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添富多元债A(470010)

添富多元债:2018年第一季度报告

 
 
汇 添 富 多 元收 益 债 券 型证 券 投 资 基金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 4 月21 日 汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年 4 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 汇添富 多元 收益 债券 交易代 码 470010 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 9 月 18 日 报告期 末基 金份 额总 额 448,664,408.54 份 投资目 标 本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种, 在承 担合 理风险 和保 持资 产流 动性 的基础 上, 适度 参与 权益 类资产 投资 ,力 争实 现资 产的长 期稳 定增 值。 投资策 略 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 80% , 权益 类资 产的 投资比 例合 计不 超过 基金 资产 的20% ,其 中基 金持 有的全 部权 证的 市值 不超 过基金 资产 净值 的 3%,持 有的现 金或 到期 日 在 1 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 业绩比 较基 准 中债综 合指 数×90%+ 沪深300 指数 × 10% 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ,其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票型 基金 和混 合型 基金 ,高于 货币 市场 基金 。 基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 470010 470011 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 424,443,988.72 份 24,220,419.82 份


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年1 月1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债 券 C 1. 本 期已 实现 收益 9,688,958.21 527,533.37 2.本 期利 润 3,280,653.75 -839,506.62 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0076 -0.0281 4.期 末基 金资 产净 值 505,409,936.59 28,552,674.00 5.期 末基 金份 额净 值 1.191 1.179 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 汇添富 多元 收益 债 券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.93% 0.37% 0.69% 0.11% 0.24% 0.26% 汇添富 多元 收益 债 券 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.86% 0.38% 0.69% 0.11% 0.17% 0.27%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生 效 之日 (2012 年 9 月 18 日 )起6 个 月 ,建仓 结束 时各 项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 曾刚 汇 添 富 多 元 收 益 、 可 转 换 债 券 、 实 业 债 债 券 、 双 利 增 强 债 券 、 汇 添 富 安 鑫 智选混 2012 年 9 月 18 日 - 17 年 国籍:中国。学历:中国科 技大学 学士 , 清 华大 学 MBA 。 业务资格:基金从业资格。 从业经 历:2008 年 5 月 15 日至2010 年2 月5 日 任华 富 货币基金的基金经 理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华 富收 益增 强基 金 的基金 经理 、2010 年 9 月8汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 6 页 共 14 页


合 、 汇 添 富 稳 健 添 利 定 期 开 放 债 券 基 金 、 汇 添 富 6 月红 定 期 开 放 债券基 金 、 汇 添 富 盈 安 保 本 混 合 基 金 、 汇 添 富 盈 稳 保 本 混 合 基 金 、 汇 添 富 保 鑫 保 本 混 合 基 金 、 汇 添 富 长 添 利 定 期 开 放 债券基 金 、 添 富 年 年 益 定 开 混 合 基 金 、 添 富 熙 和 混 合 基 金 的 基 金 经 理 , 现 金 管 理 部总经 理。 日至 2011 年 11 月 1 日任 华 富 强 化 回 报 基 金 的 基 金 经 理。2011 年 11 月加 入汇 添 富基金,现任固定收益投资 副总监 。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任 汇添 富 理财 30 天 基金 的基 金经 理 , 2012 年6 月12 日至2014 年 1 月 21 日任 汇添 富理财 60 天基金 的基 金经 理,2012 年 9 月18 日至 今任 汇添 富多 元 收益基金的基金经 理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日 任汇 添富 理财 28 天 基金的 基金 经理 ,2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理 财 21 天基 金 的基金 经理 ,2013 年 2 月7 日至今任汇添富可转换债券 基金的 基金 经理 ,2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇 添富 理财 7 天 基金 的 基金经 理,2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金 的基金 经理 , 2013 年9 月12 至 2015 年 3 月 31 日 任汇 添 富现金宝货币基金的基金经 理,2013 年 12 月 3 日至 今 任汇添富双利增强债券基金 的基 金 经理 ,2015 年 11 月 26 日 至 今 任 汇 添 富 安 鑫 智 选 混 合 基 金 的 基 金 经 理 , 2016 年 2 月 17 日至 今任 汇 添富 6 月红 定期 开放 债券 基 金的基 金经 理,2016 年 3 月 16 日 至 今 任 汇 添 富 稳 健 添 利定期开放债券基金的基金 经理,2016 年 4 月 19 日至 今任汇添富盈安保本混合基 金的基 金经 理,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本 混合基金的基金经 理,2016 年9 月29 日 至今 任汇 添富 保 鑫 保 本 混 合 基 金 的 基 金 经 理,2016 年 12 月 6 日至 今汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


任汇添富长添利定期开放债 券基金 的基 金经 理,2017 年 5 月15 日至 今任 添富 年年 益 定开混合的基金经 理,2018 年2 月11 日 至今 担任 添富 熙 和混合 基金 的基 金经 理。 郑慧莲 汇 添 富 双 利 增 强 债 券 、 汇 添 富 双 利 债 券 、 添 富 年 年 丰 定 开 混 合 、 添 富 年 年 泰 定 开 混 合 、 汇 添 富 6 月红 定 期 开 放 债 券 、 汇 添 富 多 元 收益债 券 、 添 富 年 年 益 定 开 混 合 、 添 富 熙 和 混 合 的 基 金经理 。 2017 年12 月 26 日 - 8 年 国籍:中国。学历:复旦大 学会计学硕士。相关业务资 格: 证 券投 资基 金从 业资 格 、 中国注 册会 计师 。 从 业经 历 : 2010 年7 月 加入 汇添 富基 金 管理股份有限公司,历任行 业研究 员 、 高 级研 究员 。 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 11 日任汇添富年 年丰 定 开混合 基金 和汇 添富 6 月红 定 开 债 基 金 的 基 金 经 理 助 理, 2017 年5 月18 日至2017 年 12 月 25 日任 汇添 富年 年 益定开混合基金的基金经理 助理。2017 年 12 月12 日至 今任汇添富双利增强债券、 汇添富双利债券、添富年年 丰定开混合、添富年年泰定 开混合 、汇 添富 6 月 红定 期 开放债券的基金经 理,2017 年 12 月 26 日至 今担 任汇 添 富多元收益债券、添富年年 益 定 开 混 合 的 基 金 经 理 , 2018 年3 月1 日 至今 担任 添 富熙和 混合 的基 金经 理。 注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非 首任 基金 经理, 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系 , 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场 等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。 本报告 期内 ,基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 本报告 期内 ,通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ,本 基金 管理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 1 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 , 并 经过 公司 内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 ,宏 观数 据总 体上 不温不 火, 投资 、工 业生 产维持 在低 位, 进出 口仍 有较快 增长 ,物 价方面 ,CPI 与PPI 的缺 口缩窄 ,未 来波 动会 增加 但上行 幅度 预计 不大 。一 季度, 市场 担忧 监管 压力, 但央 行维 持 了 偏松 的资金 面, 市场 持续 好于 预期; 而此 前一 年多 的熊 市格局 中, 多数 机构 维持短 久期 低杠 杆策 略, 在风险 不大 时, 各家 机构 着手调 整配 置策 略, 形成 一定程 度上 的共 振, 加剧了 行情 的走 强。 从一 季度表 现看 ,各 期限 收益 率显著 下 行20-50BP ,中 债总财 富指 数上 涨 2.16% 。 一季度 股市 出现 分化 , 在 全球资 本市 场的 大幅 波动 中,A 股整 体下 跌, 大盘 蓝 筹股有 所回 调, 但创业 板受 益于 相对 过去 较低的 估值 水平 和国 家对 新经济 、 战 略产 业的 规划 , 一季 度上 证 8%。煤 炭有色 、非 银、 农林 牧渔 等行业 跌幅 较大 ,电 子、 餐饮旅 游、 医药 上涨 ,消 费升级 的逻 辑仍 在演 绎, 对 新经 济、 国家 战略 产业的 关注 日益 增强 。 一 季度可 转债 指数 上 涨4.6% , 新发 行券 种对 指数汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 9 页 共 14 页


的贡献 较大 ,部 分中 盘和 小盘转 债依 靠正 股的 支撑 获得明 显的 涨幅 。 本组合 一季 度净 值上 涨 0.93% , 股票 仓位 维持 在相 对 较高水 平, 纯债 配置 适度 拉长久 期, 转 债方面 仓位 略有 提升 ,个 券选择 有正 贡献 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 汇添 富多 元收益 债 券A 基 金份 额净 值为 1.191 元, 本报 告期 基金份 额净 值增 长率 为0.93% ; 截至 本报 告期末 汇添 富多 元收 益债 券 C 基 金份 额净 值 为1.179 元, 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为0.86% ;同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.69% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 99,682,180.60 15.49 其中: 股票


99,682,180.60 15.49 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


478,369,045.16 74.31 其中: 债券


478,369,045.16 74.31 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


56,847,622.46 8.83 8 其他资 产


8,822,825.61 1.37 9 合计





643,721,673.83





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - 汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


C 制造业 49,440,590.60 9.26 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 2,974,065.00 0.56 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 - - J 金融业 30,235,796.00 5.66 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 17,031,729.00 3.19 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 99,682,180.60 18.67


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 600519 贵州茅 台 32,710 22,361,210.20 4.19 2 601888 中国国 旅 321,900 17,031,729.00 3.19 3 601318 中国平 安 225,800 14,746,998.00 2.76 4 002507 涪陵榨 菜 729,948 14,087,996.40 2.64 5 000703 恒逸石 化 362,200 8,591,384.00 1.61 6 601336 新华保 险 166,600 7,666,932.00 1.44 7 601601 中国太 保 171,000 5,802,030.00 1.09 8 002078 太阳纸 业 400,000 4,400,000.00 0.82 9 603900 莱绅通 灵 111,180 2,974,065.00 0.56 10 601398 工商银 行 310,000 1,887,900.00 0.35


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 11 页 共 14 页


3 金融债 券 96,828,574.60 18.13 其中: 政策 性金 融债 96,828,574.60 18.13 4 企业债 券 224,956,064.80 42.13 5 企业短 期融 资券 70,427,000.00 13.19 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 86,157,405.76 16.14 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 478,369,045.16 89.59


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 018005 国开 1701 469,030 46,818,574.60 8.77 2 011754167 17 铁道 SCP002 300,000 30,108,000.00 5.64 3 170207 17 国开 07 300,000 30,012,000.00 5.62 4 136078 15 禹洲 01 300,000 29,856,000.00 5.59 5 112297 15 粤 科债 300,000 29,406,000.00 5.51


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


5.10.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 62,788.08 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,702,135.39 5 应收申 购款 57,902.14 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,822,825.61


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110032 三一转 债 11,475,383.40 2.15 2 128012 辉丰转 债 7,948,080.00 1.49 3 110031 航信转 债 3,780,712.80 0.71 4 110034 九州转 债 1,371,960.00 0.26 5 113013 国君转 债 1,205,348.00 0.23 6 110030 格力转 债 378,000.00 0.07 7 127004 模塑转 债 240,745.50 0.05 8 128015 久其转 债 218,520.00 0.04 9 113012 骆驼转 债 137,163.00 0.03 10 128010 顺昌转 债 22,770.00 0.00


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000703 恒逸石 化 8,591,384.00 1.61 重大事 项停 牌


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§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 360,919,939.59 22,761,887.46 报告期 期间 基金 总申 购份 额 105,500,213.68 53,720,562.77 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 41,976,164.55 52,262,030.41 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 424,443,988.72 24,220,419.82 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 注:本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份 额比例达 到 或者超 过20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2018 年1 月1 日至 2018 年 1 月 11 日 83,124,688.28 0.00 0.00 83,124,688.28 18.53% 2 2018 年1 月1 日至 2018 年 3 月 31 日 149,624,272.66 0.00 0.00 149,624,272.66 33.35% 个人 - - - - - - -








产品特有 风险 1 、持有人 大会投 票权集 中的风险 当基金份 额集中 度较高 时 , 少数 基金份额 持有人 所 持有的基 金份额 占比较 高 , 其在 召开持有 人大 会并对审 议事项 进行投 票 表决时可 能拥有 较大话 语 权。 2 、巨额赎 回的风 险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 量赎回 时, 更 容 易触发巨 额赎回 条款, 基 金份额持 有人将 可能汇添富多元收益债券 2018 年第 1 季度报告 第 14 页 共 14 页


无法及时 赎回所 持有的 全 部基金份 额。 3 、基金规 模较小 导致的 风险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后, 可 能 导致基金 规模较 小, 基 金 持续稳定 运作可 能面 临一定困 难。本 基金管 理 人将继续 勤勉尽 责,执 行 相关投资 策略, 力争实 现 投资目标 。 4 、基金净 值大 幅 波动的 风险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 额赎回 时, 基金 管理人进 行基金 财产变 现 可能会对 基金资 产净 值造成较 大波动 。 5 、提前终 止基金 合同的 风险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后, 可能 导致在其 赎回后 本基金 资 产规模长 期低于5000 万元,进 而可能 导致本 基 金终止、 转换运 作方式 或 与其他基 金合并 。


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国 证 监会 批准 汇添 富 多元收 益债 券型 证券 投资 基金募 集的 文件 ;


2 、《 汇添 富多 元收 益债 券 型证券 投资 基金 合同 》;


3 、《 汇添 富多 元收 益债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》;





4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;





5 、报 告期 内汇 添富 多元 收 益债券 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告;


6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 9.2 存 放地 点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 楼 汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 9.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅, 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。 汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2018 年 4 月 21 日