富 兰克林国 海恒利 债券型证 券投 资基金（LOF）
更新 招募说 明书 （ 摘要）
（2018 年 第 1 号）
基金 管理人： 国海 富兰克林基 金管理有限 公司
基金 托管人： 中国 银行股份有 限公司
富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书（ 摘要） （2018 年第 1 号）
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2013 年10 月22 日证监许可 【2013 】 1327
号文 注册，基金合同于2014 年 3 月10 日生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集 申请的 注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债券、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定） ， 在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。 在特殊市场条件下， 如证券市场的成交量 发生急剧萎缩、 基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下， 可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其 预期 风
险 和预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金经基金
份额分级后， 自本基金基金合同生效之日起3 年内， 恒利A 为低风险 、 收益相对
稳定的基金份额； 恒利B 为较高风险 、 较高收 益的基金份额。 本基金投资于证券
市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险， 投资者认购
（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特
征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、 数量等投资行为作出独立决策 。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相
应风险， 包括因整体政治、 经济、 社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 以
及本基金投资策略所特有的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年 3 月 10 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（财 务数据未经审计）。 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中 国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心二期9 层
法定代表人： 吴显玲
成立日期：2004 年11 月15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿贰仟万元
存续期限：50 年
联系人： 施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券 股份有限公司 （原名“国 海证券有限责任公司 ” ） 持有
51 ％股权，邓普 顿国际股份有限公司持有49％股权
二、主要人员情况
（一）董事会成员：
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广 西证券 交易中心副总经理（主持全面工
作） ，广西证券登记 有限责任公司法 定代表人 、总经理，广西证券 有限责任公司
副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁、 国海富 兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 国海富兰克林基金管
理有限公司副董事长兼总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长， 兼
任国海富兰 克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 代为履行总经理职责， 同时
兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生，文学学士，硕士学位以及法富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰克
林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg
S.A. （卢森堡） ， 富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有 限公司 （香港） ， Templeton Asset
Management Ltd. （新加坡） ，Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯） ，
Franklin Templeton Services Limited （爱尔 兰） ，国海富兰克林基金管理有限
公司董事长， 中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。 现任富兰克林邓普
顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总
顾问，Franklin Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic
Investments, Ltd. 董事 ，Templeton Investment Counsel, LLC 执 行副 总裁，
Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨 询 委 员 会 委 员 ，Brinker
Destinations Trust 独立董事， 国海富兰克 林基金管理有限 公司股东代 表、副
董事长， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公 司董事， 中国人寿富兰克林资产
管理有限公司董事，国寿富兰克林（深 圳）股 权投资基金管理有限公司董事，
Global Capital Plc. 独立董事 。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有 限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公
司党委副书记， 国海 证券股份有限公司董事长、 党委书记， 国海良时期货有限公
司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科 创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务） ，副总裁兼北京分公富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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司总经理， 国海证券有限责任公司副总裁 兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司
总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事。
董事陆晓隽先生， 工商管理硕士 。历任上海市 徐汇区旅游局科员， 上海PSD
管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、
咨询总监， 韬睿惠悦咨询 （上海） 有限公司全 球数据业务中国区副总经理暨首席
顾问、 资本市场中国区总经理、 人力资本业务 中国区总经理暨首席顾问、 中国区
金融业董事总经理， 国海证券股份有限公司战略管 理部总经理。 现任国海证券股
份有限公司人力资源总监兼首席战略官、 研究所所长， 国海富兰克林基金管理有
限公司董事。
董事梁葆玲 （Linda Liang ） 女士 ，CPA， 加利福 尼亚执照， 经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员， 安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士
于 2005 年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公
司税及全球税总监， 富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司 （新加坡） 亚洲规划
与策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司 首席行政官， 国海富兰克林基金管理
有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 （悉尼） 企业银行主任 ，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁 ， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董事 ， 德意志信托 （香港） 有限公司董事 。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，
先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。 现
任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司 大中 华区总监及董事 ， 国海富兰克林基
金管理有限公司董事 。
独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （享受正厅级
待遇） ，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾 任上海普陀区政协委员。 历任富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远 集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚
洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理，博
信资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理， 联新国际医疗集团
投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生， 工商管理硕士， 为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。 施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰克林
资产管理 （香港） 公司独立董事， 现任中国人 寿资产管理公司另类投资咨询 委员
会成员， 笔克远东控股公司 （香港联交所主板上市公司） 独立董事， 国海富兰克
林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。
管理层董事林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股 份有限公司资金交易部总经理、 金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理， 资产管理事业部副
总裁， 平安磐海资本有限 公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
（二）监事会成员
监事会主席 余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代表，Asiabondportal.com 营销助理， 富达基金 （香港） 有限公司亚洲区项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区 产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普 顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事 ， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席 。
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监事梁江波先生， 研究生班学历， 中共党员， 经济师、 会计师。 历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长， 太平洋保险公司 （寿险） 南宁分公司财
务部会计， 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理， 国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工作） 。 现任国海证券股份有限公司财 务管理部总经理、 国海富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工监事张志强先 生，CFA，纽约 州立大学（ 布法罗）计算机科 学硕士，中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、 国富沪深300指数增强基金 和国富中证100指数增强分级基金
基金经理、职工监事。
职 工 监事 赵晓 东先 生， 香 港大 学MBA 。 历 任淄 博 矿业 集团 项目 经理 ， 浙江
证券分析员， 上海交大高新技术股份 有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任
公司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹
性市值混合基金和国 富潜力组合混 合基金的基 金经理助理，国富沪 深300指数增
强 基 金 基 金 经理 。 现 任国 海 富 兰 克林 基 金 管理有 限 公 司 权 益投 资 总 监、QDII 投
资总监， 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动 混合基金 、 国富弹性市值混合基金
和国富恒瑞债券基金 基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资 金交易中心
经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有 限公司资金交易部总经理、 金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA （非执业） ， 律 师 （非执业） ， 中央财经大学
经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融通基金管理有限公
司基金经理 ， 申万巴黎基金管理有限公司（现 “申万菱信基金管理有限公司 ”）
基金经理 ， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理 、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理， 国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合 混合 基金和国富研究
精选 混合基金基金经理。
副总经理王雷先生， 硕士研究生。 历任华东计算 技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部
总经理、 经纪业务事业部执行总经理， 招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理 财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦 女士， 工商管理硕士 。 历任中国 银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据处理 （上海） 有限公司共同基金部高 级专员，2004年加入 国海富兰克林
基金管理有限公司 ， 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政
管理部总经理、总经理助理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
（四）督察长
督 察 长储 丽莉 女士 ， 中共 党员 ，律 师（ 非执 业） ， 英国 伦敦 大学 亚 非学 院 法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李宁体育（上海）有 限公 司法律顾 问。2005 年加入国海富兰克林 基金管理有限
公司， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核
部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
自 2006 年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公
司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）基金经理
现任基金经理：
刘怡敏女士，CFA，四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券
研究员、 富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作、 国海富兰克林基金管
理有限公司国富中国收益混合基金的基金经理 。 截至本报告期末任国海富兰克林富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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基金管理有限公司固定收益投资总监， 国富强化收益债券基金、 国富恒久信用债
券基金及国富恒利债券（LOF）基金的基金经理。
历任基金经理：
2014年3月至2015年12 月由刁晖宇先生担任本基金基金经理。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生 （ 公司总经理） ； 徐荔蓉先生 （公
司副总经理、投资总 监、研究分析部 总经理、 基金经理） ；张志强 先生（量化与
指数投资总监、金融 工程部总经理、 基金经理 、职工监事） ；赵晓 东先生（权益
投资总监、QDII 投资总 监、基金经理、 职工监 事） ；刘怡敏女士（ 固定收益投资
总监、基金经理） ；叶斐先生（风险控制部总经理助理） 。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基 字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现 有员工 110 余 人， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金、 信托从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60％以上 的员工 具有硕士富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基 金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的托管 业务体系 。 在国 内 ， 中国银 行 首家 开展绩 效评估、 风 险 分析等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年12 月 31 日， 中国 银行已托 管 650 只 证券 投资基金， 其 中境内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多 种类型的 基
金，满足了 不同 客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分， 秉
承中国银行 风险控制 理念， 坚 持 “规范运 作、 稳健 经 营” 的原则。 中国银行 托管业务 部风险
控制工作贯 穿业务各 环节， 通过风 险识别与 评估、 风 险控制措施 设定及制 度建设、 内外 部检
查及审计等 措施强化 托管业务 全员、全 面、全程 的风 险管控。
2007 年起， 中 国银行连 续聘请外 部会计会 计师事务 所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16” 等国际主流 内控审阅准
则的无保留 意见的审 阅报告。2017 年， 中国 银行继续 获得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则的内 部控制审 计报告。 中国 银行托管 业务内控 制度完善， 内控 措施严密， 能 够有效保
证托管资产 的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 的相
关规定， 基金托 管人发现 基金管理 人的投资 指令违反 法律、 行政法规 和其他有 关规定， 或者
违反基金合 同约定的， 应 当拒绝执 行， 及时通知 基金 管理人 ， 并及时 向国务院 证券监督 管理
机构报告。 基 金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程 序已经生效 的投资指 令违反法 律、 行政
法规和其他有关 规定，或者 违反基金合 同约定的,应 当及时通知基金 管理人，并 及时向国务
院证券监督 管理机构 报告。
三、 相关服务机构 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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一、基金份额发售机构
（一）直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中 国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址： 上海浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心二期9 层
法定代表人： 吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
（二）代销机构：
1、场外代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（2） 中国农业银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 交通银行股份有限公司 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 王菁
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（4） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上 海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（5） 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（6） 国海证券股份有限公司 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（7） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（8） 南 京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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（9） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重 庆市江北区桥北苑8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（10） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666/95521
公司网址：www.gtja.com
（11） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
14
（12） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西 城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（13） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人： 杨华辉
电话：021-38565547
联系人： 乔琳雪
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（14） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 、4008895523 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
15
公司网址：www.swhysc.com
（15） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（16） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号 中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务 电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（17） 中泰 证券股份 有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
16
联系人： 许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（18） 东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市生态大街6666 号
办公地址： 长春市生态大街6666 号
法定代表人： 李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（19） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易 中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易 中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（20） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财 富中心26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（21） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045152
联系人： 李景平
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（22） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（23） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56 号 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（24） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（25） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心9 楼
办公地址： 上海市黄浦区南京西路399 号明天 广场20 楼
法定代表人： 陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人： 徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（26） 中信证券（山东）有限责任公司 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人： 孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（27） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（28） 中信期货有限公司
注 册 地址 ： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越时 代 广场 （ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地址 ： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越时 代 广场 （ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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客服电话：400-990-8826
（29） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号平安金融大厦26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（30）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（31）蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路18 号 黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱 彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（32）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（33）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人： 余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（34）深圳众禄 基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
22
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（35）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦15-1 号2 楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址： www.myfund.com
（36）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦1002 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（37）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市 朝阳区望京东园四区13 号楼A 座 9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（38） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市 浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 詹慧萌
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（39）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8 号402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（40）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单 元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号4 楼
法定代表人：胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（41）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦A 座 7 层
法定代表人： 马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（42）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街18 号同花顺 大楼4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（43）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院
法定代表人: 江卉
联系人：徐伯宇
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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客户服务电话：95118
公司网址：fund.jd.com
（44）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）
第七幢23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市 江汉区淮海路中央商务区泛海国际SOHO 城2301 室
法定代表人: 陶捷
联系人：徐博
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（45）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（46）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（47）大泰金石 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人：赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（48） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通 新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通 新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（49）奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（50）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（51）上海景谷基金销售有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2 号24 幢N3809 室
法定代表人： 袁飞
联系人： 袁振荣
电话：021-61621602-807
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（52）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
法定代表 人：王翔
联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
场内代销机构是指具有基金销售 业务 资格的深圳证券交易所会员， 具体 会员
单位名单详见深圳证券交易所网站：
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
本基金募集结束前获得基金销售业 务 资 格 的 深圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 通
过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。 具体名单可在深圳证券交易
所网站查询，基金管理人将不就此事项进行公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址 ：北京西城区金融大街27 号投资广 场23 层
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广 场23 层
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
联系电话：010-58598839
传真：010-58598907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市通力律师事务所
注册地址 ：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19 层
负责人：韩炯
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
联系电话：021- 31358666 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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传真：021- 31358600
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合 伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、潘晓怡
联系人：单峰、潘晓怡
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
四、 基金名称
富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF ）
五、 基金的类型
债券型基金
六 、 基金的 投资目 标
在追求基金资产稳定增值、 有效控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管
理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
七 、 基金的 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、 中央银行票据 、 金融债、 地方政府债、 短期融资券 、 企业债、 公司债、 中
期票据、 可转换债券 （含 分离交易可 转 债） 、 回购 和银行定期存款 等固定收益类
金融工具以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益 类金融工具 。
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的80％。在恒利A的开放日及富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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该日的前四个工作日内和分级运作期结束后， 本基金所持有的现金和到期日不超
过一年的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、 应收申购款等 。
本基金不从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不 参与一级市场 股票
首次发行 或新股 增发。 本基金因投资可转换债券转股所得的股票、 及因投资分离
交易可转债而产生的权证等而持有的非固定收益类金融工具， 应在其可交易的30
个工作日内卖出。
八 、 基金的 投资策 略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期， 结合自下而上的个券选择方
法 ， 灵活运用利率预期策略、 信用债券投资策略、 套利交易策略、 相对价值判断
等多重投资策略， 构建债券投资组合 ，力求 实现基金资产的长期稳定增值。
1、利率预期策略
本基金将综 合考虑宏观经济运行指标、 货币市场运行情况、 国家财政货币政
策动向等因素， 对未来利率变化的趋势进行判断， 结合组合风险承受能力确定债
券组合的目标久期， 以降低利率 波动给 资产组合带来的损失。 例如当预期 利率期
限结构更加陡峭 化时，未来 长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌，
短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨， 因此可适量降低组合久期的
目标，增加对短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资。
本基金根据所确定的目标久期配置策略， 基于对债券市场收益率曲线的形态
特征及其预期变化的分析和判断， 灵活运用哑铃形策略、 纺锤 形策略和梯形策略
等，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。
2、债券类别配置
本基金基于对国内外宏观经济形势、 货币政策与财政政策、 经济周期及利率
走势等各种因素的动态分析， 对利率走势、 收益率曲线变化趋势和信用利差变化
等进行预判， 并结合各类属债券的估值水平、 风险收益特征及市场流动性 ， 确定
整个债券组合中各类别债券的投资比例 。
3、信用品种的投资策略
本基金通过对宏观经济运行周期、 资金面供需状况、 基准利率走势、 债券发
行人所处行业的发展趋势、 公司基本面及个券信用状况等方面的分析， 深入挖掘富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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价值低 估的信用类债券品种， 把握因市场波动带来的信用价差投资机会， 努力获
取超额收益。 本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用
债本身信用质量变化的投资策略。
（1） 信用利差投资策略
本基金通过分析宏观经济周期、 市场资金结构和流向、 信用利差的历史统计
区间等因素， 判断当前信用债市场信用利差的合理水平、 相对投资价值和风险以
及信用利差曲线的未来走势，确定信用债券总体的投资比例。
（2） 基于信用质量变化的投资策略
债券发行人自身质量的变化， 包括公司所处行业的发展前景、 公司治理结构、
经营状况、 偿债能力等方面的变化将对信用级 别产生影响。 本基金通过对公司所
处行业的发展前景和公司基本面进行深入的分析， 结合内外部信用评级， 分析违
约风险及合理信用利差， 对信用债券的投资价值进行评估。 通过动态跟踪信用债
券的信用质量变化， 确定信用债券的合理信用利差水平， 挖掘价值被低估的品种。
4、息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购融资并持续
买入债券的操作， 只要回购资金成本低于债券收益率， 就可以达到杠杆放大的套
利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断， 适当地选择杠杆比率， 谨慎地实
施息差策略，提高投资组合的收益水平。
5、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对公司基本面和转债条款深入研究的基
础上进行估值分析，充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，
买入并持有转换溢价率低的债券， 力争获得超额收益。 同时， 本基金还将密切关
注可转债市场与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进行套利。
6、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS）等，其定价受 市场利率、发 行条款、 支持资产的构成及 质 量、提前偿还
率等因素的影响。 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
32
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 对资产支持证券的交
易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率 风险等方面进行分析， 运用量化模
型进行定价，评估其内在价值进行投资。
九 、 基金的 业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有 限责任公司编制并发布的中
债综合指数（全价） 。
中债综合 （全价） 指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 是以 2001
年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综
合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国 债、 金融债、 企业债、 央行票
据、 及企业短期融资券所构成， 该类人民币债 券均为投资级以上， 其剩余期限大
于一个月， 且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。 中债综合指数样本每
月调整一次， 符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数； 不合
格债券将在每月最后一个交易日被剔除。
由于本基金为债券型基金， 主要投资于固定收益类金融工具， 并以为投资者
创造持续稳健投资收益为目标， 因此以中债综合指数作为本基金的 业绩比较基准
能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的 、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致， 履行适当程序后变更业绩比较基
准并及时公告。
十 、 基金的 风险收 益特征
从基金资产整体运作来看， 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较
低风险品种， 其预期风险与 预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票
型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，
恒利 A 份额将表现出较低风险、收益相对稳定的特征；恒利 B 进取份额则表现
出较高风险、收益相对较 高的特征。
富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
33
十一 、基金的投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018 年 1 月17
日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前 应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 12 月31 日，本报告中财务资料未经
审计。
1. 报告期末基 金资产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 84,576,182.44 81.02
资产支持证券 84,576,182.44 81.02
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断 式回购 的买入
返售 金融资产
15,566,142.60 14.91
6
银行存 款和 结算备 付金合
计
- -
7 其他资产 413,451.43 0.40
8 合计 3,828,466.44 3.67 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
34
104,384,242.91
100.00
注：本基金 未通过 港 股通 交易 机制投资 港股。
2. 报告期末按 行业分类的 股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末按 券种品种分 类的债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 4,793,280.00 5.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企业债券 44,814,449.60 52.37
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 20,898,600.00 24.42
7 可转债（可交换债） 10,250,652.84 11.98
8 同业存单 3,819,200.00 4.46
9 其他 - -
10 合计 84,576,182.44 98.84
5. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 136290 16 航民 01 71,000 6,974,330.00 8.15 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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2 112557 17 冀中 01 70,000 6,907,600.00 8.07
3 101758049 17 乐普 MTN001 70,000 6,896,400.00 8.06
4 122685 PR 吉城投 154,000 6,292,440.00 7.35
5 101651016 16 格林美 MTN001 50,000 4,958,500.00 5.79
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大 小排序的前十名资产支持证券投
资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名贵 金属投资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本 基金投资的股 指期货交易 情况说明
根据基金合同，本基金不投 资股指期货。
10. 报告期末 本基金投资 的国债期货交 易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组合 报告附注
1) 本基金本期 投资的前 十名证券 中， 无报告期 内发 行主体被监 管部门立 案调查的， 或 在报
告编制日前 一年内受 到证监会 、证券交 易所公开 谴责 、处罚的证 券。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
36
3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,492.13
2 应收证券清算款 2,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 1,820,978.31
5 应收申购款 4,996.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,828,466.44
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值比例
（％）
1 113011 光大转债 3,760,451.10 4.39
2 128012 辉丰转债 1,451,494.40 1.70
3 110032 三一转债 1,110,078.00 1.30
4 128015 久其转债 132,564.30 0.15
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二 、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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截至 2017 年 12 月 31 日基金份额净值增长率 与同期业绩比较基准收益率的
比较：
转型前：
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ② －④
2014 年 3 月 10 日－
2014 年 12 月 31 日
10.19% 0.17% 4.77% 0.11% 5.42% 0.06%
2015 年 1 月 1 日－2015
年 12 月 31 日
22.94% 0.80% 4.19% 0.08% 18.75% 0.72%
2016 年 1 月 1 日－2016
年 12 月 31 日
3.82% 0.08% -1.63% 0.09% 5.45% -0.01%
2017 年 1 月 1 日-2017
年 3 月 10 日
0.31% 0.05% -1.28% 0.08% 1.59% -0.03%
2014 年 3 月 10 日－
2017 年 3 月 10 日
41.09% 0.47% 6.01% 0.10% 35.08% 0.37%
转型后：
（一）富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[A 类]
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ② －④
2017 年 3 月 11 日－
2017 年 12 月 31 日
1.70% 0.07% -2.14% 0.06% 3.84% 0.01%
( 二 ）富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[C 类]
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 ① －③ ② －④ 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
38
率
①
率标准差
②
准收益率
③
收益率标准差
④
2017 年 3 月 11 日－
2017 年 12 月 31 日
1.41% 0.07% -2.14% 0.06% 3.55% 0.01%
十三 、基金的费用 概述
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费 用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的上市交易费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一日基金资 产净值的 0.70 ％年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.70 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财 产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。 富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
39
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资 产净值的 0.20 ％的年费率计提 。托管费的
计算方法如下：
H＝E× 0.20 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托 管费划款指令 ，基金托管 人复核后于次月前 3 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、基金销售服务 费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
（1）本基金自基金合同生效之日起 3 年内的销售服务费
自基金合同生效之日起 3 年内， 恒利 A 基金份额收取销售服务费， 年费率
为 0.35％，恒利B 基金份额不收取销售服务 费。
在通常情况下， 销售服务费按前一日恒利 A 基金资产净值的 0.35％年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为恒利A 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日恒利A 的基金份额参考净值与恒利 A 的基金份额数的乘积
基金销售服务费每日计提，按月支付。
（2） 自基金合同生效之日起满 3 年后， 本基金转换为富兰克林国海恒利债
券型证券投资基金（LOF）的销售服务费
自本基金基金合同生 效之日起满 3 年后，本 基金将转换为上市开 放式基金
（LOF） ，其中A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金份额收取销售服务费，
年费率为0.35 ％。
在通常情况下， 销售服务费按前一日富兰克林国海恒利债券型证券投资基金富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
40
（LOF）的C 类基金资产 净值的 0.35％ 年费率 计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金 （LOF）的 C 类基金份额每日应
计提的销售服务费
E 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金 （LOF）的 C 类基金份额前一日
基金资产净值
基金销售服务费 每日 计提， 按月支 付。 由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令， 经 基金托管人 复核后 于次月 首日起3 个工作日内从基金 财
产 中一次性支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法
按时支付的， 支付日期顺延至法定节 假日、 休息日结束之日起3 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起3 个工作日内支付。
4、上述（ 一）中第 4 到第 9 项费用由基金托 管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产
中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得 列入基金 费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
1、 “重要提示 ”一章中增加了流动性风险提示， 更新 了本招募说明书 （2018 年第 1 号）富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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所载内容截止日 及有关财务数据和净值 表现截止日 。
2、 在 “绪言 ” 中增加了法律依据 《公开募集开放式 证 券投资基金流动性风险管理规定》
3、 “释义”一章 中增加了《流动性风 险管理规定》和 流动性受限资产的概念。
4、 “基金管理人 ”一章相关内容 更新 如 下：
（1）更新了 副董事长 麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生的信 息；
（2）删去了 董事胡德 忠先生的 信息；
（3）更新了 董事燕文 波先生的 信息；
（4）增加了 董事陆晓 隽先生的 信息；
（5）删去了 独立董事 洪荣光先 生的信息 ；
（6）增加了 独立董事 施宇澄先 生的信息 ；
（7）删去了 期后事项 说明
（8）更新了 “基金管 理人的风 险管理和 内部控 制制 度”部分信 息。
5、 “基金托管人 ”一章更新了基金 托管人部分信息 。
6、 “相关服务机构 ”一章更新 如下：
（1）新增了南京 证券股份有 限公司、西 南证券股份 有限公司、 上海 联泰资产管 理有限
公司、 上海 基煜基金 销售有限 公司等销 售 机构的 信息
（2） 更新了 交通 银行股份 有限公 司、 兴业证券 股份有 限公司、 中泰证 券股份有 限公司、
东北证券股 份有限公 司、 上海华 信证券有 限责任公 司、 平安证券股 份有限公 司、 诺亚正 行 （上
海） 基金销售投 资顾问有 限公司、 深圳 众禄基金 销售 股份有限公 司、 北京展恒 基金销售 股份
有限公司、 众升 财富(北京)基金销 售有限公 司、 上海 长量基金销 售投资顾 问有限公 司、 上海
陆金所基金销售 有限公司、 深圳新兰德 证券投资咨 询 有限公司、 奕丰 金融服务 ( 深圳)有限
公司、珠海 盈米财富 管理有限 公司、上 海景谷基 金销 售有限公司 等销售机 构的信息
（3）更新了 会计师事 务 所信息
7、“ 基金份额的申购 、 赎回 和转换” 一章根据 《 流 动性风险管理规定》 修改了申赎数
额 限制、 费用 、拒绝 或暂停 申购 的情形 及处理 方式 、 暂 停赎回 或者 延缓支 付赎回 款项 的情
形及处理方式 、 巨额赎回的情形及处理 方式 等相关申 赎内容。
8、在“ 基金的投资 ” 一章中， 根据 《流动性风险管 理规定》 修改了投资范围和投资限
制的内容；更新了基金投资组合报告中 本基金最近一 期投资组合的内容，内容更新至 2017
年 12 月31 日。
9、在“基金的业绩”一章中，描述了基 金合同生效 以来至 2017 年 12 月 31 日的本基富兰 克林 国海 恒利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ）更 新招 募说 明 书摘要 （2018 年 1 号 ）
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金投资业绩。
10 、 “基金资产 的估值”一章根据《流动性 风险管理 规定》修改了暂停估值的情形。
11 、 “信息披露” 一章根据 《 流动性风险管理规定》 修改了法规依据和公开披露的基金
信息等相关信息披露要求。
12 、在“风险揭示”一章中，增加了关于流 动性风险 揭示的内容。
13 、 “基金合 同的 内容摘 要” 一章 根据《 流动 性风险管 理规 定》修 改了 基 金财 产的投
资方向和投资限制 相关内容。
14 、 “托管协议摘要” 一章根据 《流动性风险管理规 定》 修改了 基金财产的投资方向和
投资限制 相关内容。
15 、更 新了 “ 其他 应披 露事项 ”一章 中自 上次招 募说明 书披 露以来 涉及 本基金 的相关
公告。
16 、 “基金份额的分级” 、 “ 基金份额 的申购和赎回 ” 、 “ 三年期届满基金份额的转换” 、 “基
金 资产的 估值 ”等章 节中， 修改 了基金 份额净 值计 算保 留小数 位数 的表述 及相关 举例 ，保
留小数位数从 3 位改为4 位，小数点后第 5 位 四舍五 入。
国海富兰克林基金管理有限公司
2018 年 4 月 19 日
