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华宝新价值(001324)

华宝新价值:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
华 宝 新 价 值灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华宝基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 4 月21 日 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年 4 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 华宝新 价值 混合 基金主 代码 001324


交易代 码 001324 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 6 月1 日 报告期 末基 金份 额总 额 344,577,980.99 份 投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 , 本基 金通 过大 类资 产间 的 灵活配 置和 多样 的投 资策 略, 追 求超 越业 绩比 较基 准 的投资 回报 ,力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 , 通 过宏 观策 略 研究 , 综 合考 虑宏 观经 济、 国家财 政政 策 、 货 币政 策、 产业政 策、 以及 市场 流动 性等方 面因 素, 对相 关资 产 类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪, 决定 大类 资产 配置 比 例。 2、股 票投 资策 略 本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 , 将 “ 自上 而下” 的 行业配 置策 略和 “自 下而 上” 的 股票 精选 策略 相结 合, 根据对 宏观 经济 和市 场风 险特征 变化 的判 断, 进行 投 资组合 的动 态优 化, 实现 基金资 产长 期稳 定增 值。 3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略 本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券 等固定 收益 类投 资工 具, 以有效 利用 基金 资 产 , 提 高 基金资 产的 投资 收益 。 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 3 页 共 14 页


4、权 证投 资策 略 本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础, 在采 用数 量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 , 把 握市 场的 短期 波 动, 进 行积 极操 作, 在风 险可控 的前 提下 力争 实现 稳 健的超 额收 益。 5、股 指期 货投 资策 略 本 基 金 将 依 据 法 律 法 规 并 根 据 风 险 管 理 的 原 则 参 与 股指期 货投 资。 本基 金将 通过对 证券 市场 和期 货市 场 运行趋 势的 研究 , 采 用流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合 约, 并 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及 风险 性 特征。 6、资 产支 持证 券投 资策 略 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风 险。 7、其 他金 融工 具投 资策 略


如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 其 他 金 融产品 , 基 金管 理人 将根 据监管 机构 的规 定及 本基 金 的投资 目标 , 制 定与 本基 金相适 应的 投资 策略 、 比 例 限制、 信息 披露 方式 等。 业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 基准 利率( 税后 )+3% 风险收 益特 征 本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 , 其 长期 平均 预 期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 , 高 于债 券型 基 金、货 币市 场基 金。 基金管 理人 华宝基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 1 月 1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 3,464,448.63 2.本期 利润 1,063,928.99 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0031 4.期末 基金 资产 净值 385,905,341.99 5.期末 基金 份额 净值 1.1199 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 4 页 共 14 页


除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.25% 0.27% 1.11% 0.01% -0.86% 0.26%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较




















(2015 年6 月1 日至2018 年3 月 31 日) 注:按 照基 金合 同的 约定 ,自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ,截 至 2015 年 12 月 1 日, 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。





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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 林昊 本 基 金 基 金 经 理 、 华 宝 新 机 遇 混 合 、 华 宝 新 活 力 混 合 、 华 宝 新 动 力 混 合 、 华 宝 新 回 报 混 合 、 华 宝 新 优 选 混 合 基 金经理 2017 年 3 月 17 日 - 12 年 本科。2006 年 5 月加 入华宝基金管理有限 公司,先后担任渠道 经理、交易员、高级 交易员、基金经理助 理等职 务。2017 年 3 月起担任华宝新价值 灵活配置混合型证券 投资基金、华宝新机 遇灵活配置混合型证 券投资基金(LOF)、 华宝新活力灵活配置 混合型证券投资基金 基金经 理。2017 年12 月兼任华宝新动力一 年定期开放灵活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、华宝新回报一年 定期开放混合型证券 投资基金和华宝新优 选一年定期开放灵活 配置混合型证券投资 基金基 金经 理。 注:1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。 2 、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他相 关法 律法规 的规 定、 监管 部门 的相关 规定 ,依 照诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 控制投 资风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 取最 大利益 , 没 有损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 6 页 共 14 页


4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中 央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评 价等机 制, 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时, 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定 和公司 内部 制度 要求 ,分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 (股 票、债 券) 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ;分 析结 果未发 现异 常 情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。 本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 今年以 来, 债券 市场 收益 率先上 后下 ,整 体维 持在 一个较 高水 平。 年初 在宏 观经济 数据 超预 期、 监 管不 断加 码等 影响 下, 债 市悲 观情 绪进 一步 发酵, 长端 利率 持续 上行 ,10 年国 开一 度突 破 5.10% 。 随 后 , 在 国内 流动 性环境 转好 、 通胀 低于 市 场预期 以及 外部 美联 储加 息落地 等利 空因 素出 尽的推 动下 ,长 端利 率快 速下行 。 货币政 策维 持稳 健中 性, 流动性 较为 充裕 。主 要得 益于央 行去 年年 底普 惠金 融定向 降准 的实 施,以 及春 节期 间临 时准 备金安 排的 动用 ,满 足了 节日期 间居 民现 金走 款的 需求, 大幅 度缓 和了 短期资 金面 的冲 击。 一季 度 银行间 回购 利 率R007 的 加 权价格 与央 行公 开市 场7 天逆回 购操 作的 利 差,较 去年 底出 现了 非常 明显的 缩窄 ,代 表着 全市 场流动 性水 平有 所改 善, 非银金 融机 构融 资压 力有效 缓解 。 权益市 场宽 幅震 荡 , 短 期 风格有 所切 换 。 以 上证50 为代表 的蓝 筹指 数 , 在 外 盘带动 下大 幅调 整, 亦是 对过 去一 年市 场 连续上 涨的 获利 回吐 。 相 反, 创业 板在 注册 制推 后 等政 策 暖意 的支 持下 , 出现了 凌厉 的反 弹, 在存 量博弈 的市 场环 境下 ,资 金涌入 相对 低位 的成 长类 个股。 不过 ,从 大的 时间周 期来 看, 目前 就判 断全年 市场 风格 切换 为时 尚早。 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 7 页 共 14 页


新价值 混合 型基 金维 持了 较高的 债券 和货 币市 场工 具的投 资比 例, 同时 继续 积极参 与新 股网 下申购 来提 高收 益。 本基 金始终 坚持 绝对 收益 的投 资目标 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 ,本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 0.25% , 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 1.11% ,基 金表 现落 后比 较 基准 0.86% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低 于五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 73,904,654.77 16.11 其中: 股票


73,904,654.77 16.11 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


360,840,600.00 78.64 其中: 债券


360,840,600.00 78.64 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


10,300,000.00 2.24 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,320,638.81 0.72 8 其他资 产


10,507,024.15 2.29 9 合计





458,872,917.73





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


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5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 3,498,225.00 0.91 C 制造业 29,025,694.42 7.52 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 2,534,706.00 0.66 E 建筑业 2,586,230.00 0.67 F 批发和 零售 业 1,389,708.00 0.36 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,461,089.00 0.64 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,050,562.00 0.27 J 金融业 25,109,047.35 6.51 K 房地产 业 4,087,517.00 1.06 L 租赁和 商务 服务 业 987,653.00 0.26 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,174,223.00 0.30 S 综合 - - 合计 73,904,654.77 19.15


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601318 中国平 安 80,900 5,283,579.00 1.37 2 601939 建设银 行 310,923 2,409,653.25 0.62 3 600690 青岛海 尔 134,300 2,366,366.00 0.61 4 601398 工商银 行 369,300 2,249,037.00 0.58 5 600036 招商银 行 75,390 2,193,095.10 0.57 6 601166 兴业银 行 124,900 2,084,581.00 0.54 7 600519 贵州茅 台 3,000 2,050,860.00 0.53 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 9 页 共 14 页


8 600048 保利地 产 147,500 1,986,825.00 0.51 9 600000 浦发银 行 169,500 1,974,675.00 0.51 10 600016 民生银 行 245,300 1,959,947.00 0.51





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,017,000.00 5.19 其中: 政策 性金 融债 20,017,000.00 5.19 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 50,401,000.00 13.06 6 中期票 据 50,496,000.00 13.09 7 可转债 (可 交换 债) 8,289,600.00 2.15 8 同业存 单 231,637,000.00 60.02 9 其他 - - 10 合计 360,840,600.00 93.50


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 111721177 17 渤 海银 行CD177 500,000 48,865,000.00 12.66 2 111714216 17 江 苏银 行CD216 500,000 48,330,000.00 12.52 3 111780939 17 南 京银 行CD132 500,000 48,330,000.00 12.52 4 111781647 17 重 庆农 村商行 CD150 500,000 47,840,000.00 12.40 5 111713073 17 浙 商银 行CD073 400,000 38,272,000.00 9.92





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 10 页 共 14 页


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 未投 资股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 未投 资国 债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未投 资国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


新价值 基金 截 至2018 年3 月31 日持 仓前 十名 证券 中 的 17 南京 银行CD132 (111780939)发 行主体 南京 银行 (601009 )于2017 年11 月9 日收 到人民 银行 南京 分行 营业 管理部 的处 罚决 定。 因其存 在 48 户 银行 同业 账 户未见 存款 银行 经营 范围 批准文 件、 未采 取多 种措 施 对开户 证明 文件 的 真实性 完整 性和 合规 性以 及存款 银行 开户 意愿 真实 性进行 审核 、未 执行 开户 生效日 制度 、未 执行 久悬制 度等 情况 。对 南京 银行出 示警 告并 处罚 款 30 万元。 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 11 页 共 14 页


南京银 行(601009)于 2018 年1 月 30 日 收到 江苏 银监局 的处 罚决 定。 因其 镇江分 行违 规办 理票据 业务 违反 审慎 经营 原则, 对南 京银 行处 罚 款3230 万元 。 本基金 管理 人通 过对 上述 上市公 司进 行进 一步 了解 和分析 ,认 为上 述处 分不 会对公 司的 投资 价值构 成实 质性 影响 ,因 此本基 金管 理人 对上 述证 券的投 资判 断未 发生 改变 。报告 期内 ,本 基金 投资的 前十 名证 券的 其余 八名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 本报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 37,431.43 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,469,492.87 5 应收申 购款 99.85 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,507,024.15


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113013 国君转 债 4,328,000.00 1.12


华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 12 页 共 14 页


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 350,633,538.06 报告期 期间 基金 总申 购份 额 194,319.22 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 6,249,876.29 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 344,577,980.99 注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.07


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 13 页 共 14 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20180101~20180331 299,999,000.00 0.00 0.00 299,999,000.00 87.06% 产品特有 风险 报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况 。 在 单一 投资者持 有基金 份额 比例较高 的情况 下, 如该 投资者集 中赎回, 可能会 增加基金 的流动 性风险。 此外, 由于 基金在 遇 到大额赎 回的时 候可能 需 要变现部 分资产 , 可能 对 持有资产 的价格 形成冲 击 , 增加 基金的市 场风 险。 基金 管理人 将专业 审 慎、 勤勉 尽责地 运作基 金 资产, 加 强防范 流动性 风 险、 市场 风险, 保护 持有人利 益。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 1. 基金 管理 人 于2018 年3 月28 日发 布《 华宝 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 修订基 金合 同 有关条 款的 公告 》, 公司 根据《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》, 对旗 下部 分基金 基金 合同 有关 条款 进行修 订并 相应 修订 了托 管协议 ,具 体修 订内 容详 见公司 公告 ,请 投资 者予以 关注 。 2. 基金 管理 人 于2018 年4 月11 日发 布《 华宝 基金 管 理有限 公司 关于 聘任 公司 副总经 理的 公 告》, 自2018 年4 月11 日起, 公司 聘任 李慧 勇先 生担任 公司 副总 经理 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ; 华宝新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 ; 华宝新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书;


华宝新价值混合 2018 年第 1 季 度报告 第 14 页 共 14 页


华宝新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 ;


基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程;


基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ;


基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。 9.2 存 放地 点 以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ,查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各 种定期 和临 时公 告。 华 宝基 金管理 有限 公司 2018 年 4 月 21 日