鹏 华 丰 实 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 更新 的 招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
2018 年 4 月 重要提 示
本基金 经 2013 年 7 月 30 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 丰实定 期
开放债券 型证券 投资 基金 募集的批 复》 （证监 许可[2013]1016 号文） 核准， 进行募集 。根
据相关 法律 法规 ，本 基金 基金合 同已 于 2013 年 9 月 10 日正 式生 效， 基金 管 理人于 该日 起
正式开 始对 基金 财产 进行 运作管 理。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
注 册 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因 为 证 券市 场波 动 等 因 素 产 生 波 动， 投资 人 在 投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 但 不限 于 ： 系 统 性风 险 、 非 系统 性 风 险 、管
理风险 、流 动性 风险 、本 基金特 定风 险及 其他 风险 等。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现，基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。基 金 管 理 人提 醒 投 资 人 基金 投 资 的 “买 者 自 负 ”原
则 ， 在 投 资 人作 出 投 资 决策 后 ， 基 金 运营 状 况 与 基金 净 值 变 化 引致 的 投 资 风险 ， 由 投 资人
自 行 承 担 。 投资 有 风 险 ，投 资 人 在 投 资本 基 金 前 应认 真 阅 读 本 基金 的 招 募 说明 书 和 基 金合
同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 3 月 9
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年12 月 31 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华三路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6 、电 话： （0755 ）33688115
传 真： （0755）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、 资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经 管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。 于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金 管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事 、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限 公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
戴钢先 生， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，16 年证 券基 金 从业经 验。 曾就 职于 广东 民安证 券
研究发 展部 ，担 任研 究员 ；2005 年9 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，从 事研 究分析 工作 ，
历任债 券研 究员 、专 户投 资经理 等职 。2011 年 12 月至 2016 年 02 月担 任鹏 华丰泽 债 券
（LOF ）基 金基 金经 理，2012 年 06 月 担任 鹏华 金刚 保本混 合基 金基 金经 理，2012 年11 月
至2015 年11 月 担任 鹏华 中小企 债基 金基 金经 理，2013 年09 月担 任鹏 华丰 实 定期开 放债
券基金 基金 经理 ，2013 年09 月 担任 鹏华 丰泰 定期 开 放债券 基金 基金 经理 ，2013 年 10 月担
任鹏华 丰信 分级 债券 基金 基金经 理，2015 年 11 月 担任鹏 华丰 和基 金基 金经 理，2016 年 03
月担任 鹏华 丰尚 定期 开放 债券基 金基 金经 理，2016 年 04 月担 任鹏 华金 鼎保 本 混合基 金基
金经理 ，2016 年09 月担 任鹏华 丰饶 债券 基金 基金 经理。 戴钢 先生 具备 基金 从业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2011 年12 月至2016 年 02 月担 任鹏 华丰 泽债 券（LOF ）基 金基 金经 理
2012 年06 月担 任鹏 华金 刚保本 混合 基金 基金 经理
2012 年11 月至2015 年 11 月担 任鹏 华中 小企 债基 金基金 经理
2013 年09 月担 任鹏 华丰 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理
2013 年10 月担 任鹏 华丰 信分级 债券 基金 基金 经理
2015 年11 月担 任鹏 华丰 和基金 基金 经理
2016 年03 月担 任鹏 华丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理
2016 年04 月担 任鹏 华金 鼎保本 混合 基金 基金 经理
2016 年09 月担 任鹏 华丰 饶债券 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
无 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称“ 中 信银 行” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
成立时 间：1987 年 4 月 20 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：489.35 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话：4006800000
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众 存款 ；发放短期、中期和 长期 贷款；办理国内外结 算； 办理票据
承 兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 、 金融
债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事银 行 卡 业 务 ；提 供 信 用 证服 务 及 担 保；
代 理 收 付 款项 ； 提 供保 管箱 服 务 ； 结汇 、 售 汇业 务； 代 理 开 放式 基 金 业务 ；办 理 黄 金 业务 ；黄 金 进 出 口 ；开 展 证 券 投资 基 金 、 企 业年 金 基 金 、保 险 资 金 、 合格 境 外 机 构投 资 者 托 管业
务；经 国务 院银 行业 监督 管理机 构批 准的 其他 业务 ；保险 兼业 代理 业务 （有 效期 至 2017 年
09 月 08 日）。 （依法须经批准的项 目，经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动。）
中信银行（601998.SH 、0998.HK）成立于 1987 年， 原 名 中 信 实 业 银 行， 是中 国 改 革
开 放 中 最 早 成立 的 新 兴 商业 银 行 之 一 ，是 中 国 最 早参 与 国 内 外 金融 市 场 融 资的 商 业 银 行，
并 以 屡 创 中 国现 代 金 融 史上 多 个 第 一 而蜚 声 海 内 外。 伴 随 中 国 经济 的 快 速 发展 ， 中 信 实业
银行在 中国 金融 市场 改革 的大潮 中逐 渐成 长壮 大， 于 2005 年 8 月， 正式 更名 “中信 银行 ” 。
2006 年 12 月，以中国 中信集团和 中信国际金融控股有限公 司为股东，正式成立中信 银行
股 份 有 限 公 司 。 同 年 ， 成 功 引 进 战 略 投 资 者 ， 与 欧 洲 领 先 的 西 班 牙 对 外 银 行 （BBVA ）建
立了优 势互 补的 战略 合作 关系。2007 年 4 月 27 日 ，中信 银行 在上 海交 易所 和香港 联合 交
易所成功同步上市。2009 年，中信银行成功收购中 信国际金融控股有限公司 （简称：中信
国金）70.32% 股权 。经 过三 十 年 的发 展 ，中 信银 行已 成 为 国内 资 本实 力最 雄厚 的 商 业银 行
之一，是一家快速增长并 具有强大综合竞争力的全 国性股份制商业银行。2009 年，中信银
行通过了美 国 SAS70 内 部控制审订 并获得无 保 留 意见的 SAS70 审订 报告 ，表明了独 立公
正第三 方对 中信 银行 托管 服务运 作流 程的 风险 管理 和内部 控制 的健 全有 效性 全面认 可。
二、主 要人 员情 况
孙德顺 先生 ，中 信银 行执 行董事 、行 长。 孙先 生自 2016 年 7 月 20 日 起任 本 行行长 。
孙先生 同时 担任 中信 银行 （国际 ）董 事长 。此 前， 孙先生 于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任
本行常 务副 行长 ；2014 年 3 月起 任本 行执 行董 事；2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本 行副 行
长，2011 年 10 月 起任 本 行党委 副书 记；2010 年 1 月至 2011 年 10 月 任交 通 银行北 京管 理
部副总 裁兼 交通 银行 北京 市分行 党委 书记 、行 长；2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行
北京市 分行 党委 书记 、行 长；1984 年 5 月至 2005 年 11 月在 中国 工商 银行 海 淀区办 事处 、
海淀区 支行 、北 京分 行、 数据中 心（ 北京 ）等 单位 工作， 期间 ，1995 年 12 月至 2005 年 11
月任中 国工 商银 行北 京分 行行长 助理 、副 行长 ，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商
银行数 据中 心（ 北京 ）总 经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥
有三十 多年 的中 国银 行业 从业经 验。 孙先 生毕 业于 东北财 经大 学， 获经 济学 硕士学 位。
张强先 生， 中信 银行 副行 长，分 管托 管业 务。 张先 生自 2010 年 3 月起 任本 行 副行长 。
此前， 张先 生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月 任本 行 行长助 理、 党委 委员 ，期 间，2006 年 4
月至 2007 年 3 月 曾兼 任总 行公司 银行 部总 经理 。张 先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 本行
总行营 业部 副总 经理 、常 务副总 经理 和总 经理 ；1990 年 9 月至 2000 年 1 月先后在本行信贷
部 、 济 南 分 行和 青 岛 分 行工 作 ， 曾 任 总行 信 贷 部 副总 经 理 、 总 经理 、 分 行 副行 长 和 行 长。
自 1990 年 9 月至 今， 张先 生一直 为本 行服 务， 在中 国银行 业拥 有近 三十 年从 业经历 。张 先
生 为 高 级 经 济师 ， 先 后 于中 南 财 经 大 学（ 现 中 南 财经 政 法 大 学 ）、 辽 宁 大 学获 得 经 济 学学
士学位 、金 融学 硕士 学位 。 杨 洪 先 生， 现 任中 信 银行资 产 托 管部 总 经理 ， 硕士研 究 生 学历 ， 高级 经 济师， 教 授 级
注 册 咨 询 师 。先 后 毕 业 于四 川 大 学 和 北京 大 学 工 商管 理 学 院 。 曾供 职 于 中 国人 民 银 行 四川
省分行、中国工商银行四 川省分行。1997 年加 入中 信银行，相继任中信银行 成都分行信贷
部 总 经 理 、 支行 行 长 ， 总行 零 售 银 行 部总 经 理 助 理兼 市 场 营 销 部总 经 理 、 贵宾 理 财 部 总经
理、中 信银 行贵 阳分 行党 委书记 、行 长， 总行 行政 管理部 总经 理。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
2004 年 8 月 18 日 ，中 信银行 经中 国证 券监 督管 理委员 会和 中国 银行 业监 督管理 委员 会
批 准 ， 取 得 基金 托 管 人 资格 。 中 信 银 行本 着 “ 诚 实信 用 、 勤 勉 尽责 ” 的 原 则， 切 实 履 行托
管人职 责。
截至 2017 年 末， 中信 银行 已托管 144 只公 开募 集证 券投资 基金 ，以 及基 金公 司、证 券
公司资 产管理 产品 、信托 产品、 企业年 金、 股权基 金、QDII 等其他托管资 产 ，托管 总规模
达到 8.06 万亿 元人 民币 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度
1 、内 部控 制目 标。 强化 内 部管理 ，确 保有 关法 律法 规及规 章在 基金 托管 业务 中得到 全
面 严 格 的 贯彻 执 行 ；建 立完 善 的 规 章制 度 和 操作 规程 ， 保 证 基金 托 管 业务 持续 、 稳 健 发展 ；
加强稽 核监 察， 建立 高效 的风险 监控 体系 ，及 时有 效地发 现、 分析 、控 制和 避免风 险， 确
保基金 财产 安全 ，维 护基 金份额 持有 人利 益。
2 、内 部控 制组 织结 构。 中 信银行 总行 建立 了风 险管 理委员 会， 负责 全行 的风 险控制 和
风险防 范工 作； 托管 部内 设内控 合规 岗， 专门 负责 托管部 内部 风险 控制 ，对 基金托 管业 务
的各个 工作 环节 和业 务流 程进行 独立 、客 观、 公正 的稽核 监察 。
3 、内 部控 制制 度。 中信 银 行严格 按照 《基 金法 》以 及其他 法律 法规 及规 章的 规定， 以
控制和 防范 基金 托管 业务 风险为 主线 ，制 定了 《中 信银行 基金 托管 业务 管理 办法》 、《 中
信银行 基金 托管 业务 内部 控制管 理办 法》 和《 中信 银行托 管业 务内 控检 查实 施细则 》等 一
整 套 规 章 制度 ， 涵 盖证 券投 资 基 金 托管 业 务 的各 个环 节 ， 保 证证 券 投 资基 金托 管 业 务 合法 、
合规、 持续 、稳 健发 展。
4 、内 部控 制措 施。 建立 了 各项规 章制 度、 操作 流程 、岗位 职责 、行 为规 范等 ，从制 度
上、人 员上 保证 基金 托管 业务稳 健发 展； 建立 了安 全保管 基金 财产 的物 质条 件，对 业务 运
行 场 所 实 行封 闭 管 理， 在要 害 部 门 和岗 位 设 立了 安全 保 密 区 ，安 装 了 录像 、录 音 监 控 系统 ，
保证基 金信 息的 安全 ；建 立严密 的内 部控 制防 线和 业务授 权管 理等 制度 ，确 保所托 管的 基
金财产 独立 运行 ；营 造良 好的内 部控 制环 境， 开展 多种形 式的 持续 培训 ，加 强职业 道德 教
育。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 基金托 管人 根据 《基 金法 》、《 运作 办法 》、 《信 息披露 办法 》、 基金 合同 、托管 协
议和有 关法 律法 规及 规章 的规定 ，对 基金 的投 资运 作、基 金资 产净 值计 算、 基金份 额净 值
计算、 应收 资金 到账 、基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配、 相关 信息 披露、 基金 宣
传推介 材料 中登 载的 基金 业绩表 现 数 据等 进行 监督 和核查 。
如基金托管人发现基 金管 理人违反《基金法》 、《 运作办法》、《信息 披露 办法》、
基 金 合 同 和 有关 法 律 法 规及 规 章 的 行 为， 将 及 时 以书 面 形 式 通 知基 金 管 理 人限 期 纠 正 。在
限 期 内 ， 基 金托 管 人 有 权随 时 对 通 知 事项 进 行 复 查， 督 促 基 金 管理 人 改 正 。基 金 托 管 人发
现 基 金 管 理 人有 重 大 违 规行 为 或 违 规 事项 未 能 在 限期 内 纠 正 的 ，基 金 托 管 人将 以 书 面 形式
报告中 国证 监会 。
三、相 关服务机构
（一）
基金份额销售机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）33688115
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵 （5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
2 ）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3 ）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
4 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
5 ）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
6 ）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7 ）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
8 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
9 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
10 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
11 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
12 ）深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客户服 务电 话：400-999-8800 网址：www.webank.com
13 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
14 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
15 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
16 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
17 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
18 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
19 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
20 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
21 ）珠 海华 润银 行股 份有 限公司 注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
4 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
5 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
6 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
7 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
8 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
9 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
10 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
11 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
12 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
13 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
14 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
15 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
16 ）西 部证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
17 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
18 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
19 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
20 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇 客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
21 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
22 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
23 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3 ）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
10 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙 客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
13 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
14 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
15 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
16 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn
17 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
18 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
19 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
20 ）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 21 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
22 ）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
23 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
24 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二）
登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）
律师事务所
名称： 北京 国枫 凯文 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 1930 室
法定代 表人 ：张 利国
办公室 地址 ：北 京市 西城 区金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融中 心 1930 室
联系电 话： （010 ） 66553388；（0755 ）23993388
传真： （010 ） 66555566 ；（0755 ）86186205
联系人 ：张 清伟
经办律 师： 张清 伟、 殷长 龙
（四）
会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华丰 实定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 五、基 金运作方式及类型
本基金是契约型债券 型证 券投资基金，采取在 封闭 期内封闭运作、封闭 期与 封闭期之
间定期 开放 的运 作方 式。
六、基 金的投资目标
在有效控制风险的基 础上 ，通过每年定期开放 的形 式保持适度流动性， 力求 取得超越
基金业 绩比 较基 准的 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围 主要为 依法发行的固定收 益类品 种，包括国内依法 发行交 易的国债、
金 融 债 、 企 业债 、 公 司 债、 央 行 票 据 、地 方 政 府 债、 中 期 票 据 、短 期 融 资 券、 可 转 换 债券
（ 含 分 离 交 易可 转 债 ） 、资 产 支 持 证 券、 中 小 企 业私 募 债 、 次 级债 、 债 券 回购 、 银 行 存款
以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 （ 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规
定 ） 。 本 基 金不 直 接 买 入股 票 、 权 证 等权 益 类 金 融工 具 ， 因 所 持可 转 换 公 司债 券 转 股 形成
的股票 、因 投资 于分 离交 易可转 债而 产生 的权 证， 在其可 上市 交易 后不 超过 10 个交 易日 的
时间内 卖出 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 资产的 投资 比例不低 于基 金资产 的 80 ％，但 在
每 次 开 放 期 前三 个 月 、 开放 期 内 及 开 放期 结 束 后 三个 月 的 期 间 内， 基 金 投 资不 受 上 述 比例
限 制 ； 开 放 期 内 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5％。
八、基 金的投资策略
本基金债券投资将主 要采 取久期策略，同时辅 之以 债券类属配置策略、 收益 率曲线策
略 、 收 益 率 利差 策 略 、 息差 策 略 、 债 券选 择 策 略 等积 极 投 资 策 略， 在 有 效 控制 风 险 的 基础
上，通 过每 年定 期开 放的 形式保 持适 度流 动性 ，力 求取得 超越 基金 业绩 比较 基准的 收益 。
1 、久 期策 略
本基金将 主 要 采 取 久期 策略 ， 通 过 自 上 而 下 的组 合久 期 管 理 策 略 ， 以 实现 对组 合 利 率
风 险 的 有 效 控制 。 为 控 制风 险 ， 本 基 金采 用 以 “ 目标 久 期 ” 为 中心 的 资 产 配置 方 式 。 目标
久 期 的 设 定 划分 为 两 个 层次 ： 战 略 性 配置 和 战 术 性配 置 。 “ 目 标久 期 ” 的 战略 性 配 置 由投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目 标 久 期 ”的 战 术 性 配置 由 基 金 经 理根 据 市 场 短期 因 素 的 影 响在 战 略 性 配置 预 先 设 定的
范 围 内 进 行调 整 。 如果 预期 利 率 下 降， 本 基 金将 增加 组 合 的 久期 ， 直 至接 近目 标 久 期 上限 ，以 较 多 地 获 得债 券 价 格 上升 带 来 的 收 益； 反 之 ， 如果 预 期 利 率 上 升 ， 本 基 金将 缩 短 组 合的
久期， 直至 目标 久期 下限 ，以减 小债 券价 格下 降带 来的风 险。
2 、债 券类 属配 置策 略
本基金以等价税后收 益为 基础，以历史价格关 系的 数量分析为依据，同 时兼 顾特定类
属 的 基 本 面 分析 考 察 不 同债 券 板 块 之 间的 相 对 价 值， 决 定 债 券 资产 在 类 属 间的 配 置 ， 并根
据 市 场 变 化 及时 进 行 调 整， 从 而 选 择 既能 匹 配 目 标久 期 、 同 时 又能 获 得 较 高持 有 期 收 益的
债券类 属配 置比 例。
3 、收 益率 曲线 策略
收益率曲线的形状变 化是 判断市场整体走向的 依据 之一，本基金将据此 调整 组合长、
中 、 短 期 债 券的 搭 配 。 本基 金 将 通 过 对收 益 率 曲 线变 化 的 预 测, 适时采用子 弹 式 、 杠 铃或
梯形策 略构 造组 合， 并进 行动态 调整 。
4 、骑 乘策 略
本基金将采用骑乘 策略增 强组合的持有期收 益。这 一策略即通过对收 益率曲 线的分析，
在 可 选 的 目 标久 期 区 间 买入 期 限 位 于 收益 率 曲 线 较陡 峭 处 右 侧 的债 券 。 在 收益 率 曲 线 不变
动 的 情 况 下 ，随 着 其 剩 余期 限 的 衰 减 ，债 券 收 益 率将 沿 着 陡 峭 的收 益 率 曲 线有 较 大 幅 的下
滑 ， 从 而 获 得较 高 的 资 本收 益 ； 即 使 收益 率 曲 线 上升 或 进 一 步 变陡 ， 这 一 策略 也 能 够 提供
更多的 安全 边际 。
5 、息 差策 略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
6 、债 券选 择策 略
根据单个债券到期 收益率 相对于市场收益率 曲线的 偏离程度，结合信 用等级 、流动性、
选 择 权 条 款、 税 赋 特点 等因 素, 确 定 其投 资 价 值,选择 定 价 合 理或 价 值 被低 估的 债 券 进 行投
资。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金将深入研究发 行人 资信及公司运营情况 ，与 中小企业私募债券承 销券 商紧密合
作 ， 合 理 合 规合 格 地 进 行中 小 企 业 私 募债 券 投 资 。本 基 金 在 投 资过 程 中 密 切监 控 债 券 信用
等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，力 求规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额收益 。
九、基 金的业绩比较基准
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。
一年期定期存款利 率是 中国 人 民 银 行 公 布 的 金融 机构 一 年 期 人 民 币 存 款基 准利 率 。 反
映 了 居 民 闲 置资 金 在 银 行存 入 一 年 定 期存 款 所 能 获得 的 年 收 益 率， 扣 除 利 率税 后 为 实 际可得 收 益 率 。 该利 率 可 反 映本 基 金 目 标 客户 群 体 风 险收 益 偏 好 且 期限 与 本 基 金封 闭 期 一 致，
可以作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 指 数时 ， 本 基 金管 理 人 协 商基
金 托 管 人 后 可以 在 报 中 国证 监 会 备 案 以后 变 更 业 绩比 较 基 准 并 及时 公 告 ， 但不 需 要 召 集基
金份额 持有 人大 会。
十、基 金的风险收 益特征
本基金属于债券型基 金， 其预期的收益与风险 低于 股票型基金、混合型 基金 ，高于货
币市场 基金 ，为 证券 投资 基金中 具有 较低 风险 收益 特征的 品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 -
-
其中： 股票 -
-
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 1,529,737,881.30
96.79
其中： 债券 1,515,427,881.30
95.88
资产支 持证 券 14,310,000.00
0.91
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
-
-
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
27,194,390.15
1.72
8
其他资 产 23,537,901.95
1.49
9
合计 1,580,470,173.40
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
注：无 。
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：无 。
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 -
-
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 89,559,000.00
7.03
其中： 政策 性金 融债 -
-
4
企业债 券 1,203,446,291.30
94.43
5
企业短 期融 资券 30,087,000.00
2.36
6
中期票 据 -
-
7
可转债 （可 交换 债） 192,335,590.00
15.09
8
同业存 单 -
-
9
其他 -
-
10
合计 1,515,427,881.30
118.91
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
122388
15 华泰 G1
900,000
89,559,000.00
7.03
2
143165
17 世茂 G1
800,000
78,544,000.00
6.16
3
127559
17 粤海 01
800,000
77,688,000.00
6.10
4
143167
17 光控 02
800,000
77,232,000.00
6.06
5
112107
12 云 内债 700,000
70,119,000.00
5.50
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1789045
17 上和
1A1
1,000,000 14,310,000.00 1.12
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
10 、 投资组合报告附注
（1）
15 华泰 G1 发行 主体 华泰 证券股 份有 限公 司（ 以下 简称公 司） 于 2017 年 1 月 18 日收
到中国 证券 监督 管理 委员 会（以 下简 称“ 中国 证监 会”） 行政 监管 措施 决定 书《关 于对 华
泰证券 股份 有限 公司 采取 责令改 正措 施的 决定 》（[2017]3 号 ）， 存在 利用 同 名微信 公众
号、官 方网 站向 不特 定对 象公开 宣传 推介 私募 资产 管理产 品的 问题 。同 日， 华泰证 券控 股
子公司 华泰 联合 证券 有限 责任公 司（ 以下 简称 “华 泰联合 证券 ”） 收到 中国 证监会 行政 监
管措施 决定 书《 关于 对华 泰联合 证券 有限 责任 公司 采取出 具警 示函 措施 的决 定》（[2017]4
号）， 存在 对标 的资 产主 要客户 和供 应商 的核 查不 充分的 问题 。决 定书 责令 公司改 正。
上述处 罚事 项可 能会 给公 司业务 开展 等带 来一 定影 响，但 不会 从根 本上 影响 公司的 正
常经营 。公 司将 按照 相关 规定和 中国 证监 会的 要求 ，认真 进行 整改 ，并 进一 步加强 日常 经
营管理 和风 险管 理， 依法 合规地 开展 各项 业务 。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明： 本基 金管 理人 长期跟 踪研 究该 公司 ，认 为公司 的
上述违 规行 为对 公司 并不 产生实 质性 影响 。上 述通 告对该 公司 债券 的投 资价 值不产 生重 大
影响。 该证 券的 投资 已执 行内部 严格 的投 资决 策流 程，符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券 本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 证券 。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 （3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 867,066.61
2
应收证 券清 算款 969,027.57
3
应收股 利 -
4
应收利 息 21,701,807.77
5
应收申 购款 -
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 23,537,901.95
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
110032
三一转 债 59,073,134.40
4.64
2
110034
九州转 债 3,935,160.00
0.31
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示
鹏华丰 实定 期开 放债 券 A
净值增 长 率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年09 月 10 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2013 年
12 月 31 日
-3.80% 0.18% 1.08% 0.01% -4.88% 0.17%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
18.52% 0.22% 3.47% 0.01% 15.05% 0.21%
2015 年1 月1 日至2015 11.04% 0.50% 2.62% 0.01% 8.42% 0.49% 年12 月31 日
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
4.27% 0.13% 2.01% 0.01% 2.26% 0.12%
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
-0.66% 0.08% 2.00% 0.01% -2.66% 0.07%
自基金 合同 生效 日 至2017
年12 月31 日
31.14% 0.28% 11.18% 0.01% 19.96% 0.27%
鹏华丰 实定 期开 放债 券 B
净值增 长 率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年09 月 10 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2013 年
12 月 31 日
-3.90% 0.18% 1.08% 0.01% -4.98% 0.17%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
18.08% 0.22% 3.47% 0.01% 14.61% 0.21%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
10.65% 0.50% 2.62% 0.01% 8.03% 0.49%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
3.99% 0.14% 2.01% 0.01% 1.98% 0.13%
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
-1.05% 0.08% 2.00% 0.01% -3.05% 0.07%
自基金 合同 生效 日 至2017
年12 月31 日
29.21% 0.28% 11.18% 0.01% 18.03% 0.27%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金销 售服 务费 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月首日起 第 3 个工 作日从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费按前 一日 基金资产 净值 的 0.2% 的年 费率计提 。托 管费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累 计 至 每 月 月 末 ，按 月支 付 ， 由 基 金 管 理 人向 基金 托 管 人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月首日起 第 3 个工 作日从 基金财产 中一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺 延。
3 、B 类份 额的 基金 销售 服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本 基 金 销 售 服务 费 将 专 门用 于 本 基 金 的销 售 与 基 金份 额 持 有 人 服务 ， 基 金 管理 人 将 在 基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销售服务费每日 计算 ，逐日累计至每月月 末， 按月支付，由基金管 理人 向基金托
管人发送 基金 销售服 务费 划款指令 ，基 金托管 人复 核后于次 月首 日起 第 3 个 工作日从 基金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支 付日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基金 根据 认购 、申 购费 用收取 方式 的不 同， 将基 金份额 分为 不同 的类 别。
在投资者 认购 、申购 时收 取认购、 申购 费用的 基金 份额，称 为 A 类； 在投资 者认购 、
申 购 时 不 收 取认 购 、 申 购费 用 ， 但 从 本类 别 基 金 资产 中 计 提 销 售服 务 费 的 基金 份 额 ， 称为
B 类。
对于 A 类基金 份额 ，本基 金对通过 直销 柜台申 购的 养老金客 户与 除此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 等 ， 包 括全 国 社 会 保 障基 金 、 可 以投 资 基 金 的 地方 社 会 保 障基 金 、 企 业年金 单 一 计 划 以及 集 合 计 划。 如 将 来 出 现经 养 老 基 金监 管 部 门 认 可的 新 的 养 老基 金 类 型 ，基
金 管 理 人 可 在招 募 说 明 书更 新 时 或 发 布临 时 公 告 将其 纳 入 养 老 金客 户 范 围 ，并 按 规 定 向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 A 类 基金份 额的养老 金客 户适用 下表 特定申 购
费率， 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的 适用 下表一 般申 购费 率：
A 类基金份额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
B 类基金份额无申购费
本基金的申购费用应 在投 资人申购基金份额时 收取 。投资人在一天之内 如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承 担， 不列入基金财产，主 要用 于本基金的市场推广 、销 售、登记
等各项 费用 。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.5%
Y ≥1 个封 闭期 0%
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。 赎回 费总 额 的100% 归入基 金财 产。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3 、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4 、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内 容 进行 了更 新。
5 、在 “第 八部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6 、在 “第 九部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7 、在 “第 十部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8 、在 “第 二十 一部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
9 、在 “第 二十 二部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 4 月
