华 商 可 转 债债 券 型 证 券投 资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月20 日 华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商可 转债 债券
基金主 代码 005273
交易代 码 005273
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 12 月22 日
报告期 末基 金份 额总 额 263,945,712.92 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于固 定收 益类资 产， 尤其 重点 配
置可转 换债 券， 同时 本基 金将适 当参 与股 票投
资， 在 追求 资产 的长 期稳 定增值 的同 时争 取超 额
收益。
投资策 略
本基金 以债 券投 资为 主， 同时充 分研 究国 内外 宏
观经济 状况 、 市场 利率 走 势、 市场 资金 供求 情况 ，
充分分 析各 类资 产市 场可 能存在 的较 确定 性投
资机会， 适当 调整 大类 资 产配置。 同时 在债 券投
资方面， 本基 金重 点投 资 可转换 债券 （ 含可 分离
交易的 可转 换债 券） ，基 金 管理人 将充 分考 虑可
转换债 券所 具有 的股 性与 债性， 认真 考量 可转 换
债券的 股权 价值 、债 权价 值及其 转换 权益 价值 ，
根据大 类资 产市 场特 征， 选择具 有较 高配 置价 值
的可转 换债 券， 以期 资产 长期稳 定增 值的 基础 上
获得一 定的 超额 收益 。
业绩比 较基 准 中证可 转换 债券 指数 收益 率×80%+中证800 指数华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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收益率 ×10 %+ 中 证全 债指 数收益 率 × 10%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险水 平和 预
期收益 率低 于股 票型 基金 和混合 型基 金， 但高 于
货币市 场基 金， 属于 较低 风险收 益水 平的 投资 品
种。
基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华商可 转 债 A 华商可 转 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 005273 005284
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 85,340,669.23 份 178,605,043.69 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
华商可 转 债A 华商可 转 债C
1． 本 期已 实现 收益 -1,380,589.42 -632,084.70
2．本 期利 润 -6,283,911.37 -15,619,907.48
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0653 -0.1663
4．期 末基 金资 产净 值 81,688,258.33 171,752,918.81
5．期 末基 金份 额净 值 0.9572 0.9616
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
华商可 转 债 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.43% 1.31% 3.03% 0.78% -7.46% 0.53%
华商可 转 债 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.98% 1.32% 3.03% 0.78% -7.01% 0.54%
华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：① 本基 金合 同生 效日 为 2017 年12 月22 日， 至 本报 告 期末 ，本 基金 合同 生效未 满一 年。
②根据 《华 商可 转债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定， 本基 金的 投资 范围主 要为 国内
依法发 行的 金融 工具 ， 包 括股票 （ 含中 小板 、 创业 板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 权 证、
国债、 央行 票据 、地 方政 府债、 金融 债、 公司 债、 企业债 、短 期融 资券 、资 产支持 证券 、可 转换
债券 （ 含可 分离 交易 的可 转换债 券） 、 可交 换债 券、 中期票 据、 中小 企业 私募 债、 回 购、 同 业存 单
和银行 存款 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 本基 金 的投资 组合 比例 为：
投资于 债券 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的80% ，其 中投资 于 可 转换 债券 （含 可分离 交易 的可 转换
债券） 的比 例不 低于 非现 金基金 资产 的80% ， 持有 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基
金资产 净值 的 5% ， 其中 现 金不包 括结 算备 付金 、 存 出保证 金、 应收 申购 款等 。 根据 基金 合同 的规
定, 自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 基金 各项 资产 配置比 例需 符合 基金 合同 要求。 截至 本报 告期
末，本 基金 仍处 于建 仓期 。 华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张永志
基 金 经
理
2017 年12
月22 日
- 12
男，中 国籍 ，经 济学 硕士 ，
具有基 金从 业资 格 。 1999 年
9 月至2003 年7 月 ， 就 职 于
工商银行青岛市市北一支
行，任 科员 、科 长等 职务 ；
2006 年1 月至2007 年5 月，
就职于 海通 证券， 任债 券 部
交易员 ； 2007 年 5 月加 入 华
商基金 管理 有限 公司；2007
年 5 月至 2009 年 1 月担任
交易员 ； 2009 年1 月至2010
年8 月担 任华 商收 益增 强 债
券型证券投资基金基金经
理助理 ； 2010 年 8 月 9 日起
至今担任华商稳健双利债
券型证券投资基金基金经
理；2011 年 3 月 15 日起至
今担任华商稳定增利债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
2015 年 2 月 17 日起 至 今担
任华商稳固添利债券型证
券投资 基金 基金 经理；2016
年 8 月 24 日 起至 今担 任 华
商瑞鑫定期开放债券型证
券投资 基金 基金 经理；2017
年3 月1 日起 至今 担任 华 商
瑞丰混合型证券投资基金
基金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。 华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指 导意 见》 和公
司内部 公平 交易 制度 ，在 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节， 公平 对待旗 下所 有投 资组
合。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保
各投资 组合 公平 获得 研究 资源， 享有 公平 的投 资决 策机会 。
针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于
不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ，报 告期 内， 系统的 公平 交易 程序
运作良 好， 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务，公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ，确 保各 投资 组合享 有公 平的 交易
执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在
各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ，场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ，未 出现 异常
情况。
公司 对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了 T 检 验， 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期
内，未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ，公 司旗 下各 基金不 存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》， 对包括 可能 显著
影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防
范、控 制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指
数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易， 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现
的同日 反向 交易 中， 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
1 月债 市先 走弱 后走 强 ， 主 要 是流 动性 边际 改善 等因 素影响 。1 月 上半 月， 规范 债券交 易的 通
知、商 业银 行大 额风 险管 理办法 、进 一步 整治 银行 业市场 乱象 等监 管政 策、 文件的 密集 发布 ，导
致市场 对监 管担 忧的 加剧 ， 叠加 央行 连续 多日 暂停 公开市 场操 作， 长端 收益 率震荡 上行 ，10 年期
国债先 从2017 年末 的3.88% 上行 至1 月中 旬 的3.97% 。随 后， 央 行 加码 公开 市 场操作 ，惠 普金 融
定性降 准的 实施 ，以 及“ 临时准 备金 动用 安排 ”的 启用等 ，使 流动 性边 际放 松，债 市有 所修 复，华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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收益率 下行 至1 月末 的3.91% 。
2 月收 益率 小幅 震荡 下行 ， 美股大 跌带 动避 险情 绪上 升、 春 节前 后流 动性 平稳 等均利 于债 市。
2 月初 的美 股大 跌引 发全 球避险 情绪 上升 ，国 内市 场情绪 也受 影响 ，10 年 期 国债和 国开 债收 益率
分别 由1 月末的 3.91% 和5.07%下行至 2 月末的 3.82% 和 4.81% 。春 节前 后， 流 动性总 体平 稳， 也
有利于 市场 情绪 修复 。
3 月上 中旬 债市 窄幅 震荡 ， 中美贸 易摩 擦导 致避 险情 绪上升 ， 收益 率一 度显 著 下行 ，3 月底 市
场对经 济预 期变 化， 进一 步带动 收益 率下 行。3 月 两会前 后， 监管 政策 真空 期， 叠 加流 动性 维稳 ，
债市窄 幅震 荡，10 年期 国 债收益 率 在 3.82% 附 近小 幅波动 ，随 后美 国宣 布对 中国产 品加 征惩 罚性
关税， 导致 避险 情绪 上升 ， 国内 债市 大涨，10 年期 国开单 日下 行 13BP 。 随后 ， 市场 对经 济的 悲观
预期有 所增 加， 带动 收益 率进一 步震 荡下 行。 总体 来看，10 年国 债和 国开 债 收益率 分别 从 2 月末
的3.82% 和4.81% 下 行至3 月末 的3.74% 和4.64% 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2018 年3 月31 日， 华商可 转债 债券 型证 券投 资基 金 A 类 份额 净值 为0.9572 元， 份 额累
计净值 为0.9572 元 ，基 金 份额净 值增 长率 为-4.43% ，同期 基金 业绩 比较 基准 的收益 率 为 3.03% ，
本类基 金份 额净 值增 长率 低于业 绩比 较基 准收 益 率7.46 个百 分点； 华商 可转 债债券 型证 券投 资基
金C 类 份额 净值 为0.9616 元，份 额累 计净 值 为0.9616 元 ，基 金份 额净 值增 长 率为-3.98% ，同 期
基金业 绩比 较基 准的 收益 率为 3.03% ， 本 类基 金份 额 净值增 长率 低于 业绩 比较 基准收 益 率 7.01 个
百分点 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数 或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 78,534,957.22 22.33
其中： 股票
78,534,957.22 22.33
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
262,996,394.57 74.79
其中： 债券
262,996,394.57 74.79
资产支 持证 券 - - 华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,015,824.87 2.56
8 其他资 产
1,077,852.18 0.31
9 合计
351,625,028.84
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 50,931,047.22 20.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,632,642.00 2.22
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 16,997,340.00 6.71
K 房地产 业 4,973,928.00 1.96
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 78,534,957.22 30.99
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 601818 光大银 行 2,902,100 11,840,568.00 4.67 华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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2 600581 八一钢 铁 708,600 9,282,660.00 3.66
3 600019 宝钢股 份 695,600 5,926,512.00 2.34
4 000717 韶钢松 山 910,101 5,660,828.22 2.23
5 601000 唐山港 1,156,600 5,632,642.00 2.22
6 002146 荣盛发 展 496,400 4,973,928.00 1.96
7 600782 新钢股 份 689,200 4,093,848.00 1.62
8 000932 华菱钢 铁 486,600 3,678,696.00 1.45
9 600282 南钢股 份 833,900 3,644,143.00 1.44
10 600596 新安股 份 259,500 3,461,730.00 1.37
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 8,001,600.00 3.16
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,488,353.00 2.17
其中： 政策 性金 融债 5,488,353.00 2.17
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 249,506,441.57 98.45
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 262,996,394.57 103.77
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 132013 17 宝武 EB 544,260 55,514,520.00 21.90
2 113011 光大转 债 466,240 50,577,715.20 19.96
3 132015 18 中油 EB 262,940 25,460,480.20 10.05
4 110032 三一转 债 210,990 24,301,828.20 9.59
5 132009 17 中油 EB 173,570 17,190,372.80 6.78
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未被 监管 部门立 案调 查， 且在 本报 告编制 日前 一年
内未受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 51,310.61
2 应收证 券清 算款 103,955.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 874,311.83
5 应收申 购款 48,274.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,077,852.18
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113011 光大转 债 50,577,715.20 19.96
2 110032 三一转 债 24,301,828.20 9.59
3 113013 国君转 债 14,722,774.00 5.81
4 110033 国贸转 债 10,426,374.30 4.11
5 132005 15 国资 EB 7,062,600.00 2.79
华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华商可 转 债A 华商可 转 债 C
报告期 期初 基金 份额 总额 116,361,616.66 97,696,008.31
报告期 期间 基金 总申 购份 额 46,675,409.30 212,480,336.86
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 77,696,356.73 131,571,301.48
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） - -
报告期 期末 基金 份额 总额 85,340,669.23 178,605,043.69
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 、买卖 本基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 、买卖 本基 金份 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例达到 或
者超过 20% 的时 间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2018 年 2 月 28 日至 2018
年3 月 31 日
- 125,944,782.93 - 125,944,782.93 47.72% 华商可转债债券 2018 年第 1 季 度报告
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产品特有 风险
本基金存 在单一 投资者 持 有基金份 额比例 超过 20% 及以上的 情况， 由于 持有 人相对集 中， 本基金 可能 面临基金 净值大
幅波动的 风险、 延迟或 暂 停赎回的 风险， 且根据 《 公开募集 证券投 资基金 运 作管理办 法》 的 有关规 定 本基金可 能面临
转换运作 方式、 与其他 基 金合并或 者终止 基金合 同 的风险。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1. 中国 证监 会批 准华 商可 转债债 券型 证券 投资 基金 设立的 文件 ；
2. 《华 商可 转债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》；
3. 《华 商可 转债 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》；
4. 《华 商可 转债 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 ；
5. 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
6. 报告 期内 可转 债债 券型 证券投 资基 金在 指定 报刊 上披露 的各 项公 告的 原稿 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
基金管 理人 办公 地址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街55 号
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010-58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2018 年4 月20 日
