华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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华 安 红利 精 选混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年第 1 季度 报 告
2018 年 3 月 31 日
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 : 二 〇一八 年四 月二十 一日华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年4 月18 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容, 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月19 日起 至3 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 华安红 利精 选混 合
基金主 代码 005521
交易代 码 005521
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 1 月 19 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,937,134,850.26 份
投资目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 股 息 率 较 高 、 分 红 稳 定 的 优 质 上 市 公
司, 通 过上 市公 司的 高比 例分红 收益 , 力 争实 现基 金资产
的长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 , 一 般情 况下 将保持
股票配 置比 例的 相对 稳定 , 避免 因过 于主 动的 仓位 调整带
来额外 的风 险。 在具 体大 类资产 配置 过程 中, 本基 金将使
用定量 与定 性相 结合 的研 究方法 对宏 观经 济、 国家 政策、华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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资 金 面 和 市 场 情 绪 等 可 能 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 进 行
研究和 预测 , 结 合使 用公 司自主 研发 的多 因子 动态 资产配
置模型 、基 于投 资时 钟理 论的资 产配 置模 型等 经济 模型,
分析和 比较 股票 、 债 券等 市场和 不同 金融 工具 的风 险收益
特征, 确定 合适 的资 产配 置比例 ,动 态优 化投 资组 合。
对于红 利型 股票 , 本 基金 将采用 定量 与定 性相 结合 的研究
方法进 行投 资。
业绩比 较基 准
中 证 红 利 指 数 收 益 率 ×60 % + 中 证 港 股 通 高 股 息 投 资 指 数
收益率 ×20 %+ 中 债综 合全 价指数 收益 率 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债
券型基 金和 货币 市场 基金 ,但低 于股 票型 基金 。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位: 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 1 月 19 日 (基 金 合同生 效日 )-2018 年 3
月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -96,361,469.67
2. 本期 利润 -503,432,443.12
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1004
4. 期末 基金 资产 净值 4,440,974,377.78
5. 期末 基金 份额 净值 0.8995
注:1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 封闭式 基金 交易
佣金, 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等) ,计 入费 用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -10.05% 1.06% -6.20% 1.02% -3.85% 0.04%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
华安红 利精 选混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2018 年1 月 19 日 至 2018 年3 月 31 日)
注:1 、本 基金 于2018 年1 月19日 成立 ,截 止本 报告 期末, 本基 金成 立不 满一 年;
2、 根 据本 基金 合同 规定 , 本基金 建仓 期为6 个 月 , 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6
个月内 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
杨明
投资研
究部高
级总
监、本
基金的
基金经
理
2018-01-19 - 17 年
中央财 经大 学硕 士研 究生 ,
17 年 银行 、基 金从 业经 历 。
曾在上 海银 行从 事信 贷员 、
交 易 员 及 风 险 管 理 。2004
年 10 月 加入 华安 基金 管 理
有限公 司, 任 研究 发展 部 研
究 员 。 现 任 投 资 研 究 部 总
监。 2013 年 6 月起 担任 华 安
策 略 优 选 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理。2014 年6
月 起 担 任 投 资 研 究 部 高 级
总监。2015 年 6 月至 2016
年9 月同 时担 任华 安国 企 改
革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2016 年 3 月至 2018 年3 月
同 时 担 任 华 安 沪 港 深 外 延
增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理。2016
年5 月 起, 同 时担 任华 安 安
禧 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 。2018 年 1
月起, 同 时担 任本 基金 的 基
金经理 。
注: 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 , 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、
招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资
产, 在控 制风 险的 前提 下 , 为 基金 份额 持有 人谋 求 最大利 益 , 不 存在 违法 违 规或未 履行 基金华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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合同承 诺的 情形 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司制定 了《华 安
基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ,将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组
合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。
控制措 施包 括 : 在 研究 环 节, 研究 员在 为公 司管 理 的各类 投资 组合 提供 研究 信息 、 投 资建 议
过程中 , 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合
经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 , 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和
投资策略 ,制定并 严格执 行交易决 策规则, 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。
同时严 格执 行投 资决 策委 员会 、 投 资总 监、 投资 组 合经理 等各 投资 决策 主体 授权机 制 , 投 资
组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 , 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环
节,公司 实行强 制公平交 易机制, 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 (1) 交易 所
二级市 场业 务 , 遵 循价 格 优先 、 时 间优 先 、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则 , 实 现同 一时 间
下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 (2) 交易所一 级市场 业务,投 资组合经 理 按
意愿独 立进 行业 务申 报 , 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进
行申报 与中 签 , 则 按实 际 中签情 况以 价格 优先 、 比 例分配 原则 进行 分配 。 若 中签量 过小 无法
合理进 行比 例分 配 , 且 以 公司名 义获 得 , 则 投资 部 门在合 规监 察员 监督 参与 下, 进行 公平 协
商分配。 (3 ) 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则,先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部
共同 的iwind 群 , 发布 询 价需求 和结 果 , 做 到信 息 公开 。 若 是多 个投 资组 合 进行一 级市 场投
标, 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 , 交 易员以 此进 行投
标,以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 ,
且以公司 名义获得 ,则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下, 进行公平 协商分 配。交易 监控 、
分析与 评估 环节 , 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投
资品种 、 进行 场外 的非 公 开发行 股票 申购 、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资
组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进
行监控; 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息( 如:中债 登的债券 估值) , 定期对各 投 资
组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 , 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同
向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内,公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ,公 司合规 监察稽 核
部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在
交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 , 并在 投 资系统 中进 行了 设置 , 实 现了完 全的 系统
控制 。 同 时加 强了 对基 金 、 专 户间 的同 日反 向交 易 的监控 与隔 日反 向交 易的 检查 ; 风 险管 理
部开发 了同 向交 易分 析系 统, 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 , 并 定期 对 组合间 的同 向交
易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 , 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞
价交易 中, 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的次 数 为1
次,未 出现 异常 交易 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
中国经 济继 续稳 健增 长 , 转型 、 升 级的 趋势 也不 断 发酵 , 房 地产 和金 融在 调 控下仍 然表
现稳健 。
中国经 济周 期复 苏的 主要 力量是 产能 、 库存 调整 基 本到位 。 一方 面, 持续 的 不景气 导致
企业自发 去库存、 去产能 ,另一方 面,环保 约束不 断加强, 政府通过 提高能 耗、技术 标准 ,
以及通 过行 政手 段去 产能 , 也 驱动 产能 调整 加速 。 需求方 面相 对平 稳 , 供 求 的变化 积累 到一
定程度 ,供 求缺 口边 际上 开始逆 转, 并表 现为 工业 品价格 中枢 回升 。
国外方 面 , 欧 美经 济继 续保 持稳健 增长 , 美国 通过 减税 法案将 对美 国经 济产 生新 的刺激 。
但是 , 强 劲的 就业 市场 和 减税刺 激 , 也 迫使 美联 储 表现出 更强 硬的 加息 姿态 。 由 于美 国经 济
已经处 于较 长景 气周 期的 后期 , 而 股市 估值 处于 很 高的水 平 , 货 币政 策进 一 步收紧 的倾 向以
及美国 启动 贸易 战的 姿态 ,导致 美股 大幅 波动 。
在上述 因素 作用 下,A 股 明显波 动。 波动 的原 因, 内在方 面是 经过 去年 大幅 上涨, 部分
优质公 司估 值达 到较 高水 平甚至 有小 幅的 泡沫 , 有 回调的 内在 需求 ; 外在 原 因是美 国股 市和
对华政 策的 冲击 。
本基金 在报 告期 内开 始建 仓, 但遭 遇市 场持 续波 动 , 净 值有 所损 失。 但我 们 认为中 长期
看所投 资股 票价 值显 著, 将容忍 波动 ,耐 心等 待。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 3 月 31 日 ,本基 金份 额净 值 为 0.8995 元 ,本 报告 期份 额净 值 增长率 为华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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-10.05% , 同期 业绩 比较 基 准增长 率为-6.20% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
中国经 济正 在逐 步进 入景 气回升 阶段 , 产能 过剩 的 压力正 在消 退 , 企 业盈 利 状况将 持续
改善。
通胀走 势有 所缓 和 , 但 趋 势仍然 向上 。 核心 问题 是 产出缺 口已 经逆 转 , 人 口 红利趋 势性
消除, 以及 油价 、食 品价 格可能 会超 预期 回升 。
金融整 顿带 来紧 缩效 应 , 对部分 行业 和相 关个 股带 来较大 冲击 。 但我 们认 为 在经济 回升
的大背 景下 , 处于 可接 受 的程度 上 , 而 政策 的影 响 是短空 长多 , 有利 于促 进 中国经 济和 有关
行业未 来更 加稳 健、 高效 、高质 量地 增长 。
“十九大 ”以及“ 两会” 顺利召开 ,政府机 构改革 大刀阔斧 推进,重 要人事 安排完成 ,
表明国 家治 理现 代化 、深 层次改 革, 都有 重大 推进 ,整个 国家 未来 发展 大势 向好。
总的来说 ,我们认 为中国 经济将继 续在增速 基本平 稳、供求 逐步平衡 、结构 不断升级 、
制度稳 步变 革的 大框 架下 运行 。 经 济内 生动 能进 一 步释放 , 虽然 面临 通胀 和 去杠杆 压力 , 但
综合判 断未 来宏 观经 济将 继续表 现良 好 。 我 们认 为优 秀企业 在盈 利继 续改 善 、 消 化估值 压力 、
消化监 管政 策影 响后 ,股 价仍然 具有 稳定 上扬 的中 期趋势 。
本基金 将继 续按 照价 值投 资的理 念 , 寻 找传 统和 新 兴行业 中目 标远 大 、 长 期 专注 、 构 筑
了鲜明 核心 竞争 力 、 业 绩表 现优秀 而稳 定 , 且 股价 合理 或明显 低于 内在 价值 的企 业进行 投 资 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人 或 基金资 产净 值低 于5000 万 元的情 形 。
§5 投 资组合 报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 3,305,002,833.13 72.73
其中: 股票 3,305,002,833.13 72.73
2 固定收 益投 资 328,449,000.00 7.23 华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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其中: 债券 328,449,000.00 7.23
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 160,000,280.00 3.52
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 741,607,696.19 16.32
7 其他各 项资 产 9,456,300.24 0.21
8 合计 4,544,516,109.56 100.00
注: 本基 金通 过港 股通 交 易机制 投资 的港 股公 允价 值为494,237,705.66 人民 币, 占期 末净 值
比例为11.13% 。
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
607,893,336.58 13.69
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
100,413,996.19 2.26
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
36,659.62 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
96,927,022.71 2.18
J 金融业
1,196,610,100.96 26.94
K 房地产 业
545,206,824.40 12.28
L 租赁和 商务 服务 业
218,732,175.93 4.93
M 科学研 究和 技术 服务 业
- - 华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
44,945,011.08 1.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
2,810,765,127.47 63.29
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比例 (% )
信息技 术 87,744,727.25 1.98
金融 406,492,978.41 9.15
合计
494,237,705.66 11.13
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600036 招商银 行 13,924,768 405,071,501.12 9.12
2 601318 中国平 安 6,167,136 402,775,652.16 9.07
3 002142 宁波银 行 13,931,936 265,124,742.08 5.97
4 600340 华夏幸 福 7,081,830 232,354,842.30 5.23
5 002027 分众传 媒 16,969,137 218,732,175.93 4.93
6 600585 海螺水 泥 5,540,034 178,222,893.78 4.01
7 000002 万
科A 5,304,176 176,576,019.04 3.98
8 600276 恒瑞医 药 1,984,150 172,640,891.50 3.89
9 02601 中国太 保 5,795,400 163,221,283.39 3.68
10 600048 保利地 产 10,116,998 136,275,963.06 3.07
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 328,449,000.00 7.40 华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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其中: 政策 性金 融债 328,449,000.00 7.40
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 328,449,000.00 7.40
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 170212 17 国开 12 3,300,000
328,449,000.0
0
7.40
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 的 , 有 选择 地投 资于 流动 性 好、 交易 活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 首先 将基 于对 证券 市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析确 定投资时 机以及 套期保值 的类型( 多头套 期保值或 空头套期 保值) , 并根据权 益 类
资产投 资 (或 拟投 资) 的 总体规 模和 风险 系数 决定 股指期 货的 投资 比例 ; 其 次, 本基 金将 在
综合考 虑证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势以 及股 指期 货流动 性 、 收 益性 、 风险 特 征和估 值水 平
的基础 上进 行投 资品 种选 择,以 对冲 权益 类资 产组 合的系 统性 风险 和流 动性 风险。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资 于 国债 期货 。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
无。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.1 本报 告期 内, 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案
调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中, 不存在 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票
库之外的股票。
5.11.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,004,679.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,062,103.61 华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
13
5 应收申 购款 1,389,517.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,456,300.24
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位:份
基金合 同生 效日 基金 份额 总额 5,022,975,717.72
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 申 购 份
额
15,242,600.47
减: 基金 合同 生效 日起 至 报告期 期末 基金 总赎 回
份额
101,083,467.93
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动
份额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,937,134,850.26
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
无。
华安红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
14
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1、 《华 安红 利精 选混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安红 利精 选混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3、 《华 安红 利精 选混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
8.2 存放地 点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
8.3 查阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅, 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的
办公场 所免 费查 阅。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年四 月二 十一日