华 富 安 享 债券 型 证 券 投资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月21 日
华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 2 页 共 20 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现、 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期间 为2018 年 1 月1 日至 2018 年3 月31 日。
§2 基金产 品概况
转型后 ：
基金简 称 华富安 享债 券
基金主 代码 002280
交易代 码 002280
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 1 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 71,756,603.37 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过
积极主 动的 投资 管理 ， 追 求 较高的 当期 收益 和长 期
回报， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 以久 期和 流动 性管 理作为 债券 投资 的核 心，
在动态 避险 的基 础上 ，追 求适度 收益 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预 期风险 与预 期收 益高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票型 基金 。
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
转型前 ：
基金简 称 华富安 享保 本混 合
基金主 代码 002280
交易代 码 002280
基金运 作方 式 契约型 开放 式 华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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基金合 同生 效日 2016 年 1 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 130,578,445.47 份
投资目 标
本基金 采取 恒定 比例 组合 保险策 略 CPPI
（Constant Proportion Portfolio Insurance），
通过动 态调 整资 产组 合， 在确保 本金 安全 的前 提
下，力 争实 现保 本周 期内 基金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
根据恒 定比 例组 合保 险原 理， 本 基金 将根 据市 场的
波动 、 组 合安 全垫 （ 即基 金 净资产 超过 基金 价值 底
线的数 额） 的大 小动 态调 整 保本资 产与 风险 资产 投
资的比 例， 通过 对保 本资 产 的投资 实现 保本 周期 到
期时投 资本 金的 安全 ， 通 过 对收益 资产 的投 资寻 求
保本周 期间 资产 的稳 定增 值。
业绩比 较基 准 两年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金中
的低风 险品 种， 其预 期风 险 与预期 收益 率低 于股 票
型基金 、 非保 本的 混合 型 基金 ， 高 于货 币市 场基 金
和债券 型基 金。
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标 （转 型后）
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月30 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,260.01
2.本期 利润
-13,602.29
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0002
4.期末 基金 资产 净值 74,889,944.98
5.期末 基金 份额 净值 1.0437
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 所 列数 据截 止到2018 年 3 月31 日。 华富 安享 保 本混合 证券 投资 基金 从2018 年1 月 30 日 起转
型为华 富安 享债 券证 券投 资基金 。
华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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3.1 主 要财 务指标 （转 型前）
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 1 日 － 2018 年1 月 29 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,020,988.19
2.本期 利润
1,524,281.21
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0023
4.期末 基金 资产 净值 136,279,876.43
5.期末 基金 份额 净值 1.0440
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 所 列数 据截 止到2018 年 1 月29 日。 华富 安享 保 本混合 证券 投资 基金 从2018 年1 月 30 日 起转
型为华 富安 享债 券证 券投 资基金 。
3.2 基 金净 值表现 （转 型后）
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.03% 0.21% 0.34% 0.01% -0.37% 0.20%
华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
3.2 基 金净 值表现 （转 型前）
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.29% 0.04% 0.16% 0.00% 0.13% 0.04%
华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介 （转型 前）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
尹培俊
华 富 安 享 债
券 型 基 金 基
金 经 理 、 华
富 强 化 回 报
债 券 型 基 金
基 金 经 理 、
华 富 货 币 市
场 基 金 基 金
经 理 、 华 富
诚 鑫 灵 活 配
2016 年 1 月
21 日
- 十二年
华 东 师 范 大 学经 济 学
学 士 ， 本 科 学历 。 曾
任 上 海 君 创 财经 顾 问
有 限 公 司 顾 问部 项 目
经 理 、 上 海 远东 资 信
评 估 有 限 公 司集 团 部
高 级 分 析 师 、新 华 财
经 有 限 公 司 信用 评 级
部 高 级 分 析 师、 上 海
新 世 纪 资 信 评估 投 资华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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置 混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富 华
鑫 灵 活 配 置
混 合 型 基 金
基 金 经 理 、
固 定 收 益 部
副 总 监 、 公
司 公 募 投 资
决 策 委 员 会
委员
服 务 有 限 公 司高 级 分
析 师 、 德 邦 证券 有 限
责 任 公 司 固 定收 益 部
高级经 理，2012 年加
入华富基 金 管理 有 限
公 司 ， 曾 任 固定 收 益
部 信 用 研 究 员、 固 定
收益部 总监 助理 。
张惠
华 富 安 享 债
券 型 基 金 基
金 经 理 、 华
富 恒 利 债 券
型 基 金 基 金
经 理 、 华 富
旺 财 保 本 混
合 型 基 金 基
金 经 理 、 华
富 保 本 混 合
型 基 金 基 金
经 理 、 华 富
元 鑫 灵 活 配
置 混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富 益
鑫 灵 活 配 置
混 合 型 基 金
基 金 经 理 、
华 富 永 鑫 灵
活 配 置 混 合
型 基 金 基 金
经理
2016 年 1 月
21 日
- 十一年
合 肥 工 业 大 学产 业 经
济 学 硕 士 、 研究 生 学
历，2007 年 6 月 加入
华 富 基 金 管 理有 限 公
司 ， 先 后 担 任研 究 发
展 部 助 理 行 业 研 究
员 、 行 业 研 究员 、 固
收研究 员，2012 年 5
月 21 日至 2014 年 3
月 19 日任华富策略
精 选 混 合 型 基金 基 金
经理助 理，2014 年 3
月20 日至2014 年11
月 18 日任华富保本
混 合 型 基 金 基金 经 理
助理， 2016 年6 月28
日至 2017 年 7 月 5
日 任 华 富 灵 活配 置 混
合型基 金基 金经 理。
注：这 里任 职日 期指 该基 金成立 之日 。证 券从 业年 限的计 算标 准上 ，证 券从 业的含 义遵 从行 业协
会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介 （转型 后）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
尹培俊
华 富 安 享 债
券 型 基 金 基
金 经 理 、 华
2018 年 1 月
30 日
- 十二年
华 东 师 范 大 学经 济 学
学 士 ， 本 科 学历 。 曾
任 上 海 君 创 财经 顾 问华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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富 强 化 回 报
债 券 型 基 金
基 金 经 理 、
华 富 货 币 市
场 基 金 基 金
经 理 、 华 富
诚 鑫 灵 活 配
置 混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富 华
鑫 灵 活 配 置
混 合 型 基 金
基 金 经 理 、
固 定 收 益 部
副 总 监 、 公
司 公 募 投 资
决 策 委 员 会
委员
有 限 公 司 顾 问部 项 目
经 理 、 上 海 远东 资 信
评 估 有 限 公 司集 团 部
高 级 分 析 师 、新 华 财
经 有 限 公 司 信用 评 级
部 高 级 分 析 师、 上 海
新 世 纪 资 信 评估 投 资
服 务 有 限 公 司高 级 分
析 师 、 德 邦 证券 有 限
责 任 公 司 固 定收 益 部
高级经 理，2012 年加
入 华 富 基 金 管理 有 限
公 司 ， 曾 任 固定 收 益
部 信 用 研 究 员、 固 定
收益部 总监 助理 。
张惠
华 富 安 享 债
券 型 基 金 基
金 经 理 、 华
富 恒 利 债 券
型 基 金 基 金
经 理 、 华 富
旺 财 保 本 混
合 型 基 金 基
金 经 理 、 华
富 保 本 混 合
型 基 金 基 金
经 理 、 华 富
元 鑫 灵 活 配
置 混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富 益
鑫 灵 活 配 置
混 合 型 基 金
基 金 经 理 、
华 富 永 鑫 灵
活 配 置 混 合
型 基 金 基 金
经理
2018 年 1 月
30 日
- 十一年
合 肥 工 业 大 学产 业 经
济 学 硕 士 、 研究 生 学
历，2007 年 6 月 加入
华 富 基 金 管 理有 限 公
司 ， 先 后 担 任研 究 发
展 部 助 理 行 业 研 究
员 、 行 业 研 究员 、 固
收研究 员，2012 年 5
月 21 日至 2014 年 3
月 19 日任华富策略
精 选 混 合 型 基金 基 金
经理助 理，2014 年 3
月20 日至2014 年11
月 18 日任华富保本
混 合 型 基 金 基金 经 理
助理， 2016 年6 月28
日至 2017 年 7 月 5
日 任 华 富 灵 活配 置 混
合型基 金基 金经 理。
注：这 里任 职日 期指 该基 金成立 之日 。证 券从 业年 限的计 算标 准上 ，证 券从 业的含 义遵 从行 业协
会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规，
对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行
为合法 合规 ，未 发现 异常 情况； 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ；基 金各种 账户 类、 申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规
要求， 结合 实际 情况 ，制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ，对证 券的 一级 市场
申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全
部纳入 公平 交易 管理 中， 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程
上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ，并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
从基本 面来 看，2018 年 一 季度经 济走 势稳 健， 并未 出现明 显下 滑， 仍然 体现 出较强 的韧 性。
政策面 和资 金面 来看 ，市 场仍在 等待 资管 新规 出台 ，金融 防风 险从 打击 金融 同业链 条转 向抑 制融
资平台 和非 标等 融资 需求 ，虽然 继续 跟随 美联 储微 调公开 市场 利率 ，但 货币 政策基 调实 际有 所松
动，资 金面 持续 宽松 。一 季度债 市收 益率 震荡 下行 ，表现 抢眼 。市 场对 融资 需求下 行的 预期 触发
了行情 ，而 美股 大跌 带动 A 股大 跌、 中美 贸易 摩擦 的催化 ，以 及资 金面 的持 续宽松 进一 步加 剧了
收益率 陡峭 化下 行 。 而 一 季度股 市波 动加 剧 ， 以 上 证50 为代 表的 白马 蓝筹 高 开低走 ， 创业 板触 底
大幅反 弹， 市场 走势 结构 分化严 重。 本基 金在 一季 度由避 险策 略基 金转 型为 二级债 基， 并 在 2-3
月份进 入建 仓操 作， 基于 对经济 基本 面仍 具韧 性， 但融资 需求 逐步 下行 的判 断，同 时对 美联 储持
续加息 和金 融监 管的 担忧 ，我们 一季 度对 市场 的判 断认为 中短 久期 配置 价值 明显， 但长 久期 仍面华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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临较大 不确 定性 ，因 此本 基金在 建仓 阶段 以2-3 年 中高等 级信 用债 配置 为主 ，权益 部分 选择 以低
估值蓝 筹白 马和 科技 类 成 长股为 主。 整体 来看 ，债 券仓位 提供 正贡 献但 错失 长久期 债券 机会 ，权
益仓位 面临 市场 持续 波动 冲击， 表现 不佳 ，对 产品 净值形 成拖 累， 产品 一季 度净值 表现 欠佳 。
我们对 经济 基本 面的 判断 没有发 生大 的变 化， 经济 趋于逐 步下 行， 但相 对有 韧性， 但实 体经
济融资 成本 还有 所上 行， 同时美 联储 持续 加息 抬升 美债收 益率 也会 影响 情绪 和压制 国内 债市 收益
率下行 空间 。市 场已 经走 在基本 面前 面， 股市 大幅 调整和 中美 贸易 摩擦 带动 的情绪 推动 是股 债表
现的强 力催 化剂 。二 季度 来看， 后续 几个 月经 济数 据和贸 易摩 擦走 向是 判断 市场走 势和 大类 资产
配置关 键因 素， 中长 期看 债券市 场大 概率 已进 入偏 右侧阶 段， 权益 市场 仍然 面临更 为复 杂而 不利
的环境 ，但 基于 基本 面， 仍相对 看好 白马 股长 期机 会。整 体来 看， 短期 债市 大涨之 后我 们更 愿意
等待市 场调 整机 会， 而中 期可以 在市 场调 整中 继续 拉长债 券久 期， 风险 资产 仍偏好 有业 绩和 合理
估值的 资产 。本 基金 将继 续提升 组合 久期 和杠 杆， 适度参 与长 久期 利率 债波 段操作 ，风 险资 产仍
会坚持 以基 本面 和业 绩驱 动为主 的投 资理 念， 与优 秀企业 共同 成长 。本 基金 将继续 力争 做到 积极
而不激 进 、 稳 健而 不消 极 ， 认 真研 究各 个潜 在投 资 领域的 机会 ， 稳健 地做 好 配置策 略 ， 均 衡投 资，
降低业 绩波 动， 力争 为基 金持有 人获 取合 理 的 投资 收益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于2016 年1 月 21 日正式 成立 。截 止2018 年 1 月 29 日， 本基 金份 额 净值 为 1.0440
元， 累 计份 额净 值 为1.0440 元 。 转 型前 ， 本基 金份 额净值 增长 率 为0.29% ， 同期业 绩比 较基 准收
益率 为0.16% 。 截止2018 年3 月31 日， 本基 金份 额 净值 为 1.0437 元， 累计 份 额净值 为 1.0437
元。转 型后 ，本 基金 份额 净值增 长率 为-0.03% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.34% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
转 型后 ：
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 13,133,935.00 13.86
其中： 股票
13,133,935.00 13.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
78,753,228.60 83.08
其中： 债券
78,753,228.60 83.08
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
944,912.87 1.00
8 其他资 产
1,961,299.30 2.07
9 合计
94,793,375.77
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,034,000.00 1.38
B 采矿业 648,000.00 0.87
C 制造业 6,970,435.00 9.31
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,250,000.00 1.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,231,500.00 4.31
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 13,133,935.00 17.54
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注:无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601818 光大银 行 470,000 1,917,600.00 2.56
2 002236 大华股 份 55,000 1,409,100.00 1.88
3 600196 复星医 药 30,000 1,334,700.00 1.78
4 002120 韵达股 份 25,000 1,250,000.00 1.67
5 600183 生益科 技 70,000 1,241,800.00 1.66
6 600525 长园集 团 65,000 1,158,300.00 1.55
7 000063 中兴通 讯 35,000 1,055,250.00 1.41
8 000998 隆平高 科 40,000 1,034,000.00 1.38
9 601601 中国太 保 30,000 1,017,900.00 1.36
10 600028 中国石 化 100,000 648,000.00 0.87
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,998,800.00 5.34
其中： 政策 性金 融债 3,998,800.00 5.34
4 企业债 券 57,889,078.60 77.30
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 9,922,500.00 13.25
7 可转债 （可 交换 债） 6,942,850.00 9.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 78,753,228.60 105.16
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122866 10 杭 交投 70,000 7,004,900.00 9.35
2 136026 15 蒙 阜丰 70,000 6,945,400.00 9.27
3 136302 16 龙盛 04 70,000 6,704,600.00 8.95
4 132007 16 凤凰 EB 70,000 6,428,100.00 8.58
5 1580079
15 沪 闵行
债
60,000 6,111,000.00 8.16
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
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5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 103,596.22
2 应收证 券清 算款 358,104.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,499,598.64
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,961,299.30
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132007 16 凤凰 EB 6,428,100.00 8.58
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
转 型前 ：
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 6,990.00 0.00
其中： 股票
6,990.00 0.00
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
197,101,794.32 99.87
8 其他资 产
241,281.12 0.12
9 合计
197,350,065.44
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 6,990.00 0.01
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 6,990.00 0.01
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注:无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601838 成都银 行 1,000 6,990.00 0.01 华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 华富安享债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 100,848.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 140,432.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 241,281.12
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601838 成都银 行 6,990.00 0.01 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
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§6 开放式 基金份额变动 （转 型后）
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2018 年 1 月 30 日 ）基 金份
额总额
130,578,445.47
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 申 购 份
额
75,013.44
减: 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回
份额
58,896,855.54
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动
份额（ 份额 减少 以"-"填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 71,756,603.37
§6 开放式 基金份额变动 （转 型前）
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 790,829,352.68
报告期 期间 基金 总申 购份 额 9,864.01
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 660,260,771.22
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 130,578,445.47
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况（ 转型后）
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 （转 型后）
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细（ 转型 后）
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 （ 转型前）
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 （转 型前）
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细（ 转型 前）
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内无 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
§9 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、《 华富 安享 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同》
2 、《 华富 安享 债券 型证 券 投资基 金托 管协 议》
3 、《 华富 安享 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 》
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4 、报 告期 内华 富安 享债 券 型证券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告
10.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
10.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站
查阅。
