鹏 华 精 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更新招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018 年 4 月
重要提 示
本基金 根据 2009 年 7 月 17 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 鹏华 精选 成长股 票
型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2009]645 号文）核准，进行募集。根据相关法
律法规 ，本 基金 基金 合同 已于 2009 年 9 月 9 日生 效 ，基金 管理 人于 该日 起正 式开始 对基 金
财产进 行运 作管 理。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
核准，但中国证监会 对本 基金募集的核准，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本招募说明书根据本基金 的基金合同编写，并经中 国证监会核准。基金合同 是约定基
金当事人之间权利、 义务 的法律文件。基金投 资人 自依基金合同取得基 金份 额，即成为基
金份额持有人和本基 金合 同的当事人，其持有 基金 份额的行为本身即表 明其 对基金合同的
承认和接受，并按照 《基 金法》、《运作办法 》、 基金合同及其他有关 规定 享有权利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投
资本基金前，应全面 了解 本基金的产品特性， 充分 考虑自身的风 险 承 受能 力， 理 性 判 断 市
场 ， 并 承 担 基 金投 资 中 出现 的 各 类 风 险 ，包 括 但 不限 于 ： 成 长 性 股票 投 资 风险 、 市 场 风 险、
基金管 理风 险、 流动 性风 险及其 他风 险， 等等 。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资者基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资者作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资者
自行承担。投资有风 险， 投资者在投资本基金 前 应认 真 阅 读 本 基 金 的 招募 说明 书 和 基 金 合
同，并 根据 自身 风险 承受 能力选 择适 合自 己的 基金 产品。
本招募说明书与基金托管 人相关信息更新部分已经 本基金托管人复核。本招 募说明书
所载内 容截 止日为 2018 年 3 月 8 日，有 关财务 数 据和净 值表 现截 止日为 2017 年 12 月 31
日 (未 经审 计) 。 一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电 话： （0755 ）33688115
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管 理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事 务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理 张清华 先生 ，国 籍中 国， 管理学 硕士 ，14 年 证券 基 金从业 经验 。历 任湘 财证 券机械 行
业研究 员， 金信 证券 机械 汽车行 业资 深分 析师 ，东 方证券 机械 行业 资深 分析 师，博 时基 金
资深研 究员 。2009 年 8 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司，现 任权 益投 资一 部投 资经理 。2017
年03 月担 任鹏 华精 选成 长 混合基 金基 金经 理。 张清 华先生 具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
谢书英 女士 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，10 年 证券 基 金从业 经验 。曾 任职 于高 盛高华 证
券有限 公司 投资 银行 部；2009 年 4 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司， 历任 研究 部高级 研究 员 、
投资经 理助 理， 从事 行业 研究及 投资 助理 相关 工作 。2014 年 04 月至 2017 年03 月 担任 鹏
华金刚 保本 混合 基金 基金 经理，2015 年 06 月 担任 鹏华价 值优 势混 合（LOF ） 基金基 金经 理 ，
2016 年01 月担 任鹏 华文 化传媒 娱乐 股票 基金 基金 经理，2016 年 09 月 担任 鹏华增 瑞混 合基
金基金 经理 ，2017 年 07 月担任 鹏华 精选 成长 混合 基金基 金经 理。 谢书 英女 士具备 基金 从
业资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2014 年 04 月至2017 年 03 月担 任鹏 华金 刚保 本混 合基金 基金 经理
2015 年 06 月担 任鹏 华价 值优势 混合 （LOF ） 基金 基 金经理
2016 年 01 月担 任鹏 华文 化传媒 娱乐 股票 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华增 瑞混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2009 年 09 月至2011 年 05 月
程 世杰 先生
2010 年 08 月至2011 年 12 月
郝 建国 先生
2011 年 12 月至2015 年 05 月
刘 苏先 生
2015 年 05 月至2017 年 03 月
吴 印先 生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资产 总 额 216,920.67 亿元， 较上 年末 增 加 7,283.62 亿元 ，
增幅 3.47% 。 上半 年， 本 集团实 现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上 年同 期增 长 1.30% ；净 利
润较上 年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利 水 平实现 平稳 增长 。
2016 年 ，本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余 项重 要奖 项。 荣 获《欧 洲
货币》“2016 中 国最佳 银 行”，《环 球金融 》“2016 中国最佳 消费者 银行” 、“2016 亚
太区最佳流动性管理 银行 ”，《机构投资者》 “人 民币国际化服务钻石 奖” ，《亚洲银行
家》“中国最佳大型 零售 银行奖”及中国银行 业协 会“年度最具社会责 任金 融机构奖”。本集团在英 国《银 行家》2016 年“ 世界银 行 1000 强排名”中 ，以一 级资本 总额继续位 列
全球 第2； 在美 国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名 第 22 位。
中国 建设银行 总行设资产托管 业务部， 下设综合处、基 金市场 处 、证券保险资产 市场
处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托管处 、养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220
余人。 自 2007 年起 ，托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟 ，资产托 管业务部总经理 ，曾先后 在中国建设银行 南通分行 、总行计划财务 部、
信贷经营部任职，并 在总 行公司业务部、投资 托管 业务部、授信审批部 担任 领导职务。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行北京市 分行国际部、营 业部
并担任副行长，长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作，具有丰富的 客户 服务和业务管
理经验 。
郑绍 平，资产托 管业务部副总 经理，曾就 职于中国建设 银行总行投 资部、委托代 理部、
战略客户部，长期从 事客 户服务、信贷业务管 理等 工作，具有丰富的客 户服 务和业务管理
经验。
黄秀 莲，资产 托管业务部副总 经理，曾 就职于中国建设 银行总行 会计部，长期从 事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行总行国 际业务部，长期 从事
海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务管理 、国 外金融机构客户营销 拓展 等工作，具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为 国内首批 开办证券投资基 金托管业 务的商业银行， 中国建设 银行一直秉持“ 以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法权 益 ， 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的 托 管 服务 。 经 过多 年 稳 步 发 展，
中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规模 不 断 扩 大 ， 托管 业 务 品种 不 断 增 加 ， 已形 成 包 括证 券 投 资 基 金、
社保基金、保险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的 托
管业务 体系 ，是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末， 中
国建设银 行已托 管 759 只 证券投资 基金。中 国建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业 务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为 基金托管 人，中国建设银 行严格遵 守国家有关托管 业务的法 律法规、行业监 管规
章和本行内有关管理 规定 ，守法经营、规范运 作、 严格监察，确保业务 的稳 健运行，保证
基金财产的安全完整 ，确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时，保护 基金 份额持有人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国 建设银行 设有风险与内控 管理委员 会，负责全行风 险管理与 内部控制工作， 对托
管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部配备了专职内控合 规人 员负责托管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措施
资产 托管业务 部具备系统、完 善的制度 控制体系，建立 了管理制 度、控制制度、 岗位
职 责 、 业 务 操 作流 程 ， 可以 保 证 托 管 业 务的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ；业 务 人 员具 备 从 业 资 格；
业 务 管 理 严 格 实行 复 核 、审 核 、 检 查 制 度， 授 权 工作 实 行 集 中 控 制， 业 务 印章 按 规 程 保 管、
存放、使用，账户资 料严 格保管，制约机制严 格有 效；业务操作区专门 设置 ，封闭管理，
实施音像监控；业务 信息 由专职信息披露人负 责， 防止泄密；业务实现 自动 化操作，防止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基金法 》及其配套法规 和基金合 同的约定，监督 所托管基 金的投资运作。 利用
自行开发的“新一代 托管 应用监督子系统”， 严格 按照现行法律法规以 及基 金合同规定，
对基金管理人运作基 金的 投资比例、投资范围 、投 资组合等情况进行监 督。 在日常为基金
投资运作所提供的基 金清 算和核算服务环节中 ，对 基金管理人发送的投 资指 令、基金管理
人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程 1.每 工作日按 时通过新一代托 管应用监 督子系统，对各 基金投资 运作比例控制等 情况
进行监控，如发现投 资异 常情况，向基金管理 人进 行风险提示，与基金 管理 人进行情况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3.根 据基金投 资运作监督情况 ，定期编 写基金投资运作 监督报告 ，对各基金投资 运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4.通 过技术或 非技术手段发现 基金涉嫌 违规交易，电话 或书面要 求基金管理人进 行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一） 直销 机构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）33688115
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵 （5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：95541 网址：www.cbhb.com.cn
4）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
5）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
6）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
7）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华 联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
8）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
9）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
10）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
11）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：李 民吉 联系人 ：董 金
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
12）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
13）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
14）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
15）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
16）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
17）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
18）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn 19）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
20）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
21）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
22）天 津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩 客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
23）温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江），962699 （ 上海 ），0577-96699 （其 他地 区）
网址：www.wzbank.cn
24）西 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
客户服 务电 话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
25）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
26）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
27）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ：刘 兴龙
客户服 务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
28）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
29）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
30）中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
31）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
32）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
33）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城 区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn 34）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
35）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
36）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
37）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳 客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 冠昌
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
客户服 务电 话： 河北 省内 ：95363 、 河北 省外 ：0311-95363
网址：www.s10000.com
5）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
7）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn 8）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
9）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
法定代 表人 ：陈 照星 （代 ）
联系人 ：李 荣
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
10）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
客户服 务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
11）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川 客户服 务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
12）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
13）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
14）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
15）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
16）国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：郭 一非
客户服 务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
17）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：米 硕
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
18）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
19）红 塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务 电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
20）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
21）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：胡 星煜
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
22）华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：胡 倩
客户服 务电 话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com
23）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
24）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
25）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
26）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：姜 志伟
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
客户服 务电 话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn
28）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
29）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
30）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
31）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
32）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
33）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com 34）万 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路13 号高 德 置地广 场 E 座 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
客户服 务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
35）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
36）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
37）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳 客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
38）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
39）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
40）银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系人 ：林 文宇
客户服 务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
41）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
42）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
客户服 务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
43）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
44）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
45）中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
46）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
47）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
48）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅 客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
49）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
50）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲 客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9）南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
10）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
13）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
14）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819 网址：www.chinapnr.com
15）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
16）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
17）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
18）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海 联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
19）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
20）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
21）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
22）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
23）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
24）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
25）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com 26）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 代理销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。
（三）
注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（四）
律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 77 号华 贸中 心 3 号写 字 楼 34 层
法定代 表人 ：赵 洋
办公室 地址 ：北 京市 朝阳 区建国 路 77 号 华贸 中心 3 号写字 楼 34 层
联系电 话： （010 ） 58091000；（0755 ） 23982200
传真： （010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（五）
会计师事务所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华精 选成 长混合 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
本基金 为混 合型 基金
六、基 金的投资目标
本基金为混合型基金，在 适度控制风险并保持良好 流动性的前提下，自下而 上精选具
有良好 持续 成长 潜力 的上 市公司 ，力 争基 金资 产的 长期增 值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票、债
券、货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。
如法律法规或中国证监会 以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资 组合比 例为： 股票资产占 基金资 产的 60 ％－95 ％， 其中投 资于具 有良好持
续成长潜 力的上市 公司发 行的股票 占股票资 产的比 例不低于 80％； 债券、 货 币市场工 具及
其他资产 不高于基 金资产 的 40％， 其中基 金保留 的 现金以及 投资于到 期日在 一年以内 的政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5％。
八、基 金的投资策略
本基金采用积极主动管理 的投资方法，自下而上精 选具备良好持续成长潜力 的上市公
司，在 严格 控制 风险 的前 提下， 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 1. 资 产配 置策 略
本基金主要根据宏观经济 、政策环境、利率走势、 市场技术指标、市场资金 构成及流
动性情况，运用定性 和定 量相结合的分析手段 ，对 证券市场现阶段的系 统性 风险以及未来
一 段 时 期 内 各 大类 资 产 的风 险 和 预 期 收 益率 进 行 分析 评 估 ， 并 据 此制 定 本 基金 股 票 、 债 券、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、调 整原 则和 调整 范围。
2. 股 票投 资策 略
（1） 成长 股票 的定 义
预期未来两年主营业务收 入增长率或公司利润增长 率高于市场平均水平的上 市公司股
票，或因公司基本面 发生 重大改变（如资产注 入、 更换股东、产品创新 、改 变主营业务方
向等） 而具 有潜 在主 营业 务收入 或公 司 利 润高 增长 趋势的 上市 公司 股票 。
本基金对股票的投资采用 自下而上的个股精选策略 ，结合定性分析与定量分 析构建投
资组合 ，并 进行 定期 和不 定期调 整。
（2） 成长 股票 的筛 选
对本基金初选的备选股票 所属企业，借助于定量分 析和定性分析相结合的方 式，对成
长性股 票进 行初 步筛 选。
1）定 量分 析
盈利能力是上市公司成长 潜力的体现，上市公司能 否将自身各种优势转化为 不断释放
的盈利能力是其具有 持续 成长性的主要标志。 体现 盈利能力的主要指标 有上 市公司主营业
务收入增长率和上市 公司 利润增长率。本基金 以预 期未来两年上市公司 主营 业务收入增长
率或上市 公司利润 增长率 是否高于 国内 A 股市场 平 均水平来 衡量上市 公司是 否具备持 续成
长潜力。在定量分析 中， 本基金还将关注上市 公司 基本面发生重大变化 对其 未来盈利能力
的影响 。
2）定 性分 析
在定量分析的基础上，本 基金采用定性分析的方法 研究并考察上市公司盈利 能力的质
量和可 靠性 ，以 便从 更长 期的角 度保 证定 量方 法所 选上市 公司 的盈 利增 长的 持续性 。
上市公司盈利增长的持续 性取决于盈利增长背后的 驱动因素，这些驱动因素 往往是上
市公司 具备 的相 对竞 争优 势，具 体包 括技 术优 势、 资源优 势和 商业 模式 优势 等。
本基金通过对上市公司的 技术优势、资源优势和商 业模式优势的分析，判断 推动上市
公司主营业务收入或 上市 公司利润增长的原因 和可 望保持的时间，进而 判断 上市公司成长
的持续 性。 技术优势分析。主要通过 对公司的自主创新产品率 、主要产品更新周期、拥 有专有技
术和专利、对引进技 术的 消化、吸收和改进能 力等 指标进行考察和分析 ，进 而判断公司的
创新能 力和 技术 水平 。
资源优势分析。主要通过 对公司的规模、政策扶持 程度、成本、进入壁垒、 国内外同
行企业比较和垄断性 等指 标进行考察和分析， 进而 判断公司的资源优势 是否 支持其持续成
长。
商业模式分析。公司商业 模式理念决定了公司在其 所属行业中发展的 潜 力 和方 向 ， 我
们分行 业的 对上 市公 司考 核和分 析其 商业 模式 和经 营理念 。
（3） 股票 投资 组合 的构 建
1) 基金管 理小组 确定拟 买 入股票名单 ：基金 管理小 组在备选股 票库的 基础上 ，通过对
市场状况和时机的分 析， 再结合对个股主营业 务收 入或公司利润增长趋 势的 判断，从备选
股票库 中精 选拟 买入 股票 名单。
2) 基金管 理小组 在确定 的 个股权重范 围内构 建股票 投资组合： 基金管 理小组 在拟买入
股票名单的基础上， 结合 对投资限制条件的考 虑， 对上市公司预期主营 业务 收入增长率和
公司利润增长率的考 虑以 及对投资股票流通市 值规 模占比的考虑，确定 个股 权重，完成 股
票投资 组合 的构 建。
3.债券 投资 策略
本基金将 采取久期 策略、 信用策略 、债券选 择策略 等积极投 资策略,在 严格控 制风险 的
前提下,发 掘和 利用 市场 失 衡提供 的投 资机 会, 实现 债 券组合 增值 。
4.权证 投资 策略
本基金在进行权证投资时 ，将通过对权证标的证券 基本面的研究，并结合权 证定价模
型寻求其合理估值水 平， 主要考虑运用的策略 包括 ：价值挖掘策略、价 差策 略、双向权证
策略等 。
本基金将充分考虑资产的 收益性、流动性及风险性 特征，通过资产配置、品 种与类别
的选择 ，谨 慎投 资， 追求 长期稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×20%
沪深 300 指数 充分反 映了 A 股市场 的行 业代 表性 ， 描述了 沪深 A 股市场 的总 体走势 ，
是目前市场上较有影 响力 的股票投资业绩比较 基准 。中证综合债指数的 选样 债券的信用类
别覆盖 全面 ，期 限构 成宽 泛，比 较适 用于 做基 金债 券资产 的业 绩基 准。 如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩基准的指数时，本 基金 可以在与基金
托管人 协商 一致 并报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十、基 金的风险收益 特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 为证 券投 资基 金中的 中高 风险 、中 高收 益品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月17 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 159,172,379.41
89.74
其中： 股票 159,172,379.41
89.74
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 -
-
其中： 债券 -
-
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
18,015,550.79
10.16
8
其他资 产 175,807.82
0.10
9
合计 177,363,738.02
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 -
-
C
制造业 87,687,219.67
50.14
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
165,576.70
0.09
E
建筑业 17,593,936.50
10.06
F
批发和 零售 业 8,630,025.30
4.94
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,861,798.76
3.92
H
住宿和 餐饮 业 -
-
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
7,140,235.05
4.08
J
金融业 -
-
K
房地产 业 14,150,931.10
8.09
L
租赁和 商务 服务 业 10,353,784.32
5.92
M
科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20
0.02
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -
-
P
教育 -
-
Q
卫生和 社会 工作 -
-
R
文化、 体育 和娱 乐业 6,556,548.81
3.75
S
综合 -
-
合计 159,172,379.41
91.02
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值号 比例（ ％）
1
002310
东方园 林 698,950
14,097,821.50
8.06
2
002027
分众传 媒 735,354
10,353,784.32
5.92
3
601155
新城控 股 322,127
9,438,321.10
5.40
4
000651
格力电 器 209,186
9,141,428.20
5.23
5
002048
宁波华 翔 354,700
8,441,860.00
4.83
6
002624
完美世 界 212,625
7,114,432.50
4.07
7
002531
天顺风 能 848,920
6,876,252.00
3.93
8
600115
东方航 空 833,600
6,843,856.00
3.91
9
601600
中国铝 业 1,000,000
6,670,000.00
3.81
10
000858
五粮液 83,200
6,646,016.00
3.80
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：无 。
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：无 。
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 （3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告 附注
（1）
前十大 重仓 股之 分众 传媒
广东监 管局 于 2017 年 4 月 17 日至 5 月 12 日 对 分众传 媒信 息技 术股 份有 限公司
进行了 年报 及重 组上 市事 项现场 检查 ，并 于 2017 年 6 月 2 日向 公司 出具 了《关 于对 分
众传媒 信息 技术 股份 有限 公司采 取出 具警 示函 措施 的决定 》。
一、公 司部 分临 时报 告信 息未披 露、 披露 不及 时、 不完整 ，2015 年年 报信 息 披露存 在
遗漏具 体情 况： （一 ）公 司 2015 年 年报 财务 报表 附注“ 货币 资金 —使 用有 限制的 货币 资
金”中 未披 露上 海分 众德 峰广告 传播 有限 公司 银行 账户被 有权 机关 冻结 的情 况。 （ 二） 公
司披露 与方 源资 本成 立体 育基金 暨关 联交 易进 展情 况的时 间晚 于相 关媒 体发 布会的 时间 。
（三） 公司 披露 下属 子公 司与 WME/IMG 中国 签订 商 业合作 协议 的公 告， 公告 中关于 协议 的
主要内 容的 表述 过于 简单 ，未将 协议 中主 要条 款进 行充分 披露 。
二、公 司未 在股 东大 会授 权范围 内购 买银 行理 财产 品具体 情况 ：2016 年， 经 公司股 东
大会审 议通 过的 相关 《关 于使用 自有 闲置 资金 购买 银行理 财产 品的 议案 》均 同意公 司可 以
使用不 超过 一定 额度 的人 民币的 自有 闲置 资金 购买 安全性 高、 流动 性好 的、 由商业 银行 发
行的保 证收 益型 的保 本型 理财产 品， 并授 权公 司总 裁、财 务负 责人 根据 上述 原则行 使具 体
理财产 品的 购买 决策 权， 并由财 务部 负责 具体 购买 事宜。 但公 司实 际购 买的 属于非 保本 型
浮动收 益银 行理 财产 品， 公司未 在股 东大 会授 权范 围内购 买银 行理 财产 品。
上述处 罚事 项可 能会 给公 司业务 开展 等带 来一 定影 响，但 不会 从根 本上 影响 公司的 正
常经营 。公 司将 按照 相关 规定和 中国 证监 会的 要求 ，认真 进行 整改 ，并 进一 步加强 日常 经
营管理 和风 险管 理， 依法 合规地 开展 各项 业务 。
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该公 司， 认为 公司的 上
述违规 行为 对公 司并 不产 生实质 性影 响。 上述 通告 对该公 司债 券的 投资 价值 不产生 重大 影
响。该 证券 的投 资已 执行 内部严 格的 投资 决策 流程 ，符合 法律 法规 和公 司制 度的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 珠海 格力 电器 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司”） 于
2017 年7 月 26 日公 告： 近日收 到中 国证 券监 督管 理委员 会广 东监 管局 （以 下简称 “广 东
证监局 ”） 对公 司董 事徐 自发先 生下 达的 行政 监管 措施决 定书 《关 于对 徐自 发采取 出具 警
示函措施 的决定》 （〔2017 〕39 号 ，以下简 称“《 决定书》 ”），现 将有关 情况公告 如 下 ： 一、《 决定 书》 的主 要内 容
“徐自 发， 经查 ，你 于 2015 年6 月 起至 今任 格力 电 器董事 。2016 年 11 月 24 日，你
通过交 易所 集中 竞价 交易 的方式 买入 格力 电器 股 票575,300 股 ，成 交均 价为26.39 元/股，
成交金 额1518.22 万 元。2017 年5 月22 日， 你再 次 通过交 易所 集中 竞价 交易 的方式 ，卖
出格力 电器 股 票400,825 股，成 交均 价 为33.45 元/ 股，成 交金 额1340.76 万 元。你 作为 格
力电器 的董 事， 将持 有的 格力电 器股 票在 买入 后不 足 6 个 月卖 出， 违反 了《 证券法 》第 四
十七条 的规 定， 现对 你采 取出具 警示 函的 监管 措施 。你应 认真 吸取 教训 ，加 强证券 法律 法
规学习 ，严 格规 范买 卖上 市公司 股票 行为 ，采 取切 实有效 措施 杜绝 此类 违规 行为再 次发
生。”
二、相 关说 明
徐自发 先生 于2017 年5 月22 日通 过深 圳证 券交 易 所集中 竞价 交易 系统 减持 了本公 司
部分股 份。 减持 过程 中， 因其委 托某 券商 营业 部客 户经理 对短 线交 易相 关法 律法规 理解 偏
差，出 现本 次短 线交 易。 公司已 于 2017 年 5 月 27 日对相 关情 况进 行了 公告 （公告 编号 ：
2017-020 ） ，徐 自发 先生 因本次 短线 交易 产生 的收 益 2,829,824.5 元已 经收 归公司 所有 。
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票， 从监 管措 施公 告中知 悉， 相关 问题 对于 公司经 营
并不 构 成重 大实 质性 影响 。对公 司的 财务 状况 及经 营成果 并不 产生 重大 实质 性影响 。本 次
监管措 施对 该股 票的 投资 价值不 产生 重大 影响 。该 证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策
流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 的其 它证券 中本 期没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 证券 。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 92,185.65
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 8,810.20
5
应收申 购款 74,811.97
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 175,807.82
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1
601600
中国铝 业 6,670,000.00
3.81
重大事 项
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示（本报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长 率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2009 年 09 月 09 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2009 年
12 月 31 日
3.40% 1.07% 10.38% 1.42% -6.98% -0.35%
2010 年 1 月1 日至2010
年12 月31 日
-3.87% 1.34% -9.26% 1.27% 5.39% 0.07%
2011 年 1 月1 日至2011
年12 月31 日
-27.67% 1.06% -19.44% 1.04% -8.23% 0.02%
2012 年 1 月1 日至2012
年12 月31 日
9.32% 1.03% 7.09% 1.02% 2.23% 0.01%
2013 年 1 月1 日至2013
年12 月31 日
17.05% 1.20% -5.90% 1.12% 22.95% 0.08%
2014 年 1 月1 日至2014
年12 月31 日
17.72% 1.10% 42.57% 0.97% -24.85% 0.13%
2015 年 1 月1 日至2015
年12 月31 日
46.17% 2.38% 7.37% 1.99% 38.80% 0.39%
2016 年 1 月1 日至2016
年12 月31 日
-25.02% 1.72% -8.39% 1.12% -16.63% 0.60%
2017 年 1 月1 日至2017
年12 月31 日
21.48% 0.90% 17.23% 0.51% 4.25% 0.39% 自基金 合同 生效 日 至2017
年12 月31 日
44.20% 1.41% 33.68% 1.20% 10.52% 0.21%
十三、 基金的费用与税收
( 一)基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8. 在中国证监会规定允许 的前提下，本基金可以从 基金财产中计提销售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述基金费用由基金 管理人在法律规定的 范围 内参照公允的市场价 格确 定，法律
法规另有规定时从其 规定 。
( 三)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5 ％年费率计提。计 算方法如
下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常情况 下，基 金托管 费按前一日 基金资 产净值 的 0.25 ％年费率 计提。 计 算方法如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月 首 日起 3 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3. 除管理费和托管费之外 的基金费用，由基金托管 人根据其他有关法规及相 应协议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
( 四)不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金合 同生效前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
( 五)与基金销售有关的费 用
1.申购 费率 ：
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金，包 括全 国社会保障基金、可 以投 资基金的地方社会保 障基 金、企业年金
单一计划以及集合计 划。 如将来出现经养老基 金监 管部门认可的新的养 老基 金类型，基金
管理人可在招募说明 书更 新时或发布临时公告 将其 纳入养老金客户范围 ，并 按规定向中国
证监会 备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如 下表 ：
申购金 额 （M） 特定申 购费 率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额 （M） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
M ≥500 万 每笔1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 本基金的申购费用由投资 人承担，不列入基金财产 ，主要用于本基金的市场 推广、销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
2.赎回 费率 如下 表所 示：
持有年 限（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
本基金的赎回费用由赎回 基金份额的基金份额持有 人承担，在基金份额持有 人赎回基
金份额时 收取。赎 回费总 额的 25% 归基金 财产，75% 用于支付 市场推广 、注册 登记费和 其他
手续费 。
3.转换 费率 ：本 基金 已于 2009 年10 月 30 日 开通 转 换业务 ，具 体转 换费 率、 计算公 式
及转换 业务 规则 详见 本公 司的相 关公 告。
4. 本基金的申购费率、申 购份额具体的计算方法、 赎回费率、赎回金额具体 的计算方
法、转换费率、转换 份额 具体的计算方法和收 费方 式由基金管理人根据 基金 合同的规定确
定，并在招募说明书 中列 示。基金管理人可以 在基 金合同约定的范围内 调整 费率或收费方
式，并最迟应于新的 费率 或收费方式实施日前 依照 《信息披露办法》的 有关 规定在指定媒
体上公 告。
5. 基金管理人可以在不违 反法律法规规定及基金合 同约定的情形下根据市场 情况制定
基 金 促 销 计 划 ，针 对 以 特定 交 易 方 式( 如 网 上交 易 、电 话 交 易 等) 等 进 行基 金 交易 的 投 资 人
定期或不定期地开展 基金 促销活动。在 基 金 促销 活动 期 间 ， 按 相 关 监 管部 门要 求 履 行 必 要
手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。
( 六) 基金管理人和基金 托 管人可根据基金发 展情况 调整基金管理费率 和基金 托管费率。
基金管理人必须最迟 于新 的费率实施日 2 日前在指 定媒体上刊登公告。
( 七)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。
5、在 “第 八部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
6、在 “第 九部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、在 “第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。
8、在 “第 二十 一部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 4 月
