国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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国 联 安德 盛 安心 成 长混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年第 1 季度 报 告
2018 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一八 年四 月二十 日国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
2
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年4 月19 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国联安 安心 成长 混合
基金主 代码 253010
交易代 码 253010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 7 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 186,313,772.40 份
投资目 标 全程风 险预 算， 分享 经济 成长， 追求 绝对 收益 。
投资策 略
本基金 的投 资管 理主 要分 为两个 层次 ： 第 一个 层次 通过全
程的风 险预 算， 结合 数量 化的金 融工 程模 型， 根据 市场以
及基金 超额 收益 率的 情况 ， 进行 资产 配置 、 行 业配 置和不
同种类 债券 的配 置。 第 二 个层次 ， 在 股票 投资方 面 ， 以价
值选股 为原 则， 主要选 取 基本面 好、 流动 性强， 价 值被低
估的公 司， 在行 业配 置基 础上进 行组 合管 理； 在债 券投资国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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方面， 注重 风险 管理， 追 求稳定 收益 ， 基 于对中 长 期宏观
形势与 利率 走势 的分 析进 行久期 管理 与类 属配 置， 并适量
持有可 转换 债券 来构 建债 券组合 。
业绩比 较基 准
为“德 盛安 心成 长线 ”， “德盛 安心 成长 线 ” 的确 定方式
为在基 金合 同生 效时 的值 为 0.90 元 ，随 着时 间的 推移每
天上涨 ， 在 任意 一天 的斜 率为同 时期 一年 期银 行存 款税后
利率除 以365 。
风险收 益特 征 中低风 险的 基金 产品 ，追 求长期 的稳 定的 收益 。
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 1 月 1 日-2018 年3 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -3,322,681.93
2. 本期 利润 -1,051,206.82
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0053
4. 期末 基金 资产 净值 127,554,097.31
5. 期末 基金 份额 净值 0.685
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益） 扣除 相关 费用 后的 余 额， 本期 利润 为本 期已 实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益 ， 包 含
停牌股 票按 公允 价值 调整 的影响 ；
2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如 ，开 放式 基金 的申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 。
3.2 基金 净值表 现 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -1.01% 0.68% 0.30% 0.00% -1.31% 0.68%
注： 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 ， 计 入费 用 后实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2005 年7 月 13 日 至 2018 年3 月 31 日)
注：1 、 本基 金的 业绩 基准 为 “德 盛安 心成 长线 ” ， 德盛安 心成 长线 的确 定 ： 在基金 合同 生
效时的 值为0.90 元 ， 随 着 时间的 推移 每天 上涨 ， 在 任意一 天的 斜率 为同 时期 一年期 银行 存款
税后利 率除 以365 ；
2、本 基金 基金 合同 于2005 年7月13 日 生效 。本 基金 建 仓期自 基金 合同 生效 之日 起6个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定； 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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3、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吕中凡
本基金 基金 经理 、
兼任国 联安 新精 选
灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经
理、国 联安 双佳 信
用债券 型证 券投 资
基金 （LOF ） 基 金经
理、国 联安 鑫富 混
合型证 券投 资基 金
基金经 理、 国联 安
鑫盈混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 、
国联安 德盛 增利 债
券证券 投资 基金 基
金经理 、国 联安 睿
利定期 开放 混合 型
证券投 资基 金基 金
经理、 国联 安鑫 怡
混合型 证券 投资 基
金基金 经理 、国 联
安信心 增长 债券 型
证券投 资基 金基 金
经理、 国联 安鑫 禧
灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经
理。
2016-10-31 -
7 年
（自
2011
年
起）
吕中凡 ， 硕 士研 究生。2005
年 7 月至 2008 年 7 月在华
虹 宏 力 半 导 体 制 造 有 限 公
司 （原宏 力半 导体 制造 有 限
公司） 担 任企 业内 部管 理 咨
询 管 理 师 一 职 。2009 年 3
月至 2011 年 3 月 在上 海 远
东资信 评估 有限 公司 （ 原 上
海 远 东 鼎 信 财 务 咨 询 有 限
公司） 担 任信 用评 估项 目 经
理。 2011 年 5 月加 入国 联 安
基金管 理有 限公 司， 历 任 信
用研究 信用 分析 员、 债 券 组
合助理、 基金 经理 助理 等 职
位。 2015 年 5 月起 任国 联 安
新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理。2015
年5 月起 兼任 国联 安双 佳 信
用债券型证券投资基金
（LOF ）基 金经 理。2015 年
7 月起兼 任国 联安 鑫富 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
2016 年 9 月 起兼 任国 联 安
鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。2016 年10 月起
兼 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年11 月起 兼 任
国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。2016国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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年 12 月 起兼 任国 联安 睿 利
定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。2017 年 3
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 怡 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
2017 年 9 月 起兼 任国 联 安
信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。2018 年 3
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 禧 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
杨子江
本基金 基金 经理 、
兼任国 联安 鑫悦 灵
活配置 混合 型证 券
投资基 金基 金经
理、国 联安 鑫盛 混
合型证 券投 资基 金
基金经 理、 国联 安
鑫汇混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 、
国联安 鑫乾 混合 型
证券投 资基 金基 金
经理、 国联 安鑫 发
混合型 证券 投资 基
金基金 经理 、国 联
安鑫隆 混合 型证 券
投资基 金基 金经
理、国 联安 鑫怡 混
合型证 券投 资基 金
基金经 理。
2017-12-29 -
17 年
（自
2001
年
起）
杨子江 ， 硕 士研 究生，2001
年 5 月至 2008 年 3 月在上
海 睿 信 投 资 管 理 有 限 公 司
担任研 究员 。 2008 年 4 月加
入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司， 历 任高 级研 究员、 研 究
部 副 总 监 ， 现 任 研 究 部 总
监。 2017 年 12 月29 日起任
国 联 安 鑫 盛 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 。2017 年
12 月 29 日起 任国 联安 鑫 汇
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 。 2017 年12 月 29 日起
任 国 联 安 鑫 发 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。2017
年12 月29 日 起任 国联 安 鑫
隆 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。2017 年 12 月 29
日 起 任 国 联 安 德 盛 安 心 成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。2017 年 12 月 29
日 起 任 国 联 安 鑫 乾 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2017 年12 月29 日 起任 国 联
安 鑫 悦 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理。2017
年12 月29 日 起任 国联 安 鑫
怡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 德盛
安心成 长混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 及 其他 相 关法律 法规 、 法律 文件 的 规定 ， 本 着诚 实
信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金财 产 ， 在 严 格控制 风险 的前 提下 ， 为 基金份 额持 有人
谋求最 大利 益 。 本 基金 运 作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ， 无 损害 基金 份
额持有 人利 益的 行为 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章 ， 制 定 并完善 了 《国 联安 基金 管 理有限 公司
公平交 易制 度》 （以 下简 称 “公平 交 易 制度 ”） ， 用 以 规范包 括投 资授 权 、 研 究 分析 、 投 资决
策、 交 易执 行以 及投 资管 理 过程中 涉及 的实 施效 果与 业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环
节。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ， 公平 对待 不同 投 资组合 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息 、 投 资建 议和 投资 决 策等方 面均 享有 平等 机会 ； 在 交易 环节 严
格按照 时间 优先 ， 价格 优 先的原 则执 行指 令 ； 如 遇 指令价 位相 同或 指令 价位 不同但 市场 条件
都满足 时 ， 及 时执 行交 易 系统中 的公 平交 易模 块 ； 采用公 平交 易分 析系 统对 不同投 资组 合的
交易价 差进 行定 期分 析； 对投资 流程 独立 稽核 等。
本报告 期内 ， 公 司旗 下所 有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单
边交易 量未 发现 有超 过该 证券当 日成 交 量5% 的情 况 。公平 交易 制度 总体 执行 情况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2018 年第 一季 度， 在 宏观持 续审 慎监 管环 境下 ，基建 和制 造业 投资 继续 低迷， 地
产销售 回落 带动 投资 缓慢 向下 ， 因 而总 需求 呈现 放 缓格局 。 流动 性持 续保 持 宽松状 况 ， 回 购
利率显 著低 于去 年同 期水 平， 流 动性 的宽 松为 一季 度 的债券 尤其 是利 率债 的较 好表现 创造 了
条件。
考虑到 保持 基金 净值 增长 率的平 稳性 ， 在基 本配 置 上本基 金股 票维 持了 较低 的仓位 ， 积国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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极参与 了新 股申 购 ， 将 富余 的资金 适当 的配 置在 了高 流动性 债券 ， 取得 了一 定的 基础性 收益 。
同时 ， 考 虑到 产能 过剩 行 业的公 司债 券债 务负 担逐 渐加重 ， 降低 了持 仓中 信 用资质 偏弱 的债
券比重 。
基金经 理认 为，2017 年在 经济增 速强 劲， 及监 管加 强的背 景下 ，QFII 和 机构 资金成 为
主要增量 ，优质的 龙头、 白马实现 了业绩和 估值的 戴维斯双 击,而相 对应的， 大量业绩 、 治
理有瑕 疵和/或 估值 较高 的 公司单 边下 跌。
在 2018 年 1 季 度，A 股 市 场流动 性并 未真 正改 善, 结 构性分 化的 局面 继续,但 是 经过过
去一年 的估 值变 动 ， 需 要 重新审 视各 公司 、 各行 业 成长性 和估 值的 匹配 程度 ， “ 简单 买入 并
持有行业 龙头 ”这 一策略 的超额收 益，已然 显著缩 水；另一 方面,复 杂的国内 外经济环 境 和
从紧的 监管 政策,进 一步 放 大了市 场波 动。
对于二 季度 及全 年 ， 考 虑 到宏观 经 济 增速 大概 率继 续回落 ， 一方 面我 们将 降 低收益 率预
期， 资本 利得 与红 利并 重 ， 另 一方 面， 在精 选行 业 龙头之 外 ， 也 将优 选景 气 向上的 细分 行业
和成长 公司 ， 相对2017 年 更为灵 活 、 务 实地 调整 仓位,争取 为投 资人 获取 长期 、 稳健的 收 益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为-1.01% ，同 期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.30% 。
§5 投 资组合 报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 57,641,987.06 44.93
其中： 股票 57,641,987.06 44.93
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 35,536,364.10 27.70
其中： 债券 35,536,364.10 27.70
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,552,228.58 26.93
8 其他各 项资 产 563,738.76 0.44
9 合计 128,294,318.50 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
3,102,000.00 2.43
B 采矿业
-
-
C 制造业
32,343,047.57 25.36
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
2,620,000.00 2.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
5,499,116.69 4.31
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,259,800.00 1.77
J 金融业
8,737,622.80 6.85
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,080,400.00 2.41
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
10
S 综合
- -
合计
57,641,987.06 45.19
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000651 格力电 器 150,000 7,035,000.00 5.52
2 000429 粤高速 Ａ 689,977 5,499,116.69 4.31
3 000001 平安银 行 500,000 5,450,000.00 4.27
4 002450 康得新 212,934 4,467,355.32 3.50
5 002142 宁波银 行 172,760 3,287,622.80 2.58
6 000998 隆平高 科 120,000 3,102,000.00 2.43
7 300070 碧水源 170,000 3,080,400.00 2.41
8 000963 华东医 药 40,000 2,620,000.00 2.05
9 002236 大华股 份 100,000 2,562,000.00 2.01
10 002597 金禾实 业 100,000 2,483,000.00 1.95
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 18,969,167.40 14.87
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,458,001.00 6.63
其中： 政策 性金 融债 8,458,001.00 6.63
4 企业债 券 3,191,300.70 2.50
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 4,917,895.00 3.86
8 同业存 单 - - 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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9 其他 - -
10 合计 35,536,364.10 27.86
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019521 15 国债 21 129,340 12,366,197.40 9.69
2 019571 17 国债 17 33,000 3,302,310.00 2.59
3 019563 17 国债 09 33,000 3,300,660.00 2.59
4 018005 国开 1701 33,000 3,294,060.00 2.58
5 128022 众信转 债 25,770 3,019,728.60 2.37
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
12
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.1 本报 告期 内， 经查询 上海 证券 交易所 、深圳 证券 交易所 等机 构公开 信息
披露平台， 本基金投资的前十名证券的发行主体中除平安银行外， 没有出现被监
管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
平安银 行（000001 ）的 发行主 体平 安银行 股份 有限公 司由 于违反 清算 管理规 定、
人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定于
2018 年 3 月 14 日被中 国人民银行给予警告，没收违法所得 3,036,061.39 元，
并处罚款10,308,084.15 元，合计处罚金额 13,344,145.54 元。
平安银行 （000001） 的 发行主体平安银行股份有限公司多个分支行由于贷款资金
监控不力、违规办理银行承兑汇票等事项被各所在地银监局分别处以罚款。
本基金管理人在严格遵守法律法规、 本基金 《基金合同》 和公司管 理制度的前提
下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 没有投 资于超 出基 金合同 规定 备选股 票库
之外的股票。
5.11.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 13,096.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 548,822.22
5 应收申 购款 1,320.05 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
13
6 其他应 收款 500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 563,738.76
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110032 三一转 债 1,898,166.40 1.49
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002450 康得新 4,467,355.32 3.50 重大事 项
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 221,738,848.69
报告期 基金 总申 购份 额 695,424.05
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 36,120,500.34
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 186,313,772.40
注： 总申 购份 额包 含本 报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额 ； 总 赎回 份 额包含 本报 告期
内发生 的转 换出 份额 。
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
14
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2018 年1 月1 日
至 2018 年3 月 31
日
63,762
,052.8
8
0.00 0.00
63,762,052.
88
34.22%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ； 若
高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费， 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 ， 可
能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基 金
管理人 将继 续勤 勉尽 责， 执行相 关投 资策 略， 力争 实现投 资目 标。
8.2 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息
本基金 管理 人 于2018 年3 月 28 日收 到中 国证 监会 《 关于核 准国 联安 基金 管理 有限公 司
变更股 权的 批复 》 （证 监许 可[2018]557 号 ） ， 核准 本 基金管 理人 的股 东国 泰君 安证券 股份 有
限公司 将其 持有 的本 基金 管理 人 51% 股权 转让 给太 平洋资 产管 理有 限责 任公 司。 截 至本 报 告
出具日 ，上 述股 权转 让事 项尚未 全部 完成 。
§9 备 查文件 目录
9.1 备查文 件目 录
1、 中 国证 监会 批准 国联 安德盛 安心 成长 混合 型证 券投资 基金 发行 及募 集的 文件
2、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
4、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告
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7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
9.2 存放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路1318 号9 楼
9.3 查阅方 式
网址：www.gtja-allianz.com
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 八年四 月二 十日
