 的基金 经理 蒋文 玲女 士 于2017 年 8 月 21 日起
休产假 ，无 法 正 常履 行职 务。依 据法 律法 规及 公司 制度规 定， 本公 司研 究决 定，蒋 文玲 女士 休假
期间， 曾刚 先生 继续 负责 该基金 的投 资管 理工 作。
蒋文玲 女士 已 于2018 年1 月30 日结 束休 假， 恢复 履 行本基 金的 基金 经理 职务 。本基 金管 理人 已
于2018 年2 月1 日 就上 述 事项进 行公 告。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ， 无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决 策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，宏 观数 据总 体上 不温不 火， 投 资 、工 业生 产维持 在低 位， 进出 口仍 有较快 增长 ，物
价方面 ，CPI 与PPI 的缺 口缩窄 ，未 来波 动会 增加 但上行 幅度 预计 不大 。一 季度， 市场 担忧 监管
压力， 但央 行维 持了 偏松 的资金 面， 市场 持续 好于 预期； 而此 前一 年多 的熊 市格局 中， 多数 机构
维持短 久期 低杠 杆策 略， 在风险 不大 时， 各家 机构 着手调 整配 置策 略， 形成 一定程 度上 的共 振，
加剧了 行情 的走 强。 从一 季度表 现看 ，各 期限 收益 率显著 下 行20-50BP ，中 债总财 富指 数上 涨
2.16% 。
一季度 股市 出现 分化 ， 在 全球资 本市 场的 大幅 波动 中，A 股整 体下 跌， 大盘 蓝 筹股有 所回 调，添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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但创业 板受 益于 相对 过去 较低 的 估值 水平 和国 家对 新经济 、 战 略产 业的 规划 ， 一季 度上 证 8%。煤
炭有色 、非 银、 农林 牧渔 等行业 跌幅 较大 ，电 子、 餐饮旅 游、 医药 上涨 ，消 费升级 的逻 辑仍 在演
绎， 对 新经 济、 国家 战略 产业的 关注 日益 增强 。 一 季度可 转债 指数 上 涨4.6% ， 新发 行券 种对 指数
的贡献 较大 ，部 分中 盘和 小盘转 债依 靠正 股的 支撑 获得明 显的 涨幅 。
本组合 一季 度净 值上 涨 1.23% ， 股票 仓位 做出 了主 动 调整， 总体 维持 在相 对较 高水平 ，纯 债
配置适 度拉 长久 期， 转债 方面也 有正 贡献 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 添富 年年 益定开 混 合A 基 金份 额净 值为 1.0464 元， 本报 告期 基金份 额净 值 增
长率 为1.23% ； 截至 本报 告 期末添 富年 年益 定开 混 合C 基金 份额 净值 为1.0428 元， 本 报告 期基 金
份额净 值增 长率 为1.13% ；同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.25% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 61,178,543.50 15.37
其中： 股票
61,178,543.50 15.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
304,159,749.24 76.41
其中： 债券
304,159,749.24 76.41
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
10,000,000.00 2.51
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,977,949.30 3.26
8 其他资 产
9,744,722.11 2.45
9 合计
398,060,964.15
100.00
添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 26,712,927.30 7.88
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,366,925.00 0.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 18,071,193.00 5.33
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 15,027,498.20 4.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 61,178,543.50 18.05
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601888 中国国 旅 284,020 15,027,498.20 4.43
2 600519 贵州茅 台 16,540 11,307,074.80 3.34
3 002507 涪陵榨 菜 530,920 10,246,756.00 3.02
4 601318 中国平 安 138,500 9,045,435.00 2.67
5 601336 新华保 险 79,900 3,676,998.00 1.08 添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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6 601398 工商银 行 544,000 3,312,960.00 0.98
7 000703 恒逸石 化 130,000 3,083,600.00 0.91
8 600887 伊利股 份 72,850 2,075,496.50 0.61
9 601601 中国太 保 60,000 2,035,800.00 0.60
10 603900 莱绅通 灵 51,100 1,366,925.00 0.40
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 16,470,300.00 4.86
其中： 政策 性金 融债 16,470,300.00 4.86
4 企业债 券 262,082,200.00 77.32
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 25,607,249.24 7.55
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 304,159,749.24 89.74
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136721 16 中石 01 300,000 29,175,000.00 8.61
2 136702 16 华润 02 200,000 19,468,000.00 5.74
3 136208 16 广新 02 200,000 19,096,000.00 5.63
4 136813 16 中电 02 200,000 18,766,000.00 5.54
5 018005 国开1701 165,000 16,470,300.00 4.86
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 末本 基金 无股 指期 货持仓 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 末本 基金 无国 债期 货持仓 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
报告期 末本 基金 无国 债期 货持仓 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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1 存出保 证金 68,319.73
2 应收证 券清 算款 5,279,634.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,396,768.00
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,744,722.11
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110032 三一转 债 8,292,960.00 2.45
2 113013 国君转 债 2,164,000.00 0.64
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000703 恒逸石 化 3,083,600.00 0.91 重大事 项停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 添富年 年益 定开 混 合 A
添富年 年益 定开 混合
C
报告期 期初 基金 份额 总额 294,862,974.60 29,140,587.77
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 294,862,974.60 29,140,587.77
注：总 申购 份额 含红 利再 投份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 添富年年益定开混合 2018 年第 1 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注： 无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 年年益 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 年年 益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 楼
汇添 富 基金管 理股 份有 限公 司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站 www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2018 年 4 月 21 日
