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国联安鑫盈混合A(003275)

国联安鑫盈混合:2018年第一季度报告查看PDF公告

国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 
第 1 页共 15 页 
 
 
 
 
 
国 联 安鑫 盈 混合 型 证券 投 资基 金 
2018 年第 1 季度 报 告 
2018 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 国联 安基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一八 年四 月二十 日国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 § 2


基金产品概况 基金简 称 国联安 鑫盈 混合 基金主 代码 003275 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 29 日 报告期 末基 金份 额总 额 118,774,021.77 份 投资目 标 在 严 格 控 制 投 资 风 险 和 保 持 基 金 资 产 良 好 流 动 性 的 基 础 上,力 求实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。 投资策 略 本基金 是混 合型 基金 , 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因 素、 金 融市 场的 利率 变动 和市场 情绪 , 综 合运 用定 性和定 量的方 法, 对股 票、 债券 和现金 类资 产的 预期 收益 风险及 相对投 资价 值进 行评 估, 确定基 金资 产在 股票 、 债 券及现 金类资 产等 资产 类别 的分 配比例 。 在 有效 控制 投资 风险的 前提下 ,形 成大 类资 产的 配置方 案。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 20%+ 上 证国 债指 数收 益率× 80% 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 3 风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 , 属 于中 等预 期风 险、 中 等预期 收益 的证 券投 资基 金, 通 常预 期风 险与 预期 收益水 平高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金, 低于 股 票 型基 金。 基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属分 级 基 金的 基金 简称 国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C 下属 分 级基 金的 交易 代码 003275 003276 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额总额 111,965,916.00 份 6,808,105.77 份 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2018 年 1 月 1 日-2018 年 3 月 31 日) 国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C 1. 本期 已实 现收 益 11,058,888.81 171,364.61 2. 本期 利润 -125,042.62 -19,852.20 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0004 -0.0026 4. 期末 基金 资产 净值 120,953,868.99 7,304,065.13 5. 期末 基金 份额 净值 1.0803 1.0728 注: 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益, 包含 停牌 股 票 按公允 价值 调整 的影 响; 2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用, 例如, 开放 式基 金的 申购赎 回费 等 , 计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。 3.2 基金净值表现 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 4 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 国联安鑫盈混合 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 -0.26% 0.18% 0.45% 0.24% -0.71% -0.06% 注:上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水 平 要低于 所列 数字 。 2、 国联安鑫盈混合 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 -0.37% 0.18% 0.45% 0.24% -0.82% -0.06% 注:上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水 平 要低于 所列 数字 。 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2016 年 9 月 29 日至 2018 年 3 月 31 日) 1. 国 联安 鑫盈 混合 A : 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 5 注:1 、本 基金 业绩 比较 基 准为: 沪 深 300 指 数收 益 率× 20%+ 上证 国债 指数 收 益率× 80% ; 2 、本 基金 基金 合同于 2016 年 9 月 29 日 生效 。本 基金建 仓期 为自 基金 合同 生效之 日起 的 6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置符 合合 同约 定; 3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2. 国 联安 鑫盈 混合 C : 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 6 注:1 、本 基金 业绩 比较 基 准为: 沪 深 300 指 数收 益 率× 20%+ 上证 国债 指数 收 益率× 80% ; 2 、本 基金 基金 合同于 2016 年 9 月 29 日 生效 。本 基金建 仓期 为自 基金 合同 生效之 日起 的 6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置符 合合 同约 定; 3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于所 列数 字。 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 吕中凡 本基金 基金经 理,兼 任国联 安新精 选灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安双 佳信用 债券型 证券投 资基金 (LOF ) 基金经 理、国 联安鑫 富混合 型证券 投资基 金基金 经理、 2016-09-29 - 7 年( 自 2011 年起 ) 吕中凡,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 在华 虹宏 力半导 体制造 有限 公司 ( 原宏 力半 导体制 造有限 公司) 担任 企业 内部 管理咨 询管理 师一 职。 2009 年 3 月至 2011 年 3 月在上海远东资信评估有限 公司 (原 上海 远东 鼎信 财务 咨询有 限公司 )担 任信 用评 估项 目经理。 2011 年 5 月 加入 国联 安基 金管理 有限公 司, 历 任信 用研 究信 用分析 员、 债 券组 合助 理、 基 金经 理助理 等职位 。2015 年 5 月 起任 国联安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金基 金经 理。2015 年 5 月起兼 任 国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投 资基金(LOF ) 基 金 经 理 。2015 年 7 月起兼任国联安鑫富混合型 证券投 资基 金基 金经 理。 2016 年 9 月 起 兼 任 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投资基 金基 金经 理。 2016 年 10 月 起 兼 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年 11 月 起兼 任国 联安 德盛 增利债 券 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿利 定期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金经理。国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 7 国联安 德盛安 心成长 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安德 盛增利 债券证 券投资 基金基 金经 理、国 联安睿 利定期 开放混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 怡混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 信心增 长债券 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫禧灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理。 2017 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫怡混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2017 年 9 月起兼任国联安信心增长债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 2018 年 3 月起兼任国联安鑫禧灵活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 8 注:1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日; 2 、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 鑫盈 混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》及其 他相 关法 律法 规、 法律文 件的 规定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,在严 格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 基 金 运作管 理符 合有 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 和约 定,无 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章, 制定 并完善 了《 国联 安基 金管 理有限 公司 公 平 交易制度》 ( 以下简称 “ 公 平交易制度 ” ) ,用以规 范 包括投资授 权、研究 分析 、投资决策 、交易 执 行以及 投资 管理 过程 中涉 及的实 施效 果与 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ,公 平对 待不 同投 资组合 ,确 保 各 投资组 合在 获得 投资 信息 、投资 建议 和投 资决 策等 方面均 享有 平等 机会 ;在 交易环 节严 格按 照 时 间优先 ,价 格优 先的 原则 执行指 令; 如遇 指令 价位 相同或 指令 价位 不同 但市 场条件 都满 足时 , 及 时执行 交易 系统 中的 公平 交易模 块; 采用 公平 交易 分析系 统对 不同 投资 组合 的交易 价差 进行 定 期 分析; 对投 资流 程独 立稽 核等。 本报告 期内 ,公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交 易量未 发现 有超 过该 证券 当日成 交 量 5% 的 情况 。公 平交易 制度 总体 执行 情况 良 好。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。 4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 回顾 2018 年第 一季 度, 在 宏观持 续审 慎监 管环 境下 , 基建 和制 造业 投资 继续 低迷, 地产 销售 回落带 动投 资缓 慢向 下, 因而总 需求 呈现 放缓 格局 。流动 性持 续保 持宽 松状 况,回 购利 率显 著 低 于去年 同期 水平 ,流 动性 的宽松 为一 季度 的债 券尤 其是利 率债 的较 好表 现创 造了条 件。 考虑到 保持 基金 净值 增长 率的平 稳性 ,在 基本 配置 上本基 金股 票维 持了 较低 的仓位 ,积 极 参 与了新 股申 购, 取得 了一 定的基 础性 收益 。 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 9 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 本 报告 期内, 国联安 鑫盈混 合 A 的份 额净值 增长率 为-0.26% , 同期业 绩比较 基准 收益率 为 0.45% ; 国联 安鑫 盈混 合 C 的 份额 净值 增长 率为-0.37% ,同 期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.45% 。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 11,586,300.00 8.94 其中: 股票 11,586,300.00 8.94 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 106,669,478.60 82.27 其中: 债券 106,669,478.60 82.27 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,176,487.15 7.08 8 其他各 项资 产 2,229,859.88 1.72 9 合计 129,662,125.63 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 10 B 采矿业 - - C 制造业 11,586,300.00 9.03 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 11,586,300.00 9.03 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5.2.2 报告 期末按行业分 类 的 港股通 投资股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600309 万华化 学 330,000 11,586,300.00 9.03 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 50,817,787.60 39.62 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 11 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 55,851,691.00 43.55 其中: 政策 性金 融债 55,851,691.00 43.55 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 106,669,478.60 83.17 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比 例 (% ) 1 018002 国开 1302 338,820 34,593,522.00 26.97 2 019563 17 国债 09 246,240 24,628,924.80 19.20 3 108601 国开 1703 209,640 20,957,710.80 16.34 4 010107 21 国债 ⑺ 180,050 18,206,656.00 14.20 5 010303 03 国债 ⑶ 50,150 4,887,619.00 3.81 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 12 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货, 没有 相关 投资 政策。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 政策。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10.3 本期国债期货投 资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报 告期 内, 经查 询上海 证券交 易所 、深 圳 证券交 易所等 机构 公开 信 息披露 平台, 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体中 除万 华化 学外 ,没 有出现 被监 管部 门立 案调 查的, 或在 报告 编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 万华化 学 (600309 ) 的 发行 主体万 华化 学集 团股 份有 限公司 于 2017 年 7 月 6 日 发布公 告称 , 根 据 烟 台市人 民政府批 复的《万 华化学 集团股份 有限公司 烟台工业 园 “ 9.20 ” 较大爆 炸事故调 查报告 》 , 烟台市 安全 生产 监督 管理 局对万 华化 学集 团股 份有 限公司 处 以 80 万元 罚款 。 本基金 管理 人在 严格 遵守 法律法 规、 本基 金《 基金 合同》 和公 司管 理制 度的 前提下 履行 了相 关 的 投资决 策程 序, 不存 在损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中, 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 31,075.12 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,198,784.76 5 应收申 购款 - 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,229,859.88 5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 600309 万华化 学 11,586,300.00 9.03 重大事 项 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 项目 国联安 鑫盈 混合A 国联安 鑫盈 混合C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 412,006,355.90 9,459,719.51 报告期 基金 总申 购份 额 46,288.84 661,480.61 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 300,086,728.74 3,313,094.35 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 111,965,916.00 6,808,105.77 注:总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额; 总赎 回份 额包含 本报 告 期 内发生 的转 换出 份额 。 §7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。 § 8 影响投资者决策的其他 重要信息 8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 14 投资者 类别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2018 年1 月1 日 至 2018 年3 月31 日 379,94 1,145. 95 0.00 281,500, 000.00 98,441,145. 95 82.88% 产品特 有风 险 (1) 持有 份额 比例 较高 的 投资者 (“ 高比 例投 资者 ”)大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连 续巨额 赎回, 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 , 赎 回款项 延期 获得 。 (2) 基金 净值 大幅 波动 的 风险 高比例 投资 者大 额赎 回时 , 基金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ; 若 高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费, 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 , 可 能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。 (3) 基金 规模 较小 导致 的 风险 高比例 投资 者赎 回后 , 可 能导致 基金 规模 较小 , 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基 金 管理人 将继 续勤 勉尽 责, 执行相 关投 资策 略, 力争 实现投 资目 标。 8.2 影响投资者决策的其 他重要信息 本基金 管理 人 于2018 年3 月28 日收 到中 国证 监会 《 关于核 准国 联安 基金 管理 有限公 司变 更 股权的 批复 》 ( 证监 许可[2018]557 号 ) , 核准 本基 金 管理人 的股 东国 泰君 安证 券股份 有限 公司 将 其持有 的本 基金 管理 人 51% 股权 转让 给太 平洋 资产 管 理有限 责任 公司 。截 至本 报告出 具日 ,上 述 股权转 让事 项尚 未全 部完 成。 § 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1 、中 国证 监会 批准 国联 安 鑫盈混 合型 证券 投资 基金 发行及 募集 的文 件 2 、 《国 联安 鑫盈 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 3 、 《国 联安 鑫盈 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 4 、 《国 联安 鑫盈 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 9.2 存放地点 国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 15 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼 9.3 查阅方式 网址:www.gtja-allianz.com 国联安基金管理有限 公司 二〇一八年四月二十 日