富 兰 克林 国 海美 元 债定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
2018 年第 1 季度 报 告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月21 日
富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 国富美 元债 定期 债券 （QDII ）
基金主 代码 003972
交易代 码 003972
基金运 作方 式 契约型 ，以 定期 开放 方式 运作
基金合 同生 效日 2017 年 1 月25 日
报告期 末基 金份 额总 额 263,802,664.10 份
投资目 标
本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下， 力 争总 回 报
最大化 ，以 谋求 长期 保值 增值。
投资策 略
（一） 封闭 期投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 研究 全球 市场 经济运 行趋 势， 深 入分 析 不
同国家 和地 区财 政及 货币 政策对 经济 运行 的影 响， 结
合对中 长期 利率 走势 、通 货膨胀 及各 类债 券的 收益
率、波 动性 的预 期， 自上 而下地 决定 债券 组合 久期 ，
对投资 组合 类属 资产 的比 例进行 最优 化配 置和 动态
调整。
2、债 券投 资策 略
（1） 久期 策略
本基金 将通 过积 极主 动地 预测市 场利 率的 变动 趋势 ，
相应调 整债 券组 合的 久期 配置， 以 达到 提高 债券 组 合
收益 、 降 低债 券组 合利 率 风险的 目的 ， 主要 投资 策 略
包括战 略性 久期 配置 和短 期策略 性久 期调 整。
（2） 信用 债券 投资 策略
本基金 通过 承担 适度 的信 用风险 来获 取信 用溢 价， 主
要关注 个别 债券 的选 择和 行业配 置两 方面。 在定 性 与
定量分 析结 合的 基础 上， 通过 “ 自上 而下” 与 “自 下
而上 ” 相 结合 的分 析策 略 ， 在 信用 类固 定收 益金 融 工
具中进 行个 债的 精选 ，结 合适度 分散 的行 业配 置策
略，构 造和 优化 组合 。
（3） 收益 率曲 线策 略
由于债 券供 求、 投资 者投 资人偏 好和 市场 情绪 等因
素，不 同期 限债 券的 市场 利率变 动幅 度往 往不 一致 ，
收益率 曲线 表现 出非 平行 移动的 特点。 通过 对不 同 期
限债券 的利 率变 动趋 势的 比较分 析， 本 基金 将在 确 定
组合久 期的 前提 下 ， 采 取 相应的 债券 期限 配置 ， 以 从
长期、 中 期和 短期 债券 的 利率变 化差 异中 获取 超额 收
益。
（4） 券种 配置 策略 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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由于信 用水 平 、 债 券供 求 和市场 情绪 等因 素 ， 不 同 市
场和类 型债 券品 种的 利率 与基准 利率 的利 差不 断变
动。 通过 对影 响各 项利 差 的因素 进行 深入 分析 ， 评 估
各券种 的相 对投 资价 值， 调高投 资价 值较 高的 券种 的
比重以 获取 超额 收益 。
（5） 衍生 工具 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 中国 证监 会及 相关
法律法 规的 约束 ， 合理 利 用衍生 工具 ， 控制 下跌 风 险，
对冲汇 率风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。
（二） 开放 期投 资策 略
开放期 内 ， 本 基金 为保 持 较高的 组合 流动 性 ， 方 便 投
资人安 排投 资， 在 遵守 本 基金有 关投 资限 制与 投资 比
例的前 提下 ， 将主 要投 资 于高流 动性 的投 资品 种 ， 并
可能适 度提 高现 金比 例， 减小基 金净 值的 波动 。
业绩比 较基 准
95%× 巴克 莱资 本美 国综 合 债券指 数收 益率 ＋ 5% × 商
业银行 税后 活期 存款 基准 利率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 主 要投资 于美 元债 券 ， 其 预 期
风险和 预期 收益 低于 股票 型基金 、 混合 型基 金， 高 于
货币市 场基 金。
本基金 可投 资于 境外 证券 ， 除了需 要承 担与 境内 证 券
投资基 金类 似的 市场 波动 风险等 一般 投资 风险 之外 ，
本基金 还面 临汇 率风 险 等 境外证 券市 场投 资所 面临
的特别 投资 风险 。
基金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外资 产托 管人
英文名 称：JPMorgan Chase Bank, National
Association
中文名 称： 摩根 大通 银行
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月 1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -28,199,830.52
2.本期 利润 -19,527,615.04
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0484
4.期末 基金 资产 净值 243,549,439.89
5.期末 基金 份额 净值 0.9232
注：
1.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回费
等） ， 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.上述 “期 末基 金份 额净 值 ”为 人民 币份 额的 基金 份额净 值， 报告 期末 美元 份额的 基金 份额 净值
为0.1468 美元 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过 去 三
个月
-4.55% 0.29% -1.38% 0.17% -3.17% 0.12%
注：上 述“ 净值 增长 率” 为人民 币份 额的 净值 增长 率，本 报告 期美 元份 额净 值增长 率为-0.81% ，
净值增 长率 标准 差 为0.13% 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：上 述对 比图 展示 的是 人民币 份额 累计 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的
比较， 本基 金的 基金 合同 生效日 为 2017 年1 月25 日，本 基金 在 6 个月 建仓 期结束 时， 各项 投资
比例符 合基 金合 同约 定。 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐成
公司 QDII
投资副总
监，国富
亚洲机会
股票
(QDII) 基
金、国富
大中华精
选 混 合
(QDII) 基
金、国富
美元债定
期 债 券
(QDII) 基
金及国富
沪港深成
长精选股
票基金的
基金经 理
2017 年 1 月
25 日
- 11 年
徐成先 生，CFA ， 朴茨 茅斯 大
学（英国）金融决策分析硕
士。 历 任永 丰金 证券 （ 亚洲 ）
有限公司上海办事处研究
员, 新加坡东京海上国际资
产管理有限公司上海办事处
研究员、高级研究员、首席
代表。截至本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限公
司 QDII 投 资副 总监， 国富 亚
洲 机 会 股 票(QDII) 基 金 、 国
富 大 中 华 精 选 混 合(QDII) 基
金、国富美元债定期债券
(QDII) 基 金 及 国 富 沪 港 深 成
长精选股票基金的基金经
理。
注：
1. 表中 “ 任职 日期 ”和 “ 离任日 期 ” 分别 指根 据公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其中， 首
任基金 经理 的 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生 效日 。
2. 表中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融
领域的 工作 年限 的总 和。
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 、法
规和《 富兰 克林 国海 美元 债定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为 基金 份额 持有 人 谋求 最大 利益 ，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 基金 投资 组合 符合有 关法 律、 法规 的规 定及基 金合 同的 约 定 。
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 在研 究报 告发布 公平 性、 投资 决策 独立性 、交 易公 平分 配、 信息隔 离等 方面
均能严 格执 行《 公平 交易 管理制 度》 ，严 格按 照制 度要求 对异 常交 易进 行控 制和审 批。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格按 照《 异常 交易 监控与 报告 制度 》和 《同 日反向 交易 管理 办法 》对 异常交 易进 行监
控。报 告期 内公 司不 存在 投资组 合之 间发 生同 日反 向交易 且成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当
日成交 量 的5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 的投 资策略 和运 作分析
美国1-2 月 非农 数据 大超 市场预 期， 显示 美国 就业 强劲， 工资 增长 加速 启动 ，失业 率有 望继
续下降 ，对 通胀 施加 更大 上行压 力。 美 国1 月总 CPI 和核 心CPI 全 面超 预期 ，且 1 月核 心CPI 通
胀在2017 年12 月 超预 期 抬升基 础上 继续 轻微 加速 。 2 月总CPI 环比/同 比增 速 分别为0.2%/2.2% ，
均符合 预期 。 美国1-3 月 Markit 制造 业PMI 小 幅 抬升。 美联 储 3 月 FOMC 议息会 议政 策声 明对
经济状 况描 述整 体中 性， 预计通 胀超 调， 可能 持续 加息。1-2 月， 在CPI 和 薪资增 速体 现美 国通
胀有回 升迹 象的 情况 下， 美国十 年期 国债 收益 率大 幅上行 。近 期受 意大 利大 选、英 国退 欧受 阻和
特朗普 贸易 保护 等影 响， 全球避 险情 绪升 温， 美国 十年期 国债 收益 率稍 许回 落。
配置方 面， 考虑 到美 联储 2018 年3-4 次的 加息 预期 叠加缩 表的 可能 性， 我们 近期的 操作 策 略
是配置 一年 期以 内或 者即 将被赎 回的 债券 ，保 持 组 合低久 期， 同时 有选 择地 参与一 级市 场的 新券
发行。 选券 方面 ，主 要配 置上市 公司 发行 的短 久期 债券和 东部 发达 地区 发行 的城投 债， 以持 有到
期策略 为主 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
第一季 度 ， 本 基金 美元 份 额净值 下 跌0.81% ， 跑赢 业 绩基 准 0.57% ， 主要 是由 于 本基金 持有 部
分股票 ， 从而 增强 收益 。 人民币 份额 净值 下 跌4.55%， 跑输 业绩 基准3.17% ， 这主要 是由 于人 民币
兑美元 升值 所致 。
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4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 14,238,637.16 5.79
其中： 普通 股 14,238,637.16 5.79
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 208,817,895.41 84.98
其中： 债券 208,817,895.41 84.98
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
18,606,551.44 7.57
8 其他资 产 4,050,703.87 1.65
9 合计 245,713,787.88 100.00
注：本 基金 未通 过港 股通 交易机 制投 资港 股。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 14,238,637.16 5.85
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 - -
电信服 务 - - 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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信息技 术 2,789,632.00 1.15
非必需 消费 品 - -
必需消 费品 - -
能源 - -
保健 - -
金融 4,052,666.41 1.66
工业 - -
公用事 业 7,396,338.75 3.04
合计 14,238,637.16 5.85
注：以 上分 类采 用GICS 行 业分类 标准 。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Huadian
Fuxin
Energy
Corp Ltd
华电
福新
能源
BBG0033JQ2C2
香港
联合
交易
所
香港 2,336,000 3,762,157.20 1.54
2
Huaneng
Renewables
Corp Ltd
华能
新能
源
BBG0019PDFM0
香港
联合
交易
所
香港 1,548,000 3,634,181.55 1.49
3
Chongqing
Rural
Commercial
Bank Co Ltd
重庆
农村
商业
银行
BBG0018HRM67
香港
联合
交易
所
香港 593,000 2,855,598.91 1.17
4
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯
控股
BBG000BJ35N5
香港
联合
交易
所
香港 8,500 2,789,632.00 1.15
5
Far East
Horizon
Ltd
远东
宏信
BBG001KKX325
香港
联合
交易
所
香港 180,000 1,197,067.50 0.49
注：
1.本基 金对 以上 证券 代码 采用彭 博 BBG-ID 。
2.上述 表格 “所 属国 家（ 地区） ”均 按照 股票 及存 托凭证 上市 交易 地点 统计 。 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
债券信 用等 级 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A+至A- - -
BBB+ 至BBB- 7,839,022.14 3.22
BB+ 至BB- 86,350,685.70 35.46
B+至B- 26,021,507.85 10.68
未评级 88,606,679.72 36.38
注：上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪、 惠誉等 国际 权威 机构 评级 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量
公允价 值( 人民 币
元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 XS1628787431
Far East Horizon
Ltd FRESHK 4.35
PERP
23,894,780 23,080,684.84 9.48
2 XS1588158342
Huantaihu
International
Invest
HTHG53/403/30/20
22,008,350 21,860,673.98 8.98
3 USG24524AH67
Country Garden
Holdings Co Ltd
COGARD71/404/04/21
10,060,960 10,391,060.09 4.27
4 XS1160444391
CIFI Holdings Group
Co Ltd
CIFIHG73/406/05/20
9,432,150 9,831,412.98 4.04
5 XS1107316041
West China Cement
Ltd WESCHI
61/209/11/19
9,432,150 9,654,937.45 3.96
注：
1、债 券代 码为ISIN 码。
2、数 量列 示债 券面 值， 外 币按照 期末 估值 汇率 折为 人民币 ，四 舍五 入保 留整 数。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金资 产。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 本期投 资的 前十名 证券 中，无 报告 期内发 行主 体被监 管部 门立案 调查
的 ， 或在报 告编制 日前一 年内 受到证 监会 、 证券 交易 所公开 谴责 、 处罚 的证 券。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中 ， 没有 投资 于超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,225,857.81
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 824,846.06
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,050,703.87
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 684,878,198.01
报告期 期间 基金 总申 购份 额 232,963.57
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 421,308,497.48
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 263,802,664.10
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。
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§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%
的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018 年 1
月 1 日至
2018 年 3
月 31 日
148,068,565.00 - 50,000,000.00 98,068,565.00 37.17%
2
2018 年 1
月29 日至
2018 年 3
月 31 日
100,032,000.00 - - 100,032,000.00 37.92%
产品特有 风险
1. 流动性 风险
投资者大 额赎回 所持有 的 基金份额 时， 为 了实现 基 金资产的 迅速变 现， 在 基 金交易过 程中可 能存
在无法实 现交易 价格最 优 ； 亦或导 致基金 仓位调 整 困难， 基 金资产 不能迅 速 转变成现 金， 产 生流
动性风险 。
一旦引发 巨额赎 回， 当 基 金管理人 认为兑 付投资 者 的赎回申 请有困 难， 或 认 为兑付投 资者的 赎回
申请进行 的资产 变现可 能 使基金资 产净值 发生较 大 波动时 ， 可能出 现比例 赎 回、 延 期支付赎 回款
等情形。
管理人有 权根据 本基金 合 同和招募 说明书 的约定 ， 基于投资 者保护 原则， 暂 停或拒绝 申购、 暂停
赎回。
2. 估值风 险 富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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投资者大 额赎回 所持有 的 基金份额 时， 基金份 额净 值可 能受 到尾差 和部分 赎 回费归入 基金资 产的
影响，从 而导致 非市场 因 素的净值 异常波 动。
富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 富兰 克 林国海 美元 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金合 同设立 的 文 件 ；
2 、《 富兰 克林 国海 美元 债 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金合 同基 金合 同》 ；
3 、《 富兰 克林 国海 美元 债 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金合 同招 募说 明书 》；
4 、《 富兰 克林 国海 美元 债 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金合 同托 管协 议》 ；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 并登 载于 基金 管理 人网站 ：www.ftsfund.com 。
9.3 查 阅方 式
1 、 投资 者在 基金 开放 日内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 并 可按 工本费 购买 复 印
件。
2 、登 陆基 金管 理人 网站www.ftsfund.com
查 阅。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2018 年 4 月 21 日
