汇 添 富沪 深 300 指 数型 发 起式证 券 投资 基 金（LOF ）
更新招募 说 明书 摘要
（2018 年第 1 号 ）
基 金 管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金 托 管 人： 中国 国际 金融 股份 有限 公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督 管理委 员会2017 年7月21 日证 监许 可【2017 】1332 号
文注册募集。 本基金基金合同于2017年9月6 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证
监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应
的投资风险。 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合
同等信息 披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本
基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的指数投汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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资风险、 上市交易风险、 股指期货、 股票期权等金融衍生品投资风险、 参与融资
及转融通业务特定风险等。
本基金为股票型基金， 其预期风险和预期收益高于混合型 、 债券型和货币市
场基金， 属于较 高预期风险、 较 高 预期收益的基金。 同时本基金为指数基金， 通
过跟踪标的指数表现， 具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金投资中小企
业私募债券， 本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动
性风险和信用风险均高于一般债券品种， 会影响组合的风险特征。 中小企业私募
债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，
外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该类债券的认
可度， 从而影响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券的信用风险在于该类
债券发行 主体的资产规模较小、 经营的波动性较大， 同时， 各类材料 （包括募集
说明书、 审计报告） 不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面
的难度。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他 销售机 构） 根据 相关法 律法规 对本 基金 进行“ 销售适 当性 风险 评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节 中 “风险收益特征” 的 表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、
时 机 、数 量等 投 资行 为作 出 独立 决策 。 基金 管理 人 提醒 投资 者 基金 投资 的 “ 买者
自负 ” 原则 ，在 投资 者作 出 投资 决策 后 ，基 金运 营 状况 与基 金 净值 变化 引 致的 投
资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总 数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回、 基金份额上市交易、 基金管理人委托的登记
机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过
50% 的除外。 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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本招募说明书更新截止日为2018年3月6 日， 有关财务数据和净值表现截止日
为2017年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管理 人
一、基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼
法定代表人：李文
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话： （021 ）28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。 国籍： 中国，1967 年 出生， 厦门
大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行
厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行
长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方证
券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份有
限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，2004 年 10 月 20 日担任董事。 国籍：中国，1963 年出生，复汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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旦大学 EMBA 。现任东航金控有限责 任公司 董事 长 兼 党 委 书记 ， 东航 集 团 财 务
有限责任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有
限公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经
理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国 籍：中国，1971 年出生，上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委 书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国，1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年 出生， 哈佛大 学商 学院工 商管 理硕士 ，哈 佛大学 肯尼 迪政府 学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任 福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事 务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿 大多伦多分汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经 济系访问学者 ，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中欧陆 家嘴国 际金 融研 究院特 邀研究 员， 《第 一财经 日报》 创刊 编委 之一， 第一
财经频 道高端 对话 节目 《经济 学人》 栏目 创始 人和主 持人， 《波 士堂 》栏目 资深
评论员。 曾任 《解放日 报》 主任记者， 《第一 财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国 籍： 中国，1963 年出 生， 大学学 历， 会计师 、非 执业注 册会 计师职 称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券 规划发 展总 部总 经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生 ， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事， 国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有 限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生， 2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。 国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有 限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。 国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主 任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出 生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
楚天舒女士， 国籍： 中 国， 南开大学经济学博士，18 年证券从业经验。 曾 任
职于深圳商业银行、 华安证券、 华富基金管理公司、 深圳证券交易所、 上海证券
交易所、华宝兴业基金管理公司，2014 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公
司，现任指数与量化投资部副总监。2016 年 8 月 8 日至今任中证上海国企 ETF
的基金经理， 2016 年 9 月 18 日至今任上海国企 ETF 联接的基金经 理， 2017 年 9
月 6 日至今任汇添富沪深 300 指数（LOF ）的 基金经理，2017 年 12 月 1 日至今
担任上证上海改革发展主题 ETF 的基金经理， 2017 年 12 月 4 日至今担任汇添富
中证全指证券公司指数（LOF ）的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员：王栩（权益投资总监） 、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监） 、
劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人（代） ：毕明建
成立时间：1995 年 7 月 31 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 3,985,130,809 元 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 证监许可[2015]1441 号
联系人：张萱
联系电话：010-65051166
中国国际金融股份有限公司 （中金公司，3908.HK ） 是由国内外著名金融机
构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。
自 1995 年成立以来， 中金公司一直致力于为客户提供高质量金融增值服务，
建立了以研究为基础， 投资银行、 股票业务、 固定收益、 财富管理和投资管理全
方位发展的业务结构。 凭借深厚的经济、 行业、 法律法规等专业知识和优质的客
户服务 ，中金 公司 在海 内外媒 体评选 中屡 获“ 中国最 佳投资 银行 ” “ 最佳销 售服
务团队” “最具影响力研究机构”等殊荣。
中金公司总部设在北京， 在境内设有多家子公司， 在上海和深圳设有分公司，
在北京、上海、深圳等 18 个城市设有证券 营业部。公司亦积极开拓海外市场，
在香港、 纽约、 伦敦、 新加坡四个国际金融中心设立子公司， 不断拓展业务的辐
射广度和深度， 以把握资本跨境流动和财富全球配置的发展浪潮， 令公司始终站
在国际化发展的前沿。
2015 年， 中金公司在香港联交所主板成功挂牌上市， 发行规模 8.11 亿美元，
股票代码 3908.HK 。 秉承 “植根中国， 融通世界” 的理念， 通过境 内外业务的无
缝对接， 中金公司将持续为客户提供一流的金融服务， 协助客户实现其战略发展
目标。
中金公司已取得多项业务牌照并开展业务， 中金公司拥有证券市场业务全牌
照。 业务领域跨越境内境外市场， 覆盖证券、 证券投资基金、 直接股权投资等多
个领域， 包括但不限于经纪业务、 自营业务、 基金的发起和管理、 金融产品代销、
托管业务、承销业务、投\ 融资顾问、融资融 券业务、场外衍生品等。
中金公司连续 9 年被评为 A 类 AA 级券商。最近 3 个会计年度的年末净资
产均不低于 20 亿元人 民币。最近三个年度内各项风险控制指标持续符合监管标
准。
中金公司资产托管部 （下文简称 “托管部” ） 于 2014 年 5 月正式成立， 负责
资管产品托管及运营外包业务， 为公募、 私募基金等机构客户提供资产托管、 运汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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营外包等服务。
中金公司资产托管部为独立部门， 与资管、 自 营、 经纪、 投行相互隔 离， 人
员及岗位设置实现管理条线独立，有独立的办公场所和独立的网络系统、机房、
应用系统、 多项备份措施， 从而保证利益隔离和信息隔离， 保证了托管业务的独
立。
资产托管部人员均具备金融、 会计等相关专业学历背景， 全部取得了基金从
业资格、 证券从业资格。 清算、 估值、 注册登 记、 投资监督等主要业务岗位人员
来自托管银行、 基金管理公司、 信托公司， 平均从业年限 5 年以上， 具备丰富的
资管产品、基金运作管理经验。
二、主要人员情况
毕明建先生，执行董事、首席执行官，管理委员会主席。
毕先生自 2015 年 5 月获委任为中金公司的董事。 自 2015 年 3 月担任中金公
司首席执行官及管理委员会主席。毕先生于 1995 年 8 月加入中金集 团并参与中
金公司的创办。 于中金集团担任多个职位， 包括自 1995 年 8 月至 2006 年 2 月担
任中金集团副总裁、 管理委员会成员及代理主席、 联席运营总监及投资银行部联
席负责人。 自 2006 年 3 月至 2012 年 11 月担任中金公司的高级顾问。 自 2012 年
11 月至 2015 年 3 月担 任厚朴投资管理有限公司的管理合伙人。在 1995 年 8 月
之前，自 1984 年 1 月至 1985 年 12 月担任农 业部农垦局副处长，自 1985 年 12
月至 1988 年 6 月担任 世界银行驻中国代表处业务专员，自 1988 年 6 月至 1988
年 10 月担任中国农村 信托投资公司项目办副主任以及自 1988 年 10 月至 1994 年
1 月担任世界银行的项目经济学家及顾问 。现担任中金公司多间子公司的董事。
毕先生于 1982 年 12 月自华东师范大学取得英语专业学历证书以及于 1993
年 1 月自美国乔治梅森大学取得工商管理硕士学位。
张萱女士，资产托管部总经理。
张萱，资产托管部负责人，2002 年 9 月加入 中金公司运作部，先后负责过
中金公司各类承销项目的簿记、 清算、 登记和托管工作、 曾主要负责中金公司经
纪 业 务清 算 、QFII 业 务 清 算、 监 管报 表报 送、 自 营业 务 清算 支持 等工 作 ，同 时
辅助部门负责人对部门整体业务进行协调管理。 在加入中金公司之前， 曾任职于
招商银行北京分行，担任信贷业务经理。 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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张萱于 1998 年获得中央财经大学经济学专业学士学位， 具备证券从业资格、
基金从业资格、期货从业资格。
三、基金托管业务经营情况
托管部于 2015 年 6 月 30 日获得证监会允许开展证券投资基金托管业务的批
复 （证监许可 【2015 】1441 号） ， 截止 2016 年 12 月 31 日， 共托管产品 293 支，
全部为经中国基金业协会备案的私募基金产品，托管资产规模 186.43 亿元。中
金公司尚未正式开展公募基金托管业务。
中金公司托管部自取得托管资格以来， 严格按照 《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《证券投资基金托管业务管理办法》 等相关法律法规， 履行法律法规和
《基金合同》 赋予托管人的各项权利和义务。 托管部与交通银行、 招商银行、 中
国银行合作开立产品托管银行账户， 用于保管基金资产。 账户由资产托管部资金
清算组负责管理。 资金清算岗根据客户划款指令严格执行资金调拨。 基金估值组
严格遵守 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
的相关规定， 尽职尽责地履行估值核算、 信息披露等各项义务， 提升托管服务质
量。 托管部投资监督岗 根据基金合同约定及相关法律法规， 对基金产品的投资运
作进行监督， 客户场外交易指令全部通过投资监督岗审核后传递至相关岗位， 实
现了对事前、事中、事后交易的监控及监督。托管部于 2014 年 5 月采购恒生电
子的托管估值系统、 投资清算系统、 投资监督系统、XBRL 系统， 资 讯信息采购
财汇资讯提供的数据。 托管系统选用同城灾备加磁带备份的方式， 能够确保托管
业务的数据安全。所有系统均已升级到恒生提供的最新的版本。
三 、相 关服务 机构
一、基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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传真：（021）50199035
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
（2）其他场外销售机构
1) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：祝健
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话：95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
3) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
5) 财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com
6) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
法定代表人：王勇
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
客服电话：400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
8) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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13
客服热线：95579
网站：www.95579.com
9) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
客服电话：4007-121212
网站地址：www.dtsbc.com.cn
10) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
11) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
12) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
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14
13) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
14) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
15) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
16) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
法定代表人：高利
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
17) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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15
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话: 95525
公司网址： www.ebscn.com
18) 广发证券股份有限公司
公司全称：广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36 、38 、39、
41 、42、43、44 楼
服务热线：95575
公司网站：http://www.gf.com.cn
19) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客服电话：95396
公司网站： www.gzs.com.cn
20) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
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16
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
22) 国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
法定代表人：姚志勇
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
23) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
网址：www.rxzq.com.cn
24) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
25) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路 689 号
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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17
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553 、4008888001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
26) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
法定代表人：庞介民
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
联系电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
27) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
28) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
29) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
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公司网址： www.hfzq.com.cn
30) 华龙证券股份有 限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
客服电话：95368 、400-6898888
公司网址：www.hlzq.com
31) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
32) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
33) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
法定代表人：俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
客服电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
34) 江海证券有限公司 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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19
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：孙名扬
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
35) 九州证券股份有限公司
公司全称：九州证券股份有限公司
法定代表人：魏先锋
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立 路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
客服电话：95305
网址： http://www.jzsec.com
36) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客服电话：95325 、400-860-8866
公司网址： www.kysec.cn
37) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
法人： 沙常明
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
客服电话：400-620-6868
公司网站：www.lczq.com
38) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
法定代表人：徐刚
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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20
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
联系电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
39) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
法定代表人：何亚刚
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
客服电话：400 －889－5618
网址：www.e5618.com
40) 南京证券股份有限公司
公司全称：南京证券股份有限公司
法定代表人：步国旬
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
41) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288
网址：stock.pingan.com
42) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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21
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
43) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
44) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
法定代表人：李梅
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888
网址: www.swhysc.com
45) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
客服热线：400-832-3000
网站： www.csco.com.cn
46) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司
法定代表人：李长伟
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22
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
47) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
48) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
法定代表人：吴坚
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
49) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法定代表人：林俊波
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
50) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
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23
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
51) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
52) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
53) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
54) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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24
55) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
公司网址：www.cicc.com.cn
56) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
57) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
法定代表人：马功勋
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
客服电话：（024 ）95346
公司网站：www.iztzq.com
58) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
法定代表人：高涛
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03、05 、11 、12、13 、15、16、18 、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
客服电话：400-600-8008 、95532
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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25
网址：www.china-invs.cn
59) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
60) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
61) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
62) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
法定代表人：宁敏
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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63) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人：薛峰
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
客服电话： 4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
64) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务)
公司网址： http://kenterui.jd.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
2、场内销售机构
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资
格， 且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易
所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上
海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。 基金管理人将不就此事项进行公
告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-58598839
传真：010-58598907 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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27
联系人：朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：陈露、陈军
业务联系人：陈露、陈军
四 、基 金的名 称
本基金名称：汇添富沪深 300 指数型发起式证券投资基金（LOF ）
五 、基 金的类 型
本基金为股票型发起式证券投资基金 。
六 、基 金的投 资目 标 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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28
本基金进行被动式指数化投资， 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化。
七 、基 金的投 资方 向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
基金还可投资于其他股票 （包括中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的
股票） 、债券 （包 括国 债、金 融债券 、企 业债 券、公 司债券 、央 行票 据、中 期票
据、 短期融资券、 超短 期融资券、 次级债券、 政府支持债券、 政府支持机构债券、
地方政 府债券 、可 交换 债券、 可转换 债券 （分 离交易 可转债 ） 、 中小 企业私 募债
券等） 、资产 支持 证券 、债券 回购、 同业 存单 、银行 存款（ 包括 定期 存款、 协议
存款及 其他银 行存 款） 、货币 市场工 具、 金融 衍生工 具（包 括股 指期 货、权 证、
国债期货、 股票期权等） 以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
90% ， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的
80% ； 每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易
保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产
净值的 5% 。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比 例限制， 基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八 、基 金的投 资策 略
本基金采用被动式指数化投资方法， 按照标的指数的成份股及其权重来构建
基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎回等对本基汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
29
金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管
理进行适当变通和调整，以更好地实现本基金的投资目标。
本基金力争日均跟踪偏离 度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4% 。
1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制法来构建股票投资组合， 并根据标的指数成份股组
成及其权重的变动对其进行适时调整， 以拟合、 跟踪标的指数的收益表现。 同时，
本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 股
票发生增发或配股、 成份股停牌或因法律法规原因被限制投资、 市场流动性不足
等情况， 对股票投资组合进行实时调整， 以保证基金净值增长率与标的指数收益
率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
1）定 期调 整：根 据标 的指数 的调 整规则 和备 选股票 的预 期，对 股票 投资组
合及时进行调整。
2）不定期调整
A ． 当标的指数成份股发生增发、 配股等股权变动而影响成份股在指数中权
重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B ．根据基金申购赎回 情况，调整股票投资组合，以有效跟踪标的指数；
C ． 根据法律、 法规规定， 成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应
变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
2、固定收益类资产投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要， 参与固定 收益类资产投资， 其
投资目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，降低跟踪误差。
（1）可转债投资策略
本基金投资可转债将主要采用可转债相对价值分析策略。 可转债相对价值分
析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值， 把握可转债的价值走
向， 选择相应券种。 其次， 在进行可转债筛选时， 本基金还对可转债自身的基本
面要素 （包括股性特征、 债性特征、 摊薄率、 流动性等） 进行综合分析， 形成对
基础股票的价值评估。 本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面
分析结合在一起，最终确定投资的品种。
（2）中小企业私募债券投资策略 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
30
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险。 本基金对中小企业私
募债券的投资策略以持有到期为主， 在综合考虑债券信用资质、 债券收益率和期
限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。
（3）资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提 前偿付风险等进行分析， 评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。 在资产支持证券的选择上， 本基金将采取 “自上而下” 和 “自下而
上 ”相结合的策略。
3、金融衍生工具投资策略
本基金将基于谨慎原则运用股指期货、 权证、 国债期货、 股票期权等相关金
融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高投资效
率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，充分考虑股指期货的收益性、
流动性及风险性特征， 运 用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性
风险，如大额申购赎回等，以降低交易成本和组合风险，提高投资效率。
（2）权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究， 结合多种定价模型和投资
策略，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。
（3）国债期货投资策略
本基金投资国债期货将根据风险管理的原则， 结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、 国债期货
的流动性、 波动水平等指标进行跟踪监控， 在追求基金资产安全的基础上， 力求
实现基金资产的中长期稳定增值。
（4）股票期权投资策略
本基金投资股票期权将按照风险管理的原则， 结合投资目标、 比例限制、 风
险收益特征以及法律法规的相关限定和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机
和投资比例。 若相关法律法规发生变化时， 基金管理人股票期权投资管理从其最
新规定， 以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或监管机构允汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
31
许基金投资其他期权品种， 本基金将在履行适当程序后， 纳入投资范围并制定相
应投资策略。
4、融资及转融通投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交
易。 本基金将基于对市场行情和组合风险收益 的分析， 确定投资时机、 标的证券
以及投资比例。 若相关融资及转融通业务法律法规发生变化， 本基金将从其最新
规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
未来， 随着投资工具的发展和丰富， 本基金可在不改变投资目标和风险收益
特征的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明更新中公告。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ，其中投资于标的
指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；
（2） 每个 交易日 日终 在扣除 股指 期货、 国债 期货和 股票 期权合 约需 缴纳的
交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金
资产净值的 5% ；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（4） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（6） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（8） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（9） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（10） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
32
（11 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所 申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（13） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ；
（14）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：
1）本 基金 在任何 交易 日日终 ，持 有的买 入股 指期货 合约 价值， 不得 超过基
金资产净值的 10% ；持有的买入国债期货合 约价值，不得超过基金 资产净值的
15% ；
2）本 基金 在任何 交易 日日终 ，持 有的买 入国 债期货 和股 指期货 合约 价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100% 。其中，有价证券指股票、
债券（ 不含到 期日 在一 年以内 的政府 债券 ） 、 权证、 资产支 持证 券、 买入返 售金
融资产（不含质押式回购）等；
3）本 基金 在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出股 指期货 合约 价值不 得超 过基金
持有的股票总市值的 20% ； 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30% ；
4）本 基金 所持有 的股 票市值 和买 入、卖 出股 指期货 合约 价值 ， 合计 （轧差
计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 基金所持有的债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5）本 基金 在任何 交易 日内交 易（ 不包括 平仓 ）的股 指期 货合约 的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% 。
（15） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10% ； 开仓卖出认购期权的， 应 持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的， 应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物； 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合约面值按汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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33
照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权符合基金合同约定的比例限制
（如股票仓位、个股占比等） 、投资目标和风险收益特征；
（16） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
（17） 本基金参与转融通证券出借交易， 在任何交易日日终， 参与转融通证
券出借交易的资产不得 超过基金资产净值的 50% ， 证券出借的平均剩余期限不得
超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（18）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 （10） 项规定 的情形外， 因证券/ 期货市场波动、 证券发行人 合并、
基金规模变动 、 标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制 等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10 个交 易日内 进行 调 整 ，但 中国证 监会 规定 的特殊 情形除 外。 法律 法规另 有规
定的从其规 定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基
金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或按变更后的规定执行 。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
34
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部 审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
九、 业 绩比较 基准
1、标的指数
本基金的标的指数为沪深 300 指数。
沪深 300 指数由中证指数有限公司编制并发布， 反映中国证券市场股票价格
变动的概貌和运行状况。
如果指 数编 制单 位变 更 或停止 沪深 300 指 数 的编制 、发 布或 授权 ， 或沪 深
300 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致沪深 300
指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数
推出， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基
金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案
且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响
（包括 但不限 于指 数编 制单位 变更、 指数 更名 等事项 ） ，则 无需 召开 基金份 额持
有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公
告。
2、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
沪深 300 指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率（税后）×5% 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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35
如本基金标的指数变化， 则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。 业绩比
较基准的调整根据标的指数的变更程序执行。
十、 风 险收益 特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险与收益高于混合型基金、 债券型基金
与货币市场基金， 为证券投资基金中较高风险、 较高预期收益的品种。 同时本基
金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国国际金融股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 138,766,889.96 94.26
其中： 股票
138,766,889.96 94.26
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
75,700.00 0.05
其中： 债券
75,700.00 0.05
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
7,369,897.78 5.01 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
36
8 其他资 产
1,007,491.71 0.68
9 合计
147,219,979.45
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 326,907.00 0.22
B 采矿业 4,545,658.00 3.11
C 制造业 54,253,701.32 37.10
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生产和 供应 业
3,789,734.00 2.59
E 建筑业 5,424,330.81 3.71
F 批发和 零售 业 2,624,149.22 1.79
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
4,488,978.00 3.07
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技术服 务业
5,379,151.94 3.68
J 金融业 47,502,012.51 32.48
K 房地产 业 6,364,686.00 4.35
L 租赁和 商务 服务 业 1,645,036.00 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管理业
921,698.00 0.63
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 492,926.13 0.34
R 文化、 体育 和娱 乐业 682,418.40 0.47
S 综合 132,990.00 0.09
合计 138,574,377.33 94.76
1.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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B 采掘业 - -
C 制造业 174,569.87 0.12
D
电 力、 热力、 燃气
及水生 产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交 通运 输、仓 储和
邮政业
17,942.76 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息传 输、软 件和
信息技 术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科 学研 究和技 术服
务业
- -
N 水 利、 环境和 公共
设施管 理业
- -
O 居 民服 务、修 理和
其他服 务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文 化、 体育和 娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 192,512.63 0.13
1.2.3 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 投资 组合.
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投
资 明细
1.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名
股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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比例（ ％）
1 601318 中国平 安 129,500 9,062,410.00 6.20
2 600519 贵州茅 台 5,900 4,115,191.00 2.81
3 600036 招商银 行 123,100 3,572,362.00 2.44
4 000333 美的集 团 53,700 2,976,591.00 2.04
5 601166 兴业银 行 150,000 2,548,500.00 1.74
6 000651 格力电 器 57,500 2,512,750.00 1.72
7 600016 民生银 行 284,500 2,386,955.00 1.63
8 600887 伊利股 份 72,233 2,325,180.27 1.59
9 601328 交通银 行 330,100 2,049,921.00 1.40
10 000858 五粮液 22,500 1,797,300.00 1.23
1.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名
股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600150 中国船 舶 3,200 78,944.00 0.05
2 603477 振静股 份 1,955 37,027.70 0.03
3 002919 名臣健 康 821 28,948.46 0.02
4 603161 科华控 股 1,239 20,753.25 0.01
5 603329 上海雅 仕 1,182 17,942.76 0.01
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 75,700.00 0.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 75,700.00 0.05
汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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39
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投
资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128024 宁行转 债 667 66,700.00 0.05
2 110042 航电转 债 90 9,000.00 0.01
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支
持 证券 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券.
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属
投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资.
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投
资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资.
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 本报 告期 末无 股 指期货 持仓.
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注:本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货.
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1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注: 本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货.
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 本报 告期 末未 投 资国债 期货.
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注: 本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货.
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 150,509.41
2 应收证 券清 算款 652,702.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,593.53
5 应收申 购款 200,686.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,007,491.71
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
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1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
1.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
1.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600150 中国船 舶 78,944.00 0.05
重大资 产重 组停
牌
2 002919 名臣健 康 28,948.46 0.02 重大事 项停 牌
3 603161 科华控 股 20,753.25 0.01 新股流 通受 限
十 二、 基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
沪深 300（LOF ）A 份额 ：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2017 年 9 月 6 日 （基
金合同生效日）至
2017 年 12 月 31 日
3.26% 0.65% 4.29% 0.68% -1.03% -0.03%
沪深 300（LOF ）C 份额 ：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2017 年 9 月 6 日 （基3.26% 0.65% 4.29% 0.68% -1.03% -0.03% 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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金合同生效日）至
2017 年 12 月 31 日
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
沪深 300（LOF ）A 份额 ：
沪深 300（LOF ）C 份额 ： 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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十 三、 基金的 费用 与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、基金标的指数许可使用费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券 、期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金的上市费及年费；
11 、基金的开户费用、账户维护费用；
12、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付 指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付 指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25% 。
本基金 C 类 基 金 份 额的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基金 资 产 净
值的 0.25% 年费率计提 。
计算方法如下：
H ＝E× 0.25% ÷当年天 数 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法
按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情
形消除之日起 5 个工作日内支付。
4、基金的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公
司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。 标的指数许可使用费按前
一日的基金资产净值的 0.02% 的年费率计提，计算方法如下：
H=E× 0.02%÷ 当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费从基金合同生效日开始 每日计提， 逐日累计， 按季 支付。
由基金管理人向基金托管人发送 标的指数的指数使用许可费 划付指令， 经基金托
管人复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内将上季度标
的指 数使用许可费从基金财产中一次性支付， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元， 若计费期间不足一
季度的，则根据实际天数按比例计算该计费期间的收取下限。
如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付
方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。
基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的标的指数
许可使用 费费率、具体计算方法及支付方式。
上述“ 一、 基金费用的 种类 ” 中第 5－12 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目 汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、“ 重 要提示 ”部分 ：
增加了 “风险收益特征” 与 “销售适当性风险 评价” 的区别说明 、 基 金合同
的生效日 、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“ 三 、基金 管理 人 ” 部 分：
更新了基金管理人的 相关信息。
三 、 “ 四 、基金 托管 人 ” 部 分：
更新了基金托管 人的相关信息。
四 、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 ：
更新了相关服务机构的相关信息 。
五 、 “ 六 、基金 的募 集 ” 部 分：
增加了基金募集的情况。
六 、 “ 七 、基金 合同 的生 效 ” 部 分：
增加了基金合同的生效日。
七 、 “ 八 、基金 份额 的上 市交 易 ” 部分 ：
增加了基金的上市交易日 。
八 、 “ 九 、基金 份额 的申 购与 赎回 ” 部 分：
增加了基金开通 申购、 赎回、 转换、 跨系统转托管、 定期定额投资业务的日汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF ）
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期 。
九 、 “ 十 、基金 的投 资 ” 部 分：
增加了基金投资组合报告。
十 、 “ 十 一、基 金的 业绩 ”部分 ：
增加了基金业绩表现数据。
十一 、 “二十四 、其 他应 披露 事项 ” 部 分：
增加了 2017 年 9 月 7 日至 2018 年 3 月 6 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年 4 月 20 日
