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鹏华前海(184801)

鹏华前海:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
鹏 华前海 万科 REITs 封闭 式混合 型发 起式
证 券投资 基金 2018 年第 1 季 度报告


2018 年 03 月 31 日 基 金 管理 人: 鹏华 基 金管 理有 限公 司 基 金 托管 人: 上海 浦 东发 展银 行股 份有限 公 司 报 告 送出 日期 :2018 年 4 月 21 日 鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 2 页 共 15 页


§1 重 要 提示


基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏, 并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。


基金托 管人上海 浦东发展 银行股份 有限公司 根据 本基金合同 规定,于2018 年 4 月 18 日 复核 了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等 内容,保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导 性陈述或者 重大遗漏 。


基金管 理人承诺 以诚实信 用、 勤 勉尽责的 原则管 理和运用基 金资产 , 但不保 证基金一 定盈利。


基金的 过往业绩 并不代表 其未来表 现。投资 有风 险,投资者 在作出投 资决 策前 应仔细阅 读本 基金的招募 说明书。


本报告 中财务资 料未经审 计。


本报告 期自 2018 年01 月01 日起 至 03 月 31 日。 §2 基 金 产品 概况





基金简称


鹏华前海REIT 场内简称


鹏华前海 基金主代码


184801 前端交易代 码


- 后端交易代 码


- 基金运作方 式


契约型封闭 式 基金合同生 效日


2015-07-06 报告期末基 金份额总 额


29,995,915.35 份


投资目标


本基金通过 投资于目 标公司股 权参与前 海金融创 新, 力争分享金 融 创新的红利 。 投资策略


基金合同生 效后, 本 基金根 据与目标 公司及其 股东所 签订的增资 协 议等相关协 议约定的 程序和时 间, 通 过增资方 式持有 目标公司股 权 至2023 年 7 月 24 日 ,获取自2015 年 1 月1 日 起至 2023 年7 月 24 日期间前 海企业公 馆项目 100% 的实际 或应当 取得 的除物业管 理 费收入之外 的营业收 入, 营 业收入依 据相关协 议约定 的业绩补偿 机 制和激励机 制进行调 整。 前 述目标公 司的概 况、 增 资 入股情况 、 退 出安排、交 易结构、 业绩补偿 机制和激 励措施等 详见 招募说明书 。 本基金投资 目标公司 之外的基 金资产可 投资于依 法发 行或上市的 股票、债券 和货币市 场工具等 。 1、对 于目标 公 司的 投资策略 本 基金将审慎 论证宏观 经济因素 (就业、 利率、人 口结 构等) 、商业 地产周期( 供需结构 、租金和 资产价格 波动等) 、以 及其他可比 投 资资产项目 的风险和 预期收益 率来判断 目标公司 持有 商业物业当 前的投资价 值以及未 来的发展 空间。 在此基 础上, 基 金将深入调 研 目标 公司所 持商业物 业的基本 面(包括 位置、 质量 、资产价格 、鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 3 页 共 15 页


出租率、 租 金价格 、 租户 、 租约 、 现金流 等) 和 运营 基本面 (包 括 定位、经营 策略、租 赁能力、 物业管理 能力等) ,通 过合适的估 值 方法评估其 收益状况 和增值潜 力、 预 测现金流 收入的 规模和建立 合 适的估值模 型。 本基 金将根据 投资 需要 参与所 投资 项目商业运 营 并代表持有 人行使股 东权利 , 并与目 标公司服 务机构 签订相应的 股 权回购协议 以及建立 运营绩效 保证机制 ,力争获 取稳 定的租金收 益, 具体交易结 构详见 招募说明 书。 2 、 固定收 益资产 投资策略 本 基金投资目 标公司前 的基金资 产以及投 资目标公 司后 的剩余资产 、 本基金获得 的分红款 、本基金 对目标公 司股权的 退出 款在按照本 《基金合同》 约 定进行分 配或支付 前, 可全部 投资于 依法发行或 上 市的债券和 货币市场 工具等固 定收益类 资产。 本基 金将采用持 有 到期策略构 建投资组 合, 以获取相 对确定的 目标收益 。 首先对存款 利率、 回购利率 和债券收 益率进行 比较, 并在 对封闭 运作期内资 金 面进行判断 的基础上, 判 断是否存 在利差套 利空间, 以确定是否 进 行杠杆操作 ; 其次对 各类固 定收益资 产在封闭 运作期 内的持有期 收 益进行比较, 确 定优先配 置的资产 类别, 并结 合各类 固定收益资 产 的市场容量, 确 定配置比 例。 本基金 将对整体 固定收 益组合久期 做 严格管理和 匹配,完 全配合基 金合同期 限内的允 许范 围。 投资决 策委员会将 定期或不 定期召开 会议, 确定本基 金固定 收益资产各 类 属的配置比 例、 组合的杠 杆水平等 目标区间。 本公司 信用评估团 队 依托基金管 理人信用 分析系统 评估债务 人的相对 违约 率并确定个 券的信用评 级, 为本基金 的组合构 建和调整 提供标的 建议。 本基金 将依据投资 决策委员 会决议和 信用分析 团队的建 议制 定具体的配 置和调整计 划, 进 行固定收 益投资组 合的构 建和日常 管理。 3、权 益类资产投 资策略 在 严格控制 风险、保 持资产 流动 性的前提下 , 本基金将根 据发行人 的基本面 情况, 并结合 对市场流 动性、 上市后 表现的预期 ,适当参 与股票等 权益类投 资,以增 加基 金收益。 业绩比较基 准


十年期国债 收益率+1.5% 风险收益特 征


本基金在封 闭运作期 内投资于 目标公司 股权, 以获取 商业物业租 金 收益为目标 , 因此与 股票型 基金和债 券型基金 有不同 的风险收益 特 征, 本基金预期 风险和收 益高于债 券型基金 和货币型 基金, 低于股 票型基金。 基金管理人


鹏华基金管 理有限公 司 基金托管人


上海浦东发 展银行股 份有限公 司 无。 §3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现


3.1 主要 财务指标











































































































单 位: 人民币 元


主要财务指 标


报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年 3 月31 日)


1. 本期已实 现收益


71,094,051.36 2. 本期利润


49,847,017.48 鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 4 页 共 15 页


3. 加权平均 基金份额 本期利润


1.6618 4. 期末基金 资产净值


3,133,305,809.13 5. 期末基金 份额净值


104.458 注:1、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入、 投资收 益、 其他收入 (不 含公允价 值变动 收益) 扣除相关费 用后的余 额,本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益;


2、 所述基金业绩 指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的 各项费用 (例如, 封 闭式基金 交易佣金 等) , 计入费用后 实际收益 水平要低 于所列数 字。


3.2 基金 净值表现


3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较


阶段


净值增长率 ①


份额净值增 长率标准差 ②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 1.62% 0.07% 1.32% 0.02% 0.30% 0.05% 注: 业绩比 较基准=十 年期国债 到期收益 率+1.5% 3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率变 动的比较





注:1 、 本基金 基金合同 于 2015 年7 月 6 日生效 。2、 截至建仓期 结束, 本基金的 各项投资 比例已 达到基金合 同中规定 的各项比 例。 3.3 其 他 指标 鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 5 页 共 15 页


注: 无。


§4 管 理 人报 告


4.1 基金 经理(或基金 经理小组) 简介


姓名


职务


任本基金的 基金经理 期限


证券从业年 限


说明


任职日期


离任日期


尤柏年


本基金基金 经理


2015 年 07 月 06 日


14


尤柏年先生 , 国籍 中国,经济学博 士, 14 年证 券从业 经验。 历任 澳大利 亚 BConnect 公司 Apex 投资咨询团 队分析师, 华宝兴 业基金管理有限 公司金融工程部 高级数量分 析师、 海外投资管理部 高级分析师 、 基金 经理助理、 华宝兴 业成熟市场基金 和华宝兴业标普 油气基金基金经 理等职;2014 年7 月加盟鹏华基金 管理有限公 司, 任 职于国际业 务部, 2014 年 08 月担任 鹏华全球高收益 债人民币份额 (QDII ) 基 金基金 经理,2014 年 09 月担任鹏华环球 发现(QDII-FOF ) 基金基金经理, 2015 年 07 月担任 鹏华前海万科 REITs 基金 基金经 理,2015 年 09 月 担任鹏华全球高 收益债美元现汇 份额 (QDII) 基金 基金经理, 2016 年 12 月担任鹏华沪鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 6 页 共 15 页


深港新兴成长混 合基金基金 经理, 2017 年 11 月担任 鹏华港美互联股 票(LOF )基金基 金经理,2017 年 11 月担任鹏华香 港银行指数 (LOF ) 基金基金经理, 2017 年 11 月担任 鹏华香港中小企 业指数(LOF )基 金基金经理 , 现同 时担任国际业务 部总经理。 尤柏年 先生具备基金从 业资格。


刘方正


本基金基金 经理


2015 年 08 月 06 日


8


刘方正先生 , 国籍 中国,理学 硕士, 8 年证券从业经 验。 2010 年6 月加 盟鹏华基金管理 有限公司, 从事债 券研究工作 , 担任 固定收益部高级 研究员、 基 金经理 助理,2015 年 03 月至 2017 年 01 月 担任鹏华弘利混 合基金基金 经理, 2015 年 03 月至 2015 年 08 月担任 鹏华行业成长基 金( 2015 年8 月已 转型为鹏华弘泰 混合基金) 基金基 金经理,2015 年 04 月至2017 年 01 月担任鹏华弘润 混合基金基金经 理,2015 年 05 月 担任鹏华弘和混 合基金基金 经理, 2015 年 05 月担任 鹏华弘华混合基鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 7 页 共 15 页


金基金经理 ,2015 年 05 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘 益混合基金基金 经理,2015 年 06 月至 2017 年 01 月 担任鹏华弘鑫混 合基金基金 经理, 2015 年 08 月担任 鹏华前海万科 REITs 基金 基金经 理,2015 年 08 月 至 2017 年 01 月担 任鹏华弘泰混合 基金基金经理, 2016 年 03 月担任 鹏华弘信混合基 金基金经理 ,2016 年 03 月担任鹏华 弘锐混合基金基 金经理,2016 年 03 月至2017 年 05 月担任鹏华弘实 混合基金基金经 理,2016 年 08 月 担任鹏华弘达混 合基金基金 经理, 2016 年 08 月至 2017 年 12 月担任 鹏华弘嘉混合基 金基金经理 ,2016 年 09 月担任鹏华 弘惠混合基金基 金经理,2016 年 11 月至 2018 年 1 月担任鹏华兴裕 定开混合基金基 金经理,2016 年 11 月担任鹏华兴 泰定开混合基金 基金经理, 2016 年 12 月担任鹏华兴 悦定开混合基金 基金经理。 刘方正 先生具备基金从鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 8 页 共 15 页


业资格。 本 报告期 内本基金基金经 理未发生变 动。


注:1. 任 职日期 和离任日 期均指公 司作出决 定后正式 对外公告之 日; 担 任新成立 基金基金 经 理的,任职 日期为基 金合同生 效日。





2. 证券 从业的含 义遵从行 业协会关 于从业 人员 资格管理办 法的相关 规定。


4.2 管理 人对报告期内 基金运作遵 规守信情况 的说明


报告期内, 本基金管 理人严格 遵守《证 券投资基 金法 》等法律法 规、中国 证监会的 有关规定 以及基金合 同 的约定 ,本着诚 实守信、 勤勉尽责 的原 则管理和运 作基金资 产,在严 格控制风 险的 基础上,为 基金份额 持有人谋 求最大利 益。本报 告期 内,本基金 运作合规 ,不存在 违反基金 合同 和损害基金 份额持有 利益的行 为。


4.3 公平 交易专项说明


4.3.1 公平 交易制度的执 行情况


报告期内, 本基金管 理人严格 执行公平 交易制度 ,确 保不同投资 组合在研 究、交易 、分配等 各环节得到 公平对待 。 4.3.2 异常 交易行为的专 项说明


报告期内, 本基金未 发生违法 违规且对 基金财产 造成 损失的异常 交易行为 。本报告 期内未发 生基金管理 人管理的 所有投资 组合参与 的交易所 公开 竞价同日反 向交易成 交较 少的 单边交易 量超 过该证券当 日成交量 的 5%的情 况。 4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析


本基金持有 的项目公 司物业万 科前海企 业公馆在2018 年一季度完 成总收 入 4,878 万元。其 中公馆租赁 收入占总 收入的 89% ,会议 中心等其 他收 入合计占 11% 。





2018 年 一季度, 宏观经济 走势相对 稳定, 由 于经 济整体处于 淡季, 且过 去一年 经济走势 相对 偏强,对未 来一年宏 观经济走 势预期波 动较大。 内需 来看,消费 相对稳定 ,工业企 业库存淡 季有 所提高,工 业产品价 格处于高 位震荡, 目前价格 水平 盈利维持良 好,投资 方面有所 分化,制 造业 投资低位企 稳,房 地 产投资同 比增速明 显反弹, 基建 投资有所回 落。外需 波动较大 ,中美贸 易摩 擦仍在演化 过程中, 对外需影 响相对负 面。金融 数据 方面,信贷 需求维持 较高,表 外向表内 转移 需求较大, 表外资产 扩张严重 受限,社 融和信贷 同比 增速处于温 和回落趋 势。





2018 年 一季度权 益市场大 幅震荡, 金融和地 产板 块开年快速 冲高后带 动白马股 票大幅回 调,鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 9 页 共 15 页


以上证 50 为 代表的板 块调整幅 度较大 , 在大 盘剧烈调 整过程中以 TMT 和军 工等板块 的带动下 , 中 小市值股票 以及创业 板指数表 现相对突 出,市场 热点 由大盘蓝筹 向中小市 值股票均 衡过度。 债券 市场方面, 伴随资管 新规不确 定 性的逐 渐减弱, 中短 久期债券的 配置价值 处于较高 ,短期流 动性 也相比 2017 年同期略 微好转 , 整体 中短久期 表现较为 突出, 中 长久期收 益率伴随 中美贸易 冲突有 所反应,但 中期通胀 水平上移 对中长久 期资产仍 有一 定压力,故 收益率下 行空间相 对受限。





本基金 以追求稳 定收益为 主要投资 策略,控 制基 金净值回撤 幅度。在 操作上, 保持稳健 的中 短久期债券 资产配置 ,以固定 收益类资 产为主要 方向 ,在严格控 制整体仓 位的前提 下,少量 参与 股票二级市 场投资, 同时,积 极参与新 股、可转 债、 可交换债的 网下申购 获取增强 收益。





4.5 报告 期内基金的业 绩表现


截 至2018 年3 月 31 日,本 基金净值 为 104.458 元 ,本期净值 上涨 1.62% 。


4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明


无。 §5 投 资 组合 报告


5.1 报告 期末基金资产 组合情况


序号


项目


金额(元 )


占基金总资 产的比例 (%)


1


权益投资


123,532,238.30 2.28 其中:股票


123,532,238.30 2.28 2


基金投资


- - 3


固定收益投 资


4,052,262,116.40 74.85 其中:债券


4,052,262,116.40 74.85 资产支持证 券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品 投资


- - 6


买入返售金 融资产


- - 其中:买断 式回购的 买入返售金 融资产


- - 7


银行存款和 结算备付 金合计


125,023,241.43 2.31 8


其他资产


1,112,970,866.55 20.56 9


合计


5,413,788,462.68 100.00 5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合


5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合


鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 10 页 共 15 页


代码


行业类别


公允价值( 元)


占基金资产 净值比例(%)


A


农、林、牧 、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


92,477,682.66 2.95 D


电力、热力 、燃气及 水生产和供 应业


15,200,000.00 0.49 E


建筑业


- - F


批发和零售 业


- - G


交通运输、 仓储和邮 政业


- - H


住宿和餐饮 业


- - I


信息传输、 软件和信 息技术服务 业


- - J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务 服务业


- - M


科学研究 和 技术服务 业


- - N


水利、环境 和公共设 施管理业


15,854,555.64 0.51 O


居民服务、 修理和其 他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会 工作


- - R


文化、体育 和娱乐业


- - S


综合


- - 合计


123,532,238.30 3.94 5.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合


注: 无。 5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值( 元)


占基 金资产 净值 比例(%)


1 002507 涪陵榨菜 1,160,000 22,388,000.00 0.71 2 002531 天顺风能 2,419,580 17,662,934.00 0.56 3 600054 黄山旅游 1,211,196 15,854,555.64 0.51 4 600027 华电国际 4,000,000 15,200,000.00 0.49 5 601877 正泰电器 568,828 14,342,998.02 0.46 6 600031 三一重工 1,700,000 13,362,000.00 0.43 7 600416 湘电股份 809,717 8,692,311.60 0.28 8 002048 宁波华翔 480,000 7,857,600.00 0.25 9 002250 联化科技 403,204 4,132,841.00 0.13 鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 11 页 共 15 页


10 600151 航天机电 679,966 4,038,998.04 0.13 5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合


序号


债券品种


公允价值( 元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


424,840,000.00 13.56 其中:政策 性金融债


- - 4


企业债券


3,493,252,880.00 111.49 5


企业短期融 资券


- - 6


中期票据


124,880,000.00 3.99 7


可转债(可 交换债)


9,289,236.40 0.30 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


4,052,262,116.40 129.33 5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值( 元)


占基金资 产净值比 例(%)


1 139014 16 普湾债 2,600,000 250,536,000.00 8.00 2 122450 15 齐鲁债 2,500,000 248,875,000.00 7.94 3 112271 15 中粮 01 2,000,000 196,560,000.00 6.27 4 112273 15 金街 01 1,940,000 193,185,200.00 6.17 5 122428 15 信投 01 1,800,000 177,300,000.00 5.66 5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资 明细


注: 无。 5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名 贵金 属 投资明细


注: 无。 5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前 五名权证 投资明细


注: 无。 5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明


5.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细


注: 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。 鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 12 页 共 15 页


5.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策


本基金基金 合同的投 资范围尚 未 包含股 指期货投 资。


5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明


5.10.1 本期 国债期货投资 政策


本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。 5.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细


注: 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。 5.10.3 本期 国债期货投资 评价


本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。


5.11 投资 组合报告附注


5.11.1


本基金投资的前十名证券中 本期没有发行主体 被监管 部门立案调查的、或在报告 编制日前一 年内受到公 开谴责、 处罚的证 券。 5.11.2


本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库 5.11.3 其他 资产构 成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


101,667.13 2


应收证券清 算款


182,470.69 3


应收股利


- 4


应收利息


71,489,373.73 5


应收申购款


- 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


1,041,197,355.00 9


合计


1,112,970,866.55 注: 其他为 物业收益 权投资。


5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细


序号


债券代码


债券名称


公允价值


(元)


占基金 资产 净值比例 (%)


1 132007 16 凤凰 EB 3,147,014.10 0.10 鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 13 页 共 15 页


2 128010 顺昌转债 1,707,750.00 0.05 3 128012 辉丰转债 1,494,996.00 0.05 4 120001 16 以岭 EB 1,068,082.00 0.03 5 127003 海印转债 819,284.20 0.03 6 113010 江南转债 694,622.70 0.02 7 128013 洪涛转债 160,842.50 0.01 8 127004 模塑转债 113,292.00 0.00 9 113012 骆驼转债 83,352.90 0.00 5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明


序号


股票代码


股票名称


流通受限部 分的 公允


价值(元)


占基金资产 净值 比例(%)


流通受限情 况


说明


1 601877 正泰电器 6,854,377.40 0.22 非公开发行 2 600416 湘电股份 4,186,242.06 0.13 非公开发行 3 002250 联化科技 2,007,955.92 0.06 非公开发行 注: 根据 《上市公 司 股东、 董 监高减 持股份的 若干规 定》 (证监会公 告 〔2017 〕9 号) 和 《上 海证券交易 所上市公 司股东及 董事、监 事、高级 管理 人员减持股 份实施细 则》 (上证 发[2017]24 号) , 持有上市公 司非公 开发行股 份的股东, 通 过集中 竞价交易减 持该部分 股份的, 自股 份解除限 售之日起 12 个月内, 减持数量 不得超过 其持有 该次 非公开发行 股份数量 的 50%。 5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分


由于四舍五 入的原因 ,投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。 §6 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况


6.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况


单 位:份


报告期期初 管理人持 有的本基 金份额 100,027.00 报告期期间 买入/申购 总份额


- 报告期期间 卖出/赎回 总份额


- 报告期期末 管理人持 有的本基 金份额


100,027.00 报告期期末 持有的本 基金份额 占基金总 份额比例 (% )


0.33 注: 本基金 管理人投 资本基金 的费率标 准与其他 相同 条件的投资 者适用的 费率标准 相一致。


6.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细


注: 无。


§7 报 告 期末 发起 式基 金 发起 资金 持有 份额情 况


鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 14 页 共 15 页


项目


持有份额总 数


持有份额占 基金总份额 比例(%)


发起份额总 数


发起份额占 基金总份额 比例(%)


发起份额承 诺持有期限


基金管理人固有资金


100,027.00 0.33 100,027.00 0.33


三年 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人员


- - - - 基金经理等人员


- - - - 基金管理人股东


- - - - 其他


3,000,405. 00 10.00 - -


二年 合计


3,100,432. 00 10.34 100,027.00 0.33 注: ( 1 )本基金管理人在募集期间认购本基金份 额 10,002,700.27 份, 2015 年 9 月 18 日本基金经 折算后的 份额为 100,027 份。 ( 2 ) 本 基 金 基 石 投 资 人 前 海 金 控 在 募 集 期 间 认 购 本 基 金 份 额 300,040,500.13 份, 2015 年 9 月 18 日 本 基 金 经 折 算 后 的 份 额 为 3,000,405 份。 (3 )发起资 金投资本 基金的费 率标准与 其他相 同条 件的投资者 适用的费 率标准相 一致。


§8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息


8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况


注: 无。 8.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息


鹏华资产管 理有限公 司及其产 品持有鹏 华前海万 科 REITs 封闭式混 合型发 起式证券 投资基金 情况





公司/产品名 称
































期末持 有份额( 份) 第一创业证 券浦创 1 号定向资 产管理计 划























4,269,650.45


§9 备 查 文件 目录


9.1 备查 文件目录


(一)《鹏 华前海万 科 REITs 封闭式混 合型发起 式证 券投资基金 基金合同 》;





( 二)《鹏 华前海万 科 REITs 封闭式混 合型 发起式证券 投资基金 托管协议 》;





( 三)《鹏 华前海万 科 REITs 封闭式混 合型 发起式证券 投资基金2018 年第 1 季度报 告》 (原文 )。 鹏华 前海 REIT2018 年第 1 季 度报 告 第 15 页 共 15 页


9.2 存放 地点


深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心 第 43 层鹏华基金 管理有 限公司。 9.3 查阅 方式


投资者可在 基金管理 人营业时 间内免费 查阅,也 可按 工本费购买 复印件, 或通过本 基金管理 人网站(http ://www.phfund.com )查 阅。


投资者 对本报告 书如有疑 问,可咨 询本基金 管理 人鹏华基金 管理有限 公司,本 公司已开 通客 户服务系统 ,咨询电 话:4006788999 。 鹏华 基金管理有限 公司


2018 年 4 月 21 日