华夏沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金
2018 年第 1 季度报告
2018 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年四月二十一日华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 4 月 19 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏沪 深 300ETF
场内简 称 华夏 300
基金主 代码 510330
交易代 码 510330
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 12 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,296,849,828 份
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略
本 基 金 主 要 采 用 组 合 复 制 策 略 及 适 当 的 替 代 性 策 略 以 更
好的跟 踪标 的指 数， 实现 基金投 资目 标。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基
金与货 币市 场基 金。 基金 主要投 资于 标的 指数 成份 股及备
选成份 股， 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 1 月 1 日-2018 年 3 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -28,713,658.53
2. 本期 利润 -625,058,433.51
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1454
4. 期末 基金 资产 净值 18,108,030,947.04 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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5. 期末 基金 份额 净值 4.2143
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -3.42% 1.18% -3.28% 1.18% -0.14% 0.00%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
华夏沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2012 年 12 月 25 日 至 2018 年 3 月 31 日)
华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
张弘弢
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2012-12-25 - 18 年
硕士 。 2000 年 4 月加
入 华 夏基 金 管理 有限
公 司 ，曾 任 研究 发展
部 总 经理 、 数量 投资
部 副 总经 理 ，上 证能
源 交 易型 开 放式 指数
发 起 式证 券 投资 基金
基金经 理（2013 年 3
月 28 日至 2016 年 3
月 28 日期 间） 、恒 生
交 易 型开 放 式指 数证
券 投 资基 金 基金 经理
（2012 年 8 月 9 日至
2017 年 11 月 10 日期
间） 、 MSCI 中国 A 股
交 易 型开 放 式指 数证
券 投 资基 金 联接 基金
基金经 理（2015 年 2
月 12 日至 2017 年 11
月 10 日期 间） 、华 夏
沪 港 通恒 生 交易 型开
放 式 指数 证 券投 资基
金 联 接基 金 基金 经理
（2015 年 1 月 13 日
至 2017 年 11 月 10 日
期间） 、 恒 生交 易型 开
放 式 指数 证 券投 资基
金 联 接基 金 基金 经理
（2012 年 8 月 21 日
至 2017 年 11 月 10 日
期间） 、MSCI 中国 A
股 交 易型 开 放式 指数
证 券 投资 基 金基 金经
理（2015 年 2 月 12
日至 2017 年 11 月 10
日期间 ） 、 华夏 沪港 通
恒 生 交易 型 开放 式指华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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数 证 券投 资 基金 基金
经理（2014 年 12 月
23 日至 2017 年 11 月
10 日 期间 ）等 。
赵宗庭
本基金
的基金
经理、
数量投
资部高
级副总
裁
2017-04-17 - 10 年
对 外 经济 贸 易大 学经
济 学 硕士 。 曾任 华夏
基 金 管理 有 限公 司研
究 发 展部 产 品经 理、
数 量 投资 部 研究 员，
嘉 实 基金 管 理有 限公
司 指 数投 资 部基 金经
理 助 理， 嘉 实国 际资
产 管 理有 限 公司 基金
经理。2016 年 11 月
加 入 华夏 基 金管 理有
限公司 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 沪深 300 指 数， 沪 深 300 指数由 沪 深 A 股 中规模 大 、流动 性
好、 最具 代表 性的 300 只 股票组 成 ， 自 2005 年 4 月 8 日 起正 式发 布 ， 以 综 合反映 沪 深 A 股
市场整 体表 现 。 沪 深 300 指数是 内地 首只 股指 期货 的标的 指数 。 本基 金主 要 采用组 合复 制策
略及适 当的 替代 性策 略以 更好地 跟踪 标的 指数 ，实 现基金 投资 目标 。
1 季度， 国际 方面， 美国 经 济前景 继续 改善 ， 为 促进 经济温 和增 长、 就业 市场 保持稳 健，
美国联 储宣 布加 息 25 个 基 点， 将联 邦基 金目 标利 率上 调至 1.5% ～1.75%, 符合 市 场普遍 预期,
特朗普 政府 宣布 对中 国商 品征收 关税 ， 贸易 战阴 影 笼罩 ； 欧 元区 经济 信心 持 续增强 ， 失业 率
处于危 机后 较 低 点， PMI 数据仍 处于 高景 气区 间， 但通胀 依旧 疲软 。 国 内方 面， 国 民经 济稳
中有进 ， 进中 育新 ， 迈 向 高质量 发展 ， 整体 经济 运 行呈现 三个 特点 ： 消费 升 级引领 作用 不断
增强 ， 社 会消 费品 零售 总 额同比 增长 速度 加快 ； 新 动能支 撑能 力不 断提 升 ， 供给侧 改革 加快
传统动 能的 改造 升级 ， 装 备制造 业 、 高 技术 产业 等 新动能 持续 保持 较快 增长 ； 经 济高 质量 发
展条件 不断 累积 ，就 业状 况持续 向好 ，产 业协 调发 展，内 外需 求比 较活 跃。
市场方 面 ， 报 告期 内 A 股 受海外 市场 影响 出现 了剧 烈波动 ， 1 月由 于短 期市 场 流动性 缓
解以及 经济 数据 超预 期等 因素使 得 A 股快 速积累 了 较大涨 幅 ； 2 月上 旬美 股短 期连续 大幅 下
挫， 恐 慌情 绪蔓 延至 国内 ，A 股发 生短 期回 撤； 春 节及两 会期 间， 美国 强劲 反弹， 央行 释放
流动性 和短 期政 策预 期，A 股经 历了 反弹 并窄 幅波动 的 平稳 运行 ；3 月下 旬， 美 联储 加息 、
中美贸 易战 威胁 等因 素致 使市场 发生 回调 。
基金投 资运 作方 面 ， 报 告 期内 ， 本 基金 在做 好跟 踪 标的指 数的 基础 上 ， 认 真 应对投 资者
日常申 购、 赎回 等工 作。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 3 月 31 日 ， 本 基金份 额净 值为 4.2143 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率 为-3.42% ，
同期沪 深 300 指 数增 长率 为-3.28% 。 本 基金 本报 告 期跟踪 偏 离 度为-0.14% ， 与业绩 比较 基准
产生偏 离的 主要 原因 为日 常运作 费用 、 指数 结构 调整 、 申 购赎 回 、 成 份股 分红 等 产生的 差 异 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 17,869,757,948.84 98.61
其中： 股票 17,869,757,948.84 98.61
2 固定收 益投 资 11,970,425.60 0.07
其中： 债券 11,970,425.60 0.07
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 0.28
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 121,676,818.62 0.67
7 其他各 项资 产 67,430,600.04 0.37
8 合计 18,120,835,793.10 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
37,249,273.72 0.21
B 采矿业
571,364,672.61 3.16
C 制造业 7,046,319,238.18 38.91
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
488,913,749.48 2.70
E 建筑业
669,545,684.88 3.70
F 批发和 零售 业
379,610,480.58 2.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
560,092,047.96 3.09 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
740,800,788.73 4.09
J 金融业
5,895,836,790.52 32.56
K 房地产 业
943,565,649.21 5.21
L 租赁和 商务 服务 业
220,492,506.88 1.22
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
76,499,864.50 0.42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
83,924,430.96 0.46
R 文化、 体育 和娱 乐业
139,126,208.13 0.77
S 综合
16,416,562.50 0.09
合计
17,869,757,948.84 98.68
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 17,066,236 1,114,595,873.16 6.16
2 600519 贵州茅 台 790,389 540,325,728.18 2.98
3 600036 招商银 行 16,246,414 472,608,183.26 2.61
4 000333 美的集 团 7,155,177 390,171,801.81 2.15
5 000651 格力电 器 7,580,130 355,508,097.00 1.96
6 601166 兴业银 行 19,633,000 327,674,770.00 1.81
7 600016 民生银 行 37,242,208 297,565,241.92 1.64
8 600887 伊利股 份 9,568,292 272,600,639.08 1.51
9 601328 交通银 行 43,278,001 267,458,046.18 1.48
10 000002 万
科Ａ 7,658,254 254,943,275.66 1.41
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 11,970,425.60 0.07
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,970,425.60 0.07
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 127005 长证转 债 55,705 5,570,500.00 0.03
2 127006 敖东转 债 30,719 3,071,900.00 0.02
3 123001 蓝标转 债 20,000 2,005,400.00 0.01
4 113019 玲珑转 债 12,720 1,322,625.60 0.01
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称 持仓量 合约市 值( 元)
公允价 值变 动
( 元)
风险说 明
IF1804
股指期 货
IF1804 合约
130 151,515,000.00 -4,786,605.19
买入股 指期 货
多头合 约的 目
的是进 行更 有
效地流 动性 管
理。
IF1806
股指期 货
IF1806 合约
60 69,138,000.00 -1,469,156.36
买入股 指期 货
多头合 约的 目
的是进 行更 有
效地流 动性 管华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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理。
公允价 值变 动总 额合 计( 元) -6,255,761.55
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 10,661,621.55
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -9,343,481.55
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为指 数型 基金 ， 主 要投资 标的 为指 数成 份股 和备选 成份 股 。 基 金留 存 的现金 头寸
根据基 金合 同规 定 ， 投 资 于标的 指数 为基 础资 产的 股指期 货 ， 旨 在配 合基 金 日常投 资管 理需
要，更 有效 地进 行流 动性 管理， 以更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投资 目标 。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求 ， 未 发现 本 基金投 资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 33,383,324.80
2 应收证 券清 算款 33,966,707.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 80,568.09
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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9 合计 67,430,600.04
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123001 蓝标转 债 2,005,400.00 0.01
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,285,149,828
报告期 基金 总申 购份 额 111,600,000
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 99,900,000
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,296,849,828
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20% 的 时间
区间
期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额
份额占
比
1 2018-01-01 1,790,942,652.00 - - 1,790,942,652.00 41.68% 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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机构 至
2018-03-31
华夏沪
深
300ET
F 联接
1
2018-01-01
至
2018-03-31
2,420,278,422.00 105,657,200.00 106,225,500.00 2,419,710,122.00 56.31%
产品特 有风 险
本基金在 报告 期内存 在单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到或 者超 过基金 总份 额20% 的 情形， 在市场 流 动性不
足的情 况下 ， 如 遇投 资者 巨额赎 回或 集中 赎回 ， 基 金管理 人可 能无 法以 合理 的价格 及时 变现 基金 资产 ， 有 可
能对基 金净 值产 生一 定的 影响， 甚至 可能 引发 基金 的流动 性风 险。
在特定 情况 下 ， 若 持有 基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 ， 可能 导 致在其 赎回 后本 基金 资产 规模持
续低于5000 万元 ，面 临转 换运作 方式 、与 其他 基金 合并或 者终 止基 金合 同等 情形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 1 月 31 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 杭州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 3 月 23 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 根据 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基 金
流动性 风险 管理 规定 》修 订旗下 开放 式基 金基 金合 同的公 告。
2018 年 3 月 23 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 根据 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基 金
流动性 风险 管理 规定 》对 短期投 资行 为收 取短 期赎 回费的 提示 性公 告。
2、其 他相 关信息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、保 险资 金投 资管 理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管
理人。 华夏 基金 是业 务领 域最广 泛的 基金 管理 公司 之一。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方
面积累 了 丰富 的经 验， 目前 旗 下管 理华 夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF 、 华 夏 恒生 ETF 、
华夏沪 港通 恒 生 ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华夏中 小 板 ETF 、 华夏中 证 500ETF、华
夏创业 板 ETF 、 华夏 消费 ETF 、 华夏 金融 ETF 、 华 夏医 药 ETF 和华夏快 线货 币 ETF 等， 初
步形成 了覆 盖宽 基指 数、 行业指 数、 大盘 蓝筹 指数 、 中小 创指 数、A 股市 场 指数、 海外 市场华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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指数等 较为 完整 的产 品线 。
1 季度 ， 公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。 在 《 中国 证 券报》 评奖
活动中 ， 公 司荣 获 “ 中国 基 金业 20 周 年卓 越贡 献公 司” 和“ 被 动投 资金 牛基 金公 司” 两 大奖 项，
旗下华 夏回 报混 合荣 获“2017 年 度开 放式 混合 型金 牛 基金” 称号 ， 华 夏安 康债 券 荣获“2017 年
度开放 式债 券型 金牛 基金” 称号 。 在 《证 券时 报》 评 奖活动 中， 旗下 华夏 永福 养老理 财混 合
和华夏 回报 混合 荣获 “ 三 年持续 回报 绝对 收益 明星 基金” 称号 ， 华 夏安 康债 券 荣获“ 三年 持续
回报积 极债 券型 明星 基金” 称号 ，华 夏消 费升级 混合 荣获“2017 年度 平衡 混合 型 明星基 金” 称
号。
在客户 服务 方面 ，1 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1 ） 华夏 基金电 子交 易平 台开 展华 夏财富 宝货 币 A 、 华 夏薪 金宝货 币转 换 业
务优惠 活动 ， 为客 户提 供 了更便 捷和 优惠 的基 金投 资方式 ； （2） 微信 服务 号 上线随 存随 取业
务实时 通知 功能 ， 方便 客 户及时 了解 交易 变动 情况 ， 进 一步 提升 了客 户体 验； （3 ） 与 中原 银
行、 长城 华西 银行 、 华 瑞保 险销售 、 万家 财富 等代 销 机构合 作 ， 为 客户 提供 了 更多理 财渠 道；
（4 ） 开 展“ 查 查你 的最 大‘ 回报’时刻” 、 “ 拜年红 包 ， 满屏皆 回报” 、 “备战 2018 年春播 行情” 、
“ 四大 明星 基金 有奖 寻人” 等活动 ，为 客户 提供 了多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 沪 深 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 沪 深 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 2018 年第 1 季 度报告
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华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 四月 二十 一日
